ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 22 сентября 1997 г. N 1094-р
О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
ФИНАНСОВЫХ ОТЧЕТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
ПРИВАТИЗАЦИИ, АККУМУЛИРУЮЩИХ ПРИВАТИЗАЦИОННЫЕ ЧЕКИ
ГРАЖДАН, И ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ ПРИВАТИЗАЦИИ, АККУМУЛИРУЮЩИХ
ПРИВАТИЗАЦИОННЫЕ ЧЕКИ ГРАЖДАН
В соответствии с Постановлением Правительства Российской
Федерации от 4 февраля 1997 г. N 119 "Вопросы Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг" установить:
1. Финансовые отчеты инвестиционных фондов и
специализированных инвестиционных фондов приватизации,
аккумулирующих приватизационные чеки граждан, имеющих
соответствующие лицензии (далее - инвестиционный фонд), состав и
сроки представления которых установлены пунктом 37 Положения об
инвестиционных фондах и пунктом 40 Положения о специализированных
инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих
приватизационные чеки граждан, утвержденных Указом Президента
Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186 "О мерах по
организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации
государственных и муниципальных предприятий", начиная с финансовых
отчетов по итогам третьего квартала 1997 г. подлежат представлению
в региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг в соответствии с Перечнем регистрирующих органов,
осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг
на территории Российской Федерации, утвержденным распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 28 мая 1997 г.
N 268-р.
2. Отчетность управляющих специализированных инвестиционных
фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан,
имеющих соответствующие лицензии (далее - управляющие), состав и
сроки представления которой предусмотрены пунктом 13 Порядка
лицензирования деятельности управляющих специализированных
инвестиционных фондов приватизации, аккумулировавших
приватизационные чеки граждан до 1 июля 1994 г., утвержденного
распоряжением Государственного комитета Российской Федерации по
управлению государственным имуществом от 18 октября 1994 г.
N 2528-р, начиная с отчетности по итогам третьего квартала 1997 г.
подлежит представлению в региональные отделения Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг, в которые в соответствии с
пунктом 1 настоящего распоряжения представляются финансовые отчеты
специализированных инвестиционных фондов приватизации, заключивших
с управляющими договоры об управлении инвестиционным фондом.
3. Региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг, в которые в соответствии с пунктом 1 настоящего
распоряжения представляются финансовые отчеты инвестиционных
фондов, обязаны принимать финансовые отчеты инвестиционных фондов
и отчетность управляющих, представляемые в соответствии с
настоящим распоряжением, а также осуществлять контроль за полнотой
и своевременностью их представления.
Региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг обязаны представлять в Федеральную комиссию по рынку ценных
бумаг информацию о деятельности инвестиционных фондов согласно
Приложению в следующие сроки:
по итогам I квартала - не позднее 15 мая;
по итогам II квартала - не позднее 15 августа;
по итогам III квартала - не позднее 15 ноября;
по итогам года - не позднее 15 марта года, следующего за
отчетным.
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Приложение
к распоряжению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 22 сентября 1997 г. N 1094-р
ИНФОРМАЦИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ ПРИВАТИЗАЦИИ, АККУМУЛИРУЮЩИХ
ПРИВАТИЗАЦИОННЫЕ ЧЕКИ ГРАЖДАН, ПРЕДСТАВЛЯЕМАЯ
РЕГИОНАЛЬНЫМИ ОТДЕЛЕНИЯМИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ
КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Сводная информация об инвестиционных фондах и
специализированных инвестиционных фондах приватизации,
аккумулирующих приватизационные чеки граждан (далее - чековый
инвестиционный фонд).
Сводная информация об инвестиционных фондах и чековых
инвестиционных фондах (далее - инвестиционный фонд) представляется
с разбивкой по регионам (субъектам Российской Федерации),
находящимся на территории регионального отделения Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг.
