Утверждаю
Заместитель Начальника
Главного управления
Банка России по г. Москве
В.П.КОЛБАЕВ
19 августа 1999 года
ПОРЯДОК
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА ОБ ОПЕРАЦИЯХ
ПО ОТДЕЛЬНЫМ СЧЕТАМ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ В РАМКАХ
ПРОГРАММЫ ООН В ОТНОШЕНИИ ИРАКА
Во исполнение указания Банка России "Об осуществлении
юридическими лицами - резидентами валютных операций при участии в
реализации программы ООН "Нефть в обмен на гуманитарные товары" от
21.07.99 N 612-У (далее по тексту - УКАЗАНИЕ) устанавливается
следующий порядок представления уполномоченными банками Отчета об
операциях по Отдельным счетам, осуществляемых в рамках программы
ООН в отношении Ирака (далее по тексту - ОТЧЕТ).
1. Общие положения
1.1. ОТЧЕТ составляется и представляется в строгом
соответствии с УКАЗАНИЕМ и настоящим Порядком.
1.2. ОТЧЕТ представляется уполномоченными банками, в которых
открыты текущие валютные счета юридических лиц, осуществляющих
расчеты в соответствии с договорами, на основании которых
указанными юридическими лицами в рамках программы ООН в отношении
Ирака "Нефть в обмен на гуманитарные товары" (далее по тексту -
ПРОГРАММА) осуществляются поставки в Ирак гуманитарных товаров, а
также реализация нефти и нефтепродуктов, произведенных в Ираке,
без ввоза указанных товаров, нефти и нефтепродуктов на таможенную
территорию Российской Федерации (далее по тексту - БАНКИ).
1.3. ОТЧЕТ представляется БАНКАМИ в соответствующее Отделение
или ОПЕРУ Главного управления Центрального банка Российской
Федерации по г. Москве по месту расчетно - кассового обслуживания
(далее по тексту - Отделение или ОПЕРУ).
2. Порядок формирования ОТЧЕТА
2.1. В состав информации, представляемой в Отделение или ОПЕРУ
Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г.
Москве по месту расчетно - кассового обслуживания, входит:
- ОТЧЕТ в электронном виде, соответствующий разосланному
образцу;
- СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО, составляемое в соответствии с
Приложением N 1.
2.2. ОТЧЕТ в электронном виде формируется путем ежемесячного
заполнения таблицы в формате EXCEL, соответствующей разосланному
образцу. Формат таблицы разрешается изменять не меняя при этом
формы, установленной УКАЗАНИЕМ. Сформированному файлу ОТЧЕТА
присваивается имя ????????.xls, где ???????? - код ОКПО БАНКА.
3. Порядок представления ОТЧЕТА
3.1. БАНКИ представляют ОТЧЕТ с СОПРОВОДИТЕЛЬНЫМ ПИСЬМОМ в
соответствующее Отделение или ОПЕРУ Главного управления
Центрального банка Российской Федерации по г. Москве по месту
расчетно - кассового обслуживания.
3.2. Представление ОТЧЕТА иным путем (через Экспедицию
Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г.
Москве, по электронной почте, почтовым отправлением и т.п.) не
допускается.
3.3. ОТЧЕТ представляется БАНКАМИ ежемесячно, не позднее 5
(пятого) календарного дня месяца, следующего за отчетным.
3.4. ОТЧЕТ представляется на дискете (НГМД) 3,5",
отформатированной на 1,44 Мб и предварительно проверенной на
отсутствие компьютерных вирусов.
3.5. СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО, заверенное печатью и подписью
руководителя БАНКА, представляется в двух экземплярах по месту
представления ОТЧЕТА, при этом:
- в случае отсутствия у Отделения или ОПЕРУ замечаний к
принимаемому ОТЧЕТУ сотрудник, осуществляющий прием данного
ОТЧЕТА, ставит штамп о приеме и подпись на 1-ом экземпляре и
оставляет его у себя в качестве подтверждения представления БАНКОМ
ОТЧЕТА;
- 2-й экземпляр заверяется штампом о приеме и подписью
сотрудника Отделения или ОПЕРУ, после чего возвращается
представителю БАНКА.
3.6. Прием и обработка файла с ОТЧЕТОМ в электронном виде
осуществляется путем проведения проверки дискеты на наличие
компьютерных вирусов и последующий визуальный контроль
представленного ОТЧЕТА на предмет соответствия требованиям
УКАЗАНИЯ. Файл ОТЧЕТА, удовлетворяющий требованиям УКАЗАНИЯ и
настоящего Порядка, переносится с дискеты (НГМД) БАНКА в
соответствующую директорию персонального компьютера Отделения или
ОПЕРУ, созданную для целей приема ОТЧЕТОВ.
