ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ВОЗДУШНОГО ТРАНСПОРТА РОССИИ
ПРИКАЗ
от 24 декабря 1999 г. N 142
О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ
ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ИНСПЕКЦИОННОМ КОНТРОЛЕ
В СИСТЕМЕ СЕРТИФИКАЦИИ НА ВОЗДУШНОМ
ТРАНСПОРТЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Во исполнение требований Правил Системы сертификации на
воздушном транспорте Российской Федерации ПР ССВТ 01-95, 02-95,
04-95, 05-95, 07-95 приказываю:
1. Ввести в действие Положение об инспекционном контроле в
Системе сертификации на воздушном транспорте Российской Федерации.
2. Поручить Секретариату РОССВТ подготовку:
2.1. Плана инспекционного контроля руководящим органом Системы
сертификации на воздушном транспорте органов по сертификации,
центров сертификации, испытательных центров (лабораторий), а также
сертифицированных объектов воздушного транспорта.
2.2. Проектов приказов об инспекционном контроле органов по
сертификации, центров сертификации, испытательных центров
(лабораторий), а также сертифицированных объектов воздушного
транспорта, проводимом РОССВТ.
3. Руководителям органов по сертификации в месячный срок
подготовить и представить на утверждение через Секретариат РОССВТ
формы актов инспекционного контроля сертифицированных объектов
воздушного транспорта по своим направлениям деятельности.
4. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
статс - секретаря - заместителя директора ФСВТ России, заместителя
руководителя РОССВТ Руппеля К.К.
Директор,
Руководитель РОССВТ
В.И.АНДРЕЕВ
Утверждаю
Директор Федеральной службы
воздушного транспорта России,
Руководитель Руководящего
органа Системы сертификации
на воздушном транспорте
В.И.АНДРЕЕВ
23 декабря 1999 года
СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ НА ВОЗДУШНОМ ТРАНСПОРТЕ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ИНСПЕКЦИОННОМ КОНТРОЛЕ В СИСТЕМЕ СЕРТИФИКАЦИИ
НА ВОЗДУШНОМ ТРАНСПОРТЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
1. Область применения
Настоящее "Положение об инспекционном контроле в Системе
сертификации на воздушном транспорте Российской Федерации" (далее
- Положение) устанавливает общий порядок и процедуры проведения
инспекционного контроля деятельности аккредитованных органов по
сертификации, испытательных центров (лабораторий), центров
сертификации и объектов воздушного транспорта (ВТ) руководящим
органом Системы сертификации на воздушном транспорте Российской
Федерации (РОССВТ).
Положение также устанавливает общий порядок и процедуры
проведения инспекционного контроля (далее - контроля) органами по
сертификации сертифицированных ими в Системе сертификации на
воздушном транспорте Российской Федерации (ССВТ) объектов
воздушного транспорта.
2. Нормативные ссылки
Настоящее Положение разработано на основе и в соответствии со
следующими законодательными актами и нормативными документами:
- Воздушный кодекс Российской Федерации от 19.03.97 N 60-ФЗ (с
дополнением, внесенным Федеральным законом Российской Федерации от
08.07.99 N 150-ФЗ);
- Закон Российской Федерации "О сертификации продукции и
услуг" от 10.06.93 N 5151-1 (в ред. Федеральных законов от
27.12.95 N 211-ФЗ, от 02.03.98 N 30-ФЗ, от 31.07.98 N 154-ФЗ);
- Закон Российской Федерации "О защите прав потребителей" (в
ред. Федерального закона от 09.01.96 N 2-ФЗ);
- Руководство ИСО 10011-1-91 (ГОСТ Р ИСО 10011-1-93)
"Руководящие указания по проверке систем качества. Часть 1.
Проверка";
- Руководство ИСО 10011-3-91 (ГОСТ Р ИСО 10011-3-93)
"Руководящие указания по проверке систем качества. Часть 3.
