РАТИФИЦИРОВАНА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИЕЙ - ФЗ ОТ 25.07.2006 N 125-ФЗ
СОВЕТ ЕВРОПЫ
КОНВЕНЦИЯ
ОБ УГОЛОВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА КОРРУПЦИЮ
(ETS N 173)
(Страсбург, 27 января 1999 года)
Преамбула
Государства - члены Совета Европы и другие государства,
подписавшие настоящую Конвенцию,
считая, что целью Совета Европы является достижение большего
единства между его членами;
признавая важность активизации сотрудничества с другими
государствами, подписавшими настоящую Конвенцию;
будучи убеждены в необходимости проводить в первоочередном
порядке общую уголовную политику, направленную на защиту общества
от коррупции, включая принятие соответствующего законодательства и
превентивных мер;
подчеркивая, что коррупция угрожает верховенству закона,
демократии и правам человека, подрывает эффективное
государственное управление, нарушает принципы равенства и
социальной справедливости, ведет к искажению условий конкуренции,
затрудняет экономическое развитие и угрожает стабильности
демократических институтов и моральным устоям общества;
считая, что для эффективной борьбы с коррупцией требуются
расширение, активизация и надлежащее функционирование
международного сотрудничества в области уголовного права;
приветствуя недавние шаги, которые способствовали дальнейшему
углублению международного понимания и сотрудничества в борьбе с
коррупцией, включая меры, принятые Организацией Объединенных
Наций, Всемирным банком, Международным валютным фондом, Всемирной
торговой организацией, Организацией американских государств, ОЭСР
и Европейским Союзом;
учитывая Программу действий по борьбе с коррупцией, принятую
Комитетом министров Совета Европы в ноябре 1996 года в
соответствии с рекомендациями 19-й Конференции министров юстиции
европейских стран (Валлетта, 1994 год);
напоминая в этой связи о важности участия государств, не
являющихся членами Совета Европы, в его деятельности, направленной
на борьбу с коррупцией, и приветствуя их ценный вклад в
осуществление Программы действий по борьбе с коррупцией;
напоминая также, что в Резолюции N 1, принятой министрами
юстиции европейских стран на их 21-й Конференции (Прага,
1997 год), рекомендуется скорейшее осуществление Программы
действий по борьбе с коррупцией и, в частности, содержится призыв
к скорейшему принятию конвенции об уголовной ответственности,
предусматривающей скоординированную квалификацию правонарушений в
форме коррупции как уголовно наказуемых деяний, активизацию
сотрудничества в целях преследования за такие правонарушения, а
также создание эффективного контрольного механизма, открытого для
участия государств - членов и государств, не являющихся членами
Совета Европы, на равной основе;
учитывая, что главы государств и правительств Совета Европы на
своей второй встрече, проходившей в Страсбурге 10 - 11 октября
1997 года, приняли решение разработать совместные меры в ответ на
вызовы, возникающие в связи с ростом коррупции, и приняли План
действий, в котором в целях содействия развитию сотрудничества в
борьбе с коррупцией, в том числе с факторами, связывающими ее с
организованной преступностью и отмыванием денег, Комитету
министров было поручено, в частности, обеспечить скорейшее
завершение разработки международно-правовых документов в
соответствии с Программой действий по борьбе с коррупцией;
принимая во внимание, что в Резолюции (97) 24 о двадцати
руководящих принципах борьбы с коррупцией, которая была принята
6 ноября 1997 года Комитетом министров на его 101-й сессии,
подчеркивается необходимость оперативно завершить разработку
международно-правовых документов во исполнение Программы действий
по борьбе с коррупцией;
учитывая принятие Комитетом министров на его 102-й сессии
4 мая 1998 года Резолюции (98) 7, санкционирующей частичное
расширенное соглашение о создании "Группы государств против
коррупции (ГРЕКО)" с целью расширения возможностей ее членов в
борьбе с коррупцией путем контроля за соблюдением их обязательств
в этой области,
договорились о нижеследующем:
Раздел I. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ТЕРМИНОВ
Статья 1
Использование терминов
Для целей настоящей Конвенции:
a. "государственным должностным лицом" считается лицо,
определяемое как "государственный служащий", "должностное лицо",
"мэр", "министр" или "судья" в национальном праве государства, в
котором данное лицо выполняет эту функцию, как она определяется в
уголовном праве;
b. термин "судья", упомянутый в подпункте "а" выше, включает
прокуроров и лиц, занимающих должности в судебных органах;
c. в случае разбирательства, касающегося какого-либо
государственного должностного лица другого государства,
государство, осуществляющее преследование, может применять
определение государственного должностного лица лишь в той степени,
в какой это определение не противоречит его национальному праву;
d. "юридическое лицо" означает любое образование, имеющее
таковой статус в силу действующего национального права, за
исключением государств или других государственных органов,
действующих в осуществление государственных полномочий, а также
международных организаций.
