ОФИЦИАЛЬНО ОТМЕНЕН
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ПРИКАЗ
от 6 апреля 1995 г. N 02-86
О ПОРЯДКЕ ЗАКЛЮЧЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ДОГОВОРОВ
О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ
КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ
В целях установления порядка рассмотрения заявлений кандидатов
на заключение договоров с Банком России на выполнение функций
Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций (в
дальнейшем - кандидаты в Дилеры) начиная с даты подписания
настоящего Приказа приказываю:
1. В качестве кандидатов в Дилеры рассматривать только
юридических лиц, удовлетворяющих требованиям, изложенным в
Приложении N 1, а также предоставивших необходимые документы.
2. Управлению ценных бумаг осуществлять прием документов от
кандидатов в Дилеры; вести Журнал учета кандидатов в Дилеры в
соответствии с Приложением N 2.
3. Заместителю Председателя Банка России А.А. Козлову
утверждать кандидатов в Дилеры на основании представления,
подготавливаемого Управлением ценных бумаг в соответствии с
Приложением N 3, и подписывать договоры о выполнении функций
Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций от имени
Банка России.
4. Утвердить Приложения 1 - 6 к настоящему Приказу.
И.о. Председателя Центрального
Банка Российской Федерации
Т.В.ПАРАМОНОВА
Приложение N 1
к Приказу Банка России
от 6 апреля 1995 г. N 02-86
ПЕРЕЧЕНЬ
НЕОБХОДИМЫХ ДОКУМЕНТОВ И ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ
К КАНДИДАТУ В ДИЛЕРЫ
Кандидат в Дилеры должен удовлетворять следующим минимальным
требованиям:
1. Являться юридическим лицом - профессиональным участником
рынка ценных бумаг со стажем работы не менее шести месяцев для
банков (иметь составленный баланс по итогам календарного года),
для небанковских организаций - один год с момента получения
лицензии Министерства финансов Российской Федерации (Федеральной
комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве
Российской Федерации) на право осуществления деятельности на рынке
ценных бумаг.
2. Иметь собственные средства (капитал) - не менее 1 млн. ЭКЮ
(в рублевом эквиваленте на дату подачи заявления) - для банков; не
менее 250 млн. руб. - для небанковских организаций, являющихся
профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Расчет
собственных средств (капитала) для банков определяется в порядке,
установленном для расчета экономических нормативов.
3. Быть Инвестором на рынке государственных краткосрочных
облигаций - не менее 6 месяцев до момента подачи заявки.
4. Иметь положительные финансовые результаты (получение
прибыли по итогам работы за прошедший год и в текущем году, на
дату подачи заявки).
Кандидат в Дилеры должен представить следующие документы:
1. Заявка кандидата на заключение договора с Банком России о
выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных
облигаций по форме Приложения N 4 к настоящему Приказу.
2. Анкета кандидата на заключение договора с Банком России о
выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных
облигаций по форме Приложений N N 5, 6 к настоящему Приказу.
3. Письмо от организации, выполняющей функции Торговой
системы, о готовности заключить договор с кандидатом на
предоставление Торгового места.
4. Последний годовой баланс, заключение аудиторской фирмы, а
также баланс за квартал, предшествующий дате подачи заявки (оба
баланса - по счетам 2-го порядка).
5. Расчет экономических нормативов деятельности коммерческих
банков (помесячно) за квартал, предшествующий дате подачи заявки.
6. Для банков - копия лицензии Банка России, для небанковских
организаций - копия лицензии Министерства финансов Российской
Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому
рынку при Правительстве Российской Федерации) на право
осуществления деятельности на рынке ценных бумаг за счет
привлеченных средств или по поручению третьих лиц.
Приложение N 2
к Приказу Банка России
от 6 апреля 1995 г. N 02-86
ПОРЯДОК
ВЕДЕНИЯ ЖУРНАЛА УЧЕТА КАНДИДАТОВ В ДИЛЕРЫ
1. Для регистрации заявок кандидатов в Дилеры открывается
специальный журнал, состоящий из листов, заполняемых по форме N 1.
Форма N 1 "Журнал учета кандидатов в Дилеры"
----T-----------T-----------T-----------T--------------T---------T
¦ ¦ Название ¦ Дата ¦ Дата ¦ Номер и ¦ Размер ¦
¦ N ¦организации¦поступления¦поступления¦дата получения¦уставного¦
¦ ¦ ¦ заявления ¦ анкеты ¦ лицензии ¦ капитала¦
+---+-----------+-----------+-----------+--------------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
L---+-----------+-----------+-----------+--------------+---------+
------------T---------T------------T------------T------------¬
Размер ¦ Срок ¦ Дата ¦ Результат ¦ Результат ¦
собственного¦работы на¦ предыдущего¦ предыдущего¦ настоящего ¦
капитала ¦рынке ГКО¦рассмотрения¦рассмотрения¦рассмотрения¦
------------+---------+------------+------------+------------+
7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦
------------+---------+------------+------------+-------------
2. Журнал учета кандидатов в Дилеры ведется в электронной
форме с обязательной ежемесячной распечаткой всех записей за
месяц. Каждая страница пронумеровывается в порядке возрастания,
подписывается ответственным сотрудником Управления ценных бумаг
Банка России и подшивается в отдельную папку.