3.7. ОТЧЕТ считается принятым при наличии штампа о приеме и
подписи сотрудника Отделения или ОПЕРУ. В противном случае ОТЧЕТ
считается не принятым.
3.8. Причины, по которым ОТЧЕТ может быть не принят:
- отсутствие СОПРОВОДИТЕЛЬНОГО ПИСЬМА установленной формы;
- наличие механических повреждений и/или компьютерных вирусов
на представленной дискете (НГМД);
- имя файла ОТЧЕТА не соответствует шаблону, указанному в
пункте 2.2 настоящего Порядка;
- форма ОТЧЕТА не соответствует форме, установленной
УКАЗАНИЕМ;
- не заполнены или частично заполнены графы ОТЧЕТА "Код
территории по СОАТО", "Код ОКПО", "Регистрационный номер", "БИК",
"Дата формирования отчета", "Наименование Банка", "Почтовый
адрес", а также не указан отчетный месяц и год, фамилия и инициалы
ответственного лица уполномоченного банка, дата подписи.
3.9. В случае непредставления по каким-либо причинам в
установленные сроки ОТЧЕТА БАНК вправе представить ОТЧЕТ за
текущий период до 24-го числа второго месяца, следующего за
отчетным, с обязательным приложением объяснений о причинах
несвоевременного представления ОТЧЕТА. Копия объяснений
направляется БАНКОМ в адрес Главного управления Центрального банка
Российской Федерации по г. Москве (Экспедиция Главного
управления - ул. Балчуг, 2).
3.10. В случае отсутствия в БАНКЕ клиентов - юридических лиц -
резидентов, участвующих в реализации ПРОГРАММЫ ООН в отношении
Ирака, и, соответственно, текущих валютных счетов юридических лиц
и отдельного корреспондентского счета БАНКА, открываемого в
иностранном банке для проведения расчетов указанных юридических
лиц, БАНК сообщает об этом в ОТДЕЛЕНИЕ в письменном виде. БАНКИ,
находящиеся на расчетно - кассовом обслуживании в ОПЕРУ,
представляют указанную информацию в адрес Главного управления
Центрального банка Российской Федерации по г. Москве.
4. Ответственность за допущенные нарушения
4.1. Представление БАНКОМ ОТЧЕТА с нарушением установленного
порядка, а также представление недостоверных сведений, искажающих
сводный ОТЧЕТ Главного управления Центрального банка Российской
Федерации по г. Москве, или непредставление ОТЧЕТА является
основанием для применения к БАНКУ санкций, предусмотренных
действующим законодательством.
Начальник Валютного управления
Главного управления
Банка России по г. Москве
Д.М.ЯН
Приложение 1
СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО
К ОТЧЕТУ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО ОТДЕЛЬНЫМ СЧЕТАМ,
ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ В РАМКАХ ПРОГРАММЫ ООН
В ОТНОШЕНИИ ИРАКА
Кредитной организацией _______________________________________
(наименование)
направляется в Главное управление Центрального банка Российской
Федерации по г. Москве ОТЧЕТ об операциях по отдельным счетам,
осуществляемых в рамках ПРОГРАММЫ ООН в отношении Ирака, за
__________________ 199__ г.
(месяц)
----T-----------------------------------------T------------------¬
¦ N ¦ Наименование документа ¦Кол-во экземпляров¦
¦п/п¦ ¦ ¦
+---+-----------------------------------------+------------------+
¦ 1 ¦Отчет об операциях по отдельным счетам, ¦ 1 ¦
¦ ¦осуществляемых в рамках ПРОГРАММЫ ООН ¦ ¦
¦ ¦в отношении Ирака (на дискете) ¦ ¦
L---+-----------------------------------------+-------------------
Руководитель кредитной организации <*> (Ф.И.О.)
"__" ____________ 199__ г.
М.П.
Исполнитель ____________________ (Ф.И.О.)
тел.
Отчет принят
ОТДЕЛЕНИЕМ, ОПЕРУ
"__" ____________ 199__ г.
Штамп
ОТДЕЛЕНИЯ, ОПЕРУ
--------------------------------
<*> Лицо, имеющее право подписи согласно карточке с образцами
подписей, оформленной в установленном порядке.
|