Раздел II. МЕРЫ, ПРИНИМАЕМЫЕ НА НАЦИОНАЛЬНОМ УРОВНЕ
Статья 2
Активный подкуп национальных государственных
должностных лиц
Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться для того, чтобы квалифицировать в
качестве уголовных преступлений в соответствии с ее внутренним
правом обещание, предложение или предоставление каким-либо лицом,
прямо или косвенно, какого-либо неправомерного преимущества любому
из ее государственных должностных лиц для самого этого лица или
любого иного лица, с тем чтобы оно совершило действия или
воздержалось от их совершения при осуществлении своих функций,
когда это сделано преднамеренно.
Статья 3
Пассивный подкуп национальных государственных
должностных лиц
Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться для того, чтобы квалифицировать в
качестве уголовных преступлений в соответствии с ее внутренним
правом испрашивание или получение кем-либо из ее государственных
должностных лиц, прямо или косвенно, какого-либо неправомерного
преимущества для самого этого лица или любого иного лица, или же
принятие предложения или обещания такого преимущества, с тем чтобы
это должностное лицо совершило действия или воздержалось от их
совершения при осуществлении своих функций, когда это сделано
преднамеренно.
Статья 4
Подкуп членов национальных государственных собраний
Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться для того, чтобы квалифицировать в
качестве уголовных преступлений в соответствии с ее внутренним
правом поведение, упомянутое в статьях 2 и 3, когда это касается
любого лица, являющегося членом какого-либо национального
государственного собрания, осуществляющего законодательные или
административные полномочия.
Статья 5
Подкуп иностранных государственных должностных лиц
Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться для того, чтобы квалифицировать в
качестве уголовных преступлений в соответствии с ее внутренним
правом поведение, упомянутое в статьях 2 и 3, когда это касается
государственного должностного лица какого-либо другого
государства.
Статья 6
Подкуп членов иностранных государственных собраний
Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться для того, чтобы квалифицировать в
качестве уголовных преступлений в соответствии с ее внутренним
правом поведение, упомянутое в статьях 2 и 3, когда это касается
любого лица, являющегося членом какого-либо государственного
собрания, осуществляющего законодательные или административные
полномочия в каком-либо другом государстве.
Статья 7
Активный подкуп в частном секторе
Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться для того, чтобы квалифицировать в
качестве уголовных преступлений в соответствии с ее внутренним
правом обещание, предложение или предоставление, прямо или
косвенно, в ходе осуществления коммерческой деятельности
какого-либо неправомерного преимущества каким-либо лицам, которые
руководят предприятиями частного сектора или работают в них в том
или ином качестве, для самих себя или любых других лиц, с тем
чтобы эти лица совершили действия или воздержались от их
совершения в нарушение своих обязанностей.
