Приняты по решению
Совета директоров НАУФОР
18 июля 1996 года
ПРАВИЛА ЧЛЕНСТВА
В НАЦИОНАЛЬНОЙ АССОЦИАЦИИ УЧАСТНИКОВ ФОНДОВОГО РЫНКА
(в редакции на 26 августа 1996 года )
Настоящие Правила регулируют вопросы членства в Национальной
ассоциации участников фондового рынка (далее по тексту - НАУФОР)
и, в частности, требования к кандидатам и членам НАУФОР,
зарегистрированным лицам и ассоциированным членам НАУФОР, порядок
подачи и рассмотрения заявлений, принятия и исключения из членов
НАУФОР, из зарегистрированных лиц и ассоциированных членов НАУФОР,
передачи членства в НАУФОР, а также права и обязанности членов
НАУФОР.
1. Членство в НАУФОР
1.1. Членом НАУФОР может быть юридическое лицо, которое в
соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет
брокерскую или дилерскую деятельность как профессиональный
участник рынка ценных бумаг, признающее и выполняющее Устав,
нормативные документы НАУФОР и решения органов НАУФОР.
1.2. Зарегистрированным лицом НАУФОР может быть гражданин
(физическое лицо), который согласно законодательству Российской
Федерации осуществляет брокерскую деятельность как
профессиональный участник рынка ценных бумаг, признающий и
выполняющий Устав, нормативные документы НАУФОР и решения органов
НАУФОР.
1.3. Ассоциированным членом НАУФОР может быть:
а) юридическое лицо, в том числе кредитная организация,
предполагающая осуществление брокерской или дилерской деятельности
как профессиональный участник рынка ценных бумаг, отвечающее
требованиям, установленным законодательством Российской Федерации
для данных видов профессиональных участников рынка ценных бумаг,
признающее и выполняющее Устав, нормативные документы НАУФОР и
решения органов НАУФОР;
б) зарегистрированный согласно российскому законодательству в
качестве предпринимателя гражданин (физическое лицо),
предполагающий осуществление брокерской деятельности как
профессиональный участник рынка ценных бумаг, отвечающий
требованиям, установленным законодательством Российской Федерации
для данного вида профессиональных участников рынка ценных бумаг,
признающий и выполняющий Устав, нормативные документы НАУФОР и
решения органов НАУФОР.
Ассоциированными членами НАУФОР не могут быть лица, обладающие
лицензией на право осуществления брокерской или дилерской
деятельности.
2. Документы, необходимые для вступления в НАУФОР
2.1. Для кандидата, не являющегося ассоциированным членом
НАУФОР, необходимо направить штатному сотруднику НАУФОР следующие
документы:
заявление на имя Председателя Совета директоров НАУФОР,
подписанное руководителем кандидата и раскрывающее:
причины и цели вступления в НАУФОР, вид основных финансовых
инструментов, с которыми работает кандидат на рынке и примерные
обороты по ним, количество сотрудников;
нотариально заверенную копию свидетельства о регистрации
юридического лица;
нотариально заверенную копию устава, включая дополнения и
изменения, действующие на момент подачи заявления;
нотариально заверенную копию учредительного договора, включая
дополнения и изменения, действующие на момент подачи заявления;
заверенный круглой печатью кандидата баланс со штампом
налогового органа на последнюю отчетную дату;
заверенный круглой печатью кандидата баланс на дату
предоставления документов;
расчет чистого капитала кандидата по данным бухгалтерского
баланса, составленного на последнюю отчетную дату в соответствии с
методикой, предложенной Национальным финансово - операционным
комитетом НАУФОР;
нотариально заверенную копию лицензии на право осуществления
брокерской или дилерской деятельности;
анкету члена НАУФОР (анкета составляется Национальным
комитетом по членству и Национальным финансово - операционным
комитетом НАУФОР) и направляется кандидату по его требованию;
если кандидат является членом какой - либо региональной
ассоциации профессиональных участников фондового рынка (далее по
тексту - РНО) - свидетельство о членстве в РНО (предоставляется по
усмотрению кандидата).
