ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ПИСЬМО
от 3 апреля 1996 г. N 266
О ВВЕДЕНИИ ОТЧЕТНОСТИ О РАБОТЕ ГЛАВНЫХ
УПРАВЛЕНИЙ (НАЦИОНАЛЬНЫХ БАНКОВ) ЦЕНТРАЛЬНОГО
БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО РЕГИСТРАЦИИ
ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ
1. Банк России устанавливает новую форму отчета о работе
Главных управлений (Национальных банков) Банка России по
регистрации обменных пунктов уполномоченных банков.
2. Форма отчета о работе Главных управлений (Национальных
банков) Банка России по регистрации обменных пунктов
уполномоченных банков и порядок ее заполнения приведены в
Приложении N 1 к настоящему письму.
3. Главные управления (Национальные банки) Банка России
направляют отчет о работе по регистрации обменных пунктов
уполномоченных банков в Главное управление валютного регулирования
и валютного контроля ежеквартально не позднее 5 числа месяца,
следующего за отчетным кварталом.
4. В связи с введением новой формы отчета признать утратившим
силу раздел 6 Положения Банка России от 10.05.94 N 22 "О порядке
регистрации обменных пунктов уполномоченных банков" и внести
изменения согласно Приложению N 2 к настоящему указанию в
структуру файлов f22_2_**.txt приложения к письму Банка России от
12.05.95 N 168 "Указания о порядке представления в электронном
виде отчетности по валютному регулированию и валютному контролю".
5. Отчет о работе по регистрации обменных пунктов
уполномоченных банков представляется Главными управлениями
(Национальными банками) Банка России начиная с I квартала
1996 года. Отчет за I квартал 1996 года представляется в течение
10 дней с даты получения Главными управлениями (Национальными
банками) Банка России настоящего письма.
Первый заместитель
Председателя ЦБ РФ
А.А.ХАНДРУЕВ
Приложение N 1
к письму Банка России
от 3 апреля 1996 г. N 266
ОТЧЕТ
О РАБОТЕ ПО РЕГИСТРАЦИИ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ УПОЛНОМОЧЕННЫХ
БАНКОВ <*> ГЛАВНОГО УПРАВЛЕНИЯ (НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА)
БАНКА РОССИИ ________________________________
ЗА ___________________ КВАРТАЛ _________ ГОДА
-----T--------------------------------------------T--------------¬
¦ NN ¦ Наименование показателя ¦Количественное¦
¦п/п ¦ ¦ значение ¦
¦ ¦ ¦ (единиц) ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦ 1 ¦Количество заявлений о регистрации обменных ¦ ¦
¦ ¦пунктов, поступивших в ГУ (НБ) ЦБ РФ от ¦ ¦
¦ ¦уполномоченных банков за отчетный период ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦ 2 ¦Количество свидетельств о регистрации обмен-¦ ¦
¦ ¦ных пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ ¦ ¦
¦ ¦уполномоченным банкам за отчетный период ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦ 3 ¦Количество отказов в регистрации обменных ¦ ¦
¦ ¦пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполно- ¦ ¦
¦ ¦моченным банкам за отчетный период ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦ 4 ¦Количество заявлений о регистрации обменных ¦ ¦
¦ ¦пунктов уполномоченных банков, оставшихся ¦ ¦
¦ ¦на рассмотрении в ГУ (НБ) ЦБ РФ на конец ¦ ¦
¦ ¦отчетного периода ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦ 5 ¦Количество аннулированных свидетельств о ¦ ¦
¦ ¦регистрации обменных пунктов уполномоченных ¦ ¦
¦ ¦банков за отчетный период, всего ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦ ¦в том числе: ¦ ¦
¦5.1 ¦по инициативе ЦБ РФ (на основании приказа ¦ ¦
¦ ¦ГУ (НБ) ЦБ РФ, на основании приказов по ¦ ¦
¦ ¦ЦБ РФ о приостановлении действия лицензии ¦ ¦
¦ ¦и об отзыве лицензии) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦5.2 ¦на основании письменного заявления банка ¦ ¦
¦ ¦о прекращении совершения валютно-обменных ¦ ¦
¦ ¦операций в зарегистрированном обменном ¦ ¦
¦ ¦пункте ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦ 6 ¦Количество обменных пунктов уполномоченных ¦ ¦
¦ ¦банков, функционирующих, но не имеющих ¦ ¦
¦ ¦свидетельств о регистрации на конец ¦ ¦
¦ ¦отчетного периода ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦ 7 ¦Количество обменных пунктов уполномоченных ¦ ¦
¦ ¦банков, имеющих свидетельства о регистрации ¦ ¦
¦ ¦и функционирующих, на конец отчетного ¦ ¦
¦ ¦периода ¦ ¦
L----+--------------------------------------------+---------------
--------------------------------
<*> В настоящем отчете уполномоченный банк и филиал
уполномоченного банка именуется уполномоченным банком.
