ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
   
                                ПИСЬМО
                     от 30 декабря 1998 г. N 397-Т
   
         О ПРИМЕНЕНИИ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ
   
       В связи   с   поступающими   запросами  о  порядке  применения
   Положения Банка  России  "О   порядке   применения   к   кредитным
   организациям мер   ответственности   и  иных  мер  воздействия  за
   нарушения  законодательства  о рынке  ценных  бумаг" от 19 августа
   1998  года  N 49-П  (далее  - Положение  N 49-П)  и Указания Банка
   России   "О  порядке  рассмотрения  случаев  нарушения  кредитными
   организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к
   ним  мер  ответственности  и иных  мер  воздействия  за  нарушения
   законодательства  о  рынке  ценных бумаг" от 19 августа 1998  года
   N  319-У  (далее  - Указания  Банка  России  N 319-У),  разъясняем
   следующее.
       В случае выявления допущенных филиалом кредитной организации -
   профессионального участника    рынка    ценных   бумаг   нарушений
   законодательства о рынке ценных бумаг,  территориальное учреждение
   Банка России  по  месту  нахождения  филиала кредитной организации
   вправе применять   к   указанной   кредитной   организации    меры
   воздействия, за исключением мер ответственности,  в соответствии с
   Указаниями Банка  России  N  319-У.   При   этом   территориальное
   учреждение Банка России,  принявшее решение о применении указанных
   мер воздействия,  обязано  уведомить   об   этом   территориальное
   учреждение Банка   России  по  месту  нахождения  головного  офиса
   кредитной организации.
       В случае выявления допущенных филиалом кредитной организации -
   профессионального участника   рынка   ценных    бумаг    нарушений
   законодательства о   рынке   ценных   бумаг,  которые,  по  мнению
   территориального учреждения  Банка  России  по  месту   нахождения
   филиала, являются основаниями для применения мер ответственности в
   соответствии с Положением Банка  России  N  49-П,  территориальное
   учреждение Банка России по месту нахождения филиала,  допустившего
   указанные нарушения,  направляет  документы,  свидетельствующие  о
   наличии нарушений,  в  территориальное  учреждение Банка России по
   месту нахождения  головной  организации,  которое   на   основании
   полученной   информации   рассматривает   вопрос   о применении  к
   кредитной  организации  - профессиональному участнику рынка ценных
   бумаг соответствующей меры ответственности.
   
                                                           А.А.КОЗЛОВ