УТРАТИЛ СИЛУ
ПРИКАЗОМ Минфина РФ от 25.02.97 N 18
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 21 сентября 1992 г. N 91
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ
Министерство финансов Российской Федерации направляет
Положение о лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг в
качестве инвестиционных институтов, разработанное во исполнение
постановления Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 "Об
утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и
фондовых биржах в РСФСР".
Одновременно сообщаем, что до установления Министерством
финансов Российской Федерации специальных требований к учету и
отчетности инвестиционных институтов при организации бухгалтерско-
го учета следует руководствоваться Положением о бухгалтерском
учете и отчетности в Российской Федерации, утвержденным приказом
Министерства финансов Российской Федерации от 20 марта 1992 г. N
10.
Следует также иметь в виду, что в целях оперативного формиро-
вания инфраструктуры рынка ценных бумаг допускается выдача
лицензий на право деятельности на рынке ценных бумаг в качестве
инвестиционных институтов, в штате которых числится хотя бы один
специалист, имеющий квалификационный аттестат на право совершения
операций на рынке ценных бумаг соответствующей категории.
Соблюдение требований п. 4 Положения проверяется лицензирую-
щими органами при осуществлении последующего контроля за использо-
ванием лицензии.
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
С.В.ГОРБАЧЕВ
Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 сентября 1992 г. N 68
------------------------------------------------------------------
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ
(Разработано в соответствии с постановлением
Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78)
1. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в
качестве инвестиционных институтов (далее - лицензирование
инвестиционных институтов) является способом контроля государства
за соблюдением требований действующего законодательства Российской
Федерации, предъявляемых к экономико-правовому и организационному
статусу такого рода юридических лиц.
2. Действие настоящего Положения не распространяется на
инвестиционные фонды и банки.
3. Деятельность в качестве инвестиционного консультанта,
осуществляемая физическим лицом, не требует лицензирования. Для
осуществления указанной деятельности необходима регистрация
физического лица в качестве предпринимателя в установленном
законодательством порядке, а также наличие квалификационного
аттестата соответствующей категории.
4. Лицензирование инвестиционных институтов осуществляется
следующими органами (далее - лицензирующие органы):
Министерством финансов Российской Федерации:
инвестиционных компаний с уставным капиталом 1 млрд. руб. и
выше;
инвестиционных институтов с иностранным участием;
инвестиционных институтов, являющихся иностранными юридиче-
скими лицами.
Министерствами финансов республик в составе Российской
Федерации, финансовыми управлениями (главными управлениями, коми-
тетами, департаментами, отделами) администраций краев, областей,
автономных образований, Департаментом финансов Правительства Моск-
вы, Главным финансовым управлением мэрии города Санкт-Петербурга:
всех прочих категорий инвестиционных институтов.
5. Лицензии на право ведения деятельности в качестве
инвестиционного института выдаются без ограничения срока действия.
6. За выдачу лицензий инвестиционным институтам взимается
единовременный сбор в размере 5 тыс. руб. и зачисляется в доход
соответствующего бюджета в зависимости от подчиненности лицензиру-
ющего органа.
При выдаче лицензий инвестиционным институтам в Министерстве
финансов Российской Федерации единовременный сбор зачисляется в
доход республиканского бюджета Российской Федерации на раздел 12,
параграф 92, символ отчетности Центрального банка Российской
Федерации 20.
7. Юридические лица, претендующие на получение лицензии на
право ведения деятельности в качестве инвестиционных институтов,
должны представить в лицензирующие органы следующие документы:
заявление в произвольной форме на получение лицензии за
подписью руководства;
копию свидетельства о государственной регистрации и в двух
экземплярах копии учредительных документов со всеми изменениями и
дополнениями к ней, оформленными в установленном порядке;
расчет собственного капитала;
копии квалификационных аттестатов специалистов на право со-
вершения операций с ценными бумагами;
копии платежного поручения об уплате единовременного сбора
за выдачу лицензии.
Квалификационные требования к специалистам инвестиционных
институтов установлены Положением об аттестации специалистов
инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж)
на право совершения операций на рынке ценных бумаг (сообщено
письмом Министерства финансов Российской Федерации от 21 апреля
1992 г. N 23).
Обязательной аттестации подлежат следующие категории специа-
листов инвестиционных институтов:
исполнительные директора (управляющие, менеджеры) инвести-
ционных институтов и их заместители;
руководители отделов и подразделений инвестиционных институ-
тов, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными
бумагами;
специалисты инвестиционного института, непосредственно учас-
твующие в заключении сделок с ценными бумагами от лица ин-
вестиционного института, а также непосредственно работающие с
клиентами.
Право на работу с гражданами требует наличия у перечисленных
специалистов инвестиционных институтов квалификационных аттестатов
первой категории.
8. Устав юридического лица, претендующего на получение
лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного
института, должен обязательно содержать положение о том, что
деятельность на рынке ценных бумаг является исключительным видом
деятельности, а также о том, предполагается ли совершение операций
на рынке ценных бумаг с использованием средств населения.
9. Лицензирующие органы могут отказать в выдаче лицензии на
право совершения операций с ценными бумагами, если Устав и иные
представленные учредительные документы противоречат требованиям,
изложенным в разделе III Положения о выпуске и обращении ценных
бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением
Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, а
также иному действующему законодательству Российской Федерации.