Статья 8
Пассивный подкуп в частном секторе
Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться для того, чтобы квалифицировать в
качестве уголовных преступлений в соответствии с ее внутренним
правом испрашивание или получение, прямо или косвенно, в ходе
осуществления коммерческой деятельности какими-либо лицами,
которые руководят предприятиями частного сектора или работают в
них в том или ином качестве, какого-либо неправомерного
преимущества или обещания этого преимущества для самих себя или
любых других лиц, или принятие предложения или обещания такого
преимущества за совершение или несовершение каких-либо действий в
нарушение своих обязанностей.
Статья 9
Подкуп должностных лиц международных организаций
Каждая Сторона принимает такие законодательные или иные меры,
которые могут потребоваться для того, чтобы квалифицировать в
качестве уголовных преступлений в соответствии с ее внутренним
правом поведение, упомянутое в статьях 2 и 3, когда по смыслу
положений о личном составе это касается какого-либо должностного
лица или иного нанятого по контракту сотрудника какой-либо
международной или наднациональной организации или органа, членом
которой является эта Сторона, а также любого прикомандированного
или не прикомандированного лица, которое осуществляет функции,
соответствующие функциям, выполняемым такими должностными лицами
или агентами.
Статья 10
Подкуп членов международных парламентских собраний
Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться для того, чтобы квалифицировать в
качестве уголовных преступлений в соответствии с ее внутренним
правом поведение, упомянутое в статье 4, когда это касается
каких-либо членов парламентских собраний международных или
наднациональных организаций, членом которых данная Сторона
является.
Статья 11
Подкуп судей и должностных лиц международных судов
Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться для того, чтобы квалифицировать в
качестве уголовных преступлений в соответствии с ее внутренним
правом поведение, упомянутое в статьях 2 и 3, когда это касается
каких-либо лиц, занимающих должности в судебных органах, или
должностных лиц любого международного суда, юрисдикция которого
признана этой Стороной.
Статья 12
Использование служебного положения в корыстных целях
Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться для того, чтобы квалифицировать в
качестве уголовных преступлений в соответствии с ее внутренним
правом обещание, предложение или предоставление, прямо или
косвенно, какого-либо неправомерного преимущества любому лицу,
которое утверждает или подтверждает, что оно может оказать
неправомерное влияние на принятие решения каким-либо лицом,
упомянутым в статьях 2, 4 - 6 и 9 - 11, за вознаграждение,
независимо от того, предоставляется ли такое преимущество ему
самому или кому-либо еще, а также просьбы, принятия или согласия с
предложением или обещанием предоставить такое преимущество за
вознаграждение, независимо от того, оказано ли такое влияние и был
ли получен в результате предположительно оказанного влияния
желаемый результат.
Статья 13
Отмывание доходов от преступлений, связанных с коррупцией
Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться для того, чтобы квалифицировать в
качестве уголовных преступлений в соответствии с ее внутренним
правом поведение, упомянутое в пунктах 1 и 2 статьи 6 Конвенции
Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации
доходов от преступной деятельности (СЕД N 141)), при упомянутых в
ней обстоятельствах, когда основное правонарушение состоит в
совершении любого из уголовных преступлений, квалифицированных в
качестве таковых в соответствии со статьями 2 - 12 настоящей
Конвенции, если только Сторона не сделала оговорку или заявление в
отношении этих преступлений или не рассматривает такие
преступления в качестве тяжких для целей своего законодательства,
касающегося отмывания доходов.
Статья 14
Преступления, касающиеся операций со счетами
Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться для того, чтобы квалифицировать в
качестве преступлений, подлежащих уголовному или иному наказанию в
соответствии с ее внутренним правом, следующие преднамеренные
действия или бездействие, цель которых совершить, сокрыть или
представить в ложном свете обстоятельства преступлений, упомянутых
в статьях 2 - 12, если только Сторона не сделала соответствующую
оговорку или заявление:
a. оформление или использование счета - фактуры или любого
другого бухгалтерского документа или отчета, содержащего ложную
или неполную информацию;
b. противоправное незанесение в бухгалтерские книги платежной
операции.