2.2. Для получения статуса зарегистрированного лица НАУФОР
кандидат, не являющийся ассоциированным членом НАУФОР, должен
направить штатному сотруднику НАУФОР председателю Комитета по
членству НАУФОР следующие документы:
заявление на имя Председателя Совета директоров НАУФОР,
раскрывающее причины и цели вступления в НАУФОР, вид основных
финансовых инструментов, с которыми работает кандидат на рынке и
примерные обороты по ним;
нотариально заверенную копию лицензии на право осуществления
брокерской деятельности как профессионального участника рынка
ценных бумаг;
анкету зарегистрированного лица НАУФОР (анкета составляется
Национальным Ккомитетом по членству и Национальным Ффинансово -
операционным комитетом НАУФОР) и направляется кандидату по его
требованию;
если кандидат является зарегистрированным лицом РНО -
свидетельство зарегистрированного лица РНО.
2.3. Для вступления в ассоциированные члены НАУФОР:
2.3.1. кандидат, являющийся юридическим лицом, должен
направить штатному сотруднику НАУФОР председателю Комитета по
членству НАУФОР следующие документы:
заявление на имя Председателя Национального комитета по
членствуСовета директоров НАУФОР, подписанное руководителем
кандидата и раскрывающее:
причины и цели вступления в НАУФОР, вид основных финансовых
инструментов, с которыми кандидат планирует работать на рынке,
количество сотрудников;
нотариально заверенную копию свидетельства о регистрации
юридического лица;
нотариально заверенную копию устава, включая дополнения и
изменения, действующие на момент подачи заявления;
нотариально заверенную копию учредительного договора, включая
дополнения и изменения, действующие на момент подачи заявления;
заверенный круглой печатью кандидата баланс со штампом
налогового органа на последнюю отчетную дату;
заверенный круглой печатью кандидата баланс на дату
предоставления документов;
анкету ассоциированного члена НАУФОР (анкета составляется
Национальным Комитетом по членству и Национальным Финансово -
операционным комитетом НАУФОР) и направляется кандидату по его
требованию.
2.3.2. Кандидат, зарегистрированный в качестве
предпринимателя, должен направить штатному сотруднику НАУФОР
председателю Комитета по членству НАУФОР следующие документы:
заявление на имя председателя Национального комитета по
членству Председателя Совета директоров НАУФОР, подписанное
руководителем кандидата и раскрывающее:
причины и цели вступления в НАУФОР, вид основных финансовых
инструментов, с которыми кандидат планирует работать на рынке;
анкету ассоциированного члена НАУФОР (анкета составляется
Национальным Ккомитетом по членству и Национальным Ффинансово -
операционным комитетом НАУФОР) и направляется кандидату по его
требованию.
2.4. Юридическому лицу - ассоциированному члену НАУФОР, для
получения статуса члена НАУФОР, необходимо в течение одного месяца
после получения соответствующей лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг направить штатному сотруднику НАУФОР
председателю Комитета по членству НАУФОР следующие документы:
заявление на имя Председателя Совета директоров НАУФОР,
подписанное руководителем кандидата; нотариально заверенную копию
лицензии на осуществление брокерской или дилерской деятельности;
расчет чистого капитала кандидата по данным бухгалтерского
баланса, составленного на последнюю отчетную дату в соответствии с
методикой, предложенной Национальным Ффинансово - операционным
комитетом НАУФОР.
2.5. Предпринимателю - ассоциированному члену НАУФОР, для
получения статуса зарегистрированного лица НАУФОР необходимо в
течение одного месяца после получения соответствующей лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг направить штатному
сотруднику НАУФОР председателю Комитета по членству НАУФОР
следующие документы: заявление на имя Председателя Совета
директоров НАУФОР; нотариально заверенную копию лицензии на право
осуществления брокерской деятельности как профессионального
участника рынка ценных бумаг.
