ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ПРИКАЗ
от 3 апреля 1997 г. N 02-143
О ПЕРЕВОДЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ОПЕРУ-2
В соответствии с решением Совета директоров Банка России от
28 февраля 1997 года (протокол N 8) и на основании ходатайств
кредитных организаций приказываю:
1. Второму операционному управлению (Киселеву Д.А.)
организовать надзор и расчетно-кассовое обслуживание следующих
кредитных организаций:
АБ "Инкомбанк" (рег. N 22);
"Мосбизнесбанк" (рег. N 999);
"Промстройбанк" (рег. N 1449).
2. Главному управлению по г. Москве (Шору К.Б.) и ОПЕРУ-2
(Киселеву Д.А.) создать комиссии соответственно по передаче и
приему документации кредитных организаций, указанных в п. 1
настоящего Приказа.
3. Главному управлению по г. Москве (Шору К.Б.) передать, а
ОПЕРУ-2 (Киселеву Д.А.) принять по акту приема - передачи (в
течение 2 недель с установленной в ходатайстве кредитной
организации даты ее перевода в ОПЕРУ-2) следующую документацию:
На бумажных носителях:
а. Юридическое дело и учредительные документы, включая:
- учредительный договор;
- устав;
- изменения и дополнения к уставу;
- список акционеров на 01.01.97;
- копию лицензии на осуществление банковских операций;
- протоколы собраний о назначении руководящих лиц банка,
имеющих право подписи;
- заявление ф. 0401025 на открытие корреспондентского счета;
- договор о корреспондентских отношениях;
- карточку с образцами подписей и оттиска печати;
- справки о постановке на учет в Федеральной налоговой службе
РФ, Пенсионном фонде, Фонде социального страхования, Фонде
занятости, Фонде медицинского страхования.
б. Переписку по вопросам деятельности кредитных организаций,
их филиалов, представительств, операционных касс кредитных
организаций и их филиалов, дополнительных офисов кредитных
организаций и их филиалов:
- с кредитной организацией (с 1992 года);
- с Банком России и его территориальными Главными управлениями
(с 1995 года).
в. Ежемесячную, ежеквартальную, годовую и прочую
бухгалтерскую, финансовую и статистическую отчетность с 01.01.96,
включая отчетность о кассовом исполнении федерального бюджета и
кредитные дела.
г. Расчеты обязательных резервов с 01.01.96 и другие
материалы, связанные с формированием обязательных резервов.
д. В части вопросов налично-денежного обращения и эмиссионно -
кассовой работы:
- годовой отчет по организации денежного обращения за 1996 год
и таблицы к нему;
- акты проверок состояния работы по организации налично -
денежного оборота с 01.01.96;
- ежемесячную статистическую отчетность о кассовых оборотах с
01.01.96, сведения о состоянии расчетов по заработной плате и
выплатам социального характера за 1996 год;
- сведения об открытых операционных кассах вне кассового узла;
- прогноз о кассовых оборотах на II квартал 1997 года.
е. Материалы, переписку и иные документы по исковым заявлениям
ГУ ЦБ РФ по г. Москве к кредитным организациям, связанным с
осуществлением ГУ ЦБ РФ по г. Москве своих надзорных и контрольных
функций, а также исковым заявлениям кредитных организаций к ГУ ЦБ
РФ по г. Москве.
ж. Акты, справки, докладные записки по результатам проведенных
инспекционных проверок кредитных организаций с начала их
обслуживания в ГУ ЦБ по г. Москве, включая проверки по вопросам
валютного контроля и проверки обменных пунктов кредитных
организаций.
з. В части вопросов организации валютного контроля и валютного
регулирования за проведением кредитными организациями валютных
операций:
- ежемесячную, ежеквартальную, годовую и прочую бухгалтерскую,
финансовую и статистическую отчетность по валютным операциям
кредитных организаций с 01.01.96;
- переписку с кредитными организациями по вопросам валютного
регулирования и валютного контроля с начала обслуживания их в ГУ
ЦБ РФ по г. Москве, но не ранее чем с 01.01.93;
- переписку с другими территориальными Главными управлениями
Банка России по месту нахождения филиалов кредитных организаций по
вопросам их деятельности в части валютного регулирования и
валютного контроля с начала обслуживания кредитных организаций в
ГУ ЦБ РФ по г. Москве, но не ранее чем с 01.01.93;
- переписку по вопросам выдачи разрешений и лицензий ЦБ РФ на
осуществление операций в иностранной валюте, на открытие
зарубежных филиалов, на осуществление инвестиционной деятельности
в банковско-финансовом секторе за рубежом, на открытие
нерезидентом счетов типа "С" в валюте Российской Федерации с
01.01.95;
- документы по ведению кредитными организациями
корреспондентских счетов в иностранной валюте и счетов
нерезидентов валюте в Российской Федерации с 01.01.96;
- переписку по вопросам регистрации и функционирования
обменных пунктов кредитных организаций, свидетельств о регистрации
обменных пунктов;
- переписку по вопросам применения штрафных санкций к
кредитным организациям в части валютного регулирования и валютного
контроля;
- жалобы граждан на неправомерные действия кредитных
организаций в части валютного регулирования и валютного контроля;
- другие документы, относящиеся к валютному контролю и
валютному регулированию.
