Право
Навигация
Реклама
Ресурсы в тему
Реклама

Секс все чаще заменяет квартплату

Новости законодательства Беларуси

Новые документы

Законодательство Российской Федерации

 

 

ПИСЬМО МИНФИНА РФ ОТ 13.04.92 N 20 "О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

(по состоянию на 20 октября 2006 года)

<<< Назад

            МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                                 ПИСЬМО
                        от 13 апреля 1992 г. N 20
                               г. Москва

      О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

         Министерство финансов Российской Федерации направляет Положе-
    ние о лицензировании биржевой деятельности на рынке  ценных бумаг,
    разработанное  во  исполнение Постановления Правительства РСФСР от
    28 декабря 1991 г.  N 78 "Об утверждении Положения о выпуске и об-
    ращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР".
         Фондовые биржи и фондовые отделы товарных  и  валютных  бирж,
    получившие  лицензии Министерства финансов РСФСР на право биржевой
    деятельности до выхода указанного Положения,  обязаны привести Ус-
    тав  (Положение об отделе) и Правила совершения операций с ценными
    бумагами в соответствие с требованиями Положения  и  проинформиро-
    вать  об этом Министерство финансов Российской Федерации в срок до
    1 мая текущего года.
         По получении  указанной информации от фондовых бирж (фондовых
    отделов товарных и валютных бирж) Министерство финансов Российской
    Федерации  в письменной форме подтверждает действительность лицен-
    зии на право биржевой деятельности.

                                         Заместитель Министра финансов
                                                  Российской Федерации
                                                          С.В.ГОРБАЧЕВ

                               ПОЛОЖЕНИЕ
      О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
        (издается на основании Постановления Правительства РСФСР
                   от 28 декабря 1991 г. N 78)

         Общие положения
         1. Лицензирование деятельности фондовых бирж и фондовых отде-
    лов товарных и валютных бирж (далее фондовых бирж и фондовых отде-
    лов бирж) является способом контроля  государства  за  соблюдением
    фондовыми  биржами  и фондовыми отделами бирж требований законода-
    тельства, предъявляемых к их организационно-правовому статусу, от-
    ношениям биржи с ее членами и их представителями на бирже,  регла-
    менту деятельности и квалификации  персонала  биржи  и  преследует
    цель предупреждения случаев появления на рынке ценных бумаг фондо-
    вых бирж и фондовых отделов бирж,  которые по основным  параметрам
    своей  деятельности  не отвечают требованиям Положения о выпуске и
    обращении ценных бумаг и фондовых биржах  в  РСФСР,  утвержденного
    постановлением  Правительства  Российской  Федерации от 28 декабря
    1991 года N 78 и действующего законодательства Российской  Федера-
    ции
         2. Лицензирование биржевой деятельности на рынке ценных бумаг
    осуществляется Министерством финансов Российской Федерации.
         3. Фондовые отделы, как структурные подразделения, могут быть
    созданы при товарных и валютных биржах, имеющих лицензии Государс-
    твенного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике
    и  поддержке  новых  экономических структур на право биржевой дея-
    тельности и отвечающих требованиям VI раздела Положения  о выпуске
    и  обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного
    постановлением Правительства Российской Федерации  от  28  декабря
    1991 г. N 78.
         4. Квалификационные  требования  к  персоналу  фондовых  бирж
    (фондовых  отделов бирж)  устанавливаются Положением об аттестации
    специалистов инвестиционных институтов и фондовых  бирж  (фондовых
    отделов  бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг.
         Обязательной аттестации подлежат следующие категории служащих
    биржи:
         - исполнительные директора биржи (управляющий  и  заместители
    управляющего фондовым отделом);
         - руководители комиссии,  палат и подразделений биржи (фондо-
    вого отдела биржи), непосредственно обеспечивающих соблюдение бир-
    жевых правил совершения операций с ценными бумагами;
         - служащие биржи (фондового отдела биржи),  работающие в тор-
    говом зале (за исключением технических исполнителей).
         5. Лицензии  на  право  биржевой деятельности на рынке ценных
    бумаг не имеют ограничения по сроку действия.
         6. За  лицензирование  фондовых  бирж и фондовых отделов бирж
    взимается единовременный сбор в размере 10 тысяч рублей и зачисля-
    ется в доход республиканского бюджета Российской Федерации на раз-
    дел 12, параграф 30, символ отчетности Центрального банка Российс-
    кой Федерации 62.

