УТРАТИЛО СИЛУ - УКАЗАНИЕ ЦБ РФ ОТ 17.02.2004 N 1387-У
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
2 июля 1998 г. N 43-П
ПОЛОЖЕНИЕ
О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ БАНКОМ РОССИИ И КРЕДИТНЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ - УЧАСТНИКАМИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ
(с изм., согл. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 559-У)
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение устанавливает порядок раскрытия
информации кредитными организациями - участниками финансовых
рынков и Банком России на основании ст. 23 и ст. 30 Федерального
закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 N 39-ФЗ, ст. 6
Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)" от 02.12.90 N 394-1, гл. 13 Федерального закона
"Об акционерных обществах" от 26.12.95 N 208-ФЗ, п. 14 Положения
ФКЦБ России "О генеральных лицензиях на осуществление
лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг" (утверждено Постановлением ФКЦБ России от 9 сентября
1996 г. N 16). После раскрытия информации в порядке, установленном
настоящим Положением, кредитные организации вправе раскрывать эту
информацию любым иным способом, не противоречащим действующему
законодательству.
1.2. Кредитные организации раскрывают информацию на основании
ст. 43 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" от
01.12.90 N 395-1, ст. 28 и 30 Федерального закона "О рынке ценных
бумаг" от 22.04.96 N 39-ФЗ, п. 12, 15 и 19.7 Инструкции
Центрального банка Российской Федерации от 17.09.96 N 8 "О
правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными
организациями на территории Российской Федерации".
1.3. Раскрытие информации осуществляется кредитными
организациями, действующими на финансовых рынках в качестве:
- эмитентов ценных бумаг;
- профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- владельцев ценных бумаг.
1.4. В настоящем Положении используются следующие термины и
понятия:
1.4.1. раскрытие информации - обеспечение ее доступности всем
заинтересованным лицам независимо от целей получения этой
информации по процедуре, установленной настоящим Положением;
1.4.2. раскрыватели информации - Банк России, кредитные
организации, действующие на финансовых рынках в качестве эмитентов
ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг,
владельцев ценных бумаг;
1.4.3. раскрываемая информация - совокупность сведений,
которые раскрыватели информации обязаны раскрывать в соответствии
с законодательством Российской Федерации;
1.4.4. распространитель - любое юридическое лицо,
осуществляющее распространение раскрываемой информации в
соответствии с настоящим Положением на основании договора с
раскрывателем информации.
2. Виды раскрываемой информации
2.1. Кредитные организации, действующие на финансовом рынке в
качестве эмитентов ценных бумаг, раскрывают следующую информацию:
2.1.1. содержащуюся в документах, представляемых кредитными
организациями - эмитентами ценных бумаг в Центральный банк
Российской Федерации, - в объеме, предусмотренном ст. 23
Федерального закона "О рынке ценных бумаг";
2.1.2. сообщения о существенных событиях и действиях,
затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность кредитной
организации - эмитента ценных бумаг, - в объеме, предусмотренном
ст. 23 и ст. 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
2.2. Кредитные организации, действующие на финансовом рынке в
качестве профессиональных участников, раскрывают (в зависимости от
видов деятельности) следующую информацию:
2.2.1. содержащуюся в общих условиях создания и доверительного
управления имуществом общих фондов банковского управления - в
соответствии с перечнем, приведенным в Приложении 3 Инструкции
Банка России N 63 "О порядке осуществления операций доверительного
управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными
организациями Российской Федерации";
2.2.2. о кредитной организации - доверительном управляющем - в
соответствии с Порядком, приведенным в Приложении 3 Инструкции
Банка России N 63 "О порядке осуществления операций доверительного
управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными
организациями Российской Федерации";
2.2.3. баланс общих фондов банковского управления;
2.2.4. о своих операциях с ценными бумагами - в объеме,
предусмотренном ст. 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"
(по форме и составу информации, приведенной в приложении 1), за
исключением информации, предусмотренной в предпоследнем абзаце
указанной статьи.
2.3. Кредитные организации, являющиеся владельцами эмиссионных
ценных бумаг, раскрывают информацию о своем владении эмиссионными
ценными бумагами - в объеме, предусмотренном ст. 30 Федерального
закона "О рынке ценных бумаг" (по форме и составу информации,
приведенной в приложении 2).
2.4. Банк России раскрывает следующую информацию о
деятельности кредитных организаций на финансовых рынках:
2.4.1. реестр выданных, приостановленных и аннулированных
лицензий на осуществление кредитными организациями
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
2.4.2. государственный реестр выпусков ценных бумаг;
2.4.3. реестр общих фондов банковского управления.