1.1. Количество инвестиционных фондов
------------T-----------T--------------T-----------T-----------¬
¦Наименова- ¦Общее ¦Количество ¦Количество ¦Количество ¦
¦ние ¦количество ¦чековых ¦инвестици- ¦инвестици- ¦
¦региона ¦инвестици- ¦инвестици- ¦онных ¦онных ¦
¦ ¦онных ¦онных фондов ¦фондов ¦фондов ¦
¦ ¦фондов ¦ ¦закрытого ¦открытого ¦
¦ ¦(3 + 4 + 5)¦ ¦типа ¦типа ¦
+-----------+-----------+--------------+-----------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+-----------+-----------+--------------+-----------+-----------+
+-----------+-----------+--------------+-----------+-----------+
+-----------+-----------+--------------+-----------+-----------+
+-----------+-----------+--------------+-----------+-----------+
¦Всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----------+-----------+--------------+-----------+------------
1.2. Общая величина активов по балансовой стоимости всех
инвестиционных фондов, действующих на территории регионального
отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, а также
средняя величина активов в расчете на один инвестиционный фонд (с
разбивкой по регионам):
-------------T--------T--------T---------T---------T----------¬
¦Наименование¦Общая ¦Общая ¦Общая ¦Общая ¦Средняя ¦
¦ региона ¦величина¦величина¦величина ¦величина ¦величина ¦
¦ ¦активов ¦активов ¦активов ¦активов ¦активов в ¦
¦ ¦всех ¦всех ¦всех ¦всех ¦расчете на¦
¦ ¦инвести-¦чековых ¦инвести- ¦инвести- ¦один ¦
¦ ¦ционных ¦инвести-¦ционных ¦ционных ¦инвести- ¦
¦ ¦фондов ¦ционных ¦фондов ¦фондов ¦ционный ¦
¦ ¦ ¦фондов ¦открытого¦закрытого¦фонд ¦
¦ ¦ ¦ ¦типа ¦типа ¦ ¦
+------------+--------+--------+---------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+------------+--------+--------+---------+---------+----------+
+------------+--------+--------+---------+---------+----------+
+------------+--------+--------+---------+---------+----------+
¦Всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------+--------+--------+---------+---------+-----------
1.3. Общее количество акционеров всех инвестиционных фондов,
действующих на территории регионального отделения Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг, среднее количество акционеров в
расчете на один инвестиционный фонд, средняя величина активов по
балансовой стоимости в расчете на одного акционера (с разбивкой по
регионам):
-------------T--------------T-------------T----------------------¬
¦Наименование¦Общее ¦Среднее ¦ Средняя величина ¦
¦ региона ¦количество ¦количество ¦активов по балансовой ¦
¦ ¦акционеров ¦акционеров в ¦стоимости в расчете на¦
¦ ¦всех ¦расчете на ¦ одного акционера ¦
¦ ¦инвестици- ¦один инвести-¦ (тыс. руб.) ¦
¦ ¦онных фондов ¦ционный фонд ¦ ¦
+------------+--------------+-------------+----------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+------------+--------------+-------------+----------------------+
+------------+--------------+-------------+----------------------+
+------------+--------------+-------------+----------------------+
¦Всего ¦ ¦ ¦ ¦
L------------+--------------+-------------+-----------------------
1.4. Усредненная структура инвестиционных вложений
инвестиционных фондов, действующих на территории регионального
отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (с разбивкой
по регионам):
Наименование региона:
-------------------T----------------------T----------------------¬
¦ ¦ В процентном ¦ В абсолютном ¦
¦ ¦ выражении ¦выражении (тыс. руб.) ¦
+------------------+-----------T----------+-----------T----------+
¦ ¦ по ¦ по ¦ по ¦ по ¦
¦ ¦балансовой ¦оценочной ¦балансовой ¦оценочной ¦
¦ ¦ стоимости ¦стоимости ¦ стоимости ¦стоимости ¦
+------------------+-----------+----------+-----------+----------+
¦Всего совокупный ¦ 100% ¦ 100% ¦ ¦ ¦
¦инвестиционный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦портфель всех ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦инвестиционных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦фондов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------+-----------+----------+-----------+----------+
¦Доли в совокупном ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦инвестиционном ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦портфеле: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------+-----------+----------+-----------+----------+
¦государственные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(отдельно по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦каждому виду ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦государственных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценных бумаг) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------+-----------+----------+-----------+----------+
¦акции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦приватизированных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦предприятий ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------+-----------+----------+-----------+----------+
¦акции банков и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦иных кредитных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------+-----------+----------+-----------+----------+
¦акции других ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦инвестиционных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦фондов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------+-----------+----------+-----------+----------+
¦облигации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------------+-----------+----------+-----------+-----------
1.5. Средняя доля инвестиционных вложений в ценные бумаги,
имеющие котировки в Российской торговой Системе, рассчитанная по
всем инвестиционным фондам, действующим на территории
регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг, исходя из балансовой стоимости инвестиционных вложений (с
разбивкой по регионам):
-------------------T---------------------------------------------¬
¦ Наименование ¦Доля инвестиционных вложений в ценные бумаги,¦
¦ региона ¦ имеющие котировки в Российской торговой ¦
¦ ¦ системе (в % по балансовой стоимости) ¦
+------------------+---------------------------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦
+------------------+---------------------------------------------+
+------------------+---------------------------------------------+
L------------------+----------------------------------------------
1.6. Случаи трансформаций (изменений вида деятельности,
реорганизаций, ликвидаций) инвестиционных фондов, действующих на
территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг (с разбивкой по регионам):
--------------T----------------T-------------T-------------------¬
¦Наименование ¦ Наименование ¦ Тип ¦Дата трансформации ¦
¦ региона ¦инвестиционного ¦трансформации¦ ¦
¦ ¦ фонда и его ¦ ¦ ¦
¦ ¦место нахождения¦ ¦ ¦
+-------------+----------------+-------------+-------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-------------+----------------+-------------+-------------------+
+-------------+----------------+-------------+-------------------+
L-------------+----------------+-------------+--------------------
------------------------------------------------------------------
|