Руководство программой проверок";
- ПР ССВТ 01-95 "Система сертификации на воздушном транспорте
Российской Федерации. Положение о Системе сертификации на
воздушном транспорте Российской Федерации";
- ПР ССВТ 02-95 "Система сертификации на воздушном транспорте
Российской Федерации. Положение о Руководящем органе Системы
сертификации на воздушном транспорте";
- ПР ССВТ 04-95 "Система сертификации на воздушном транспорте
Российской Федерации. Требования к Органу по сертификации на
воздушном транспорте";
- ПР ССВТ 05-95 "Система сертификации на воздушном транспорте
Российской Федерации. Порядок аккредитации органа по сертификации
на воздушном транспорте";
- ПР ССВТ 06-95 "Система сертификации на воздушном транспорте
Российской Федерации. Требования к испытательным центрам
(лабораториям) и центрам сертификации на воздушном транспорте";
- ПР ССВТ 07-95 "Система сертификации на воздушном транспорте
Российской Федерации. Порядок аккредитации испытательных центров
(лабораторий) и центров сертификации на воздушном транспорте".
3. Термины и определения
В настоящем Положении используются термины и определения,
приведенные в Воздушном кодексе Российской Федерации, Руководстве
ИСО/МЭК 2-96 "Стандартизация и смежные виды деятельности. Общий
словарь", Руководстве ИСО/МЭК 8402-94 "Обеспечение качества и
управление качеством. Словарь" и ПР ССВТ 01-95 "Система
сертификации на воздушном транспорте Российской Федерации.
Положение о Системе сертификации на воздушном транспорте
Российской Федерации".
Орган по сертификации - общее наименование органов и
региональных органов по сертификации ССВТ Российской Федерации.
Организация по сертификации - общее наименование органов по
сертификации, испытательных центров (лабораторий), центров
сертификации, в том числе и не имеющих статуса юридического лица.
Объект сертификации воздушного транспорта - продукция, работы
и услуги, юридические лица, которые непосредственно связаны с
обеспечением деятельности воздушного транспорта.
Инспекционный контроль - контроль соблюдения требований
нормативных документов ССВТ в период действия аттестата
аккредитации организации по сертификации (сертификата для объектов
ВТ).
4. Общие положения
4.1. Инспекционный контроль проводится с целью проверки
фактического состояния дел в организациях по сертификации и на
сертифицированных объектах воздушного транспорта, устранения
имеющихся недостатков и распространения положительного опыта
работы.
4.2. Инспекционный контроль деятельности организации по
сертификации и сертифицированных объектов воздушного транспорта в
ССВТ организует РОССВТ на основе проводимого анализа поступающей в
РОССВТ информации о деятельности организации по сертификации и о
сертифицированных ими объектах ВТ.
4.3. Инспекционный контроль, как правило, предусматривает
следующий порядок работ:
4.3.1. Подготовка проекта приказа о проведении инспекционного
контроля, в котором устанавливается:
- главная цель (задача) проведения контроля;
- сроки и продолжительность его проведения;
- состав комиссии для проведения контроля и ее председатель;
- выбор метода контроля.
В состав комиссии, при необходимости, включаются представители
федеральных органов Российской Федерации, других организаций и
эксперты (технические специалисты) по направлениям.
4.3.2. Анализ замечаний и недостатков, выявленных при
предыдущих проверках.
4.3.3. Подготовка и утверждение плана (программы) проведения
инспекционного контроля.
4.3.4. Проведение работ по утвержденному плану.
4.3.5. Подготовка и оформление отчетных материалов о
проведенной инспекции и ее результатах.
4.3.6. Информирование руководителей инспектируемой организации
или объекта ВТ об итогах инспекционного контроля.
4.3.7. Доклад председателя комиссии на заседании управляющего
совета РОССВТ (подача заявки для включения доклада о результатах
проведенного инспекционного контроля в повестку дня заседания
управляющего совета РОССВТ, представление тезисов доклада и
подготовка проекта решения возлагается на председателя комиссии).
4.3.8. Принятие управляющим советом РОССВТ решения по
результатам инспекционного контроля.
4.4. Контроль составления и последующего выполнения плана
мероприятий по устранению выявленных недостатков организацией по
сертификации (объектом ВТ).
