ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

                                 ПИСЬМО
                      от 2 ноября 1999 г. N 306-Т

           О ПОРЯДКЕ ЗАПОЛНЕНИЯ И ВЕДЕНИЯ ИНФОРМАЦИОННЫХ БАЗ
          ДАННЫХ О МЕРАХ ВОЗДЕЙСТВИЯ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ,
          ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ В БАНК
               РОССИИ В СООТВЕТСТВИИ С ИНСТРУКЦИЕЙ БАНКА
                        РОССИИ ОТ 31.03.97 N 59

       В связи   с   введением  указания  Банка  России  "О  внесении
   изменений и дополнений в Инструкцию Банка России от 31.03.97 N  59
   "О   применении   к  кредитным  организациям  мер  воздействия  за
   нарушения пруденциальных норм деятельности" от  27.09.99  N  647-У
   (далее  по  тексту  -  Указание)  Банк  России  разъясняет порядок
   заполнения  и  ведения  информационных  баз  данных,  связанных  с
   осуществлением    мер    по    предупреждению    несостоятельности
   (банкротства) кредитных организаций, передаваемых территориальными
   учреждениями   Банка   России   в  рамках  программного  комплекса
   "Применение мер воздействия к кредитным организациям".
       1. При  самостоятельном  осуществлении  кредитной организацией
   мер по финансовому оздоровлению и  (или)  реорганизации  кредитной
   организации.
       1.1. При получении от  руководителя  кредитной  организации  в
   соответствии с подпунктом 2.1.1 Инструкции Банка России "О порядке
   осуществления    мер    по    предупреждению     несостоятельности
   (банкротства)  кредитных организаций" от 12.07.99 N 84-И (далее по
   тексту - Инструкция) извещения о направлении в  органы  управления
   кредитной  организации  ходатайства  об  осуществлении  мер  по ее
   финансовому   оздоровлению   или   реорганизации   территориальное
   учреждение Банка России направляет в ГЦИ Банка России информацию о
   дате направления руководителем  кредитной  организации  указанного
   ходатайства (пункт 1 таблицы 4 приложения 1 к Указанию).
       1.2. При получении от органов управления кредитной организации
   в соответствии с подпунктом 2.1.2 Инструкции извещения о  принятии
   решения  по  ходатайству  руководителя  кредитной  организации  об
   осуществлении мер по ее финансовому оздоровлению или реорганизации
   территориальное  учреждение  Банка  России  направляет в ГЦИ Банка
   России информацию о дате принятия  органами  управления  кредитной
   организации  решения  по  ходатайству  ее  руководителя  (пункт  2
   таблицы 4   приложения  1  к  Указанию)  и  одновременно  отменяет
   информацию,  переданную по пункту  1  таблицы  4  приложения  1  к
   Указанию. Информация по пункту 1 таблицы 4 приложения 1 отменяется
   также при получении информации по пункту 3 таблицы 4 приложения  1
   в  случае отказа органами управления кредитной организации принять
   участие в осуществлении мер по  ее  финансовому  оздоровлению  или
   реорганизации  либо  непринятия  соответствующего  решения в срок,
   установленный  пунктом  3  статьи  11   Федерального   закона   "О
   несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций".
       1.3. При     представлении     кредитной     организацией    в
   территориальное учреждение    Банка    России    в   установленный
   пунктом 2.4  Инструкции  срок  плана   мер   по   ее   финансовому
   оздоровлению  информация  по  пункту  2  таблицы  4  приложения  1
   отменяется по результатам заключения  территориального  учреждения
   Банка   России,  содержащего  выводы  о  признании  плана  мер  по
   финансовому  оздоровлению  реальным,   требующим   доработки   или
   нереальным, с учетом срока подготовки соответствующего требования,
   предусмотренного  пунктом   5.4   Инструкции,   и   сопровождается
   одновременным  введением  информации по подпункту 4.7.3 либо 4.7.4
   таблицы 1 приложения 1.
       Информация по  пункту 2 таблицы 4 приложения 1 продлевается на
   срок:
       - приведения   плана   мер   по   финансовому  оздоровлению  в
   соответствие с требованиями, установленными Банком России;
       - рассмотрения   плана   мер  по  финансовому  оздоровлению  и
   подготовки мотивированного заключения по нему (10 дней);
       - предъявления требования о доработке плана мер по финансовому
   оздоровлению или об его осуществлении в случае признания плана мер
   по финансовому оздоровлению реальным (5 дней).
       1.4. Информация по пункту 3 таблицы  4  отменяется  аналогично
   отмены информации по пункту 2 таблицы 4.
       1.5. При предъявлении требований в соответствии с пунктом  5.4
   Инструкции:
       1.5.1. Требование по подпункту 4.7.3 таблицы 1 отменяется:
       - в случае признания плана  мер  по  финансовому  оздоровлению
   реальным  и  сопровождается  одновременным введением информации по
   пункту 4.7.4;
       - в  случае  признания  плана  мер по финансовому оздоровлению
   нереальным и сопровождается одновременным введением требования  по
   пункту 4.8 либо 7 таблицы 1.
       1.5.2. Требования  по  подпунктам  4.7.4  и  4.7.5  таблицы  1
   отменяются:
       - в случае  выполнения  в  установленный  срок  плана  мер  по
   финансовому оздоровлению;
       в случае   его   невыполнения   в   установленный    срок    и