         Порядок выдачи лицензии
         7. Для получения лицензии фондовая биржа или  фондовый  отдел
    биржи  должны представить в Министерство финансов Российской Феде-
    рации следующие документы:
         7.1. заявление  (в  произвольной форме) на получение лицензии
    за подписью руководства биржи;
         7.2. прошитые,  нотариально заверенные: копия свидетельства о
    государственной регистрации и 2  экземпляра  копии  устава  биржи;
    (для  фондовых  отделов:  2  экземпляра прошитых копий Положения о
    фондовом отделе,  удостоверенных печатью и  подписями  руководства
    биржи);
         7.3. для товарных, валютных и иных бирж: нотариально заверен-
    ная копия лицензии на право биржевой деятельности,  выданная Госу-
    дарственным комитетом Российской Федерации по антимонопольной  по-
    литике и поддержке новых экономических структур;
         7.4. 2 экземпляра копии Правил совершения операций  с ценными
    бумагами  на фондовой бирже (в фондовом отделе биржи),  прошитые и
    удостоверенные печатью и подписью руководства биржи (два экземпля-
    ра);
         7.5. копии квалификационных аттестатов  сотрудников  фондовой
    биржи  (фондового  отдела биржи),  выданных Министерством финансов
    Российской Федерации;
         7.6. копию  платежного  поручения  об  уплате единовременного
    сбора за выдачу лицензий.
         8. Устав  фондовой  биржи (Положение о фондовом отделе биржи)
    или Правила совершения операций с  ценными  бумагами  на  фондовой
    бирже  (в фондовом отделе биржи) должны обязательно содержать сле-
    дующие положения:
         8.1. гласное и публичное проведение торгов;
         8.2. заключение биржевых сделок только в  помещении  фондовой
    биржи (фондового отдела биржи);
         8.3. регистрация сделок и доведение информации о них (включая
    информацию  о  цене  сделки)  до участников биржевых торгов в ходе
    биржевого собрания;
         8.4. необходимость публикации данных о ценных бумагах,  допу-
    щенных к котировке на данной бирже (фондовом отделе биржи);
         8.5. необходимость  предотвращения  неравноправного положения
    членов биржи, эмитентов и инвесторов;
         8.6. необходимость предотвращения недобросовестных сделок, не
    основанных на принципах справедливой  и  равноправной  торговли  и
    ущемляющих интересы инвесторов;
         8.7. запрет наемным служащим биржи прямо  либо  косвенно  ис-
    пользовать или передавать конфиденциальную информацию другим лицам
    для осуществления операций с ценными бумагами,  а также для  целей
    личного инвестирования;
         8.8. квалификационные требования к  членам  биржи  (фондового
    отдела  биржи),  а также к их сотрудникам;  порядок приема в члены
    биржи и исключения из числа членов биржи;
         8.9. права и обязанности членов биржи;
         8.10. порядок разрешения споров между членами биржи,  а также
    между биржей и ее членами,  членами биржи и их клиентами,  членами
    биржи и их служащими, а также право аппеляции по таким спорам;
         8.11. порядок  избрания  руководящих  органов  фондовой биржи
    (фондового отдела биржи) и осуществления ими своих функций;
         8.12. механизм  контроля со стороны фондовой биржи (фондового
    отдела биржи) за соблюдением членами фондовой биржи (фондового от-
    дела  биржи) Устава и Правил совершения операций с ценными бумага-
    ми;
         8.13. правила  допуска  ценных  бумаг  к торговле на фондовой
    бирже (фондовом отделе биржи),  а также правила исключения  ценных
    бумаг из торговли на фондовой бирже (фондовом отделе биржи);
         8.14. порядок и источники финансирования  деятельности биржи;
         8.15. порядок регистрации и оформления биржевых сделок;
         8.16. размер и правила взимания биржевых сборов;
         8.17. порядок уплаты налога на операции с ценными бумагами;
         8.18. порядок свертки расчетов по заключенным сделкам.
         9. Министерство  финансов Российской Федерации может отказать
    бирже в выдаче лицензии на право биржевой деятельности  с  ценными
    бумагами,  если  Устав фондовой биржи (Положение о фондовом отделе
    биржи),  Правила совершения операций с ценными  бумагами  не  дают
    возможности  бирже обеспечить требования,  изложенные в VI разделе
    Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых  биржах  в
    РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Феде-
    рации от 28 декабря 1991 г.  N 78,  в п.  8 настоящего  Положения,
    иного действующего законодательства Российской Федерации.
         10. Лицензия выдается при отсутствии претензий  по  представ-
    ленным документам.  Документы рассматриваются в срок, не превышаю-
    щий 45 дней с даты получения их Министерством  финансов Российской
    Федерации.
         При наличии претензий к документам Министерство финансов Рос-
    сийской  Федерации доводит до сведения руководства биржи мотивиро-
    ванный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.
         При повторном  представлении документов на получение лицензии
    единовременный сбор уплачивается биржей повторно.
         Лицензия оформляется по форме, указанной в приложении N 1.
         11. На одном экземпляре представленных в Министерство  финан-
    сов Российской Федерации Устава фондовой биржи (Положение о фондо-
    вом отделе) и Правил совершения операций с ценными  бумагами  ста-
    вится  печать  Министерства и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО".  Указанные
    документы возвращаются бирже.
         Лицензия при  отсутствии  вышеперечисленных  документов с пе-
    чатью Министерства финансов Российской Федерации и штампом  "ЗАРЕ-
    ГИСТРИРОВАНО" является недействительной.
         12. Внесение изменений в вышеперечисленные  документы  должно
    быть оформлено и зарегистрировано в Министерстве финансов Российс-
    кой Федерации в аналогичном порядке.
         При этом  дополнительная уплата единовременного сбора не про-
    изводится.