4.5. Инспекционный контроль может быть плановым и внеплановым.
4.6. Права инспекционной комиссии.
При проведении инспекционного контроля комиссия имеет право:
- требовать и получать от проверяемых организаций любую
информацию, необходимую для выполнения задачи контроля;
- иметь доступ ко всей имеющейся документации и во все
помещения проверяемой организации;
- обращаться в федеральные органы власти и любые другие
организации, взаимодействующие с ССВТ, для получения информации,
необходимой для объективного выполнения поставленной задачи
инспекционного контроля;
- привлекать экспертов - специалистов в инспектируемой
области;
- участвовать в разработке плана мероприятий по устранению
выявленных недостатков.
4.7. Обязанности инспекционной комиссии.
При проведении инспекционного контроля комиссия обязана:
- руководствоваться в своей деятельности действующим
законодательством РФ, правилами ССВТ и настоящим Положением;
- обеспечивать объективность инспекции;
- обеспечивать конфиденциальность информации, полученной в
процессе проведения инспекции;
- оформлять результаты проведенной инспекции актом
инспекционного контроля по установленной форме.
4.8. Ответственность инспекционной комиссии.
При проведении инспекционного контроля на комиссию, в
соответствии с законодательством РФ и нормативными документами
ССВТ, возлагается ответственность за:
- полноту проведения инспекционного контроля;
- достоверность результатов и объективность выводов
проведенного контроля;
- соблюдение установленных сроков проведения контроля;
- конфиденциальность полученной информации, надлежащее
хранение документации инспекционного контроля;
- нарушение процедур проведения инспекционного контроля;
- соблюдение прав и обязанностей, установленных настоящим
Положением и другими нормативными документами;
- неиспользование своих прав, если это привело к искажению
результатов инспекционного контроля.
4.9. Методические рекомендации по проведению инспекционного
контроля приведены в Приложении 1 к настоящему Положению.
5. Инспекционный контроль, проводимый руководящим
органом ССВТ
5.1. Плановый инспекционный контроль организации по
сертификации.
5.1.1. Плановый инспекционный контроль организации по
сертификации проводится на основании плана, утвержденного
управляющим советом РОССВТ.
5.1.2. Плановый инспекционный контроль организации по
сертификации в пределах срока действия аттестата аккредитации
проводится не реже одного раза в год на возмездной основе.
5.1.3. Периодичность проведения планового контроля организации
по сертификации определяется РОССВТ при принятии решения по
аккредитации. Инспекционный контроль проводится по договору.
5.2. Внеплановый инспекционный контроль организации по
сертификации.
5.2.1. Основанием для проведения внепланового инспекционного
контроля организации по сертификации могут служить:
- поступившая в РОССВТ информация о несоблюдении требований,
установленных при аккредитации организации по сертификации, или
низком качестве проводимых в ней сертификационных работ;
- претензий к объектам ВТ, сертификационные работы по которым
проводились организацией по сертификации.
5.2.2. Внеплановый инспекционный контроль проводится по
решению руководства РОССВТ или управляющего совета РОССВТ.
5.3. Обобщенные данные о результатах контроля организации по
сертификации и принятых мерах оформляются актом установленной
формы (Приложения 2, 3) и представляются председателем комиссии на
рассмотрение управляющего совета РОССВТ.
При несогласии одного или нескольких членов комиссии с
выводами акта инспекционного контроля они имеют право изложить
"Особое мнение", которое прилагается к акту и учитывается при
рассмотрении его в РОССВТ.
5.4. По результатам инспекционного контроля к организации по
сертификации могут быть приняты следующие решения:
- принятие к сведению результатов контроля (при положительных
результатах);
- разработка и проведение мероприятий по устранению вскрытых
недостатков и нарушений в деятельности организации по сертификации
и их последствий;
- приостановление (на время действия мероприятий) или отмена
(аннулирование) аттестата аккредитации.
5.5. Решение РОССВТ о приостановлении действия или отмене
(аннулировании) аттестата аккредитации должно быть доведено до
организации по сертификации не позднее 10 дней после принятия
такого решения.