   сопровождается  одновременным  введением  информации по пункту 4.8
   либо по пункту 7 таблицы 1.
       2. При  предъявлении  к  кредитной  организации  Банком России
   требования об  осуществлении  кредитной  организацией  мер  по  ее
   финансовому   оздоровлению   или   реорганизации   территориальное
   учреждение Банка России передает в  ГЦИ  Банка  России  информацию
   соответственно по пунктам 4.7 или 4.8 таблицы 1.
       2.1. При заполнении пункта 4.7 таблицы 1 в поле  "Комментарии"
   указывается  конкретная мера по финансовому оздоровлению кредитной
   организации  (оказание  финансовой  помощи,  изменение   структуры
   активов  и  структуры  пассивов  кредитной организации,  изменение
   организационной  структуры  кредитной  организации,   иные   меры,
   осуществляемые в соответствии с федеральными законами).
       2.2. В  случае,  если  предъявляется  требование  о разработке
   плана  мер  по  финансовому   оздоровлению,   тогда   одновременно
   заполняются пункт 4.7 и подпункт 4.7.1 таблицы 1.
       2.3. Информация по пункту 4.7 таблицы 1 отменяется:
       - в  случаях  выполнения  в   установленный   срок   меры   по
   финансовому   оздоровлению,  указанной  в  пункте  2.1  настоящего
   разъяснения,  либо  ее  невыполнения  в   установленный   срок   и
   сопровождается  введением  информации  о  принятом территориальным
   учреждением Банка России решении;
       - в   случаях,  предусмотренных  подпунктом  1.5.2  настоящего
   разъяснения.
       2.4. Информация по пункту 4.8 таблицы 1 отменяется в случаях:
       - выполнения  в  установленный  срок  плана   мероприятий   по
   реорганизации кредитной организации;
       - невыполнения  в  установленный  срок  плана  мероприятий  по
   реорганизации кредитной организации и сопровождается одновременным
   введением информации по пункту 7 таблицы 1.
       2.5. В  период  действия  требования  "Об осуществлении мер по
   финансовому оздоровлению" (пункт 4.7  таблицы  1)  территориальные
   учреждения  Банка  России  в  случаях,  установленных Инструкцией,
   вправе предъявлять       требования,       предусмотренные      по
   подпунктам 4.7.1 - 4.7.5 таблицы 1.
       При этом следует иметь в виду, что срок  действия  требований,
   предусмотренных  по  пунктам 4.7 и 4.8,  подпунктам 4.7.1,  4.7.2,
   4.7.3 таблицы    1,    продлевается    на    период   рассмотрения
   территориальным учреждением Банка  России  исполненного  кредитной
   организацией  в установленный срок предъявленного соответствующего
   требования.
       2.6. Отмена требований в таблице 1 происходит:
       - по  подпункту   4.7.1   при   предъявлении   требования   по
   подпункту 4.7.2 или 4.7.3;
       - по  подпункту   4.7.2   при   предъявлении   требования   по
   подпункту 4.7.3 или 4.7.4;
       - по    подпункту    4.7.3    в    случаях,    предусмотренных
   подпунктом 1.5.1 настоящего разъяснения;
       - по  подпунктам  4.7.4  и 4.7.5 в случаях,  предусмотренных в
   подпункте 1.5.2 настоящего разъяснения.
       3. В   случае,   если   кредитная   организация  приступила  к
   осуществлению  мер   по   финансовому   оздоровлению   до   выхода
   Федерального  закона  "О несостоятельности (банкротстве) кредитных
   организаций",   то   территориальное   учреждение   Банка   России
   информацию   о  предъявленном  требовании  о  представлении  плана
   санации или о  выполнении  плана  санации  помечает  как  ошибочно
   введенную и   отражает   в    таблице    1    соответственно    по
   подпунктам 4.7.1 и 4.7.5 с указанием ранее установленного срока.
       3.1. Если до выхода настоящего разъяснения по  представленному
   кредитной    организацией    плану    санации    нет    заключения
   территориального  учреждения  в   соответствии   с   пунктом   5.2
   Инструкции,  то  территориальное  учреждение  Банка России обязано
   принять   меры   в   соответствии   с   Федеральным   законом   "О
   несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций".
       3.2. Требования по  подпунктам  4.7.4  и  4.7.5  отменяются  в
   случаях, предусмотренных подпунктом 1.5.2 настоящего разъяснения.
       4. Территориальным учреждениям Банка России:
       - в двухнедельный срок привести базу данных в  соответствие  с
   пунктами 1 и 2 настоящего разъяснения  в  случае,  если  кредитная
   организация   начала   осуществлять   меры  по  предупреждению  ее
   банкротства в соответствии с требованиями Федерального  закона  "О
   несостоятельности  (банкротстве)  кредитных  организаций",  но  до
   выхода указания Банка России от 27.09.99 N 647-У;
       - в   двухнедельный   срок   актуализировать   базу  данных  в
   соответствии с пунктом 3 настоящего разъяснения;
       - в месячный срок внести в таблицу 3 приложения 1 информацию о
   поступивших заявлениях уполномоченных лиц об  отзыве  у  кредитной
   организации   лицензии  на  осуществление  банковских  операций  и
   предложениях арбитражных судов о  целесообразности  ее  отзыва  до
   выхода настоящего разъяснения.

                                             Заместитель Председателя
                                                        О.В.МОЖАЙСКОВ