Статья 15
Соучастие
Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться для того, чтобы квалифицировать в
качестве уголовных преступлений в соответствии с ее внутренним
правом пособничество или подстрекательство к совершению любого
уголовного преступления, квалифицированного в качестве такового в
соответствии с настоящей Конвенцией.
Статья 16
Иммунитет
Положения настоящей Конвенции применяются без ущерба для
положений любого договора, протокола или устава, а также текстов,
регулирующих их применение, в том, что касается лишения
иммунитета.
Статья 17
Юрисдикция
1. Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться для установления юрисдикции в
отношении уголовного преступления, квалифицированного в качестве
такового в соответствии со статьями 2 - 14 настоящей Конвенции, в
случаях, когда:
a. преступление совершено полностью или частично на ее
территории;
b. преступник является одним из ее граждан, одним из ее
государственных должностных лиц или членом одного из ее
национальных государственных собраний;
c. в преступлении замешано одно из ее государственных
должностных лиц или членов ее национальных государственных
собраний или любое лицо, упомянутое в статьях 9 - 11, которое при
этом является одним из ее граждан.
2. Каждая Сторона в момент подписания или сдачи на хранение
своей ратификационной грамоты, документа о принятии, одобрении или
присоединении может путем подачи заявления на имя Генерального
секретаря Совета Европы объявить о том, что она оставляет за собой
право не применять или применять только в особых случаях или при
особых условиях правила о юрисдикции, закрепленные в пунктах 1 "b"
и "c" настоящей статьи или любой ее части.
3. Если Сторона использует право на оговорку, предусмотренное
пунктом 2 настоящей статьи, она принимает такие меры, которые
могут потребоваться для установления юрисдикции в отношении
уголовного преступления, квалифицированного в качестве такового в
соответствии с настоящей Конвенцией, в случаях, когда
предполагаемый преступник находится на ее территории и она не
выдает его другой Стороне исключительно по причине его
гражданства, несмотря на просьбу о его выдаче.
4. Настоящая Конвенция не исключает возможность осуществления
Стороной любой уголовной юрисдикции в соответствии с ее внутренним
правом.
Статья 18
Ответственность юридических лиц
1. Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться для обеспечения того, чтобы
юридические лица могли быть привлечены к ответственности в связи с
совершением уголовных преступлений, заключающихся в активном
подкупе, использовании служебного положения в корыстных целях и
отмывании денег, квалифицированных в качестве таковых в
соответствии с настоящей Конвенцией и совершенных в интересах
любого физического лица, действующего в своем личном качестве или
в составе органа юридического лица, которое занимает ведущую
должность в юридическом лице, путем:
- выполнения представительских функций от имени юридического
лица; или
- осуществления права на принятие решений от имени
юридического лица; или
- осуществления контрольных функций в рамках юридического
лица;
а также за участие такого физического лица в вышеупомянутых
преступлениях в качестве соучастника или подстрекателя.
2. Помимо случаев, уже предусмотренных пунктом 1, каждая
Сторона принимает необходимые меры для обеспечения того, чтобы
юридическое лицо могло быть привлечено к ответственности тогда,
когда вследствие отсутствия надзора или контроля со стороны
физического лица, упомянутого в пункте 1, появляется возможность
совершения уголовных преступлений, упомянутых в пункте 1, в
интересах этого юридического лица физическим лицом, осуществляющим
свои полномочия от его имени.
3. Ответственность юридического лица в соответствии с
пунктами 1 и 2 не исключает возможности уголовного преследования
физических лиц, совершивших, подстрекавших к совершению или
участвовавших в уголовных преступлениях, упомянутых в пункте 1.