Решение о приостановлении действия или отмене (аннулировании)
аттестата аккредитации может быть обжаловано в Апелляционный совет
РОССВТ.
5.6. Инспекционный контроль деятельности экспертов может
проводиться как при инспектировании органа по сертификации (центра
сертификации), так и индивидуально по решению управляющего совета
ССВТ.
5.7. Плановый инспекционный контроль сертифицированных
объектов воздушного транспорта.
5.7.1. Плановый инспекционный контроль сертифицированных
объектов ВТ проводится на основании плана, утвержденного
управляющим советом РОССВТ. План составляется с учетом сроков
инспекционного контроля, проводимого органами по сертификации.
5.7.2. Плановый инспекционный контроль объектов ВТ,
сертифицированных органами по сертификации ССВТ, проводится с
целью контроля деятельности органов по сертификации и центров
сертификации.
5.7.3. Плановый инспекционный контроль в пределах срока
действия сертификата проводится не реже одного раза в год на
возмездной основе с учетом срока проведения инспекционного
контроля органом по сертификации.
5.7.4. Периодичность проведения планового контроля объектов ВТ
устанавливается в процедурах сертификации и договоре на проведение
сертификации.
5.7.5. При необходимости в состав комиссии по инспекционному
контролю объектов ВТ могут включаться не аккредитованные в ССВТ
эксперты (технические специалисты).
5.7.6. При проведении инспекционного контроля объекта ВТ,
сертифицированного органом по сертификации, может использоваться
разработанная органом по сертификации форма акта инспекционного
контроля.
5.8. По результатам инспекционного контроля сертифицированных
объектов воздушного транспорта могут быть приняты следующие
решения:
- принятие к сведению результатов контроля (при положительных
результатах);
- разработка и проведение мероприятий по устранению вскрытых
недостатков;
- приостановление (на время действия мероприятий) или отмена
(аннулирование) выданного сертификата.
6. Инспекционный контроль, проводимый органами по
сертификации
6.1. Инспекционный контроль сертифицированных объектов
воздушного транспорта осуществляют органы по сертификации
конкретных объектов воздушного транспорта, выдавшие сертификаты.
6.2. Инспекционный контроль объектов ВТ проводится органами по
сертификации по специально разработанной программе, утвержденной
органом по сертификации, проводившим сертификацию соответствующего
объекта ВТ.
6.3. Организация и проведение инспекционного контроля органами
по сертификации производится аналогично приведенному в настоящем
Положении порядку инспекционного контроля, проводимому РОССВТ.
6.4. Права, обязанности и ответственность органов по
сертификации в процессе проведения инспекционного контроля
определяются в их положениях, процедурах сертификации (правилах по
сертификации) и других нормативных документах ССВТ.
6.5. Формы акта инспекционного контроля объектов ВТ (для
однородных групп сертифицируемых объектов) разрабатываются
органами по сертификации и утверждаются руководством РОССВТ.
6.6. По результатам инспекционного контроля сертифицированных
в ССВТ объектов ВТ органом по сертификации могут быть приняты
следующие решения:
- принятие к сведению результатов контроля (при положительных
результатах);
- разработка и проведение мероприятий по устранению вскрытых
недостатков, нарушений и их последствий;
- приостановление (на время действия мероприятий) или отмена
(аннулирование) выданного сертификата.
Приложение 1
К Положению
об инспекционном контроле
в Системе сертификации
на воздушном транспорте
Российской Федерации
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО ПРОВЕДЕНИЮ ИНСПЕКЦИОННОГО КОНТРОЛЯ
1. Подготовка к проведению инспекционного контроля
1.1. Инспекционный контроль осуществляется в соответствии с
утвержденными приказом и планом (программой) его проведения.
1.2. Перед проведением контроля председатель комиссии обязан
организовать предварительные работы, включающие в себя:
- распределение полномочий в группе;
- изучение имеющихся материалов;
- разработку плана (программы) проведения инспекционного
контроля и представление его на утверждение должностному лицу,
поставившему задачу проведения контроля;
- проведение инструктажа членов комиссии;
- проверку готовности членов комиссии к проведению контроля.