3. Журнал заполняется следующим образом:
а) в колонке "1" проставляется порядковый номер кандидата;
б) в колонке "2" указывается полное наименование кандидата;
в) в колонке "3" проставляется дата поступления заявки, т.е.
дата получения сотрудником Управления ценных бумаг Банка России к
исполнению заявки кандидата;
г) в колонке "4" проставляется дата поступления анкеты
кандидата;
д) в колонке "5" проставляется номер и дата получения
кандидатом банковской лицензии - для банков; номер и дата
получения лицензии Министерства финансов Российской Федерации
(Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при
Правительстве Российской Федерации) на право осуществления
деятельности на рынке ценных бумаг - для небанков;
е) колонки "6" - "8" заполняются на основании документов,
предоставленных кандидатом для рассмотрения (при этом колонки "6"
и "7" заполняются исходя из данных предоставленного кандидатом
последнего квартального баланса, в колонку "8" вносятся данные из
анкеты кандидата (см. Приложения N N 5, 6 к настоящему Приказу,
п. 2 "Анкеты ...");
ж) колонки "9" - "10" заполняются в том случае, когда кандидат
в Дилеры повторно участвует в рассмотрении;
з) колонка "11" заполняется по итогам рассмотрения.
Приложение N 3
к Приказу Банка России
от 6 апреля 1995 г. N 02-86
ПОРЯДОК
ПОДГОТОВКИ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ НА КАНДИДАТОВ В ДИЛЕРЫ
1. Ежеквартально Управление ценных бумаг Банка России
рассматривает два потока кандидатов в Дилеры.
2. График рассмотрения первого потока:
2.1. документы должны быть поданы до 25 числа 1-го месяца
текущего квартала;
2.2. 30-го числа 1-го месяца текущего квартала составляется
список участвующих в данном рассмотрении кандидатов, которые
представили все необходимые для рассмотрения документы;
2.3. 1-го числа второго месяца текущего квартала Управление
ценных бумаг направляет запросы в подразделения Банка России и
Министерство финансов Российской Федерации о предоставлении
информации о финансовой деятельности кандидатов в Дилеры;
2.4. 20-го числа второго месяца текущего квартала готовится
сводная аналитическая записка, по итогам проверки кандидатов в
Дилеры.
3. График рассмотрения второго потока:
3.1. документы должны быть поданы до 25 числа 2-го месяца
текущего квартала;
3.2. 30-го числа 2-го месяца текущего квартала составляется
список участвующих в данном рассмотрении кандидатов, которые
представили все необходимые для рассмотрения документы;
3.3. 1-го числа третьего месяца текущего квартала Управление
ценных бумаг Банка России направляет запросы в подразделения Банка
России и Министерство финансов Российской Федерации о
предоставлении информации о финансовой деятельности кандидатов в
Дилеры;
3.4. 20-го числа третьего месяца текущего квартала готовится
сводная аналитическая записка по итогам проверки кандидатов в
Дилеры.
4. Из рассмотрения исключаются кандидаты, не отвечающие
требованиям, установленным в Приложении N 1, не полностью
представившие документы, перечисленные в указанном Приложении, и
не получившие в соответствии с п. п. 2.3, 3.3 настоящего
Приложения положительного заключения подразделений Банка России и
Министерства финансов Российской Федерации о финансовом состоянии
кандидата.
5. Из рассмотрения также исключаются банки - кандидаты,
допустившие следующие нарушения банковского законодательства:
а) возникновение дебетового сальдо по корреспондентскому счету
в Банке России за последние 6 месяцев до даты подачи заявки;
б) наличие просроченной задолженности по кредитам,
предоставленным Банком России на дату подачи заявки;
в) невыполнение обязательных экономических нормативов
деятельности коммерческих банков за последние 3 месяца до даты
подачи заявки;
г) наличие просроченной задолженности по предоставленным
банком - кандидатом кредитам, составляющей более 20% от общей
суммы предоставленных кредитов на дату подачи заявки;
д) формирование резервного фонда (сч. 011) в размере, меньшем
чем 10% от фактически оплаченного уставного фонда на дату подачи
заявки;
е) невыполнение требований по формированию фонда обязательных
резервов в Банке России;
ж) невыполнение требований по созданию резерва на возможные
потери по ссудам и ценным бумагам.
6. Кандидатам, получившим по итогам рассмотрения
предварительное согласие Банка России на заключение договора на
выполнение функций Дилера на рынке ГКО, направляется официальное
письмо - подтверждение за подписью Заместителя Председателя Банка
России (для первого потока - не позднее 30-го числа 2-го месяца
текущего квартала, для второго потока - не позднее 30-го числа
3-го месяца текущего квартала).
