Согласовано
Председатель
Центрального Банка России
С.К.ДУБИНИН
Президент Ассоциации
российских банков
С.Е.ЕГОРОВ
Утверждаю
Руководитель Федеральной
архивной службы России
В.П.КОЗЛОВ
от 16 января 1996 г. N 10-2-1/65
ТИПОВОЙ ПЕРЕЧЕНЬ
ДОКУМЕНТОВ, ОБРАЗУЮЩИХСЯ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ, С УКАЗАНИЕМ СРОКОВ ХРАНЕНИЯ
----T-------------------------T-----------------------T----------¬
¦ N ¦Наименование документов ¦ Срок хранения в ¦Примечания¦
¦п/п¦ +-----------T-----------+ ¦
¦ ¦ ¦головной ¦филиалах, ¦ ¦
¦ ¦ ¦кредитной ¦представи- ¦ ¦
¦ ¦ ¦организации¦тельствах, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦организаци-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ях кредит- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ной органи-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦зации ¦ ¦
+---+-------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+---+-------------------------+-----------+-----------+----------+
¦ I. Организация системы управления ¦
¦ ¦
¦ 1. Распорядительная деятельность ¦
¦ ¦
¦1 ¦Законы, постановления,¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦указы, решения, протоколы¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦заседаний высших органов¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦законодательной власти¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦органов государственной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦власти территорий,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦входящих в Российскую¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Федерацию, местных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦органов государственной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦власти ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦2 ¦Указы, распоряжения¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦Президента Российской¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦Федерации, постановления,¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦распоряжения ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Правительства Российской¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Федерации, органов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦государственного ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦управления территорий,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦входящих в Российскую¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Федерацию, местных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦органов государственного¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦управления ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦3 ¦Протоколы, стенограммы,¦постоянно ¦до ¦ ¦
¦ ¦решения общих собраний¦ ¦минования ¦ ¦
¦ ¦акционеров кредитной¦ ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦4 ¦Протоколы, стенограммы,¦постоянно ¦до ¦ ¦
¦ ¦постановления ¦ ¦минования ¦ ¦
¦ ¦коллегиального ¦ ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦исполнительного органа¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документы к ним¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦справки, проекты и др.) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦5 ¦Протоколы заседаний,¦постоянно ¦до ¦ ¦
¦ ¦стенограммы Совета¦ ¦минования ¦ ¦
¦ ¦учредителей, ¦ ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦Наблюдательного совета¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документы к ним¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проекты, справки) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦6 ¦Протоколы заседаний¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦постоянно действующих¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦комиссий (кредитной,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦экспертной методической,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦консультативной и др.)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по месту проведения; ¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦б) присланные для¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦сведения ¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦ ¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦7 ¦Протоколы, стенограммы¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦совещаний; документы к¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ним (докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦справки, проекты): ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) в организациях,¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦проводящих мероприятие;¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦б) в других организациях ¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦ ¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦ ¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦8 ¦Приказы, распоряжения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ее организаций (по месту¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦издания): ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по основной¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦деятельности; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦б) о приеме, переводе,¦75 лет ¦75 лет ¦ ¦
¦ ¦увольнении, поощрении,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦премировании, взыскании¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сотрудников; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в) о предоставлении¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦отпусков, командировках¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сотрудников, назначении¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦дежурных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦9 ¦Проекты приказов и¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦распоряжений ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦10 ¦Документы к приказам по¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦личному составу¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(заявления, служебные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦записки, справки, анкеты)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦11 ¦Инструкции, правила,¦до замены¦до замены¦ ¦
¦ ¦положения, указания¦новыми ¦новыми ¦ ¦
¦ ¦нормативного характера¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Банка России ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦12 ¦Инструкции, правила,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦положения, указания¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦министерств, ведомств¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации и их¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦местных органов: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) присланные для¦до замены¦до замены¦ ¦
¦ ¦руководства; ¦новыми ¦новыми ¦ ¦
¦ ¦б) присланные для¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦сведения ¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦ ¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦13 ¦Переписка с органами¦5 лет ЭПК,¦5 лет ЭПК,¦ ¦
¦ ¦государственной власти и¦ЦЭК (ЭК) ¦ЭК ¦ ¦
¦ ¦управления по вопросам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ 2. Контроль ¦
¦ ¦
¦14 ¦Документы ревизий,¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦обследований, проверок¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных организаций,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦их филиалов, подчиненных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦учреждений и предприятий¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦справки, акты) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦15 ¦Переписка по ревизиям,¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦обследованиям, проводимым¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организацией ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦16 ¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦инспектирования, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверок, проводимых¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦правоохранительными, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦налоговыми органами,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦учреждениями Банка России¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и другими¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦государственными ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организациями ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦17 ¦Отчеты по контрольно -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ревизионной работе: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по месту составления: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦- годовые; ¦постоянно ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦- квартальные, месячные; ¦1 год ¦1 год ¦завершения¦
¦ ¦б) представленные¦3 года ¦3 года ¦ревизий ¦
¦ ¦подчиненными ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦организациями ¦ ¦ ¦органами и¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦учрежде- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ниями ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦18 ¦Заявления, жалобы,¦5 лет ЭПК ¦5 лет ЭПК ¦ ¦
¦ ¦предложения граждан и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка по ним ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦19 ¦Письма граждан¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦оскорбительного, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦невразумительного ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦характера, анонимные, без¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обязательных почтовых¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦реквизитов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦20 ¦Письма граждан,¦3 года ЦЭК¦3 года ЭК ¦ ¦
¦ ¦организаций, анонимные,¦(ЭК) ¦ ¦ ¦
¦ ¦содержащие угрозы ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ 3. Организационные вопросы ¦
¦ ¦
¦21 ¦Устав кредитной¦постоянно ¦до замены¦ ¦
¦ ¦организации, дополнения и¦ ¦новыми ¦ ¦
¦ ¦изменения к нему ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦22 ¦Лицензии кредитной¦постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦организации, выданные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Центральным банком¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦осуществление банковской¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и других видов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности, в т.ч. по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦валютным операциям, по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦внешнеэкономической ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦международных расчетов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦23 ¦Разрешения, уведомления¦постоянно ¦до ¦ ¦
¦ ¦на открытие филиалов и¦ ¦ликвидации ¦ ¦
¦ ¦представительств ¦ ¦филиала, ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦представи- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦тельства ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦24 ¦Списки пайщиков и¦постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦акционеров кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации и изменения к¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ним ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦25 ¦Годовой реестр акционеров¦5 лет ЭПК ¦ - ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦26 ¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦регистрации и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦лицензирования ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, ее филиалов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦27 ¦Документы об организации,¦постоянно ¦10 лет ЭПК ¦ ¦
¦ ¦реорганизации, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ликвидации, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переименовании кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, ее филиалов,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦учреждений и предприятий¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(справки, отчеты, акты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка, докладные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦записки, заключения) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦28 ¦Документы о создании¦постоянно ¦5 лет ЭПК ¦ ¦
¦ ¦организаций и предприятий¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦с участием капитала¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦29 ¦Положения о структурных¦5 лет ЭПК ¦5 лет ЭПК ¦ ¦
¦ ¦подразделениях кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦30 ¦Положения о филиалах,¦постоянно ¦10 лет ЭПК ¦ ¦
¦ ¦учреждениях и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предприятиях кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦31 ¦Списки учреждений системы¦постоянно ¦до замены ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦новыми ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦32 ¦Штатные расписания: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по месту составления и¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦утверждения; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦б) в других организациях ¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦ ¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦ ¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦33 ¦Проекты штатных¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦расписаний, структур,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦должностных окладов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦34 ¦Переписка об утверждении¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦и изменении штатов,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦разработке структур и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦должностных инструкций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦35 ¦Должностные инструкции ¦1 год <*> ¦1 год <*> ¦<*> после¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦замены ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦новыми ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦36 ¦Приемо - сдаточные акты с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приложениями к ним о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦передаче дел работниками¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) руководителей; ¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦б) ответственных¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦исполнителей и секретарей¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦37 ¦Докладные записки¦5 лет ЭПК,¦3 года ЭПК,¦ ¦
¦ ¦структурных подразделений¦ЦЭК (ЭК) ¦ЭК ¦ ¦
¦ ¦и организаций кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации по вопросам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦их деятельности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦38 ¦Документы о командировках¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(программы, планы -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦задания, переписка,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦доклады, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦отчеты): ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) внутригосударственных;¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦б) зарубежных ¦5 лет ЭПК ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦39 ¦Планы работы структурных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделений: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые; ¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦б) полугодовые,¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦квартальные, месячные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦40 ¦Отчеты структурных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделений о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выполнении плана: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые; ¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦б) полугодовые,¦2 года ¦2 года ¦ ¦
¦ ¦квартальные, месячные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦41 ¦Переписка по¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦организационным вопросам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦42 ¦Документы по истории¦постоянно ¦10 лет ЭПК,¦ ¦
¦ ¦кредитной организации¦ ¦ЭК ¦ ¦
¦ ¦(исторические и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦тематические обзоры,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦справки, публикации,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦статьи в периодической¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦печати и прессе,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кинофотопленки, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦видеозаписи, фотографии) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦43 ¦Поздравительные адреса,¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦письма, телеграммы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦открытки в связи с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦юбилейными датами,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦праздниками, чествованием¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦отдельных лиц ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ 4. Правовое обеспечение деятельности ¦
¦ ¦
¦44 ¦Претензии и исковые¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦заявления, кассационные¦ ¦ ¦вынесения ¦
¦ ¦жалобы, заявления в¦ ¦ ¦решения ¦
¦ ¦порядке надзора ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦45 ¦Журналы учета претензий и¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦исков ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦46 ¦Договоры, соглашения,¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦контракты ¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦действия, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦47 ¦Переписка о составлении¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦договоров и соглашений,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦формы договоров ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦48 ¦Переписка по правовым¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦вопросам деятельности¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации, в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦т.ч. по претензионно -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦исковой работе ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦49 ¦Переписка об исполнении¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦приговоров, решений,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦определений судебных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦органов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦50 ¦Заключения юридических¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦служб и переписка о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦разъяснении и применении¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦законодательных актов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦51 ¦Копии документов,¦до возврата¦до возврата¦ ¦
¦ ¦представляемых в¦документа ¦документа ¦ ¦
¦ ¦правоохранительные органы¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по уголовным и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦гражданским делам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦52 ¦Документы, подтверждающие¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦изъятие документа (дела) ¦ ¦ ¦возврата ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦документа ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(дела) ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦53 ¦Постановления ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦правоохранительных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦органов и переписка: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) о наложении и снятии¦10 лет <*> ¦10 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦ареста со вкладов, ценных¦ ¦ ¦снятия ¦
¦ ¦бумаг; ¦ ¦ ¦ареста ¦
¦ ¦б) о конфискации вклада; ¦25 лет <*> ¦25 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦конфиска- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ции ¦
¦ ¦в) о конфискации ценных¦15 лет <*> ¦15 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦конфиска- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ции ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦54 ¦Постановления, решения,¦15 лет ЭПК,¦10 лет ЭПК,¦ ¦
¦ ¦приговоры, частные¦ЦЭК (ЭК) ¦ЭК ¦ ¦
¦ ¦определения судебных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦органов Российской¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Федерации по вопросам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦55 ¦Решения судебных органов¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦о приостановлении¦ ¦ ¦возмещения¦
¦ ¦операций по счетам ¦ ¦ ¦ущерба ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦56 ¦Договоренности на ведение¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦судебных и арбитражных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦дел ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ 5. Делопроизводство и архивное дело ¦
¦ ¦
¦57 ¦Утвержденные инструкции¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по делопроизводству: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по месту разработки; ¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦б) присланные для¦до замены¦до замены¦ ¦
¦ ¦руководства; ¦новыми ¦новыми ¦ ¦
¦ ¦в) присланные для¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦сведения ¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦ ¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦58 ¦Сводные номенклатуры дел¦10 лет ЭПК ¦10 лет ЭПК ¦ ¦
¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦59 ¦Номенклатуры дел¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦структурных подразделений¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦60 ¦Журналы регистрации¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦предложений, заявлений и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦жалоб граждан ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦61 ¦Журналы регистрации¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦распорядительных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документов кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦62 ¦Журналы регистрации¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦входящей и исходящей¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦корреспонденции, в т.ч.¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦телефонограмм, телеграмм ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦63 ¦Книги учета документов с¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦грифами ограниченного¦ ¦ ¦возврата ¦
¦ ¦пользования ¦ ¦ ¦документов¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦или снятия¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦грифа ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦64 ¦Журналы описей на пакеты¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦с авизо ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦65 ¦Документы о проверке¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦документационного ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обеспечения управления¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, структурного¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделения (акты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦справки) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦66 ¦Документы (переписка,¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦докладные записки сводки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦журналы) по вопросам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации и контроля¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦делопроизводства и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦архивного дела ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦67 ¦Реестры, списки,¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦разнарядки на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦отправляемую ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦корреспонденцию, на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦рассылку приказов и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦распоряжений ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦68 ¦Копии телеграмм на¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦абонентских телеграфах ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦69 ¦Документы о регистрации¦2 года ¦2 года ¦ ¦
¦ ¦приема граждан (книги,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦журналы, карточки) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦70 ¦Журналы, книги, ведомости¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦учета: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) бланков строгой¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦отчетности; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦б) отпечатанных¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦документов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦71 ¦Заказы, наряды на¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦размножение документов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦72 ¦Сводки, справки об учете¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦работы машбюро ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦73 ¦Дела фондов (исторические¦до ¦до ¦<*> после¦
¦ ¦справки, паспорт архива,¦ликвидации ¦ликвидации ¦ликвидации¦
¦ ¦акты проверки наличия и¦организации¦организации¦организа- ¦
¦ ¦состояния документов,¦ЭПК ¦<*> ¦ции ¦
¦ ¦акты приема и передачи¦ ¦ ¦передаются¦
¦ ¦документов на¦ ¦ ¦в архив¦
¦ ¦госхранение, акты о¦ ¦ ¦кредитной ¦
¦ ¦выделении документов к¦ ¦ ¦организа- ¦
¦ ¦уничтожению, о недостачах¦ ¦ ¦ции ¦
¦ ¦и неисправимых¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦повреждениях документов) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦74 ¦Описи дел: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) постоянного хранения; ¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦б) по личному составу; ¦75 лет ¦75 лет ¦ ¦
¦ ¦в) временного хранения ¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦уничтоже- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния дел ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦75 ¦Сдаточные описи дел,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦поступившие от¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦структурных подразделений¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в архив организации: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) постоянного,¦1 год <*> ¦1 год <*> ¦<*> после¦
¦ ¦долговременного хранения,¦ ¦ ¦утвержде- ¦
¦ ¦по личному составу; ¦ ¦ ¦ния или¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦согласова-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦годового ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦раздела ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦описи ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦госархивом¦
¦ ¦б) временного хранения ¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦уничтоже- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния дел ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦76 ¦Перечни документов с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦указанием сроков хранения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и документов, подлежащих¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приему в государственные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦архивы ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по месту¦постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦разработки, утверждения,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦согласования ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦б) присланные для¦до замены¦до замены¦ ¦
¦ ¦руководства ¦новыми ¦новыми ¦ ¦
¦ ¦в) присланные для¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦сведения ¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦ ¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦77 ¦Акты, справки об итогах¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦обследований, проверок¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦государственными ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦архивными учреждениями¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦состояния и условий¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦хранения документов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦78 ¦Топографические указатели¦до замены¦до замены¦ ¦
¦ ¦ ¦новыми ¦новыми ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦79 ¦Журналы учета поступлений¦1 год <*> ¦1 год <*> ¦<*> после¦
¦ ¦и выбытия документов из¦ ¦ ¦ликвидации¦
¦ ¦архива ¦ ¦ ¦организа- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ции при¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦наличия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦дел архива¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦80 ¦Акты выдачи документов во¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦временное пользование в¦ ¦ ¦возвраще- ¦
¦ ¦другие организации ¦ ¦ ¦ния ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦документов¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦в архив ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦81 ¦Журналы, книги учета¦1 год <*> ¦1 год <*> ¦<*> после¦
¦ ¦выдачи документов из¦ ¦ ¦возвраще- ¦
¦ ¦архива в структурные¦ ¦ ¦ния ¦
¦ ¦подразделения ¦ ¦ ¦документов¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦в архив ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦82 ¦Документы о допуске к¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦ознакомлению с архивными¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документами (переписка,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦разрешения) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦83 ¦Заявки на выдачу¦1 год <*> ¦1 год <*> ¦<*> после¦
¦ ¦документов из архива в¦ ¦ ¦проверки ¦
¦ ¦структурные подразделения¦ ¦ ¦наличия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦документов¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦фонда ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦84 ¦Заявления, запросы о¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦выдаче архивных справок,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦копий, выписок из¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документов, переписка по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦их выдаче ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦85 ¦Журналы регистрации¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦показаний приборов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦температуры и влажности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ II. Экономическая деятельность ¦
¦ ¦
¦86 ¦Стратегические, ¦постоянно ¦до ¦ ¦
¦ ¦перспективные планы¦ ¦минования ¦ ¦
¦ ¦развития кредитной¦ ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦организации, документы по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦их разработке ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦87 ¦Бизнес - планы кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации (по месту¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦разработки, утверждения и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в учреждениях, к которым¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦относятся), отчеты по их¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выполнению: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые; ¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦б) квартальные ¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦88 ¦Документы по разработке¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦бизнес - планов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦89 ¦Отчеты кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации по всем¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦основным для данных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций видам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности (кроме¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бухгалтерских): ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые; ¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦б) квартальные; ¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦в) месячные ¦1 год <*> ¦1 год <*> ¦отсутствии¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦годовых -¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦постоянно ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦90 ¦Отчеты кредитных¦5 лет ЭПК,¦5 лет ЭПК,¦ ¦
¦ ¦организаций по¦ЦЭК (ЭК) ¦ЭК ¦ ¦
¦ ¦вспомогательным для¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦данных организаций видам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦91 ¦Финансово - экономические¦10 лет ЭПК,¦10 лет ЭПК,¦ ¦
¦ ¦и конъюнктурные обзоры и¦ЦЭК (ЭК) ¦ЭК ¦ ¦
¦ ¦разработки отдельных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросов экономики и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦финансов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦92 ¦Методические разработки¦10 лет ЭПК,¦до замены¦ ¦
¦ ¦по исчислению¦ЦЭК (ЭК) ¦новыми ¦ ¦
¦ ¦себестоимости, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦рентабельности, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦экономических ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нормативов, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦конкурентоспособности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организаций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦93 ¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦экономического анализа¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦94 ¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦методологии деятельности¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных организаций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦95 ¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦установления ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦экономических нормативов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦96 ¦Расчеты экономических¦10 лет ЦЭК¦10 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦нормативов деятельности¦(ЭК) ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦97 ¦Документы по разработке¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦тарифов комиссионного¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вознаграждения по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитам, вкладам,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦депозитам (справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расчеты, обоснования) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦98 ¦Сметы расходов по месту¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦утверждения и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦составления: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые; ¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦б) квартальные ¦5 лет ¦3 года ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами и¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦учрежде- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ниями ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦99 ¦Сметы административно -¦6 лет ¦6 лет ¦ ¦
¦ ¦хозяйственных и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦управленческих расходов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦100¦Отчеты об исполнении смет¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расходов кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по месту составления: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦- сводные годовые, ¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦годовые; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦- квартальные, месячные; ¦3 года ¦3 года ¦завершения¦
¦ ¦б) представленные в¦5 лет ¦3 года ¦ревизий ¦
¦ ¦вышестоящие организации ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами и¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦учрежде- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ниями ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦101¦Переписка об утверждении,¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦изменении смет расходов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦102¦Документы об участии¦6 лет <*> ¦6 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦кредитной организации в¦ ¦ ¦выхода из¦
¦ ¦уставных капиталах¦ ¦ ¦состава ¦
¦ ¦коммерческих структур¦ ¦ ¦пайщиков, ¦
¦ ¦(отчеты, переписка, копии¦ ¦ ¦ликвидации¦
¦ ¦договоров, сертификатов¦ ¦ ¦коммерчес-¦
¦ ¦акций и др.) ¦ ¦ ¦кой ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦структуры ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦103¦Переписка с¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦министерствами, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ведомствами, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организациями по вопросам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦финансирования ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦капвложений и финансово -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦хозяйственной ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦104¦Информации кредитной¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦организации о финансовом¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦состоянии и платежной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦дисциплине предприятий и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦105¦Документы о задолженности¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦юридических и физических¦ ¦ ¦погашения ¦
¦ ¦лиц (книги учета, расчеты¦ ¦ ¦задолжен- ¦
¦ ¦и др.) ¦ ¦ ¦ности ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦106¦Переписка по расчетным¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦операциям ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦107¦Сводные отчеты кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации о прибылях и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦убытках и переписка по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ним: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые; ¦постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦б) квартальные; ¦5 лет ¦ - ¦ ¦
¦ ¦в) месячные ¦1 год ¦ - ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦108¦Документы по начислению¦6 лет <*> ¦6 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦дивидендов ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦109¦Документы по возврату¦6 лет <*> ¦6 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦паевых взносов,¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦имущества, внесенного в¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦оплату доли в уставном¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦капитале ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦110¦Документы (докладные¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦записки, справки,¦ ¦ ¦ликвидации¦
¦ ¦переписка) по вопросам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦применения мер¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦экономического ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦воздействия Банка России¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦к кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦111¦Переписка по вопросам¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦денежного обращения и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦соблюдения кассовой¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦дисциплины клиентами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦112¦Лимиты остатков¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦операционных, оборотных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦касс кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦113¦Документы (справки,¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) по разовым¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверкам порядка ведения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кассовых операций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦114¦Прогнозы кассовых¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦оборотов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦115¦Квартальные кассовые¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦заявки предприятий и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦116¦Реквизиты финансирования¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦централизованных ¦ ¦ ¦окончания ¦
¦ ¦капитальных вложений:¦ ¦ ¦строитель-¦
¦ ¦лимиты централизованных¦ ¦ ¦ства ¦
¦ ¦капитальных вложений,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выписки из перечней¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦строек и объектов, по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦которым осуществляется¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦государственная поддержка¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦за счет средств¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦федерального бюджета.¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Титульные списки вновь¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦начинаемых строек,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитные договора,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦договора подряда¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(контракты), копии¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сводных сметных расчетов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦строительства, заключения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦государственной ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вневедомственной ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦экспертизы, отраслевой¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦экспертизы по проектам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(ТЭО), решения об¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦утверждении проектов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(ТЭО), уточненные объемы¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦капитальных вложений и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦строительно - монтажных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работ по переходящим¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦стройкам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦117¦Акты приемки выполненных¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦работ, справки и счета за¦ ¦ ¦окончания ¦
¦ ¦выполненные работы,¦ ¦ ¦строитель-¦
¦ ¦предоставленные услуги и¦ ¦ ¦ства ¦
¦ ¦поставленное ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦оборудование ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦118¦Документы по¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦финансированию объектов¦ ¦ ¦ввода в¦
¦ ¦собственного ¦ ¦ ¦эксплуата-¦
¦ ¦строительства ¦ ¦ ¦цию ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦119¦Акты, протоколы,¦до списания¦до списания¦ ¦
¦ ¦ведомости переоценки и¦фондов ¦фондов ¦ ¦