При наличии претензий к документам лицензирующий орган
доводит до сведения руководства юридического лица, претендующего
на получение лицензии на право ведения деятельности в качестве
инвестиционного института, мотивированный отказ в выдаче лицензии
в письменном виде.
При повторном представлении документов на получение лицензии
единовременный сбор уплачивается повторно.
10. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 15 дней
с даты получения их лицензирующим органом.
Лицензия оформляется по форме, указанной в приложении.
При этом в лицензии обязательно делается пометка о праве
работы с гражданами, что определяется категорией квалификационных
аттестатов специалистов инвестиционного института.
При совмещении нескольких направлений деятельности на рынке
ценных бумаг в качестве инвестиционного института в лицензии ука-
зывается каждое из направлений деятельности инвестиционного инсти-
тута. При этом объединение деятельности в качестве инвестици-
онной компании и в качестве финансового брокера допускается при
условии, что инвестиционная компания осуществляет деятельность в
качестве финансового брокера только через фондовые биржи.
11. На одном экземпляре представленного лицензирующему органу
Устава (со всеми изменениями и дополнениями к нему) ставится
печать лицензирующего органа и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО". Указанные
документы возвращаются инвестиционному институту.
Лицензия при отсутствии вышеперечисленных документов с
печатью лицензирующего органа и штампом "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО"
является недействительной.
12. Внесение в вышеперечисленные документы изменений,
затрагивающих специфику деятельности в качестве инвестиционных
институтов, должно быть оформлено и зарегистрировано в соответст-
вующем лицензирующем органе.
При этом дополнительная уплата единовременного сбора не
производится.
13. Устанавливаются следующие требования по минимальной
величине собственного капитала для осуществления деятельности в
качестве инвестиционного института:
посредник (финансовый брокер) 50 тыс. руб.;
инвестиционный консультант 50 тыс. руб.;
инвестиционная компания 2.5 млн. руб.
14. Собственный капитал инвестиционного института рассчитыва-
ется по данным бухгалтерского баланса (составленного на дату
представления документов): из итога по разделу 1 пассива баланса
исключаются остаточная стоимость нематериальных активов и задол-
женность учредителей (акционеров) по оплате уставного капитала.
15. Последующий контроль за использованием инвестиционным
институтом лицензии на право ведения деятельности на рынке ценных
бумаг осуществляется лицензирующими органами.
16. В ходе контроля за использованием лицензии Министерство
финансов Российской Федерации, министерства финансов республик в
составе Российской Федерации, финансовые управления (главные уп-
равления, комитеты, департаменты, отделы), администраций краев,
областей и автономных образований, Департамент финансов Прави-
тельства Москвы, Главное финансовое управление мэрии Санкт-Пете-
рбурга и Московской области (самостоятельно, либо по поручению
Министерства финансов Российской Федерации) имеют право затребо-
вать любые, не являющиеся коммерческой тайной, документы, связан-
ные с деятельностью в качестве инвестиционного института, а также
осуществлять проверки такой деятельности на месте не реже 1 раза в
два года.
17. Лицензия на право деятельности в качестве инвестиционного
института может быть приостановлена или отозвана в следующих
случаях:
выявления недостоверности информации, содержащейся в докумен-
тах, представленных на лицензирование;
признания неплатежеспособным в соответствии с законодате-
льством Российской Федерации;
выявления фактов совмещения деятельности в качестве инвести-
ционного института с иными видами деятельности;
признания судом виновным в нанесении ущерба акционерам или
клиентам;
пользования при совершении сделок с ценными бумагами услугами
специалиста, не имеющего либо лишенного квалификационного аттеста-
та соответствующей категории;
лишения специалистов инвестиционного института, подлежащих
обязательной аттестации, квалификационных аттестатов либо истече-
ния срока действия квалификационных аттестатов указанных специа-
листов;
совершения сделок, запрещенных законодательством Российской
Федерации, а также сделки с незаконным использованием сведений,
составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информа-
цию клиента, а также несоблюдения требований инструкции Министерс-
тва финансов Российской Федерации от 6 июля 1992 г. N 53 "О
правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами";
нарушения налогового законодательства Российской Федерации;
нарушения требований "Положения о выпуске и обращении
ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР", утвержденного постановле-
нием Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 или правил,
издаваемых Министерством финансов Российской Федерации.
18. Отзыв лицензии на право ведения деятельности в качестве
инвестиционного института на рынке ценных бумаг либо приостановле-
ние ее действия производится лицензирующими органами и доводится
до сведения инвестиционного института в письменном виде.
19. Инвестиционный институт имеет право обжаловать действия
лицензирующих органов в Министерстве финансов Российской Федерации
либо в арбитражном суде.
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
С.В.ГОРБАЧЕВ
Приложение
На бланке лицензирующего УТВЕРЖДАЮ
органа либо специальном Руководитель (заместитель руководи-
бланке теля лицензирующего органа)
................ подпись
Печать
" " 19 года
ЛИЦЕНЗИЯ N
Решением ..... (наименование лицензирующего органа) от
1992 года предоставляется право на осуществление деятельности на
рынке ценных бумаг в качестве (направление либо направления)
деятельности инвестиционного института
..................................................................
полное наименование инвестиционного института
С правом работы с гражданами (без права работы с гражданами)
Юридический адрес:..........................................
Расчетный счет............в..........................банке
МФО............
Ответственный работник лицензирующего органа Подпись
|