_______________________________ __________________________
Исполнитель (Ф.И.О. полностью) Телефон исполнителя
____________________________
Подпись ответственного лица
М.П.
ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ОТЧЕТА
Источниками заполнения формы отчета о зарегистрированных
обменных пунктах уполномоченных банков являются Книга регистрации
обменных пунктов и документарный учет заявлений о регистрации
обменных пунктов, поданных уполномоченными банками в ГУ (НБ)
ЦБ РФ.
Строка 1.
Указываются заявления, поступившие в ГУ (НБ) ЦБ РФ в порядке,
предусмотренном Положением ЦБ РФ от 10.05.94 N 22, и
зарегистрированные в установленном порядке (имеющие входящий номер
и дату регистрации).
Строка 2.
Указывается количество свидетельств о регистрации обменных
пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполномоченным банкам за
отчетный период (количество записей о регистрации обменных пунктов
в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).
Строка 3.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков,
проверенных ГУ (НБ) ЦБ РФ, по которым уполномоченным банкам
направлены отказы в регистрации за отчетный период.
Строка 4.
Указывается количество заявлений о регистрации обменных
пунктов уполномоченных банков, оставшихся на рассмотрении в ГУ
(НБ) ЦБ РФ на конец отчетного периода.
Строка 5.
Указывается общее количество аннулированных свидетельств о
регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный
период (количество отметок об аннулировании свидетельств о
регистрации обменных пунктов в Книге регистрации, относящихся к
отчетному периоду).
Подстрока 5.1.
Указывается количество аннулированных свидетельств о
регистрации обменных пунктов уполномоченных банков по инициативе
ЦБ РФ, которое включает в себя свидетельства, аннулированные на
следующих основаниях:
- на основании приказа по ГУ (НБ) ЦБ РФ о закрытии
зарегистрированного обменного пункта банка, изданного на основании
актов и материалов проверок обменного пункта банка, проводимых ГУ
(НБ) ЦБ РФ;
- на основании приказа по ЦБ РФ о приостановлении действия
лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в
части права на совершение операций с наличной иностранной валютой;
- на основании приказа по ЦБ РФ о лишении уполномоченного
банка лицензии на проведение валютных операций;
- на основании приказа по ЦБ РФ об отзыве Банком России
лицензии уполномоченного банка на совершение банковских операций.
Подстрока 5.2.
Указывается количество аннулированных свидетельств о
регистрации обменных пунктов на основании письменных заявлений
уполномоченных банков о прекращении совершения валютно-обменных
операций в зарегистрированных обменных пунктах.
Значение строки 5 равно сумме значений подстроки 5.1 и
подстроки 5.2.
Строка 6.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков,
функционирующих на конец отчетного периода, но еще не получивших
свидетельств о регистрации, которое определяется следующим
соотношением:
стр.6 = стр.4 + стр.1 - стр.2 - стр.3
отчетный предыдущий отчетный отчетный отчетный
период период период период период
Строка 7.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков,
имеющих свидетельства о регистрации и функционирующих, на конец
отчетного периода (количество записей в Книге регистрации на конец
отчетного периода, не имеющих отметок об аннулировании обменного
пункта).