¦ ¦определения износа¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦основных фондов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦120¦Договоры, акты на¦6 лет <*> ¦6 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦приобретение, списание¦ ¦ ¦списания, ¦
¦ ¦основных средств ¦ ¦ ¦при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦121¦Книги и карточки учета¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦основных средств,¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦малоценных и¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦быстроизнашивающихся ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦предметов ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦122¦Переписка по¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦хозяйственным вопросам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦123¦Документы о выделении¦6 лет ЭПК,¦6 лет ЭПК,¦ ¦
¦ ¦благотворительной помощи¦ЦЭК (ЭК) ¦ЭК ¦ ¦
¦ ¦(заявления, переписка и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦др.) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦124¦Документы об отказе в¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦выделении ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦благотворительной помощи¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(заявления, переписка и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦др.) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ III. Кредитно - финансовые вопросы ¦
¦ ¦
¦125¦Документы (программы,¦10 лет¦10 лет¦ ¦
¦ ¦записки, таблицы,¦ЭПК, ЦЭК¦ЭПК, ЭК ¦ ¦
¦ ¦сведения, статистико -¦(ЭК) ¦ ¦ ¦
¦ ¦аналитические, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦оперативные материалы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦диаграммы, расчеты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦таблицы, объяснительные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦записки) по изучению¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитно - экономических¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросов, анализу текущих¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦тенденций в денежно -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной сфере,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦прогнозированию и анализу¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦размещения и привлечения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных ресурсов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦126¦Сведения о¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦внутрисистемном ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦перераспределении ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦кредитных ресурсов ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦127¦Документы (справки,¦10 лет ЭПК,¦10 лет ЭПК,¦ ¦
¦ ¦обзоры, таблицы,¦ЦЭК (ЭК) ¦ЭК ¦ ¦
¦ ¦диаграммы, переписка,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦записки) по анализу¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных отношений с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦клиентами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦128¦Документы (ходатайства,¦10 лет <*> ¦10 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦экономические расчеты,¦ ¦ ¦возвраще- ¦
¦ ¦кредитные договоры,¦ ¦ ¦ния ¦
¦ ¦переписка, заключения,¦ ¦ ¦кредита, ¦
¦ ¦акты) по полученному и¦ ¦ ¦ЭПК ¦
¦ ¦предоставленному ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦межбанковскому кредиту в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦разрезе кредитных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦129¦Документы (ходатайства,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦экономические расчеты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитные договоры,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка, обязательства,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заключения, соглашения)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по кредитованию клиентов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в разрезе кредитных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦договоров: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по долгосрочному¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦кредитованию; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦б) по краткосрочному ¦6 лет <*> ¦6 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ЭПК ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦130¦Документы (копии решений¦10 лет ЭПК ¦10 лет ЭПК ¦ ¦
¦ ¦Правительства, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ходатайства, местных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦органов власти,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦министерств, ведомств,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расчеты, разнарядки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заключения, переписка) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитованию региональных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦программ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦131¦Документы (ходатайства,¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦заключения, кредитные¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦договоры) по кредитам¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦Центрального банка¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦Российской Федерации ¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦132¦Журналы регистрации¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦межбанковских кредитов ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦133¦Журналы регистрации¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦заявок на кредитные¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ресурсы ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦134¦Платежные ведомости,¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦расчетные документы,¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦переписка о привлечении и¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦передаче кредитных¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ресурсов и начислении¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦доходов по ним ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦135¦Документы по оформлению¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦покупки Банком России у¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных организаций¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦векселей Министерства¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦финансов Российской¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Федерации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦136¦Документы (копии решений¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦Правительства, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ходатайства организаций,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦экономические расчеты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦таблицы, договоры,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заключения) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦долгосрочному ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитованию и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦инвестиционной ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦137¦Отклоненные заявки¦2 года ¦2 года ¦ ¦
¦ ¦организаций и лиц на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦получение кредита,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документы (расчеты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка и др.) по ним ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦138¦Месячные, ежедневные¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦справки, группировочные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ведомости о состоянии и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦использовании кредитных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ресурсов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦139¦Документы (кредитные¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦договоры, заявления,¦ ¦ ¦возврата ¦
¦ ¦отчеты, акты проверок,¦ ¦ ¦кредита ¦
¦ ¦графики возврата) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитам, выданным¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сотрудникам кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ IV. Кассовые операции, инкассация ¦
¦ ¦
¦ 1. Кассовые операции ¦
¦ ¦
¦140¦Переписка с¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦правоохранительными ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦органами и учреждениями¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Банка России по фальшивым¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦денежным билетам и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлической монете ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦141¦Документы о разовых¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦проверках порядка ведения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кассовых операций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦142¦Мемориальные, кассовые и¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦внебалансовые ордера с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приложениями по кассовым¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦операциям ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦143¦Книги учета дефектов,¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦обнаруженных при¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦пересчете ценностей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦144¦Книги учета квитанционных¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦книжек, выданных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ответственным ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦исполнителям ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦145¦Книги учета принятых и¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦выданных наличных денег ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦146¦Книги учета выдачи из¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦кладовой и других¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦хранилищ денежных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦билетов, ценностей для¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обработки ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦147¦Книги учета наличия и¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦движения находящихся в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кладовых денег, ценностей¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и ценных бланков ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦148¦Акты ревизий кладовых,¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦оборотных, операционных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦касс ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦149¦Документы (акты,¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦переписка) по вопросам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦пересчета денежных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦билетов и монеты ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦150¦Документы (акты,¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦переписка) по вопросам¦ ¦ ¦возмещения¦
¦ ¦просчетов, совершенных¦ ¦ ¦ущерба ¦
¦ ¦кассирами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦151¦Переписка о пересчете и¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦пересылке ценностей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦152¦Переписка по вопросам¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦кассового хозяйства и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦хранения ценностей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦153¦Акты о передаче и приеме¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦ценностей кладовой,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦фондов и о вскрытии¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦посылок с ценностями ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦154¦Документы об организации¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦охраны, в том числе¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦противопожарной, вопросам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦технических средств¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сигнализации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦155¦Паспорта денежных¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦хранилищ ¦ ¦ ¦замены ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦новыми ¦
¦ ¦
¦ 2. Инкассация ¦
¦ ¦
¦156¦Планы и сводки по¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦перевозке ценностей и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расчеты к ним, наряды на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выполнение заданий по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦перевозке ценностей,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦явочные карточки ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦157¦Годовые отчеты о кассовой¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работе, инкассации: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по месту составления; ¦постоянно ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦б) в других организациях ¦3 года ¦3 года ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами и¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦учреждени-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ями Банка¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦158¦Переписка по вопросам¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦инкассации и перевозки¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценностей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦159¦Сопроводительные ¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦ведомости к сумкам с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦денежной наличностью, с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценностями ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦160¦Корешки доверенностей на¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦перевозку ценностей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦161¦Маршрутные листы по сбору¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦сумок с ценностями ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦162¦Журналы учета лиц,¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦допускаемых к открытию,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦закрытию и опечатыванию¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кладовых, несгораемых¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦шкафов и других денежных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦хранилищ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦163¦Журналы учета явочных¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦карточек, сумок, штампов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и доверенностей по сбору¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦денежной выручки ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦164¦Журналы учета принятых¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦сумок и мешков с денежной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦наличностью и пустых ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦165¦Книги учета выданных¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦ключей, печатей и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦пломбиров, регистрации их¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦передачи ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦166¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦получения, выдачи,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦хранения и учета оружия ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦167¦Журнал учета выдачи и¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦приема оружия и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦боеприпасов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ VII. Операции с ценными бумагами ¦
¦ ¦
¦ 1. Операции с государственными ценными бумагами ¦
¦ ¦
¦168¦Бюллетени Банка России об¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦итогах торговли¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦облигациями ¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦государственного ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦внутреннего займа ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦169¦Официальные объявления¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦Банка России об итогах¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦размещения ¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦государственных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦краткосрочных бескупонных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦облигаций Российской¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Федерации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦170¦Договоры купли - продажи¦10 лет <*> ¦10 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦государственных ценных¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦или ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦погашения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦выпуска ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумаг ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦171¦Закрытые лицевые счета по¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦приему на хранение¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦государственных ценных¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦бумаг, приложенные к ним¦ ¦ ¦займа ¦
¦ ¦описи ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦172¦Документы (платежные¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦поручения, расчеты) о¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦расчетах с федеральным¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦бюджетом по¦ ¦ ¦займа ¦
¦ ¦государственным ценным¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумагам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦173¦Ведомости, акты и¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦приложения к актам на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦погашенные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦государственные ценные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумаги ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦174¦Документы по операциям с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦государственными ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦краткосрочными ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦облигациями: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) заявки на продажу и¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦покупку облигаций; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦б) выписки из реестра¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦сделок; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в) ежемесячные отчеты¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦дилера о работе с ценными¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумагами; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦г) отчеты дилера о¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦выполненной сделке; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦д) недельные отчеты¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦дилера о работе с ценными¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумагами; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦е) выписки из протоколов¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦торгов; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ж) выписки нетто -¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦оборота по счетам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦управления оператора¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счета; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦з) сводные реестры¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦заявок, принятых на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦аукционе; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и) реестры введенных¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦заявок клиентов, дилера¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по аукциону; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦к) обязательства¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦операторов счетов по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦итогам торгов; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦л) информация¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦межбанковских валютных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бирж; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦м) лицевые счета, счета¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦депо клиентов; ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦н) платежные поручения¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦Системы электронных¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦межбанковских расчетов; ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦о) выписки по счетам¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦"Ностро" Системы¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦электронных межбанковских¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦расчетов; ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦п) журналы лицевого учета¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦облигаций, оборотов по¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦операциям с облигациями,¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦учета брокерских¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦операций, сводных итогов ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦175¦Документы (договоры,¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦акты, протоколы, условия¦ ¦ ¦истечения ¦
