Утверждены решением
Совета директоров НАУФОР
от 18 июля 1996 года
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ПОЛУЧЕНИЯ ДОСТУПА
К РОССИЙСКОЙ ТОРГОВОЙ СИСТЕМЕ
( c изменениями от 29 июля 1996 года)
Настоящее Положение регулирует порядок и условия получения,
использования, передачи и прекращения доступа в Российскую
торговую систему членов НАУФОР.
Настоящее Положение разработано на основании действующего
законодательства Российской Федерации, учредительных и иных
документов НАУФОР, решений Совета директоров и Торгового комитета
НАУФОР.
Для целей настоящего Положения используются следующие понятия:
"технический центр ПАУФОР (ТЦ)" - организация, являющаяся
собственником Российской торговой системы;
"Российская торговая система (ТС, РТС)" - совокупность
вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных,
собственных телекоммуникационных средств, другого оборудования,
обеспечивающая заключение сделок купли-продажи ценных бумаг
(акций);
"заявитель" - член НАУФОР, обратившийся в Исполнительную с
заявлением о предоставлении доступа в одном из возможных видов
доступа в РТС;
"Исполнительный директор" - Исполнительный директор
Национального торгового комитета;
"Председатель комитета" - Председатель Национального торгового
комитета;
"режим просмотра" - режим работы в РТС, при котором
пользователю видны все предложения на покупку и продажу, однако он
не имеет возможности выставить свою котировку в ТС и совершить
отчет о заключенной им сделке;
"режим торговли" - режим работы в РТС, при котором
пользователю видны все предложения на покупку и продажу и он имеет
возможность выставить свою котировку в ТС и совершить отчет о
заключенной им сделке;
"Кодекс" - Кодекс мер дисциплинарного воздействия НАУФОР.
1. Порядок и условия получения доступа к РТС
1.1. Доступ в РТС может быть предоставлен в режиме просмотра
или торговли.
1.2. Доступ к ТС (в любом режиме) может быть предоставлен
только тем членам НАУФОР, которые:
а) оплатили вступительный и членский взносы в НАУФОР;
б) предоставляют в установленном порядке и объеме финансовую
отчетность;
в) обладают установленным размером чистого капитала,
рассчитываемого по методике НАУФОР.
1.3. Доступ в ТС в режиме просмотра предоставляется членам
НАУФОР, обладающим чистым капиталом в размере не менее 50 000
долларов США.
1.4. Доступ в ТС в режиме торговли предоставляется членам
НАУФОР обладающим чистым капиталом в размере не менее 100 000
долларов США.
2. Порядок рассмотрения заявления и принятия решения.
2.1. Для получения доступа в РТС члену НАУФОР необходимо
направить в Исполнительную дирекцию НАУФОР заявление. Для
получения доступа в РТС в режиме торговли, необходимо также
предоставить четыре рекомендации, оформленные в соответствии с
Приложением №1 к настоящему Положению.
2.2. После получения документов от заявителя, Исполнительный
директор Торгового комитета информирует об этом Председателя
комитета, выставляет объявление о заявителе на десять рабочих дней
в РТС и проверяет в течение указанного срока его соответствие
установленным требованиям.
2.3. Для выяснения факта соответствия заявителя установленным
требованиям, Исполнительный директор имеет право потребовать
предоставления дополнительных сведений.
2.4. По окончании указанного срока Исполнительный директор в
случае:
соответствия заявителя установленным требованиям, информирует
об этом Председателя комитета и по согласованию с ним
предоставляет доступ в РТС;
несоответствия заявителя установленным требованиям,
информирует об этом Председателя комитета и направляет заявителю
отказ в предоставлении доступа в РТС, с указанием причин;
если в установленный срок не удалось определить соответствие
заявителя установленным требованиям - продлевает срок рассмотрения
заявления на неделю. В случае невозможности выяснить соответствие
установленным требованиям по окончании указанного срока по вине
заявителя, направляет ему отказ и информирует об этом Председателя
комитета и заявителя;
если в Дисциплинарный комитет НАУФОР поступили и приняты к
рассмотрению претензии - продлевает срок рассмотрения заявления до
момента принятия решения Дисциплинарным комитетом и информирует об
этом Председателя комитета и заявителя.