7. Кандидатам, не получившим по итогам рассмотрения
предварительного согласия Банка России на заключение договора на
выполнение функций Дилера на рынке ГКО, направляется официальное
письмо - отказ за подписью заместителя Председателя Банка России
(для первого потока - не позднее 30-го числа 2-го месяца текущего
квартала, для второго потока - не позднее 30-го числа 3-го месяца
текущего квартала). Эти кандидаты имеют право повторно подать для
рассмотрения документы на прием в Дилеры в следующем квартале. При
получении повторного отказа кандидат в Дилеры не имеет права
подавать на рассмотрение документы на прием в Дилеры в течение 6
месяцев с момента получения повторного отказа.
8. Заключение договора о выполнении функций Дилера на рынке
ГКО с кандидатами, получившими предварительное согласие Банка
России на подписание данного договора, происходит после
урегулирования технических вопросов о подключении удаленного
рабочего места Дилера к Торговой системе не позднее 6 месяцев с
даты получения предварительного согласия Банка России.
Приложение N 4
к Приказу Банка России
от 6 апреля 1995 г. N 02-86
ЗАЯВКА
КАНДИДАТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА С БАНКОМ РОССИИ
О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО
Фирменный бланк организации
Начальнику Управления ценных бумаг
Центрального банка Российской
Федерации
103016, г. Москва
ул. Неглинная, д. 12
Просим рассмотреть вопрос о заключении Договора на выполнение
функций Дилера на рынке государственных краткосрочных бескупонных
облигаций. Наша организация готова установить удаленное рабочее
место для работы на рынке ГКО.
Руководитель организации (Ф.И.О, должность)
Приложение N 5
к Приказу Банка России
от 6 апреля 1995 г. N 02-86
АНКЕТА
КАНДИДАТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА С БАНКОМ РОССИИ
О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО
(ДЛЯ БАНКОВ)
1. Наименование ______________________________________________
(полное наименование; N кор/счета и где он находится;
__________________________________________________________________
юридический и почтовый адреса; фамилии и телефоны сотрудников,
__________________________________________________________________
занимающихся вопросом участия на рынке ГКО)
2. С какого времени Ваш банк участвует в операциях с
государственными краткосрочными облигациями (ГКО)? _______________
3. С кем из Дилеров Ваш банк заключил договор на обслуживание:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
4. Характер участия Вашего банка в операциях на рынке ГКО
(банк выступает только в качестве Инвестора / банк выполняет
посреднические услуги по торговле ГКО)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
При оказании посреднических услуг укажите количество
собственных клиентов: ___________________________________________.
5. Объем операций (оборот) по состоянию на "__" ______ 199_ г.
(оборот = сумма приобретенных облигаций (шт.) x номинал
облигаций + сумма проданных облигаций (шт.) x номинал
облигаций):
собственный оборот: _____________ (номинальная ст-ть, руб.)
оборот клиентов: ________________ (номинальная ст-ть, руб.)
Дополнительные сведения о Вашем банке
1. Наличие филиалов (наименование, адрес).
2. Наличие корреспондентских отношений с другими банками
(список банков - корреспондентов).
3. Сведения об уставном фонде:
размер зарегистрированного уставного фонда по состоянию на
"__" _____ 199_ г. _______ руб.
размер оплаченного уставного фонда по состоянию на "__" ______
199_ г. ________ руб.
4. Сведения о собственном капитале:
размер собственного капитала по состоянию на "__" ___________
199_ г. _______ руб.
5. Укажите N банковской лицензии и дату ее выдачи:
__________________
Руководитель
М.П.
Главный бухгалтер
Приложение N 6
к Приказу Банка России
от 6 апреля 1995 г. N 02-86
АНКЕТА
КАНДИДАТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА С БАНКОМ РОССИИ
О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО
(ДЛЯ НЕБАНКОВСКИХ ОРГАНИЗАЦИЙ)
1. Наименование ______________________________________________
(полное наименование; местонахождение и N р/с;
__________________________________________________________________
юридический и почтовый адреса; фамилии и телефоны сотрудников,
__________________________________________________________________
занимающихся вопросом участия на рынке ГКО)
2. С какого времени Ваша организация участвует в операциях с
государственными краткосрочными облигациями (ГКО)? _______________
3. С кем из Дилеров Ваша организация заключила договор на
обслуживание:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
4. Характер участия Вашей организации в операциях на рынке ГКО
(организация выступает только в качестве Инвестора / организация
выполняет посреднические услуги по торговле ГКО)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
При оказании посреднических услуг укажите количество
собственных клиентов: ___________________________________________.
5. Объем операций (оборот) по состоянию на "__" ____ 199_ г.
(оборот = сумма приобретенных облигаций (шт.) x номинал
облигаций + сумма проданных облигаций (шт.) x номинал
облигаций):
собственный оборот: _____________ (номинальная ст-ть, руб.)
оборот клиентов: ________________ (номинальная ст-ть, руб.)
6. Сведения об уставном фонде:
размер уставного фонда по состоянию на "__" ______ 199_ г.
______ руб.
7. Сведения о собственном капитале:
размер собственного капитала по состоянию на "__" ____ 199_ г.
8. Укажите N лицензии на осуществление деятельности в качестве
инвестиционного института (лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) и дату ее
выдачи: __________________________________________________________
Руководитель
М.П.
Главный бухгалтер
------------------------------------------------------------------
|