¦ ¦выпуска) по вопросам¦ ¦ ¦сроков ¦
¦ ¦вторичного рынка¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦государственных ценных¦ ¦ ¦договоров ¦
¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦или после¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦погашения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦выпусков ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦государст-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦венных ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумаг ¦
¦ ¦
¦ 2. Операции с ценными бумагами коммерческих организаций ¦
¦ ¦
¦176¦Регистрационные документы¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦(решения, заявления о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпусках ценных бумаг,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проспекты эмиссии, отчеты¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦об итогах выпуска,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦журналы государственной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦регистрации ценных бумаг¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сообщения о существенных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦событиях и действиях,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦затрагивающих финансово -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦хозяйственную ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельность кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации - эмитента,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заявления на внесение¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦изменений и дополнений в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦регистрационные документы¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпусков ценных бумаг,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦изменения и (или)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦дополнения, вносимые в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦регистрационные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документы) выпусков¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценных бумаг кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦177¦Условия выпусков¦постоянно ¦до ¦ ¦
¦ ¦депозитных, ¦ ¦минования ¦ ¦
¦ ¦сберегательных ¦ ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦сертификатов, векселей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦178¦Квартальные отчеты¦постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работе с ценными бумагами¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦179¦Договоры о купле -¦постоянно ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦продажи акций кредитной¦ ¦ ¦перехода ¦
¦ ¦организации юридическими¦ ¦ ¦права ¦
¦ ¦и физическими лицами¦ ¦ ¦собствен- ¦
¦ ¦(договоры, передаточные¦ ¦ ¦ности на¦
¦ ¦распоряжения, подписные¦ ¦ ¦акцию при¦
¦ ¦листы заявления -¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦обязательства на¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦приобретение акций) ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦180¦Документы о приобретении¦6 лет ЦЭК ¦6 лет ¦<*> после¦
¦ ¦ценных бумаг другой¦(ЭК) <*> ¦ЭК <*> ¦перехода ¦
¦ ¦кредитной организации и¦ ¦ ¦права ¦
¦ ¦получении по ним прибыли ¦ ¦ ¦собствен- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ности на¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценную ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумагу или¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦потери их¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦продажной ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦стоимости ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦181¦Первичные документы,¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦служащие основанием для¦ ¦ ¦совершения¦
¦ ¦депозитарных операций¦ ¦ ¦операции ¦
¦ ¦(свидетельства о праве на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦наследство, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦удостоверения опекунов,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦копии свидетельства о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦браке и др.) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦182¦Лицевые счета владельцев¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦акций кредитной¦ ¦ ¦перехода ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦права ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦собствен- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ности на¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦акцию при¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦183¦Документы (справки,¦10 лет ЭПК,¦10 лет ЭПК,¦ ¦
¦ ¦сведения, записки, акты,¦ЦЭК (ЭК) ¦ЭК ¦ ¦
¦ ¦заключения) о нарушениях¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организацией¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦правил выпуска ценных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦184¦Погашенные векселя,¦10 лет ЭПК,¦10 лет ЭПК,¦ ¦
¦ ¦сертификаты акций,¦ЦЭК (ЭК) ¦ЭК ¦ ¦
¦ ¦сберегательные и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦депозитные сертификаты ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦185¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦работы с ценными¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумагами, дорожными¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦чеками ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦186¦Журналы, книга учета¦5 лет ЭПК,¦5 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦операций с ценными¦ЦЭК (ЭК) ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумагами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦187¦Документы информационно -¦3 года ЦЭК¦3 года ЭК ¦ ¦
¦ ¦справочного характера¦(ЭК) ¦ ¦ ¦
¦ ¦(обзоры, таблицы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦аналитические записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦справки) о рынке ценных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумаг, финансовых рынках,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦операциях с ценными¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумагами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦188¦Документы по обращению¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦акций кредитной¦ ¦ ¦перехода ¦
¦ ¦организации на вторичном¦ ¦ ¦права ¦
¦ ¦рынке ¦ ¦ ¦собствен- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ности на¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦акцию или¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦потери их¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦продажной ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦стоимости ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦189¦Документы (докладные¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦записки, обзоры, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сведения, переписка) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросам вексельного¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обращения ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦190¦Контрольные документы¦10 лет ЭПК,¦10 лет ЭПК,¦ ¦
¦ ¦эмитентов дорожных чеков ¦ЦЭК (ЭК) ¦ЭК ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦191¦Документы о фальшивых¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦ценных бумагах,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦поддельных дорожных чеках¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦192¦Документы о приеме¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦дорожных чеков на инкассо¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦193¦Документы, оформляемые¦6 лет <*> ¦6 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦при операциях (в том¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦числе при покупке -¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦продаже) с дорожными¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦чеками ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦
¦ VI. Внешнеэкономическая деятельность ¦
¦ ¦
¦ 1. Международные связи ¦
¦ ¦
¦194¦Методологические ¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦документы международных¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦организаций (инструкции,¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦методики, определения) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросам банковской¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности. Копии ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦195¦Договоры, соглашения,¦постоянно ¦постоянно ¦<*> ¦
¦ ¦контракты с иностранными¦<*> ¦<*> ¦сдаются в¦
¦ ¦банками, международными и¦ ¦ ¦архив ¦
¦ ¦иностранными ¦ ¦ ¦после ¦
¦ ¦организациями, изменения¦ ¦ ¦окончания ¦
¦ ¦и дополнения к ним,¦ ¦ ¦срока ¦
¦ ¦переписка по ним ¦ ¦ ¦действия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦договора ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦196¦Переписка с¦5 лет ЭПК ¦5 лет ЭПК ¦ ¦
¦ ¦международными ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организациями, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦зарубежными банками о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сотрудничестве ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦197¦Планы приема, программы¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦пребывания представителей¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦международных организаций¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и зарубежных банков ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦198¦Записи бесед, протоколы¦постоянно ¦5 лет ЭПК ¦ ¦
¦ ¦проведения переговоров с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦иностранными партнерами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦199¦Доклады, отчеты, справки¦5 лет ЭПК ¦5 лет ЭПК ¦ ¦
¦ ¦о приеме представителей¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦зарубежных стран ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦200¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦осуществления внешних¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦связей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ 2. Международные расчеты ¦
¦ ¦
¦201¦Отчеты об открытии и¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦ведении валютных счетов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦резидентов и нерезидентов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и счетов нерезидентов в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦рублях ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦202¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦открытия счетов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦резидентов за границей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦203¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦открытия и ведения счетов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в иностранной валюте¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦резидентами и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нерезидентами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦204¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦открытия и ведения счетов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нерезидентов в рублях ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦205¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦регулирования операций¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нерезидентов в рублях ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦206¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦осуществления инвестиций¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в банковско - финансовом¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦секторе за рубежом ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦207¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦использования средств¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нерезидентов в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦инвестиционной ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦208¦Переписка о¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦предоставлении кредитов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нерезидентам и рассрочке¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦платежей по ним ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦209¦Информационные материалы¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦о курсах иностранных¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦валют, цене золота,¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦ставках по евродепозитам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦за границей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦210¦Извещения об изменении в¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦налично - денежном¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦обращении иностранных¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦государств ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦211¦Документы (справки,¦10 лет ЦЭК¦10 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦заключения, переписка) по¦(ЭК) ¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросам международных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расчетов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦212¦Журналы по балансовому¦25 лет ¦25 лет ¦ ¦
¦ ¦счету "Невыплаченные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переводы из-за границы" ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦213¦Журналы регистрации¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦переводов и копии чеков,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выданных за границу ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦214¦Альбомы образцов подписей¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦должностных лиц банка,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦направленные иностранным¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦корреспондентам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦215¦Образцы аннулированных¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦подписей заграничных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦корреспондентов и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка по ним ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦216¦Паспорта сделок по¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦экспортным операциям¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(копии таможенных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деклараций, учетные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦карты, реестры,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦217¦Переписка о гарантиях по¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦экспортным и импортным¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦операциям ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ 3. Валютные операции ¦
¦ ¦
¦218¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦применения валютного¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦законодательства ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦219¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦аккумулирования валютных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦средств на счетах ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦220¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦валютного регулирования ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦221¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦валютного контроля ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦222¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦валютных неторговых¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦операций и валютно -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кассового обслуживания ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦223¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦обязательной продажи¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦части валютной выручки ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦224¦Документы (справки,¦25 лет ¦25 лет ¦ ¦
¦ ¦заключения, докладные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦записки, переписка) о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦случаях нарушения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦валютного ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦законодательства ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦225¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦предотвращения незаконных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦валютных операций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦226¦Отчеты банка по валютным¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦операциям: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые; ¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦б) квартальные; ¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦отсутствии¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦годовых - ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦постоянно ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в) месячные ¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> при¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦отсутствии¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦годовых - ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦постоянно ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦227¦Свидетельства о¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦регистрации обменных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦пунктов кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦228¦Документы по валютно -¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦обменным операциям¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦граждан (справки,¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦квитанции, ордера и др.) ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦229¦Бюллетени Банка России о¦6 лет ¦6 лет ¦ ¦
¦ ¦курсах иностранных валют¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦к рублю ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦230¦Ежедневные курсы¦6 лет ¦6 лет ¦ ¦
¦ ¦покупки - продажи валюты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦установленные кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организацией ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦231¦Переписка о регистрации¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦обменных пунктов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦232¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦ведения учета валютных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦операций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦233¦Переписка по вопросам,¦15 лет ¦15 лет ¦ ¦
¦ ¦связанным с драгоценными¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлами, драгоценными¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦камнями ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦234¦Справки о состоянии¦15 лет ЭПК,¦ - ¦ ¦
¦ ¦валютных ресурсов¦ЭК ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦235¦Книги валютного хранилища¦25 лет ¦25 лет ¦ ¦
¦ ¦по учету движения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦наличной валюты и других¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценностей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦236¦Акты о приеме и вскрытии¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦посылок с иностранной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦валютой и другими¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценностями и переписка о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦недостачах и излишках в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦посылках ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦237¦Документы по организации¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦кассовой работы с¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦валютными ценностями¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦(справки, акты, заявки,¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦кассовые ордера и др.) ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦238¦Досье текущих валютных¦15 лет <*> ¦15 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦счетов клиентов ¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦счета ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦239¦Подтверждения сальдо по¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦текущим и расчетным ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счетам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦240¦Кассовые и внебалансовые¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦приходные и расходные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ордера с документами к¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ним по операциям с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦иностранной валютой ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦241¦Мемориальные и¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦внебалансовые документы¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по иностранным операциям ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦242¦Лицевые счета по валютным¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦операциям ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦243¦Карточки по балансовым и¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦внебалансовым счетам в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦244¦Выписки из лицевых счетов¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банках - корреспондентах ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦245¦Документы (переписка,¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦сведения, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выписки) по ведению¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦корреспондентских счетов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦246¦Поручения о перечислении¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦средств со счетов в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦247¦Подтверждения о получении¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦средств в иностранной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦валюте ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦248¦Тарифы комиссионного¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦вознаграждения при¦ ¦ ¦замены ¦