1.3. План проведения инспекционного контроля должен быть
гибким, обеспечивая достижение поставленной задачи исходя из
информации, собранной в процессе проведения инспекционного
контроля.
Допускаются изменения плана в пределах полномочий,
установленных руководителем РОССВТ председателю комиссии при
постановке задачи инспекционного контроля.
1.4. План проведения инспекционного контроля должен включать:
- цель и область проведения инспекционного контроля;
- сроки и место проведения контроля;
- наименование (реквизиты) проверяемой организации (объекта
ВТ);
- состав инспекционной комиссии;
- перечень нормативных документов, на соответствие которым
производится инспекционный контроль;
- требования к конфиденциальности полученной информации;
- срок подготовки и расчет рассылки акта инспекционного
контроля.
2. Организация и проведение инспекционного контроля
2.1. По прибытии в проверяемую организацию председатель
комиссии представляется руководителю организации, доводит до его
сведения цель прибытия, задачу и на совместном совещании
представляет членов комиссии.
Целью совместного совещания является:
- установление официальных каналов связи между инспекционной
комиссией и проверяемой организацией;
- краткое изложение методов и процедур проведения контроля;
- подтверждение выделения оборудования и других средств
обеспечения работы комиссии;
- назначение времени и места совместных совещаний членов
инспекционной комиссии и руководства проверяемой организации;
- разъяснение деталей плана проверки.
2.2. Руководство проверяемой организации при проведении
инспекционного контроля обязано:
- информировать персонал о целях и объеме контроля;
- назначить ответственных лиц для сопровождения членов
комиссии;
- обеспечить членов комиссии всеми средствами, необходимыми
для проведения инспекционного контроля;
- по запросу членов комиссии обеспечивать им доступ к
документации, помещениям и оборудованию;
- сотрудничать с комиссией для достижения целей контроля;
- подготовить план мероприятий по устранению выявленных
недостатков.
2.3. При проведении инспекционного контроля должно
обеспечиваться:
- однозначность понимания цели контроля контролирующими и
контролируемыми;
- оптимальный подбор вопросов и объектов контроля для
достижения поставленной цели.
3. Методы проведения инспекционного контроля
3.1. При проведении инспекционного контроля могут применяться
следующие методы:
- экспертная оценка полноты применяемых нормативных документов
и их актуализация;
- заслушивание руководителя проверяемой организации и
руководителей ее подразделений;
- беседы с персоналом;
- наблюдения за рабочим процессом;
- проведение сравнительной сертификации (оценки) объекта ВТ в
другом органе (центре, лаборатории);
- оценка состояния учетно - отчетной документации;
- постановка вводных;
- анонимное тестирование персонала;
- контрольные письменные (устные) работы;
- контрольные осмотры применяемого оборудования (материально -
технической базы проведения оценок и испытаний).
4. Документирование проведения инспекционного контроля
4.1. Все наблюдения, сделанные в процессе проведения контроля,
должны быть документально оформлены.
4.2. Документы, необходимые для обеспечения документального
оформления и отчета о результатах инспекционного контроля, могут
включать:
- перечни контролируемых вопросов;
- формы для регистрации наблюдений;
- формы для документирования вспомогательных доказательств,
подтверждающих выводы инспекторов (экспертов).