3. Порядок принятия решений о приеме в члены и в
зарегистрированные лица НАУФОР
3.1. После получения от кандидата всех, указанных в главе 2
настоящих Правил документов, штатный сотрудник НАУФОР осуществлеят
председатель Комитета по членству и Президенту и Председателю
Совета директоров НАУФОР. После регистрации кандидата председатель
Комитета по членству контроль соответствия кандидата установленным
требованиям и производит его регистрацию.
3.2. Контроль соответствия кандидата требованиям,
установленным законодательством и нормативными документами НАУФОР,
производится в течение двух календарных недель со дня получения
всех предусмотренных настоящими Правилами документов. Указанный
срок может быть продлен вдвое, если предоставленных данных
недостаточно для принятия решения или необходима их дополнительная
проверка.
3.3. В рамках проверки данных, содержащихся в документах,
штатный сотрудник НАУФОР вправе направить в контору кандидата
своего представителя для ознакомления с общей организацией его
работы.
3.4 Регистрация кандидата производится в специальном журнале
только после проверки соответствия кандидата всем установленным
требованиям. При регистрации кандидата штатный сотрудник НАУФОР
вправе указать на недостатки или сделать комментарии, которые, по
его мнению, должны быть приняты во внимание органом,
осуществляющим прием в члены НАУФОР.
3.5. В регистрации кандидату может быть отказано, если он не
соответствует требованиям настоящих Правил, предъявляемых к членам
и зарегистрированным лицам НАУФОР, или в установленный срок им не
были предоставлены необходимые для его проверки документы или
дополнительные сведения. Отказ в регистрации может быть обжалован
в Национальном комитете по членству в течение одного месяца со дня
его объявления кандидату. Рассмотрение жалоб осуществляется в
порядке, предусмотренном в Положении о Национальном комитете по
членству.
3.6. О регистрации или об отказе в таковой (с указанием
причин), а также о своем особом мнении в отношении кандидата
штатный сотрудник НАУФОР обязан письменно уведомить Президента
НАУФОР, Председателя Национального комитета по членству и
кандидата.
3.7. Председатель Национального комитета по членству, а в его
отсутствие - Президент НАУФОР, выносит вопрос о приеме кандидата в
члены или зарегистрированные лица НАУФОР на очередное заседание
Совета директоров. В случае, если в отношении рассматриваемой
кандидатуры не сделаны комментарии, которые могут повлиять на
отказ в приеме в НАУФОР, голосование по вопросу о приеме не
проводится, а данный кандидат считается принятым в НАУФОР
автоматически.
3.8. По согласованию с Председателем Совета директоров на
заседание Совета директоров может быть приглашен представитель
руководства кандидата или сам кандидат (физическое лицо).
3.9. Если Советом директоров не установлено иное, решение о
приеме вступает в силу со дня его принятия.
3.10. Членам и зарегистрированным лицам НАУФОР выдается
свидетельство установленного образца.
3.11. В случае отказа в приеме в НАУФОР кандидат имеет право
повторно обратиться с заявлением о вступлении в члены или в
зарегистрированные лица НАУФОР не ранее чем через год со дня
принятия решения Советом директоров НАУФОР.
4. Порядок принятия решений о приеме в ассоциированные члены
НАУФОР
4.1. После получения от кандидата всех, указанных в главе 2
настоящих Правил документов, штатный сотрудник НАУФОР действует в
соответствии с порядком, предусмотренным статьями 3.1., 3.2.,
3.3., 3.4., 3.5. и 3.6. настоящих Правил.председатель Комитета по
членству и Президенту и Председателю Совета директоров НАУФОР.
После регистрации кандидата председатель Комитета по членству
4.2. Решение о приеме кандидата в ассоциированные члены НАУФОР
принимается Национальным Ккомитетом по членству в течение
пятнадцати рабочих дней после регистрации кандидата. Порядок
принятия решения определяется Положением о Национальном комитете
по членству.
4.3. Если Национальным Комитетом по членству НАУФОР не
установлено иное, решение о приеме в ассоциированные члены НАУФОР
вступает в силу со дня его принятия.