¦ ¦выполнении валютных¦ ¦ ¦новыми ¦
¦ ¦операций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦249¦Списки сотрудников¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦кредитной организации,¦ ¦ ¦замены ¦
¦ ¦уполномоченных ¦ ¦ ¦новыми ¦
¦ ¦подписывать документацию¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и совершать валютные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦операции ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦250¦Выполненные заявки¦6 лет ¦6 лет ¦ ¦
¦ ¦клиентов на покупку -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦продажу валюты и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦платежные документы к ним¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ VII. Бухгалтерский учет и отчетность ¦
¦ ¦
¦ 1. Бухгалтерская отчетность ¦
¦ ¦
¦251¦Сводные бухгалтерские¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦отчеты, балансы кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦объяснительные записки к¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ним, рекламации: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые; ¦постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦б) квартальные; ¦5 лет ¦ - ¦ ¦
¦ ¦в) месячные ¦1 год ¦ - ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦252¦Бухгалтерские отчеты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦балансы филиалов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(объяснительные записки к¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ним, рекламации): ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые; ¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦б) квартальные; ¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦в) месячные ¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦253¦Бухгалтерские отчеты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦балансы организаций и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предприятий системы¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые; ¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦б) квартальные; ¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦в) месячные ¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦254¦Отчеты по выплатам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦налогов в бюджет: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые; ¦постоянно ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦б) квартальные; ¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦завершения¦
¦ ¦в) месячные ¦3 года ¦3 года ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами и¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦учреждени-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ями Банка¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦255¦Передаточные, ¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦разделительные, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ликвидационные балансы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приложения, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦объяснительные записки ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦256¦Месячные оборотные¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦ведомости с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦установленными ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приложениями к ним ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦257¦Переписка по вопросам¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦учетно - операционной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работы ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ 2. Расчетно - кассовое обслуживание юридических лиц ¦
¦ ¦
¦258¦Документы об открытии¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦расчетных, текущих,¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦корреспондентских, ¦ ¦ ¦счета при¦
¦ ¦бюджетных счетов ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦259¦Утратившие силу документы¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦по открытию расчетных,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦текущих, бюджетных счетов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и по оформлению¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦полномочий по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦распоряжению счетами,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документы по закрытым¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счетам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦260¦Сводные, расчетные,¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦расчетно - платежные¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ведомости на выдачу¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦заработной платы,¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦дивидендов ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦261¦Лицевые счета по учету¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦уставного фонда ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦262¦Лицевые счета по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заработной плате: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) рабочих и служащих; ¦75 лет ¦75 лет ¦ ¦
¦ ¦б) получателей пенсий и¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦государственных пособий ¦ ¦ ¦прекраще- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦выплаты, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦263¦Лицевые счета по вкладам¦75 лет <*> ¦75 лет <*> ¦<*> в¦
¦ ¦граждан (в т.ч.¦ ¦ ¦архив ¦
¦ ¦военнослужащих и в¦ ¦ ¦сдаются ¦
¦ ¦иностранной валюте) ¦ ¦ ¦после ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦лицевого ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦счета ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦264¦Лицевые счета по учету¦15 лет <*> ¦15 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦долгосрочных кредитных¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦операций (разделы VII,¦ ¦ ¦лицевого ¦
¦ ¦VIII и X баланса) и¦ ¦ ¦счета ¦
¦ ¦долгов, списанных в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦убыток лицевого счета¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(раздел IX внебалансовый)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦265¦Лицевые счета, карточки,¦6 лет <*> ¦6 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦штафеля, книги и журналы¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦аналитического учета по¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦балансовым и¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦внебалансовым счетам¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦(кроме указанных в¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦предыдущих четырех¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦статьях) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦266¦Лицевые счета и¦6 лет <*> ¦6 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦приложения к ним по¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦корреспондентским счетам ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦267¦Лицевые счета по закрытым¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦счетам юридических лиц ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦268¦Книги передачи лицевых¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦счетов, обязательств и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦других материалов при¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦смене операционных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работников ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦269¦Книги регистрации¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦открытых лицевых счетов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦аналитического учета ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦270¦Книги регистрации¦50 лет ЦЭК¦50 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦открытых счетов¦(ЭК) ¦ ¦ ¦
¦ ¦юридических лиц (кроме¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦частных предпринимателей)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦271¦Книги использования¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦бланков лицевых счетов (с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦типографской нумерацией)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и учета бланков авизо ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦272¦Аннулированные карточки с¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦образцами подписей, а¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦также оттисками печатей¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по счетам юридических¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦лиц, принятым на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расчетно - кассовое¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обслуживание по закрытым ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счетам юридических лиц ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦273¦Расчетно - платежные¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦документы по расходам на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приобретение ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦производственного и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦жилого фонда и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦финансирование ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦строительства ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦274¦Мемориальные и кассовые¦6 лет ¦6 лет ¦ ¦
¦ ¦документы, ведомости¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦начисленных по счетам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦процентов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦275¦Ежедневные балансы и¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦бухгалтерские журналы¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(вместе с кассовыми) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦276¦Альбомы оттисков печатей¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦и подписей должностных¦ ¦ ¦замены ¦
¦ ¦лиц кредитной¦ ¦ ¦новыми ¦
¦ ¦организации, имеющих¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦право подписи платежных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦277¦Документы по кодовой¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦защите платежных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документов: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) ежемесячная ключевая¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦информация; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦б) таблицы кодов обмена ¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦278¦Сводные карточки и¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦проверочные ведомости по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦балансовым и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦внебалансовым счетам на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦1 число месяца ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦279¦Ежедневные проверочные¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦ведомости, составленные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦на ЭВМ, учета планов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦финансирования, движения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бюджетных кредитов,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦дебетовых остатков по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расчетным счетам и др. ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦280¦Ежедневные ведомости¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦вновь открытых и закрытых¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦лицевых счетов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦281¦Ежедневные ведомости¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦совершения операций по¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦корреспондентским счетам¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦"Ностро" и "Лоро" ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦282¦Карточки учета выдачи¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦выписок из лицевых¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счетов, доверенности¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦клиентов на получение¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выписок ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦283¦Документы (акты, описи,¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦списки и переписка) о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦передаче лицевых счетов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦клиентов из кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации в Банк России¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦или в другие коммерческие¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банки и кредитные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦учреждения ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦284¦Регистрационные журналы,¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦журналы - описи, реестры¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и другие документы по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦инкассовым операциям и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦взаимным расчетам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦285¦Справки, представляемые в¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦бухгалтерию на получение¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦льгот по налогам ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦286¦Переписка по вопросам¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦операций кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦287¦Подтверждения сальдо по¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦счетам клиентов, справки¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и акты сверки взаимных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расчетов, документы к ним¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦288¦Выписки по¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦корреспондентским счетам¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦в учреждениях Банка¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦России и других банках и¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦приложения к ним ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦289¦Выписки по¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦корреспондентским счетам¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦"Ностро" и "Лоро",¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦дебетовые и кредитовые¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦авизо ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦290¦Лицевые счета по учету¦25 лет <*> ¦25 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦операций по ссудам на¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦индивидуальное жилищное¦ ¦ ¦счета ¦
¦ ¦строительство и другие¦ ¦ ¦(возврата ¦
¦ ¦цели, выдаваемые¦ ¦ ¦ссуды) ¦
¦ ¦работникам кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦291¦Мемориальные и кассовые¦10 лет <*> ¦10 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦документы по ссудам на¦ ¦ ¦возврата ¦
¦ ¦индивидуальное жилищное¦ ¦ ¦ссуды ¦
¦ ¦строительство и другие¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦цели, выдаваемые¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работникам кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦292¦Акты сверок с налоговыми¦6 лет ¦6 лет ¦ ¦
¦ ¦органами, расчеты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦справки по налоговым¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦платежам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦293¦Налоговый календарь¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦(карта налоговых¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦платежей) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦294¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦налогообложения ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦295¦Квартальные справки¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦оборотов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦296¦Операционные дневники,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заменяющие их документы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приложения к ним: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦- по приему платежей за¦2 года ¦2 года ¦ ¦
¦ ¦коммунальные и другие¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦услуги; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦- по вкладам и прочим¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦операциям ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦297¦Кассовые приходно -¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦расходные ордера и¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦заменяющие их документы,¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦приложения к ним,¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦мемориальные ордера,¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦сводные ведомости по¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦приему от населения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦платежей, послужившие¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦основанием для¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бухгалтерских записей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦298¦Платежные поручения и¦до конца¦до конца¦ ¦
¦ ¦счета по расчетам на¦эксплуата- ¦эксплуата- ¦ ¦
¦ ¦приобретение ¦ции ¦ции ¦ ¦
¦ ¦производственного и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦жилого фонда кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦299¦Ежедневные бухгалтерские¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦документы по безналичным¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦расчетам с клиентами¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦(распоряжения, поручения,¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦счета, требования,¦ ¦ ¦органами и¦
¦ ¦справки и др.) ¦ ¦ ¦учреждени-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ями Банка¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦300¦Корешки выданных¦6 лет ¦6 лет ¦ ¦
¦ ¦аккредитивов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦301¦Контрольные листы к¦6 лет ¦6 лет ¦ ¦
¦ ¦аккредитивам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦302¦Заявления клиентов об¦6 лет ¦6 лет ¦ ¦
¦ ¦оплате просроченных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦дефектных или утраченных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦аккредитивов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦303¦Разрешения на оплату¦6 лет ¦6 лет ¦ ¦
¦ ¦просроченных аккредитивов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и аккредитивов, по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦которым утрачены¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦контрольные листы ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦304¦Подтверждения ¦6 лет ¦6 лет ¦ ¦
¦ ¦правильности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предъявленных к оплате¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦дефектных аккредитивов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦305¦Документы (договоры,¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦акты, протоколы по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросам доверительного¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦управления - траста) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ 3. Вкладные операции ¦
¦ ¦
¦306¦Мемориальные и кассовые¦75 лет ¦75 лет ¦ ¦
¦ ¦документы по вкладам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦граждан ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦307¦Вкладные книжки граждан ¦75 лет ¦75 лет ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦308¦Документы по закрытым¦10 лет ЭПК,¦10 лет ЭПК,¦ ¦
¦ ¦счетам вкладчиков ¦ЦЭК (ЭК) ¦ЭК ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦309¦Алфавитные карточки¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> со дня¦
¦ ¦закрытых вкладов ¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦лицевого ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦счета ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦310¦Завещательные ¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> со дня¦