5. Инспекционный контроль деятельности органа по сертификации
При проведении инспекционного контроля деятельности органа по
сертификации, как правило, проверяется:
- соблюдение требований, установленных в его Положении;
- своевременность актуализации и правильность ведения фонда
нормативных документов на объекты ВТ и методы оценок (испытаний),
указанных в области аккредитации, в том числе внесение изменений в
нормативные документы и их пересмотр с точки зрения актуализации
номенклатуры характеристик (показателей) объектов ВТ,
подтверждаемых при сертификации, а также их учет и хранение;
- квалификация штатного и привлекаемого состава сотрудников,
наличие должностных инструкций, знание сотрудниками своих прав и
обязанностей, нормативных документов, устанавливающих требования к
объектам ВТ и методы контроля, формы повышения квалификации
сотрудников, применяемая система аттестации;
- соблюдение правил приема и рассмотрения заявок на
сертификацию и взаимодействия с заявителями при проведении
сертификации;
- соблюдение правил приема и процедур рассмотрения апелляций и
подготовки решений по ним;
- соответствие организации и проведения сертификационных работ
требованиям ССВТ;
- правильность оформления и своевременность выдачи
сертификатов, их регистрации в реестре органа и в Государственном
реестре;
- соблюдение порядка проведения инспекционного контроля
сертифицированных объектов ВТ;
- деятельность по принятию мер по результатам инспекционного
контроля, в том числе отмена или приостановление действия выданных
сертификатов и принятие оперативных мер по информации о нарушении
сертификационных требований;
- деятельность органа по сертификации, направленная на
поддержание соответствия установленным требованиям (система
качества), в том числе проведение внутренних проверок, систем
регистрации и хранения документации, конфиденциальности информации
и т.д.
6. Инспекционный контроль деятельности испытательного центра
(лаборатории), центра сертификации
При инспекционном контроле деятельности испытательного центра
(лаборатории), центра сертификации проверяется:
- соблюдение требований, установленных в его Положении;
- финансовая деятельность центра;
- своевременность актуализации и правильность ведения фонда
нормативных документов на объекты ВТ и методы оценок (испытаний),
указанных в области аккредитации, в том числе внесение изменений в
нормативные документы и их пересмотр с точки зрения актуализации
номенклатуры характеристик (показателей) объектов ВТ,
подтверждаемых при сертификации, а также их учет и хранение;
- квалификация штатного и привлекаемого состава сотрудников,
наличие должностных инструкций, знание сотрудниками своих прав и
обязанностей, нормативных документов, устанавливающих требования к
объектам ВТ и методы контроля, формы повышения квалификации
сотрудников, применяемая система аттестации;
- соблюдение процедур проведения сертификации, установленных в
правилах сертификации объекта ВТ и методиках оценки соответствия
(проведения испытаний);
- обеспечение соответствия испытательного (измерительного)
оборудования установленным требованиям;
- деятельность центра сертификации, направленная на
поддержание его соответствия установленным требованиям, в том
числе проведение внутренних проверок, систем регистрации и
хранения документации, конфиденциальности информации и т.д.
7. Инспекционный контроль сертифицированных объектов
воздушного транспорта
7.1. Порядок и объем проведения инспекционного контроля
сертифицированных объектов воздушного транспорта устанавливаются в
правилах сертификации однородных объектов ВТ и в договоре на их
сертификацию.
7.2. Объем и периодичность инспекционного контроля зависят от:
- степени потенциальной опасности сертифицированного объекта
ВТ;
- стабильности качества объектов ВТ;
- наличия системы качества;
- объема выполняемых работ и оказываемых услуг;
- затрат на проведение контроля;
- итогов проведения сертификации;
- результатов предыдущего инспекционного контроля.
7.3. По результатам инспекционного контроля орган по
сертификации может приостановить или отменить действие сертификата
и аннулировать лицензию на право применения знака соответствия в
случае несоответствия объекта ВТ требованиям нормативных
документов, контролируемых при сертификации, а также в случаях:
- изменения нормативного документа, устанавливающего
требования к объекту ВТ или метод его оценки (испытаний);
- изменения условий сертификации (для продукции - изменение
конструкции, состава, комплектности и т.д.);
- изменения организации и (или) технологии работ
(производства).
8. Подведение итогов работы комиссии в проверяемой организации
8.1. Способ и порядок совместного с проверяемой организацией
подведения итогов работы комиссии устанавливается ее председателем
по согласованию с руководителем проверяемой организации.
8.2. Подведение итогов работы инспекционной комиссии в
проверяемой организации проводится с целью:
- доведения до сведения руководящего состава проверяемой
организации результатов инспекционного контроля, выводов комиссии
о выявленных нарушениях, а также выявления причин этих нарушений;
- разработки необходимых мероприятий (рекомендаций,
предложений) по устранению выявленных нарушений.