3. Порядок раскрытия информации
3.1. Для информации, указанной в п. п. 2.1.1, 2.2.1 и 2.2.2
настоящего Положения, устанавливается следующий порядок раскрытия.
3.1.1. Раскрываемая информация, подготовленная с
использованием программного обеспечения, разрабатываемого
Центральным банком Российской Федерации, поступает от кредитных
организаций в территориальные учреждения Банка России на бумажных
носителях и в электронной форме. Ответственность за достоверность
раскрываемой информации несет кредитная организация - раскрыватель
информации.
3.1.2. После государственной регистрации поступивших
документов раскрываемая кредитными организациями информация без
изменений размещается на сервере Банка России в сети Internet.
3.2. Для информации, указанной в п. п. 2.1.2, 2.2.4 и 2.3
настоящего Положения, устанавливается следующий порядок раскрытия:
3.2.1. раскрываемая информация, подготовленная с
использованием программного обеспечения, разрабатываемого
Центральным банком Российской Федерации, на основании
соответствующего договора между раскрывателем информации и
распространителем информации в электронном виде передается
раскрывателем распространителю, заключившему договор с Банком
России;
3.2.2. распространитель присваивает поступившей информации
идентификационный код в порядке, установленном Приложением 3 к
настоящему Положению; идентификационный код сообщается
раскрывателю информации и служит подтверждением факта раскрытия
информации;
3.2.3. уведомление о раскрытии информации направляется
раскрывателем информации в Банк России не позднее следующего дня с
момента получения идентификационного номера по форме Приложения 4.
3.3. Информация, указанная в п. 2.2.3 настоящего Положения,
в установленные в разделе 4 настоящего Положения сроки передается
раскрывателем информации распространителю.
3.4. Информация, перечисленная в п. 2.4 настоящего Положения,
размещается Банком России на сервере Центрального банка Российской
Федерации в сети Internet.
3.5. Раскрыватель информации может иметь действующий договор о
распространении информации, указанной в п. п. 2.1.2, 2.2.3, 2.2.4
и 2.3, только с одним распространителем.
3.6. Информация, раскрываемая через распространителей,
заключивших договор с Банком России, и через сервер (серверы)
Банка России, может без ограничений использоваться всеми
заинтересованными лицами; в случае если раскрываемая информация
необходима в форме, отличной от предлагаемой распространителем,
последний вправе заключать с такими лицами договоры о
преобразовании информации в иную форму.
4. Сроки раскрытия информации
4.1. Информация, указанная в п. 2.1.1 настоящего Положения,
размещается на сервере Банка России не позднее 3 рабочих дней
после ее регистрации.
4.2. Информация, указанная в п. 2.2.3 настоящего Положения,
направляется раскрывателем информации распространителю исходя из
фактического изменения статей бухгалтерского баланса ОФБУ, но не
реже одного раза в месяц.
(п. 4.2 в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 559-У)
4.3. Информация, указанная в пунктах 2.1.2, 2.2.4 и 2.3
настоящего Положения, направляется распространителю раскрывателем
информации не позднее 5 дней с момента события или совершения
действий.
4.4. Информация, указанная в п. 2.2.1 настоящего Положения,
размещается на сервере Банка России не позднее 3-х дней после
регистрации, а информация, указанная в п. 2.2.2, - не позднее 5
марта года, следующего за отчетным.
4.5. Банк России осуществляет раскрытие информации, указанной
в п. п. 2.4.1, 2.4.2 и 2.4.3 настоящего Положения, не позднее 3-х
дней с момента принятия Банком России соответствующего решения.
5. Требования к распространителям
5.1. Организация - распространитель, намеренная заключить с
Банком России договор о работе информационного центра раскрытия
информации, должна соответствовать следующим требованиям:
5.1.1. быть зарегистрированной в форме некоммерческой
организации;
5.1.2. быть зарегистрированной в телекоммуникационной сети
Internet, иметь персональный адрес электронной почты (E-Mail) и
организовать WWW - сервер;
5.1.3. иметь договорные отношения с Банком России по раскрытию
информации в течение не менее 3-х лет, обязательства из которых
надлежащим образом исполнялись распространителем в течение всего
указанного периода.
6. Порядок заключения договоров распространителями
с Банком России
6.1. Договоры о распространении информации заключаются только
с организациями, учредительными документами которых предусмотрена
деятельность по распространению информации.
6.2. Для рассмотрения Банком России вопроса о
подписании договора о распространении информации распространитель
представляет нотариально заверенные копии регистрационных
документов и заявление в произвольной форме.