¦ ¦распоряжения и¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦доверенности вкладчиков¦ ¦ ¦лицевого ¦
¦ ¦по закрытым счетам¦ ¦ ¦счета, при¦
¦ ¦(подлинники и копии) ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦311¦Завещательные ¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦распоряжения, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦доверенности на получение¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вкладов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦312¦Переписка о переводе за¦постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦границу сумм вкладов по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦наследственным делам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦313¦Переписка с гражданами о¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦вкладах ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦314¦Тиражные таблицы по¦10 лет ЭПК ¦10 лет ЭПК ¦ ¦
¦ ¦выигрышным вкладам,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦протоколы тиражных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦комиссий об их¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦утверждении ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦315¦Депозитные договоры с¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦юридическими и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦физическими лицами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦316¦Договоры купли - продажи¦10 лет <*> ¦10 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦сберегательных ¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦сертификатов ¦ ¦ ¦счета ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦317¦Проверочные ведомости и¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦контрольные листы по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вкладным операциям ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦318¦Алфавитные книги лицевых¦50 лет ЦЭК¦50 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦счетов по вкладам граждан¦(ЭК) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦319¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦внедрения и выпуска¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦пластиковых карточек ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦320¦Документы по работе с¦6 лет <*> ¦6 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦карточными счетами ¦ ¦ ¦закрытия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦счета ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦321¦Заявления об утрате¦5 лет ЦЭК¦5 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦карточек ¦(ЭК) ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ 4. Бухгалтерский учет ¦
¦ ¦
¦322¦Документы об¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦инвентаризации (протоколы¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заседаний ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦инвентаризационных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦комиссий, инвентарные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦описи, акты, сличительные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ведомости): ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) зданий, сооружений; ¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦б) имущества и товарно -¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦материальных ценностей ¦ ¦ ¦условии ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦323¦Протоколы комиссий по¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦списанию сумм с баланса¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦или по снятию их с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦внебалансового учета с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ходатайствами, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обосновывающими ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нереальность сумм ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦324¦Заключения, акты и другие¦6 лет <*> ¦6 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦документы на списание¦ ¦ ¦завершения¦
¦ ¦безнадежных к взысканию¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦убытков ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами и¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦учреждени-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ями Банка¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦325¦Акты списания в расход¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦имущества, пришедшего в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦негодность ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦326¦Переписка о проведении¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦инвентаризации, учета,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переоценки, списания¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦имущества и оборудования ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦327¦Доверенности на получение¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦денежных сумм и товарно -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦материальных ценностей (в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦т.ч. аннулированные) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦328¦Гарантийные письма ¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦329¦Копии требовательных¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦ведомостей на получение¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бланков строгой¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦отчетности и переписка по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ним ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦330¦Учетные регистры (главная¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦книга, журналы - ордера,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦разработочные таблицы) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦331¦Документы (решения судов,¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦отчеты и заключения и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦др.) о выплате пенсий,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦пособий по листкам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нетрудоспособности по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦социальному страхованию,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦исполнительные листы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка по различным¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦удержаниям из заработной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦платы ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦332¦Журналы регистрации¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦исполнительных листов,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦книги учета¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦депонированной заработной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦платы ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦333¦Сведения об учете фондов,¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦лимитов заработной платы¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и контроле за их¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦распределением, о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расчетах по перерасходу и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦задолженности по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заработной плате, о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выплате отпускных и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выходных пособий ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦334¦Документы (акты,¦6 лет после¦до ¦<*> после¦
¦ ¦протоколы, отчеты,¦ликвидации ¦ликвидации ¦ликвидации¦
¦ ¦ведомости) о переоценке¦организации¦организации¦организа- ¦
¦ ¦основных фондов ¦ ¦<*> ¦ции ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦передаются¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦в архив¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦организа- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ции ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦335¦Паспорта зданий,¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦сооружений, оборудования ¦ ¦ ¦ликвидации¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦основных ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦средств ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦336¦Переписка о паспортизации¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦зданий и сооружений ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦337¦Карточки учета основных¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦средств ¦ ¦ ¦ликвидации¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦основных ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦средств ¦
¦ ¦
¦ 5. Статистическая отчетность ¦
¦ ¦
¦338¦Статистические отчеты и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦таблицы кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации по всем¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦основным для данной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации видам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по месту составления: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦- сводные годовые; ¦постоянно ¦ - ¦ ¦
¦ ¦- годовые; ¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦- полугодовые,¦5 лет <*> ¦5 лет <*> ¦<*> при¦
¦ ¦квартальные; ¦ ¦ ¦отсутствии¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦годовых -¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦постоянно ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦- месячные; ¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> при¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦отсутствии¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦годовых, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦полугодо- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦вых, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦кварталь- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ных - ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦постоянно ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦б) годовые,¦постоянно ¦5 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦представленные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подчиненными ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организациями ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦339¦Статистические отчеты и¦5 лет ЭПК ¦5 лет ЭПК ¦ ¦
¦ ¦таблицы по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вспомогательным для¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦данной организации видам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦340¦Оперативные отчеты: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) 15-дневные, декадные; ¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦б) недельные,¦6 месяцев ¦6 месяцев ¦ ¦
¦ ¦пятидневные, ежедневные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦341¦Разработочные ведомости¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по статотчетности¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые; ¦постоянно ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦б) месячные, квартальные ¦3 года ¦3 года ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами и¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦учреждени-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ями Банка¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦342¦Динамические тетради,¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦карточки и динамические¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦таблицы банка ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦343¦Переписка по вопросам¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦статистической отчетности¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦344¦Документы по составлению¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦статистических отчетов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(таблицы, графики,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расчеты, сведения и др.) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦345¦Статистическая отчетность¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦Госкомстата России, Банка¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦России и других ведомств ¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦
¦ VIII. Автоматизация банковских работ ¦
¦ ¦
¦346¦Программы автоматизации¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦банковских работ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦347¦Переписка по вопросам¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦информатизации и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦автоматизации банковских¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦348¦Переписка по вопросам¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦электронных расчетов,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банковских технологий ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦349¦Документы (докладные¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦записки, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) по вопросам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦международной сети¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦телекоммуникаций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦350¦Документы (докладные¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦записки, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) по вопросам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банковской сети¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦телекоммуникаций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦351¦Сводные отчеты о¦5 лет ¦ - ¦ ¦
¦ ¦выполнении планов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦информатизации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦комплексных и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦тематических программ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦352¦Сметы расходов на¦5 лет ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦выполнение комплексных и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦тематических программ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦353¦Документы (справки,¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦таблицы, диаграммы,¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦переписка) по организации¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦фонда алгоритмов и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦программ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦354¦Порядок хранения¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦информации на магнитных¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦носителях ¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦355¦Документы (справки,¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦таблицы, диаграммы,¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦переписка) по составу и¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦структуре баз данных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦356¦Журналы технического¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦состояния оборудования ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦357¦Отчеты о технической¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦эксплуатации оборудования¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦358¦Документы (акты, справки,¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦протоколы, переписка) о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦поломках и простоях¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦оборудования ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦359¦Документы (акты, справки,¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦переписка, номенклатуры,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦спецификации, заявки и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦др.) о проведении¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ремонтных, наладочных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦360¦Акты проверки качества¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦ремонта и подготовки¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦оборудования к¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦технической эксплуатации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦361¦Журналы учета сдачи и¦2 года ¦2 года ¦ ¦
¦ ¦приема оборудования после¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ремонта ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ IX. Рекламно - информационная деятельность ¦
¦ ¦
¦362¦Рекламно - информационные¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦документы о новых видах¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦услуг коммерческой¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦опубликованные в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦периодической печати,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦прессе ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦363¦Тексты передач,¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦дикторских объявлений о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦новых видах услуг¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подготовленные для эфира¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦на каналах телевидения,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦радио ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦364¦Тексты сценариев¦5 лет ЭПК ¦5 лет ЭПК ¦ ¦
¦ ¦видеофильмов, видеоклипов¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦о деятельности кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦365¦Оригинал - макеты¦5 лет ЭПК ¦5 лет ЭПК ¦ ¦
¦ ¦иллюстрированных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦альбомов, рекламных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦буклетов, плакатов,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦листовок, другой¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦полиграфической продукции¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦366¦Переписка о размещении¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦рекламы ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦367¦Заявки, переписка об¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦обеспечении рекламной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦продукцией ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ X. Работа с персоналом ¦
¦ ¦
¦368¦Доклады, годовые отчеты,¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦обзоры, справки, сводки¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по работе с персоналом ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦369¦Личные дела (заявления,¦75 лет ¦75 лет ¦ ¦
¦ ¦анкеты, автобиографии,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦копии и выписки из¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приказов о приеме,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦перемещении, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦откомандировании, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦увольнении, вынесении¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦взыскания, поощрении,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦копии личных документов,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦характеристики, листки по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦учету кадров, контракты с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦администрацией, документы¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦о проведении аттестации и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦установлении ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦квалификации) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦370¦Личные дела работников -¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦совместителей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦371¦Личные карточки рабочих¦75 лет ¦75 лет ¦ ¦
¦ ¦и служащих (в т.ч.¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦временных работников) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦372¦Документы по вопросам¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦приема, перемещения,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦увольнения, учета¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работников, не вошедшие в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦состав личных дел ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦373¦Список (штатно -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦списочный состав)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работников кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по месту утверждения; ¦75 лет ¦75 лет ¦ ¦
¦ ¦б) по месту составления ¦50 лет ¦50 лет ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦374¦Документы лиц, не¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦принятых на работу ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦375¦Документы о награждении¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работников кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации наградами: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) правительственными; ¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦б) кредитной организации ¦50 лет ЦЭК¦50 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦ ¦(ЭК) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦376¦Подлинные личные¦до ¦до ¦<*> в¦
¦ ¦документы рабочих и¦востребова-¦востребова-¦архив не¦
¦ ¦служащих (трудовые¦ния <*> ¦ния <*> ¦сдаются, ¦
¦ ¦книжки, дипломы,¦ ¦ ¦по ¦