9. Доклад о результатах инспекционного контроля
О выполнении задания на проведение инспекционного контроля
председатель комиссии докладывает руководителю органа,
назначившему инспекционный контроль, и представляет ему документы
по результатам инспекционного контроля организации с предложениями
для принятия соответствующих мер.
Приложение 2
УТВЕРЖДАЮ
Должность, фамилия,
подпись лица,
принявшего решение
на проведение инспекции
"___" _________ 200__ г.
АКТ (ТИПОВОЙ ВАРИАНТ)
ИНСПЕКЦИОННОГО КОНТРОЛЯ
___________________________________________________________
(полное наименование проверяемого органа по сертификации)
В соответствии с решением руководящего органа ССВТ от "___"
______ 199_ г. N ____ в период ________ комиссией в составе:
Председатель комиссии - (Ф.И.О., должность)
Членов комиссии - (Ф.И.О., должность)
проведен (характер проведения) инспекционный контроль
(наименование проверяемого органа по сертификации) с целью:
__________________________________________________________________
(например - определения его соответствия сертификационным
требованиям)
1. Краткая характеристика органа по сертификации:
- наименование, юридические и почтовые реквизиты;
- документы, подтверждающие полномочия руководителей;
- сведения о руководящем персонале и экспертах;
- сведения об области аккредитации;
- номер и дата выдачи аттестата аккредитации;
- номер и дата выдачи лицензии.
2. Соблюдение требований, установленных в Положении об органе
по сертификации:
- общая характеристика;
- недостатки;
- выводы.
3. Своевременность актуализации и правильность ведения фонда
нормативных документов на объекты ВТ и методы оценок (испытаний),
указанных в области аккредитации, в том числе внесение изменений в
нормативные документы и их пересмотр с точки зрения актуализации
номенклатуры характеристик (показателей) объектов ВТ,
подтверждаемых при сертификации, а также их учет и хранение:
- общая характеристика;
- недостатки;
- выводы.
4. Квалификация штатного и привлекаемого состава экспертов,
наличие должностных инструкций, знание сотрудниками своих прав и
обязанностей, нормативных документов, устанавливающих требования к
объектам ВТ и методам контроля, формы повышения квалификации
сотрудников, применяемая система аттестации:
- общая характеристика;
- недостатки;
- выводы.
5. Соблюдение правил приема и рассмотрения заявок на
сертификацию, а также апелляций, подготовка решений по ним и
взаимодействие с заявителями при проведении сертификации:
- общая характеристика;
- недостатки;
- выводы.
6. Правильность организации и проведения сертификационных
работ. Взаимодействие с центрами сертификации. Правильность
оформления и своевременность выдачи сертификатов, их регистрации в
реестре:
- общая характеристика;
- недостатки;
- выводы.
7. Определение и соблюдение порядка проведения инспекционного
контроля сертифицированных объектов ВТ.
Деятельность по принятию мер по результатам инспекционного
контроля, в том числе отмена или приостановление действия выданных
сертификатов соответствия и принятие оперативных мер по информации
о нарушении сертификационных требований:
- общая характеристика;
- недостатки;
- выводы.
8. Деятельность органа по сертификации, направленная на
поддержание соответствия установленным требованиям (система
качества), в том числе проведение внутренних проверок, систем
регистрации и хранения документации, конфиденциальности информации
и т.д.
9. Общие выводы (один из нижеприведенных вариантов):
- принять к сведению результаты контроля (при положительных
результатах);
- органу по сертификации разработать и провести корректирующие
мероприятия по устранению вскрытых недостатков и нарушений в
деятельности аккредитованного органа по сертификации ССВТ и их
последствий;
- временно приостановить (на время действия корректирующих
мероприятий) действие выданного аттестата аккредитации;
- отменить (аннулировать) действие выданного аттестата
аккредитации.
Председатель комиссии: _________ (подпись, Ф.И.О.)
Члены комиссии: ___________ (подпись, Ф.И.О.)
Дата _________
С Актом ознакомлен:
Руководитель органа по сертификации __________ (подпись, Ф.И.О.)