6.3. Банк России вправе провести оценку соответствия
технического и программного обеспечения распространителя
требованиям настоящего Положения и условиям проекта договора.
7. Порядок введения в действие настоящего Положения
7.1. Настоящее Положение публикуется в "Вестнике Банка
России" и вступает в силу с 1 ноября 1998 г.
7.2. С момента вступления в силу настоящего Положения
утрачивает силу письмо Банка России от 04.08.95 N 183 "Об
утверждении и введении в действие Положения о порядке раскрытия
информации о банках и других кредитных организациях - эмитентах
ценных бумаг в Российской Федерации".
Первый заместитель
Председателя Банка России
А.А.КОЗЛОВ
Приложение 1
к Положению о раскрытии
информации Банком России
и кредитными организациями -
участниками финансовых рынков
от 02.07.98 N 43-П
СОСТАВ ИНФОРМАЦИИ
ДЛЯ РАСКРЫТИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ,
ПРЕДСТАВЛЯЕМЫЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Полное наименование профессионального участника рынка ценных
бумаг, его код ОКПО, код ИНН
-------T------T--------T------T------T------------T----------T-----T-----T-------¬
¦ Вид ¦ Дата ¦Государ-¦ Вид ¦ Цена ¦ Полное ¦ Место ¦Код ¦Код ¦Коли- ¦
¦сделки¦сделки¦ственный¦ценной¦ одной¦наименование¦нахождение¦ИНН ¦ОКПО ¦чество ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦бумаги¦ценной¦ эмитента ¦и почтовый¦эми- ¦эми- ¦ценных ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦ ¦бумаги¦ ¦ адрес ¦тента¦тента¦бумаг ¦
¦ ¦ ¦ный код ¦ ¦ ¦ ¦ эмитента ¦ ¦ ¦указан-¦
¦ ¦ ¦ценной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного ¦
¦ ¦ ¦бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регист-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рацион-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кода в ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сделке ¦
+------+------+--------+------+------+------------+----------+-----+-----+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------+------+--------+------+------+------------+----------+-----+-----+--------
Приложение 2
к Положению о раскрытии
информации Банком России
и кредитными организациями -
участниками финансовых рынков
от 02.07.98 N 43-П
СОСТАВ ИНФОРМАЦИИ
ДЛЯ РАСКРЫТИЯ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫЙ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦОМ -
ВЛАДЕЛЬЦЕМ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Владелец эмиссионных ценных бумаг обязан представить для
раскрытия следующую информацию:
Полное наименование юридического лица - владельца, его код
ИНН, код ОКПО
---------T------T------------T----------T-----T-----T------------¬
¦Государ-¦ Вид ¦ Полное ¦ Место ¦Код ¦Код ¦Количество ¦
¦ственный¦ценной¦наименование¦нахождение¦ИНН ¦ОКПО ¦принадлежа- ¦
¦регист- ¦бумаги¦ эмитента ¦и почтовый¦эми- ¦эми- ¦щих владель-¦
¦рацион- ¦ ¦ ¦ адрес ¦тента¦тента¦цу ценных ¦
¦ный код ¦ ¦ ¦ эмитента ¦ ¦ ¦бумаг ука- ¦
¦ценной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦занного ре- ¦
¦бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦гистрацион- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного кода ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+------+------------+----------+-----+-----+------------+
¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦
L--------+------+------------+----------+-----+-----+-------------
Приложение 3
к Положению о раскрытии
информации Банком России
и кредитными организациями -
участниками финансовых рынков
от 02.07.98 N 43-П
ПОРЯДОК
ПРИСВОЕНИЯ ИДЕНТИФИКАЦИОННЫХ КОДОВ
РАСКРЫВАЕМОЙ ИНФОРМАЦИИ
Идентификационный код представляет из себя номер, состоящий из
четырех групп знаков: II - RRRR - CTT - NNNN
--T-T-T-T-T-T-T-T-T--T--T--T--¬
¦I¦I¦R¦R¦R¦R¦C¦T¦T¦ N¦ N¦ N¦ N¦
+-+-+-+-+-+-+-+-+-+--+--+--+--+
¦1¦2¦3¦4¦5¦6¦7¦8¦9¦10¦11¦12¦13¦
L-+-+-+-+-+-+-+-+-+--+--+--+---
где первая группа из двух знаков (II) - код Распространителя
информации, определяемый при заключении договора о распространении
информации между Банком России и Распространителем;
вторая группа из четырех знаков (RRRR) - код Раскрывателя
информации, определяемый при заключении договора о раскрытии
информации между раскрывателем информации и распространителем. Для
унификации стандартной принятой кодировки, для кредитных
организаций код раскрывателя информации должен совпадать с номером
лицензии на проведение банковских операций;
третья группа из трех знаков (CTT) - определяет класс и тип
информации:
А - класс сообщений о существенных событиях и действиях,
затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность кредитной
организации - эмитента
01 - сведения об изменениях в списке лиц, входящих в органы