¦ ¦аттестаты и др.) ¦ ¦ ¦истечении ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦3 лет¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦подлежат ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦передаче ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(отправке)¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦владельцу ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦или его¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦наследнику¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦377¦Книги (журналы) учета¦10 лет ЦЭК¦10 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦трудовых книжек, других¦(ЭК) ¦ ¦ ¦
¦ ¦личных документов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦378¦Приходо - расходная книга¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦по учету бланков трудовых¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦книжек ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦379¦Отчетные сведения,¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦переписка по учету¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦прихода и расхода¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦трудовых книжек ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦380¦Журналы учета выдачи¦3 года ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦командировочных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦удостоверений ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦381¦Графики предоставления¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦отпусков, заявления,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сводки, списки, переписка¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦об использовании отпусков¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦рабочими и служащими ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦382¦Переписка по вопросам¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦подготовки, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переподготовки, повышения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦квалификации кадров ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦383¦Годовые отчеты по учету и¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦бронированию ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦военнообязанных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦384¦Списки военнообязанных ¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦385¦Переписка об учете¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦призыва и отсрочек от¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦призыва военнообязанных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦386¦Картотеки, карточки учета¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦военнообязанных ¦ ¦ ¦увольнения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦387¦Журнал проверок состояния¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦учета военнообязанных и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦призывников ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ XI. Организация труда ¦
¦ ¦
¦388¦Отчеты по труду: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) годовые; ¦постоянно ¦5 лет <*> ¦<*> после¦
¦ ¦б) квартальные; ¦5 лет ¦5 лет ¦завершения¦
¦ ¦в) месячные ¦1 год ¦1 год ¦ревизий ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦налоговыми¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦органами и¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦учреждени-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ями Банка¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦389¦Коллективные трудовые¦постоянно ¦10 лет ЭПК ¦ ¦
¦ ¦договоры ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦390¦Сводные материалы¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦(докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦справки, таблицы) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦операционной нагрузке¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделений кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦391¦Переписка по вопросам¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦труда работников¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦392¦Табели выхода сотрудников¦1 года ¦1 года ¦ ¦
¦ ¦на работу ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦393¦Документы (докладные¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦записки, справки, акты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) о трудовой¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦дисциплине и ее¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нарушениях ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦394¦Тарифно -¦3 года <*> ¦3 года <*> ¦<*> после¦
¦ ¦квалификационные ¦ ¦ ¦замены ¦
¦ ¦справочники, сетки,¦ ¦ ¦новыми ¦
¦ ¦ставки ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦395¦Протоколы заседаний,¦10 лет ЭПК ¦10 лет ЭПК ¦ ¦
¦ ¦постановления ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦аттестационных и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦квалификационных комиссий¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦396¦Документы (списки,¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦переписка, графики,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заявления, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заключения) о проведении¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦аттестации и установлении¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦квалификации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦397¦Документы (докладные¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦записки, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проекты, предложения,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦информации, переписка) о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦состоянии и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦совершенствовании ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦действующих систем оплаты¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦труда, материального и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦морального стимулирования¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦труда и контроле за их¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦применением ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦398¦Документы (справки,¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦списки, переписка) о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦премировании ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦399¦Справки на оплату учебных¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦отпусков, получение льгот¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по налогам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦400¦Переписка об установлении¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦должностных окладов,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦применении различных форм¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦оплаты труда ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦401¦Переписка об оплате труда¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦в праздничные и выходные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦дни, дни отдыха и за¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сверхурочные работы ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦402¦Документы (акты,¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦предписания, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦отчеты, переписка) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦технике безопасности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦403¦Документы (докладные¦10 лет ¦10 лет ¦ ¦
¦ ¦записки, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сведения, отчеты, акты) о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦состоянии и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦совершенствовании условий¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦труда работников ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦404¦Перечни профессий и¦до замены¦до замены¦ ¦
¦ ¦должностей, работа в¦новыми ¦новыми ¦ ¦
¦ ¦которых исключает¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦применение труда женщин и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подростков ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦405¦Документы (акты, справки,¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заключения, переписка) об¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обеспечении работников¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦специальной одеждой,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обувью, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предохранительными ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приспособлениями, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦специальным питанием ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦406¦Документы (акты,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заключения, протоколы)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расследований несчастных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦случаев: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦а) по месту происшествия;¦40 лет ¦40 лет ¦ ¦
¦ ¦б) в других организациях ¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦407¦Переписка о¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦профессиональных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заболеваниях, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦производственном ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦травматизме и мерах по их¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦устранению ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦408¦Документы (акты,¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обзоры, справки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) о санитарном¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦состоянии служебных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦помещений, предприятий ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦409¦Документы о медицинском¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦обслуживании персонала¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(списки, переписка) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦
¦ XII. Защита банковской информации ¦
¦ ¦
¦410¦Переписка по вопросам¦5 лет ЦЭК¦5 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦организации и состояния¦(ЭК) ¦ ¦ ¦
¦ ¦защиты информации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦411¦Акты проверок организации¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦и состояния технической¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦защиты информации в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦412¦Акты проверок технических¦1 год <*> ¦1 год <*> ¦<*> после¦
¦ ¦средств, заключения о¦ ¦ ¦окончания ¦
¦ ¦возможности обработки¦ ¦ ¦эксплуата-¦
¦ ¦охраняемой информации¦ ¦ ¦ции ¦
¦ ¦средствами электронно -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вычислительной техники и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предписания на¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦эксплуатацию ПЭВМ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦413¦Документы (акты,¦5 лет ЭПК,¦5 лет ЭПК,¦ ¦
¦ ¦заключения, ¦ЦЭК (ЭК) ¦ЭК ¦ ¦
¦ ¦объяснительные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) служебных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расследований по вопросам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦защиты расчетно -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦платежных документов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦414¦Переписка по вопросам¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦защиты расчетно -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦платежных документов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦415¦Документы (справки,¦постоянно ¦постоянно ¦ ¦
¦ ¦обзоры, таблицы,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) по вопросам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦фиктивных расчетно -¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦платежных документов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦416¦Акты межведомственных¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦комиссий по обследованию¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦зданий кредитных¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦417¦Договоры на охрану зданий¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦кредитных организаций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦418¦Документы (планы, отчеты,¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦акты, докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦справки, переписка) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросам пропускного и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦внутриобъектового режима ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦419¦Переписка по вопросам¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦нарушений пропускного и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦внутриобъектового режима ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦420¦Документы (заявки,¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦списки, переписка) о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выдаче удостоверений и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦пропусков в служебные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦помещения ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦421¦Постоянные, временные¦1 год <*> ¦1 год <*> ¦<*> после¦
¦ ¦пропуска в служебные¦ ¦ ¦замены или¦
¦ ¦помещения ¦ ¦ ¦увольнения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦422¦Книги регистрации¦5 лет ¦5 лет ¦ ¦
¦ ¦удостоверений и пропусков¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦423¦Приемные акты на бланки¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦удостоверений и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦пропусков, расходные акты¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦уничтожения ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦удостоверений, пропусков,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦корешков к ним ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦424¦Документы (акты,¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦докладные и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦объяснительные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) об утрате¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦удостоверений и пропусков¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦425¦Книга учета посетителей ¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦426¦Журналы приема - передачи¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦ключей от помещений ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦427¦Разовые пропуска, корешки¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦пропусков в служебные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦здания и на вынос (вывоз)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦материальных ценностей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦428¦Документы (заявки,¦1 год ¦1 год ¦ ¦
¦ ¦списки, переписка) о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проходе в служебные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦помещения в нерабочее¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦время и выходные дни ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦429¦Докладные записки,¦15 лет ЭПК,¦10 лет ЭПК¦<*> при¦
¦ ¦справки, акты, извещения,¦ЦЭК (ЭК) ¦(ЭК) ¦условии ¦
¦ ¦переписка о¦ ¦ ¦возмещения¦
¦ ¦злоупотреблениях и¦ ¦ ¦нанесенно-¦
¦ ¦хищениях в кредитной¦ ¦ ¦го ущерба ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦430¦Документы (переписка,¦5 лет ЭПК,¦5 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦докладные записки,¦ЦЭК (ЭК) ¦ ¦ ¦
¦ ¦справки, заявления) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦защите банковских¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦служащих ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦431¦Документы (акты,¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка) о нарушениях¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦правил работы с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документами, содержащими¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦информацию ограниченного¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦распространения ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦432¦Документы (переписка,¦3 года ¦3 года ¦ ¦
¦ ¦докладные записки,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦справки, разрешения) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросам допуска к работе¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦с документами¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ограниченного ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦распространения ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦433¦Информация о других¦до ¦до ¦ ¦
¦ ¦кредитных организациях ¦минования ¦минования ¦ ¦
¦ ¦ ¦надобности ¦надобности ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦434¦Документы (справки,¦5 лет ЦЭК¦5 лет ЭК ¦ ¦
¦ ¦докладные записки,¦(ЭК) ¦ ¦ ¦
¦ ¦переписка и др.) по¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обработке и анализу¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦поступающей официальной и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦конфиденциальной ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦информации о клиентах,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деловых партнерах,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦конкурентах и других¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных организациях ¦ ¦ ¦ ¦
L---+-------------------------+-----------+-----------+-----------
УКАЗАНИЯ
ПО ПРИМЕНЕНИЮ ТИПОВОГО ПЕРЕЧНЯ ДОКУМЕНТОВ, ОБРАЗУЮЩИХСЯ
В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, С УКАЗАНИЕМ
СРОКОВ ХРАНЕНИЯ
1. Общие положения
1.1. Настоящий Типовой перечень (далее - Перечень) составлен в
соответствии с Основами законодательства Российской Федерации об
Архивном фонде Российской Федерации и архивах, Положением об
Архивном фонде Российской Федерации, утвержденным Указом
Президента Российской Федерации от 17.03.94 N 552. Перечень
предназначен для использования кредитными организациями в качестве
основного нормативного документа при определении сроков хранения
дел (в том числе содержащих секретную информацию), отбора на
хранение и уничтожение открытых документов, отражающих основные,
специфические виды деятельности кредитной организации,
образующихся в их деятельности.
1.2. Перечень служит целям организации и качественного
пополнения состава негосударственной части Архивного фонда
Российской Федерации документами кредитных организаций,
рациональной организации документов в делопроизводстве,
обеспечения их сохранности, отбора документов на постоянное,
временное хранение или уничтожение, а также защиты законных
интересов кредиторов, вкладчиков, клиентов кредитных организаций.
1.3. Настоящий Перечень служит основанием для формирования
дел, подготовки номенклатур дел, установления сроков хранения
документов, образующихся в деятельности кредитных организаций,
отбора документов для включения в состав негосударственной части
Архивного фонда Российской Федерации и к уничтожению, а также
составления перечней документов со сроками хранения конкретных
кредитных организаций. Перечень используется в практике работы
экспертно - проверочных комиссий (ЭПК) архивных учреждений и
центральных экспертных комиссий (ЦЭК) или экспертных комиссий (ЭК)
и архивов кредитных организаций, экспертных комиссий и архивов
кредитных организаций, а также их филиалов, представительств и
организаций.
1.4. Сроки хранения документов, установленные Перечнем,
являются обязательными для каждой кредитной организации и
организаций ее системы.
1.5. Не допускается без согласования с Центральной экспертно -
проверочной комиссией при Федеральной архивной службе России (ЦЭПК
при Росархиве) снижение сроков хранения документов, установленных
настоящим Перечнем.
1.6. Временные сроки хранения документов могут быть увеличены
по усмотрению руководства кредитной организации, организаций ее
системы и предварительным заключениям их экспертных комиссий или
самостоятельно.
1.7. Создание страховых копий документов, образующихся в
деятельности кредитной организации и учреждений его системы, с
использованием новейших технологий должно производиться в
соответствии с государственными стандартами. Запрещается
уничтожать оригиналы (подлинники) документов в случае изготовления
с них страховых копий до истечения срока их хранения.
1.8. Контроль за правильностью проведения экспертизы ценности
документов и применением настоящего Перечня осуществляет кредитная
организация, соответствующие архивные органы и учреждения.
1.9. Настоящий Перечень вступает в силу с момента утверждения
его Центральной экспертно - проверочной комиссией при Росархиве.
2. Структура Перечня
2.1. Настоящий Перечень построен по функционально -
предметному принципу, содержит систематизированное перечисление
видов документов, соответствующих направлениям деятельности
кредитных организаций, учреждений их системы. Перечень состоит из
разделов, отражающих основные вопросы деятельности кредитной
организации. Некоторые разделы имеют подразделы по более узким
проблемам.
2.2. Статьи в Перечне расположены по единой валовой нумерации
(графа N 1).
2.3. В Перечне, как правило, не даются конкретные заголовки
дел, а указываются категории и виды документов и, в обобщенном
виде, их содержание (графа N 2).