и. В части организации контроля за деятельностью кредитных
организаций на рынке ценных бумаг:
- комплект регистрационных документов в соответствии с
Временным положением о депозитарных операциях банков в РФ (письмо
Банка России от 10.05.95 N 167), представленных кредитными
организациями для регистрации в качестве депозитария;
- ежеквартальные статистические отчеты кредитных организаций о
депозитарных операциях с 01.01.96;
- действующие доверенности от инвесторов, подтверждающие
полномочия дилера на получение сумм погашений по облигациям
федерального займа с переменным купонным доходом, Государственным
краткосрочным бескупонным облигациям и купонного дохода;
- выписки из журнала регистрации доверенностей;
- векселя Минфина РФ, выкупленные у Промстройбанка России и
числящиеся на балансе Главного управления.
На электронных носителях:
а. Ежемесячную, ежеквартальную, годовую и прочую
бухгалтерскую, финансовую и статистическую отчетность за период с
01.01.96 (в том числе по валютным операциям).
б. Информацию об обязательных резервах по результатам
регулирования на 1 число каждого месяца, установленную телеграммой
ЦБ РФ от 29.03.96 N 46-96.
в. Статистическую отчетность по валютному регулированию и
валютному контролю.
4. ОПЕРУ-2 (Киселеву Д.А.) на основании представленной
кредитными организациями, указанными в п. 1 настоящего Приказа,
информации в течение месяца после перехода каждой из них в ОПЕРУ-2
произвести регистрацию ранее зарегистрированных в ГУ ЦБ РФ по
г. Москве их обменных пунктов (без проведения проверок) с выдачей
ОПЕРУ-2 свидетельств о регистрации обменных пунктов кредитных
организаций. ОПЕРУ-2 в течение 5 рабочих дней с даты регистрации
обменных пунктов направить в ГУ ЦБ РФ по г. Москве информацию о
регистрации обменных пунктов и в течение 90 календарных дней с
даты регистрации провести проверки вышеуказанных обменных пунктов.
ГУ ЦБ РФ по г. Москве (Шору К.Б.) на основании данных о
перерегистрации обменных пунктов кредитных организаций,
представленных ОПЕРУ-2, сделать в Книге регистрации обменных
пунктов ГУ ЦБ РФ по г. Москве соответствующую запись об
аннулировании всех свидетельств о регистрации обменных пунктов и в
течение 5 рабочих дней уведомить об этом кредитные организации.
5. ГУ ЦБ РФ по г. Москве (Шору К.Б.) передать до 01.06.97 в
Центральный архив Банка России ежемесячную, ежеквартальную,
годовую и прочую бухгалтерскую, финансовую и статистическую
отчетность указанных в п. 1 настоящего Приказа кредитных
организаций с начала их обслуживания в управлении до 1996 года.
6. ГУ ЦБ РФ по г. Москве (Шору К.Б.), при наличии заявлений от
кредитных организаций, указанных в п. 1 настоящего Приказа, на
перевод их на обслуживание в ОПЕРУ-2, закрыть им корреспондентские
счета и перевести остатки средств на корреспондентские счета,
открытые каждой из них в ОПЕРУ-2, в сроки, указанные в
соответствующих заявлениях кредитных организаций.
7. ГУ ЦБ РФ по г. Москве (Шору К.Б.) перевести средства
обязательных резервов переводимых в ОПЕРУ-2 кредитных организаций,
учитываемые на балансовых счетах N 815, 680, в ОПЕРУ-2 к дате
перевода каждой из кредитных организаций в ОПЕРУ-2.
8. Департаменту эмиссионно-кассовых операций (Юрову А.В.)
совместно с ОПЕРУ-2 (Киселевым Д.А.) разработать не позднее
7 апреля 1997 года порядок кассового обслуживания кредитных
организаций, указанных в п. 1 настоящего Приказа.
Председатель Банка России
С.К.ДУБИНИН
|