4.4. Прием в ассоциированные члены НАУФОР подтверждается
выпиской из Резолюции заседания Национального Ккомитета по
членству или иным документом, установленным Советом директоров
НАУФОР.
4.5. В случае отказа в приеме в ассоциированные члены НАУФОР
кандидат имеет право повторно обратиться с заявлением о вступлении
в ассоциированные члены НАУФОР не ранее чем через шесть месяцев со
дня принятия решения Национальным Ккомитетом по членству НАУФОР.
5. Взносы
5.1. Размер вступительного взноса в НАУФОР составляет:
а) При вступлении в члены НАУФОР или зарегистрированные лица -
эквивалент одной тысячи долларов США, но не менее пяти миллионов
рублей.
б) При вступлении в ассоциированные члены НАУФОР - эквивалент
пятисот долларов США, но не менее двух с половиной миллионов
рублей. Члены РНО, автоматически ставшие членами НАУФОР в
соответствии со статьей 4.5. Устава НАУФОР, освобождаются от
уплаты вступительного взноса в НАУФОР.
5.25. Размер ежемесячного членского взноса для членов и
зарегистрированных лиц НАУФОР составляет эквивалент двухсот
долларов США, но не менее одного миллиона рублей. Ассоциированные
члены НАУФОР членский взнос не уплачивают.
б) не являющегося членом Ассоциации - эквивалент пятистам
долларов США, но не менее двух с половиной миллионов рублей.
5.36. Совет директоров имеет право понижать размеры
вступительных и членских взносов в рамках установленных статьями
5.1. и 5.25. настоящих Правил.
5.4. Юридические и физические лица, являющиеся на момент
принятия решения о приеме в НАУФОР членами или зарегистрированными
лицами Ассоциации, вступительный взнос в НАУФОР не уплачивают или
уплачивают в льготном, установленном Советом директоров НАУФОР
размере, если данная Ассоциация включена по решению Совета
директоров в специальный список таких организаций.
5.3. Вступительный взнос уплачивается полностью в рублях по
курсу Центрального банка России, установленному на день
перечисления. Уплата вступительного взноса производится путем
перечисления суммы на расчетный счет НАУФОР в течение пяти
банковских дней со дня выставления счета.
5.59. Уплата членских взносов членами и зарегистрированными
лицами НАУФОР производится не позднее первого числа второго месяца
каждого квартала на основании счета, выставленного НАУФОР.
5.67. Членский взнос членами и зарегистрированными лицами
НАУФОР уплачивается ежеквартально путем перечисления всей суммы на
расчетный счет НАУФОР в рублях по курсу Центрального банка России,
установленному на день перечисления.
5.78. Если решение о приеме в НАУФОР было принято до
пятнадцатого числа включительно, членские взносы должны быть
уплачены за текущий месяц полностью.
5.8. В случае пропуска членом НАУФОР или зарегистрированным
лицом установленного для оплаты членского взноса срока, к нему
применяются санкции, установленные Советом директоров НАУФОР.
5.91. При добровольном выходе из НАУФОР членские взносы должны
быть уплачены на месяц подачи заявления о выходе включительно.
5.106. Для решения уставных задач НАУФОР Совет директоров
имеет право устанавливать дополнительные (специальные) членские
взносы, не отнесенные к категориям, установленным статьями 5.1. и
5.25. настоящих Правил.
5.11. Совет директоров имеет право понижать размер (в рамках
установленного настоящими Правилами) и изменять порядок уплаты
вступительных и членских взносов в НАУФОР для членов НАУФОР,
являющихся одновременно членами РНО.