2.4. При объединении в одной статье различных видов документов
по одному вопросу или одной функциональной принадлежности и
имеющих одинаковый срок хранения используется термин "документы";
в скобках раскрывается наименование основных видов документов,
включенных в статью.
2.5. Сроки хранения в Перечне дифференцированы по двум
группам учреждений кредитной организации (графы N N 3, 4) в
соответствии с установленными в системе кредитной организации
уровнями управления.
Отступление от принципов построения Перечня типовых
документов, образующихся в деятельности госкомитетов, министерств,
ведомств и других учреждений, организаций, предприятий, с
указанием сроков хранения (М., 1989), ведомственных перечней по
принадлежности к источникам комплектования государственных архивов
Российской Федерации, объясняется отсутствием критериев по
отнесению кредитных организаций, их филиалов, представительств и
организаций к источникам комплектования негосударственной части
Архивного фонда Российской Федерации.
2.6. В третьей графе указаны сроки хранения документов,
образующихся в деятельности головной кредитной организации, в
четвертой графе - в филиалах, представительствах и организациях ее
системы.
2.7. Примечания, используемые в Перечне, комментируют и
уточняют сроки хранения документов.
2.8. В связи с тем, что цель настоящего Перечня - определить
сроки хранения документов, отражающих основные, специфические виды
деятельности кредитной организации, второстепенные для кредитной
организации виды деятельности (противопожарная безопасность,
транспортное обслуживание, гражданская оборона и другие)
отсутствуют или отражены схематично. При отсутствии категории
документа в настоящем Перечне при определении срока хранения
следует руководствоваться Перечнем типовых документов,
образующихся в деятельности госкомитетов, министерств, ведомств и
других учреждений, организаций, предприятий, с указанием сроков
хранения (М., 1989).
2.9. Сроки хранения новых категорий документов, образовавшихся
в деятельности кредитной организации, ее филиалах,
представительствах и организациях ее системы и неотраженных в
настоящем Перечне, устанавливаются решением ЦЭПК при Росархиве или
ЭПК учреждений Росархива по уполномочию ЦЭПК.
2.10. Кредитная организация на основании настоящего Перечня
может составить перечень документов своей организации и
представить его на согласование ЦЭПК при Росархиве.
2.11. Сроки хранения документов установлены вне зависимости от
вида носителя документа (бумажного, магнитного, в виде
микрофотокопий и др.).
2.12. Документы, с которых изготовлены микрофотокопии,
хранятся в течение установленных Перечнем сроков и могут
быть уничтожены только по их истечении. Микрофотокопии составляют
страховой фонд документов.
3. Порядок применения Перечня
3.1. Для составления заголовков дел из Перечня берутся
соответствующие наименования документов и формулировки вопросов,
которые дополняются другими необходимыми элементами: указаниями
автора, корреспондента, даты. При необходимости конкретизируются,
уточняются, дополняются наименования дел. В соответствии с
Перечнем в номенклатурах дел проставляются сроки хранения
документов и даются ссылки на номера его статей.
3.2. Документы, срок хранения которых определен в Перечне как
"постоянно", не подлежат уничтожению и по заключению
соответствующего договора с архивным учреждением передаются на
государственное хранение. Документы временного хранения не могут
быть уничтожены ранее установленных для них сроков хранения. При
необходимости по решению экспертных комиссий кредитных
организаций сроки хранения отдельных категорий документов могут
быть увеличены.
3.3. Исчисление сроков хранения дел и документов производится
с 1 января года, следующего за годом окончания их
делопроизводством. Например, исчисление срока хранения дел,
законченных делопроизводством в 1996 году, начинается с 1 января
1997 г.
3.4. Исчисление сроков хранения книг (журналов) учета,
регистрации документов начинается с 1 января после внесения
последней записи в книгу (журнал) и замены книги (журнала) новым
документом.
3.5. Примечания, используемые в Перечне, комментируют и
уточняют сроки хранения документов. Примечания "после истечения
срока действия договора", "после замены новыми", "после истечения
срока займа", "после перехода права собственности на акцию" и
так далее указывают, что исчисление срока хранения, названного в
графах N N 3, 4, осуществляется с указанного момента. Примечание
"при условии завершения ревизий налоговыми органами"
конкретизирует сроки хранения бухгалтерской документации.
3.6. Отметка "До минования надобности" означает, что
документация имеет ограниченное практическое значение. Срок ее
хранения определяется кредитной организацией и организациями ее
системы.
3.7. Отметка "ЭПК" (Экспертно - проверочная комиссия
государственного архива), проставленная в Перечне, означает, что
часть данного вида документов может иметь научно - историческое и
практическое значение. По истечении срока хранения дела с отметкой
"ЭПК" экспертно - проверочная комиссия государственного архива
имеет право отбора всего дела, части дела или отдельных документов
дела с установлением срока их хранения "постоянно", которые
подлежат передаче в установленном порядке на государственное
хранение. Остальные документы считаются с истекшими сроками
хранения и могут быть уничтожены.
3.8. Кредитные организации, в деятельности которых образуются
документы негосударственной части Архивного фонда Российской
Федерации (т.е. дела постоянного хранения), составляют годовые
разделы описей дел постоянного хранения и представляют после
рассмотрения ЦЭК (ЭК) кредитной организации (филиала,
представительства и организации ее системы) на согласование ЭПК
государственного архива.
3.9. Если не определена принадлежность кредитной организации к
источникам комплектования государственных архивов, то описи
представляются на ЭПК государственного архива для установления
срока хранения "постоянно" и включения организации в состав
учреждений, в деятельности которых образуются дела
негосударственной части Архивного фонда Российской Федерации, или
же ЭПК государственного архива устанавливает сроки хранения этих
дел.
3.10. Кредитные организации, в деятельности которых не
образуются документы негосударственной части Архивного фонда
Российской Федерации (т.е. дела постоянного хранения), вместо
отметки "ЭПК" применяют отметку "ЦЭК (ЭК)". Это означает, что по
истечении срока хранения дела ЦЭК (ЭК) проводит экспертизу
документов данного дела и может продлить срок хранения дела или
документов дела на любой срок.
3.11. Отбор документов на хранение и уничтожение должен
проводиться путем полистного просмотра дел. Не допускается
проведение экспертизы ценности только по заголовкам дел в
номенклатурах, описях или на обложках дел без просмотра самих
документов. Уничтожение документов без надлежащего оформления и
согласования, а также нарушение установленных настоящим Перечнем
сроков хранения документов не допустимы. Для определения сроков
хранения документов необходимо, отыскав соответствующую статью в
Перечне, проводить полистный просмотр дел.
4. Отбор документов на хранение и уничтожение
4.1. Для организации и проведения работы по определению сроков
хранения и отбору документов на хранение и уничтожение в кредитной
организации и учреждениях ее системы создаются постоянно
действующие экспертные комиссии ЭК (при наличии в кредитной
организации многочисленных подчиненных учреждений может быть
создана в центральном аппарате центральная экспертная комиссия -
ЦЭК) в составе квалифицированных специалистов основных структурных
подразделений под председательством одного из руководителей
кредитной организации, подведомственных ей организаций, с
обязательным участием в ней начальника службы делопроизводства,
заведующего архивом, а также представителя органа или учреждения
Росархива (если архив является источником комплектования
государственного архива).
4.2. В своей работе экспертные комиссии руководствуются
Положением об Архивном фонде Российской Федерации, Основными
положениями Государственной системы документационного обеспечения
управления, "Основными правилами работы ведомственных архивов"
(М., 1986), "Основными правилами работы с научно - технической
документацией в организациях и на предприятиях" (1991),
инструкциями, указаниями Федеральной архивной службы России,
настоящим Перечнем, Перечнем типовых документов, образующихся в
деятельности госкомитетов, министерств, ведомств и других
учреждений, организаций, предприятий, с указанием сроков хранения
(М., 1989), а также распорядительными документами кредитной
организации, положениями об экспертных комиссиях, инструкциями по
делопроизводству в кредитных организациях, перечнем документов
данной конкретной кредитной организации со сроками хранения,
согласованным с ЦЭПК при Росархиве.
4.3. Экспертные комиссии определяют совместно с
делопроизводственной службой и архивом порядок отбора документов
на хранение и уничтожение, организуют экспертизу ценности
документов и осуществляют контроль за ее проведением, уделяя
основное внимание документам, подлежащим передаче в
государственные архивы.
4.4. Документы подлежат хранению в структурных подразделениях
и в архивах кредитной организации. Документы постоянного и
временного сроков хранения могут быть переданы по договору в
соответствующие государственные архивы.
4.5. В зависимости от сроков хранения проводится полное или
частичное оформление дел.
4.6. Полному оформлению подлежат дела постоянного, временного
(свыше 10 лет) хранения и по личному составу.
4.7. Полное оформление дела предусматривает: подшивку или
переплет дела; нумерацию листов в деле; составление заверительной
надписи дела; составление, в необходимых случаях, внутренней описи
документов дела; внесение необходимых уточнений в реквизиты
обложки дела (уточнение названия учреждения, делопроизводственного
индекса, заголовка дела, даты дела и других).
4.8. Дела временного (до 10 лет включительно) хранения
подлежат частичному оформлению; дела допускается хранить в
скоросшивателях, листы дела не нумеруются, заверительные надписи
не составляются.
4.9. Документы постоянного или длительного хранения
описываются в соответствии с требованиями "Основных правил работы
ведомственных архивов" (М., 1986), "Основных правил работы с
научно - технической документацией в организациях и на
предприятиях" (М., 1991).
4.10. Описи (годовые разделы описей) на документы постоянного
хранения составляются в четырех экземплярах, рассматриваются на
заседании экспертной комиссии (центральной экспертной комиссии),
направляются на утверждение экспертно - проверочной комиссии
архивного учреждения. Три экземпляра описи, утвержденной ЭПК
архивного учреждения, возвращаются в учреждение организации, а
первый экземпляр остается в государственном архиве в качестве
контрольного документа, по которому будет производиться прием
документов на государственное хранение. Описи документов по
личному составу, длительного срока хранения (свыше 10 лет)
согласовываются с ЭПК архивного учреждения.
4.11. После утверждения описей соответствующими
государственными архивами организация получает право уничтожать
документы с истекшими сроками хранения за период, укладывающийся в
хронологические рамки утвержденных описей.
4.12. Уничтожение документов оформляется актами, утвержденными
руководителями кредитной организации, учреждений его системы.
Документы с отметкой "до минования надобности" могут быть
уничтожены без составления на них акта к уничтожению документов с
истекшим сроком хранения.
4.13. Архивные учреждения проверяют правильность отбора
документов на постоянное хранение и при необходимости имеют право
потребовать включения в опись постоянного хранения документов из
дел с грифом "ЭПК".
4.14. Кредитные организации и организации ей подчиненные, от
которых документы приему в государственные архивы не подлежат,
уничтожают дела (практическая необходимость в которых отпала и
сроки хранения которых по Перечню истекли) без согласования с
архивными учреждениями.
4.15. Метод уничтожения отобранных к уничтожению и включенных
в акты документов (сдача на пункты вторичного сырья, измельчение,
сжигание) определяет сама организация. Запрещается использовать
эти документы для хозяйственных нужд.
|
