МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 13 февраля 1992 г. N 105102
РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ НУЖДАЕТСЯ В РЕГУЛИРОВАНИИ
Управление государственных ценных бумаг и финансового рынка
сообщает всем фондовым биржам и фондовым отделам бирж, имеющим ли-
цензии Министерства финансов РСФСР на право биржевой деятельности
на рынке ценных бумаг, о необходимости привести свой организацион-
но-правовой статус и регламент в соответствие с требованиями
Постановления Правительства Российской Федерации от 28 декабря
1991 г. N 78 "Об утверждении Положения о выпуске и обращении цен-
ных бумаг на фондовых биржах в РСФСР" с представлением соот-
ветствующих документов о внесении изменений в Министерство фи-
нансов Российской Федерации в срок до 1 мая текущего года.
Особое внимание следует обратить на состав членов фондовой
биржи (фондового отдела биржи), в число которых могут входить
только инвестиционные институты, а также на то, что членами фондо-
вой биржи могут являться только ее акционеры.
Членами фондового отдела биржи могут являться только инвести-
ционные институты, являющиеся акционерами биржи, либо дочерние
предприятия акционеров биржи, создаваемые как инвестиционные
институты. Дополнительные условия членства в фондовом отделе биржи
устанавливаются общим собранием акционеров биржи.
До сведения акционеров биржи, не являющихся инвестиционными
институтами, должна быть доведена информация о том, что они не мо-
гут являться членами фондовой биржи (фондового отдела биржи), не
могут сдавать в аренду право работы на бирже не членам фондовой
биржи (фондового отдела биржи), а также не получают дивиденды по
акциям биржи.
Вопрос о способах упразднения так называемых брокерских мест
либо их трансформации в акции биржи и порядке расчетов с владель-
цами брокерских мест решается общим собранием акционеров биржи по
согласованию с владельцами брокерских мест.
В отношении фондовых отделов бирж дополнительно следует иметь
в виду следующее:
Лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных бумаг
будут выдаваться (продлеваться) фондовым отделам таких бирж, кото-
рые удовлетворяют общим требованиям, предъявляемым к фондовым бир-
жам разделом VI Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и
фондовых биржах в РСФСР.
Устав (Положение) и Правила совершения операций с ценными бу-
магами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи) должны обязатель-
но содержать следующие положения:
- заключение биржевых сделок только в помещении биржи путем
гласного и публичного проведения торгов;
- регистрация сделок и доведение информации о них (включая
информацию о цене сделки) до участников биржевых торгов в ходе
биржевого собрания;
- публикация данных о ценных бумагах, допущенных к котировке
на данной бирже;
- запрет наемным служащим биржи участвовать в биржевых сдел-
ках, а также создавать инвестиционные институты и участвовать в
любой форме в деятельности других предприятий и организаций;
- запрет наемным служащим биржи прямо либо косвенно использо-
вать или передавать конфиденциальную информацию другим лицам для
осуществления операций с ценными бумагами, а также для целей лич-
ного инвестирования;
- квалифицированные требования к членам биржи (фондового от-
дела биржи), а также к их сотрудникам; порядок их приема в члены
биржи и исключения из числа членов биржи;
- правила допуска ценных бумаг к торговле на фондовой бирже,
а также правила исключения ценных бумаг из торговли на фондовой
бирже (фондовом отделе биржи);
- правила взимания биржевых сборов, исключающих дискриминацию
членов биржи и эмитентов, ценные бумаги которых допущены к коти-
ровке на бирже;
- права и обязанности членов биржи;
- порядок и источники финансирования деятельности биржи;
- порядок уплаты налога на операции с ценными бумагами;
- порядок регистрации оформления биржевых сделок;
- порядок сверки и расчетов по заключенным сделкам;
- механизм контроля со стороны фондовой биржи (фондового от-
дела биржи) за соблюдением членами фондовой биржи (фондового от-
дела биржи) Устава и Правил совершения операций с ценными бумага-
ми;
- порядок разрешения споров между членами биржи, а также меж-
ду биржей и ее членами.
Одновременно сообщаем, что к персоналу фондовых бирж (фондо-
вых отделов бирж) будут предъявляться квалификационные требования
наравне со специалистами инвестиционных институтов.
Начальник Управления государственных
ценных бумаг и финансового рынка
Министерства финансов
Российской Федерации
Б.И.ЗЛАТКИС
------------------------- |