6. Права и обязанности членов НАУФОР
6.1. Члены НАУФОР имеют право:
принимать участие в работе НАУФОР и его органов;
выступать с различного рода предложениями и замечаниями по
вопросам, связанным с деятельностью НАУФОР, его органов и членов;
использовать принадлежность к НАУФОР в рекламных целях в
порядке, установленном Советом директоров; в установленном Советом
директоров порядке использовать банки данных, технические средства
и системы, принадлежащие НАУФОР;
обращаться в органы НАУФОР с различного рода запросами,
связанными с выполнением НАУФОР своих целей и задач;
оспаривать решения органов НАУФОР в установленном порядке;
выйти из НАУФОР.
6.2. Все члены НАУФОР обладают одинаковыми правами.
6.3. Члены НАУФОР обязаны:
соблюдать положения настоящего Устава и внутренних правил
НАУФОР;
соблюдать принятые НАУФОР принципы, правила и стандарты
профессиональной деятельности этики как по отношению к другим
членам НАУФОР, так и к своим клиентам;
не допускать случаев злоупотребления принадлежностью к НАУФОР
и недобросовестного поведения;
считать обязательными и выполнять решения Совета директоров,
Дисциплинарного комитета, а также других органов НАУФОР, решения
которых, согласно Уставу или внутренним документам НАУФОР,
являются обязательными для исполнения;
признавать компетенцию Третейского суда НАУФОР по разрешению
споров гражданско - правового характера, которые возникли или
могут возникнуть при совершении операций с ценными бумагами, для
чего принимать требования контрагентов передавать рассмотрение
споров Третейскому суду НАУФОР путем совершения действий,
предусмотренных Регламентом Третейского суда НАУФОР;
своевременно уплачивать членские взносы.
6.4. Зарегистрированные лица НАУФОР имеют все права и несут
все обязанности членов НАУФОР за исключением случаев, когда
законодательством Российской Федерации или по решению органов
НАУФОР прямо установлено иное.
Все зарегистрированные лица НАУФОР обладают одинаковыми
правами.
6.5. Ассоциированные члены НАУФОР имеют все права и несут все
обязанности членов НАУФОР за исключением случаев, когда
законодательством Российской Федерации или по решению органов
НАУФОР прямо установлено иное.
Все ассоциированные члены НАУФОР обладают одинаковыми правами.
7. Прекращение членства в НАУФОР
7.1. Членство в НАУФОР может быть прекращено либо путем
добровольного выхода из НАУФОР, либо в результате исключения из
нее.
7.2. Каждый член или зарегистрированное лицо НАУФОР имеет
право добровольно выйти из НАУФОР по окончании финансового года.
В этом случае члены и зарегистрированные лица НАУФОР несут
субсидиарную ответственности по обязательствам НАУФОР в размере,
эквивалентном одному проценту от собственного совокупного взноса в
НАУФОРдвумстам долларов США в течение двух лет с момента выхода.
7.3. Каждый ассоциированный член НАУФОР имеет право
добровольно выйти из НАУФОР. При этом правило части второй статьи
7.2. настоящих Правил на ассоциированных членов не
распространяется.
7.4. Статус ассоциированного члена НАУФОР является временным и
предоставляется исключительно в связи с получением указанными в
п.1.3. настоящих Правил лицами в установленном законодательством
Российской Федерации порядке специального разрешения - лицензии -
на осуществление соответствующего вида деятельности.
7.4.1. В случае отказа в выдаче лицензии ассоциированному
члену НАУФОР, являющейся необходимым условием для получения
статуса члена НАУФОР или зарегистрированного лица НАУФОР,
ассоциированное членство в НАУФОР прекращается автоматически с
даты принятия в лицензирующим органом решения об отказе.
7.4.2. В случае получения лицензии ассоциированным членом
НАУФОР и не подачи документов, необходимых для получения статуса
члена НАУФОР или зарегистрированного лица НАУФОР в соответствии со
статьями 2.4. или 2.5. настоящих Правил в течении одного месяца
после получения лицензии, ассоциированное членство в НАУФОР
прекращается автоматически.
7.4.3. В случае отказа в приеме ассоциированного члена НАУФОР
в члены или зарегистрированные лица НАУФОР, ассоциированное
членство в НАУФОР прекращается автоматически с момента принятия
соответствующего решения Советом директоров НАУФОР.