Дата _________
Примечание. Акт инспекционного контроля регионального органа
по сертификации оформляется аналогично.
Приложение 3
УТВЕРЖДАЮ
Должность, фамилия,
подпись лица,
принявшего решение
на проведение
инспекционного контроля
"___" __________ 200__ г.
АКТ (ТИПОВОЙ ВАРИАНТ)
ИНСПЕКЦИОННОГО КОНТРОЛЯ
________________________________________________________
(полное наименование проверяемого центра сертификации,
испытательного центра)
В соответствии с решением руководящего органа ССВТ от "___"
________ 200_ г. N ____ в период _____________________ комиссией в
составе:
Председатель комиссии - (Ф.И.О., должность)
Члены комиссии - (Ф.И.О., должность)
проведен _________________________________________________________
(характер проведения инспекционного контроля,
__________________________________________________________________
наименование центра сертификации, испытательного центра,
__________________________________________________________________
организации, в составе которой функционируют центр сертификации,
_____________________ с целью ____________________________________
испытательный центр) (например, определения его
__________________________________________________________________
соответствия сертификационным требованиям)
При проверке установлено:
1. Краткая характеристика центра сертификации:
- название, юридические, почтовые и банковские реквизиты;
- документы, подтверждающие полномочия руководителей;
- выписка из устава о видах деятельности предприятия
учредителя;
- сведения об учредителях (для учредителей - юридических лиц -
названия и юридические адреса);
- документы о государственной регистрации;
- сведения о руководящем персонале и экспертах;
- сведения об области аккредитации;
- номер и дата выдачи аттестата аккредитации;
- номер и дата выдачи лицензии.
2. Соблюдение требований, установленных в Положении о центре:
- общая характеристика;
- недостатки;
- выводы.
3. Финансовая деятельность центра:
- общая характеристика;
- финансово - экономическое состояние;
- недостатки;
- выводы.
4. Своевременность актуализации и правильность ведения фонда
нормативных документов на объекты ВТ и методы оценок (испытаний),
указанных в области аккредитации, в том числе внесение изменений в
нормативные документы и их пересмотр с точки зрения актуализации
номенклатуры характеристик (показателей) объектов ВТ,
подтверждаемых при сертификации, а также их учет и хранение:
- общая характеристика;
- недостатки;
- выводы.
5. Квалификация штатного и привлекаемого состава сотрудников,
наличие должностных инструкций, знание сотрудниками своих прав и
обязанностей, нормативных документов, устанавливающих требования к
объектам ВТ и методы контроля, формы повышения квалификации
сотрудников, применяемая система аттестации:
- общая характеристика;
- недостатки;
- выводы.
6. Соблюдение процедур проведения сертификации, установленных
в правилах сертификации объекта ВТ и методиках оценки соответствия
(проведения испытаний):
- общая характеристика;
- недостатки;
- выводы.
7. Обеспечение соответствия испытательного (измерительного)
оборудования установленным требованиям (для испытательных центров
(лабораторий)):
- общая характеристика;
- недостатки;
- выводы.
8. Деятельность центра сертификации, направленная на
поддержание своего соответствия установленным требованиям (система
качества центра сертификации), в том числе проведение внутренних
проверок, систем регистрации и хранения документации,
конфиденциальности информации и т.д.:
- общая характеристика;
- недостатки;
- выводы.
9. Общие выводы инспекционного контроля (один из
нижеприведенных вариантов):
- принять к сведению результаты контроля (при положительных
результатах);
- центру сертификации разработать и провести корректирующие
мероприятия по устранению вскрытых недостатков и нарушений в
деятельности аккредитованного центра сертификации ССВТ и их
последствий;
- временно приостановить (на время действия корректирующих
мероприятий) действие выданного аттестата аккредитации;
- отменить (аннулировать) действие выданного аттестата
аккредитации.
Председатель комиссии: _____________ (подпись, Ф.И.О.)
Члены комиссии: ______________ (подпись, Ф.И.О.)
Дата ________
С актом ознакомлен:
Руководитель центра сертификации ____________ (подпись, Ф.И.О.)
Дата ________
|