2.5. После получения уведомления заявитель подписывает договор
с ТЦ ПАУФОР "Об оказании услуг Российской торговой системы".
2.6. В случае предоставления доступа в режиме просмотра
заявитель, получивший право доступа, вносит в НАУФОР
дополнительный разовый членский взнос, эквивалентный четырем
тысячам долларов США.
2.7. В случае перехода из доступа в режиме просмотра в режим
торговли, заявитель вносит в НАУФОР дополнительный разовый
членский взнос, эквивалентный пяти тысячам долларов США.
2.8. Дополнительный разовый членский взнос уплачивается
полностью в рублях по курсу Центрального банка России,
установленному на день перечисления. Уплата вступительного взноса
производится путем перечисления суммы на расчетный счет НАУФОР в
течение пяти банковских дней со дня выставления счета.
2.9. Отказ в получении доступа в РТС может быть обжалован в
Совете директоров НАУФОР в двухнедельный срок.
3. Пользование ТС
3.1. Пользование ТС осуществляется с помощью специального
пароля, содержание которого является конфиденциальным и не может
быть передано третьим лицам.
3.2. Член НАУФОР отвечает по всем обязательствам, возникшим из
использования ТС с помощью его пароля.
4. Перевод из торгового режима в просмотровый
4.1. В качестве меры дисциплинарного воздействия к членам
НАУФОР может быть применена санкция в виде перевода из торгового
режима в просмотровый. Если в решении о применении такой санкции
специально не оговорено иное, то обратный перевод в режим торговли
осуществляется на общих основаниях (разд.2 наст. Положения).
5. Наложение запрета на доступ в ТС
5.1. В качестве меры дисциплинарного воздействия к членам
НАУФОР может быть применена санкция в виде запрета на доступ в ТС.
5.2. Запрет на доступ в ТС может носить временный или
окончательный характер.
5.3. Наложение запрета на доступ в ТС (как временно, так и
окончательно) производится в соответствии с положениями Кодекса.
6. Заключительные положения
6.1. Изменения и дополнения к настоящему Положению принимаются
Торговым комитетом НАУФОР с последующим обязательным утверждением
Советом Директоров НАУФОР.
6.2. Настоящие Положения вступают в силу после принятия их
Советом Директоров НАУФОР.
ПРИЛОЖЕНИЕ №1
к Положению о порядке доступа к РТС
1. Заявление
Заявление на подключение к ТС в режиме торговли оформляется
кандидатом в письменном виде на имя Председателя Торгового
комитета НАУФОР. Заявление должно быть составлено в свободной
форме на бланке кандидата, подписано его руководителем и заверено
круглой печатью. В заявлении указывается как минимум просьба о
подключении к ТС в режиме торговли, дата его составления и
перечень прилагаемых к нему документов.
2. Рекомендации
Рекомендации для подключения членов НАУФОР к ТС в режиме
торговли могут быть предоставлены только: членами НАУФОР, имеющими
доступ в РТС в режиме торговли и на основе совершения с
рекомендуемым как минимум пяти сделок купли - продажи
корпоративных ценных бумаг, если такие сделки были совершены
порядке (на условиях), предусмотренных Правилами торговли НАУФОР.
Информация о совершенных сделках готовится рекомендуемым.
Образец рекомендаций прилагается на следующей странице.
(На бланке рекомендующего)
Председателю
Торгового комитета НАУФОР
господину _____________
г. _________ __ _________ 1996.
Настоящим рекомендую
______________________________________________________________
______________________________________________________________
для допуска в Российскую торговую систему в режиме торговли на
основании совершения с последним ______ (количество) поименованных
ниже (на основании информации, предоставленной рекомендуемым)
сделок:
дата - эмитент
дата - эмитент
дата - эмитент
дата - эмитент
дата - эмитент
____________
Все указанные сделки были совершены в строгом соответствии с
порядком, предусмотренном Правилами торговли НАУФОР. Претензий и
замечаний по исполнению условий сделки не имею.
Печать и подпись руководителя
рекомендующего
Положение о порядке получения доступа в РТС
cтр. 6
cтр. 1
Положение о порядке получения доступа в РТС
|