7.5. Исключение из членов или из списка зарегистрированных лиц
НАУФОР осуществляется по решению Совета директоров НАУФОР.
Исключение из ассоциированных членов НАУФОР до момента получения
ассоциированным членом специального разрешения - лицензии
осуществляется по решению Национального Ккомитета по членству
НАУФОР. Основаниями для исключения являются:
а) не уплата членами НАУФОР или зарегистрированными лицами
членских взносов за текущий квартал в установленные статьей 5.5.
настоящих Правил сроки;
б) не выполнение обязанностей члена НАУФОРтребований Устава
или нормативных документов НАУФОР, зарегистрированного лица или
ассоциированного члена НАУФОР;
в) не соблюдение стандартов профессиональной деятельности или
норм профессиональной этики, установленных НАУФОРпрекращение
юридического лица - члена НАУФОР, ассоциированного члена или
зарегистрированного лица НАУФОР.
7.6. Совет директоров рассматривает вопрос об исключении из
членов НАУФОР или из списка зарегистрированных лиц НАУФОР по
предложению национального Ддисциплинарного комитета НАУФОР.
7.7. На заседание Совета директоров приглашается представитель
члена НАУФОР или зарегистрированного лица, в отношении которого
поставлен вопрос об исключении. Не явка представителя не означает,
что вопрос об исключении не может быть рассмотрен.
7.8. Решение принимается в порядке, установленном Уставом
НАУФОРбольшинством в три четвертых от списочного состава членов
Совета директоров НАУФОР. Членство в НАУФОР прекращается с момента
принятия решения.
7.9. Решение Совета директоров является окончательным и может
быть обжаловано в Федеральной Ккомиссии по ценным бумагам и
фондовому рынку при Правительстве России только в том случае, если
такая возможность предусмотрена нормативными актами, регулирующими
деятельность ФКЦБ РФ Комиссии.
7.10. Национальный Ккомитет по членству НАУФОР рассматривает
вопрос об исключении из ассоциированных членов НАУФОР по
предложению Национального Ддисциплинарного комитета НАУФОР.
7.11. На заседание Национального Комитета по членству НАУФОР
приглашается представитель ассоциированного члена НАУФОР, в
отношении которого поставлен вопрос об исключении. Не явка
представителя не означает, что вопрос об исключении не может быть
рассмотрен.
7.12. Решение принимается большинством в две третьих от
списочного состава членов Национального Ккомитета по членству
НАУФОР. Ассоциированное членство в НАУФОР прекращается с момента
принятия решения.
7.13. Решение Национального Ккомитета по членству НАУФОР
является окончательным.
7.14. Юридические или физические лица, исключенные из НАУФОР,
не могут стать ее членами, зарегистрированными лицами или
ассоциированными членами в течение года со дня исключения.
7.15. Юридические или физические лица, вышедшие или
исключенные из НАУФОР, не в праве требовать возвращения им
денежных средств, уплаченных ими НАУФОР в качестве вступительных
или членских взносов, или другого переданного НАУФОР имущества.
Они также не в праве требовать возмещения им каких либо расходов,
связанных с их членством в НАУФОР.
8. Порядок принятия изменений и дополнений к настоящим
Правилам
8.1. Изменения и дополнения к настоящим Правилам, не
противоречащие положениям Устава и учредительных документов
НАУФОР, могут быть приняты Советом директоров по предложению его
членов или Президента НАУФОР с последующим обязательным
утверждением на заседании Совета ассоциации НАУФОР.
Указанные изменения и дополнения к настоящим Правилам,
принятые Советом директоров вступают в силу на шестой рабочий день
после их принятия.
8.2. Изменения и дополнения к настоящим Правилам,
противоречащие положениям Устава и учредительных документов
НАУФОР, могут быть приняты только Советом ассоциации НАУФОР в
порядке, предусмотренном для внесения изменений и дополнений к
Уставу НАУФОР и одновременно с ними.
|