управления кредитной организации - эмитента;
02 - сведения об изменениях в размере участия лиц, входящих в
органы управления кредитной организации - эмитента (за исключением
общего собрания участников в обществах с ограниченной
ответственностью и общего собрания акционеров в акционерных
обществах) в уставном капитале эмитента, а также его дочерних и
зависимых обществ и об участии этих лиц в капитале других
юридических лиц, если они владеют более чем 20 процентами
указанного капитала;
03 - об изменениях в списке владельцев (акционеров) эмитента,
владеющих 20 процентами и более уставного капитала эмитента;
04 - об изменениях в списке юридических лиц, в которых данный
эмитент владеет 20 процентами и более уставного капитала;
05 - сведения о реорганизации кредитной организации -
эмитента, ее дочерних и зависимых обществ;
06 - сведения о фактах, повлекших разовое увеличение или
уменьшение стоимости активов кредитной организации - эмитента
более чем на 10 процентов;
07 - сведения о фактах, повлекших разовое увеличение чистой
прибыли кредитной организации - эмитента более чем на 10
процентов;
08 - сведения о фактах, повлекших увеличение чистых убытков
кредитной организации - эмитента более чем на 10 процентов;
09 - сведения о фактах разовых сделок кредитной организации -
эмитента, размер которых либо стоимость имущества по которым
составляет 10 процентов и более от активов эмитента по состоянию
на дату сделки;
10 - сведения о выпуске кредитной организацией - эмитентом
эмиссионных ценных бумаг;
11 - сведения о погашении эмиссионных ценных бумаг кредитной
организацией - эмитентом;
12 - сведения о выпусках эмиссионных ценных бумаг,
приостановленных или признанных несостоявшимися;
13 - сведения о начисленных и / или выплаченных доходах по
эмиссионным ценным бумагам эмитента;
14 - сведения о появлении в реестре кредитной организации -
эмитента лица, владеющего более чем 25 процентами его эмиссионных
ценных бумаг любого отдельного вида;
15 - сведения о датах закрытия реестра;
16 - сведения о сроках исполнения обязательств кредитной
организации - эмитента перед владельцами эмиссионных ценных бумаг;
17 - сведения о решениях общих собраний;
18 - сведения о принятии уполномоченным органом кредитной
организации - эмитента решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг.
В - класс информации о владении эмиссионными ценными бумагами
01 - информация о вступлении во владение 20 процентами или
более любого вида эмиссионных ценных бумаг;
02 - информация об увеличении доли владения любым видом
эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5
процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг;
03 - информация об уменьшении доли владения любым видом
эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5
процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг.
С - класс информации об операциях с ценными бумагами
01 - информация об операциях с одним видом ценных бумаг одного
эмитента в течение одного квартала, если количество ценных бумаг
по этим операциям составило не менее 100 процентов от общего
количества указанных ценных бумаг;
02 - информация о разовой операции с одним видом ценных бумаг
одного эмитента, если количество ценных бумаг по этим операциям
составило не менее 15 процентов от общего количества указанных
ценных бумаг.
четвертая группа из четырех знаков (NNNN) - порядковый номер
сообщения данного класса и типа.
Приложение 4
к Положению о раскрытии
информации Банком России
и кредитными организациями -
участниками финансовых рынков
от 02.07.98 N 43-П
ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ
-----------------------¬
¦ УВЕДОМЛЕНИЕ ¦
¦О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ¦
L-----------------------
Полное наименование кредитной организации
Номер банковской лицензии
Содержание сообщения
----------------------T------------------------------------------¬
¦Дата совершения ¦ ¦
¦события ¦ ¦
+---------------------+------------------------------------------+
¦Дата раскрытия ¦ ¦
¦информации ¦ ¦
+---------------------+------------------------------------------+
¦Класс информации ¦ ¦
+---------------------+------------------------------------------+
¦Тип информации ¦ ¦
+---------------------+------------------------------------------+
¦Порядковый номер ¦ ¦
¦сообщения данного ¦ ¦
¦типа ¦ ¦
+---------------------+------------------------------------------+
¦Текст информации ¦ ¦
+---------------------+------------------------------------------+
¦Присвоенный код ¦ ¦
L---------------------+-------------------------------------------
Подписи ответственных лиц
кредитной организации - эмитента
Печать
Дата
|