Примечание. Показатели: количество отказов в регистрации
обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период и
количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных
пунктов уполномоченных банков за отчетный период, всего Отчета о
работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков
должны соответствовать аналогичным показателям в Отчете о работе
ГУ (НБ) ЦБ РФ по контролю за соблюдением валютного
законодательства РФ уполномоченными банками, уполномоченными
предприятиями (организациями), установленном письмом ЦБ РФ от
Приложение N 2
к письму Банка России
от 3 апреля 1996 г. N 266
В описании файла f22_2_**.txt изменено содержание кодов
передаваемых параметров, структура даты формирования отчета,
добавлены новые параметры. После внесенных изменений общая
структура файла телекса имеет следующий вид:
Структура файла - телекса f22_2_??.txt:
-------------------------- код начала телекса
¦ ------------------------ локальный код Главного управления (ГУ)
¦ ¦ ---------------------- тип отправителя (1 -> ГУ)
¦ ¦ ¦ ----------------- тип телекса
¦ ¦ ¦ ¦ ------------ код отчетного периода
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ---------- год отчета
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ дата формирования отчета
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (день.месяц.год)
КЛ011+0222+010196--.--.--
+......................... передаваемые параметры (+ код значение)
+......................... передаваемые параметры (+ код значение)
+.)(
L------------------------- код окончания телекса
Коды периодов отчетности
- 0101 - январь
- 0202 - февраль
- 0303 - март
- .... -
- 1212 - декабрь
- 0103 - I-й квартал
- 0406 - II-й квартал
- 0709 - III-й квартал
- 0912 - IV-й квартал
- 0106 - I-е полугодие
- 0712 - II-е полугодие
- 0112 - год
- 0109 - 9 месяцев
Коды передаваемых параметров:
- 0500 - телефон исполнителя
- 0600 - Ф.И.О. исполнителя
- 1100 - к-во заявлений, поступивших от коммерческого банка
(КБ) за отчетный период
- 1200 - к-во свидетельств, выданных ГУ за отчетный период
- 1300 - к-во отказов в регистрации обменного пункта (ОП)
- 1400 - к-во заявлений, оставшихся на рассмотрении в ГУ на
конец отчетного периода
- 1500 - к-во аннулированных свидетельств о регистрации всего:
- 1510 - в том числе - по инициативе ЦБ РФ
- 1520 - на основании заявления КБ
- 1600 - к-во ОП, функционирующих, но не имеющих
свидетельства, на конец отчетного периода
- 1700 - к-во ОП, имеющих свидетельство и функционирующих, на
конец отчетного периода
Пример формируемого файла - телекса
(файл f22_2_01.txt - телекс в ЦБ РФ (сводный) за I-й квартал
1996 г. от ГУ ЦБ РФ по Архангельской обл.)
КЛ011+0222+01039605.04.96
+0500929-46-42
+0600Иванов Алексей Александрович
+110032+120025+13005+14002
+15005+15104+15201+16002+1700265
+.)(
Добавлен новый файл телекс f22_4_**.txt
Структура файла - телекса f22_4_??.txt:
-------------------------- код начала телекса
¦ ------------------------ номер ГУ
¦ ¦ ---------------------- тип отправителя (1 -> ГУ)
¦ ¦ ¦ ----------------- тип телекса
¦ ¦ ¦ ¦ ------------ дата формирования отчета
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (день.месяц.год)
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
КЛ161+0224+0003--.--.--
+......................... передаваемые параметры (+ код значение)
+......................... передаваемые параметры (+ код значение)
+.)(
L------------------------ код окончания телекса
Коды передаваемых параметров:
- 0100 - код ГУ
- 0200 - код ОКПО КБ
- 1300 - номер лицензии КБ
- 1400 - краткое наименование КБ
- 1100 - почтовый адрес ОП
- 1200 - телефоны ОП
- 1500 - адрес КБ
- 1601 - номер акта о проверке ОП
- 1701 - дата акта
- 1801 - результаты проверки
......
- 1605 - номер акта о проверке ОП
- 1705 - дата акта
- 1805 - результаты проверки
- 1900 - причина аннулирования свидетельства
- 0700 - дата вручения заявления
- 0300 - номер регистрации
- 0400 - дата регистрации
- 0500 - номер приказа об аннулировании свидетельства
- 0600 - дата аннулирования свидетельства
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|