         Контроль за использованием лицензий
         13. В  ходе контроля за использованием лицензии на право бир-
    жевой деятельности на рынке  ценных  бумаг  Министерство  финансов
    Российской  Федерации (либо министерства финансов республик в сос-
    таве Российской Федерации,  финансовые управления  (отделы)  адми-
    нистрации краев, областей и автономных образований, главные финан-
    совые управления администрации городов Москвы,  Санкт-Петербурга и
    Московской  области  по поручению Министерства финансов Российской
    Федерации) имеет право затребовать любые,  не являющиеся конфиден-
    циальными, документы, связанные с деятельностью фондовой биржи ли-
    бо фондового отдела биржи,  а также осуществлять проверки деятель-
    ности фондовой биржи (фондового отдела биржи) на месте.
         14. Лицензия на право биржевой  деятельности  фондовой  биржи
    (фондового  отдела биржи) может быть приостановлена или отозвана в
    следующих случаях:
         - отказа  фондовой биржи (фондового отдела биржи) представить
    необходимые документы,  затребованные Министерством финансов  Рос-
    сийской Федерации;
         - отказа фондовой биржи (фондового  отдела  биржи)  выполнить
    требования по устранению недостатков, выявленных Министерством фи-
    нансов Российской Федерации;
         - несоблюдения биржей (фондовым отделом биржи) либо отдельны-
    ми членами биржи (фондового отдела биржи)  требований  VI  раздела
    Положения  о  выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в
    РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Феде-
    рации от 28 декабря 1991 г. N 78, п. 8 настоящего Положения, иного
    действующего законодательства Российской Федерации;
         - изменения Устава фондовой биржи (Положения о фондовом отде-
    ле) и Правил совершения операций с ценными бумагами без  последую-
    щей регистрации в Министерстве финансов Российской Федерации;
         - лишения всех служащих фондовой биржи  (фондового отделения)
    квалификационных аттестатов либо истечения срока действия квалифи-
    кационных аттестатов всех служащих фондовой биржи (фондового отде-
    ла биржи).
         15. Отзыв лицензии на право ведения биржевой  деятельности на
    рынке ценных бумаг,  либо приостановление ее действия производится
    Министерством финансов Российской Федерации и доводится до  сведе-
    ния биржи в письменном виде.
         16. Биржа имеет право обжаловать действия Министерства финан-
    сов Российской Федерации в судебных органах.

                                         Заместитель Министра финансов
                                                  Российской Федерации
                                                          С.В.ГОРБАЧЕВ
                                     Заместитель начальника Управления
                                          государственных ценных бумаг
                                                   и финансового рынка
                                                           М.В.АНТОНОВ


    +----------------------------------------------------------------+
    |                                             Приложение N 1     |
    |                                                                |
    |  На бланке министерства                     "УТВЕРЖДАЮ"        |
    |  финансов Российской                  Заместитель министра     |
    |  Федерации                            финансов Российской      |
    |                                       Федерации                |
    |                                              ........подпись   |
    |                                                       печать   |
    |                                       ".."..........19..года   |
    |                                                                |
    |                                                                |
    |                          ЛИЦЕНЗИЯ N ..                         |
    |    Решением Министерства финансов Российской Федерации от      |
    | "..".....19..года предоставляется право на осуществление       |
    | биржевой деятельности на рынке ценных бумаг                    |
    | ...................................  ФОНДОВОЙ БИРЖЕ            |
    |                            или                                 |
    | ФОНДОВОМУ ОТДЕЛУ .................................БИРЖИ        |
    |                                                                |
    | Юридический адрес ......................................       |
    | Расчетный счет ...... в ...........................банке       |
    | МФО ....................................................       |
    |                                                                |
    | Начальник Управления государственных ценных бумаг              |
    | и финансового рынка                               Подпись      |
    |                                                                |
    +----------------------------------------------------------------+


-------------------------

<<< Назад

 
Реклама

Новости законодательства России


Тематические ресурсы

Новости сайта "Тюрьма"


Новости

СНГ Бизнес - Деловой Портал. Каталог. Новости

Рейтинг@Mail.ru


Сайт управляется системой uCoz