Статья 19
Санкции и меры
1. Принимая во внимание тяжесть уголовных преступлений,
квалифицированных в качестве таковых в соответствии с настоящей
Конвенцией, каждая Сторона предусматривает в отношении этих
уголовных преступлений, квалифицированных в качестве таковых в
соответствии со статьями 2 - 14, эффективные, соразмерные и
сдерживающие санкции и меры, в том числе, если они совершены
физическими лицами, наказание, предусматривающее лишение свободы,
которые могут повлечь за собой выдачу.
2. Каждая Сторона обеспечивает, чтобы в отношении юридических
лиц, привлеченных к ответственности в соответствии с пунктами 1 и
2 статьи 18, применялись эффективные, соразмерные и сдерживающие
уголовные или неуголовные санкции, в том числе финансового
характера.
3. Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться для того, чтобы наделить себя правом
конфисковывать или иным образом изымать орудия совершения и доходы
от уголовных преступлений, квалифицированных в качестве таковых в
соответствии с настоящей Конвенцией, или имущество, стоимость
которого эквивалентна таким доходам.
Статья 20
Специализированные органы
Каждая Сторона принимает такие меры, которые могут
потребоваться для обеспечения специализации соответствующих лиц
или органов по борьбе с коррупцией. Им предоставляется необходимая
независимость в соответствии с основополагающими принципами
правовой системы Стороны, с тем чтобы они имели возможность
выполнять свои функции эффективно и без какого-либо неправомерного
давления. Сторона обеспечивает, чтобы сотрудники таких органов
проходили надлежащую подготовку и располагали адекватными
финансовыми ресурсами для выполнения возложенных на них задач.
Статья 21
Сотрудничество с национальными органами и между ними
Каждая Сторона принимает такие меры, которые могут
потребоваться для обеспечения того, чтобы государственные органы,
а также все государственные должностные лица сотрудничали, в
соответствии с внутренним правом, с теми ее органами, которые
отвечают за расследование уголовных преступлений и преследование
за их совершение:
a. путем информирования этих последних органов по своей
собственной инициативе, если есть веские основания считать, что
было совершено какое-либо уголовное преступление,
квалифицированное в качестве такового в соответствии со
статьями 2 - 14; или
b. путем предоставления этим последним органам всей
необходимой информации по их просьбе.
Статья 22
Защита сотрудничающих с правосудием лиц и свидетелей
Каждая Сторона принимает такие меры, которые могут
потребоваться для обеспечения эффективной и надлежащей защиты:
a. тех, кто сообщает об уголовных преступлениях,
квалифицированных в качестве таковых в соответствии со
статьями 2 - 14, или иным образом сотрудничает со следствием или
органами, осуществляющими уголовное преследование;
b. свидетелей, дающих показания, касающиеся этих преступлений.
Статья 23
Меры по содействию сбору доказательств
и конфискации доходов
1. Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться, включая меры, допускающие
использование специальных следственных действий в соответствии с
национальным законодательством, в целях обеспечения возможностей
для содействия сбору доказательств по уголовным преступлениям,
квалифицированным в качестве таковых в соответствии со
статьями 2 - 14 настоящей Конвенции, а также для выявления,
розыска, замораживания и ареста вещественных доказательств и
доходов от коррупции или имущества, стоимость которого
эквивалентна таким доходам, на которые распространяются меры,
определенные в соответствии с пунктом 3 статьи 19 настоящей
Конвенции.
2. Каждая Сторона принимает такие законодательные и иные меры,
которые могут потребоваться в целях наделения ее судов или других
компетентных органов полномочиями отдавать распоряжения о
предоставлении или аресте банковской, финансовой или коммерческой
документации в целях осуществления действий, предусмотренных
пунктом 1 настоящей статьи.
3. Банковская тайна не является препятствием для осуществления
мер, предусмотренных пунктами 1 и 2 настоящей статьи.
Раздел III. КОНТРОЛЬ ЗА ВЫПОЛНЕНИЕМ
Статья 24
Контроль
Выполнение настоящей Конвенции Договаривающимися Сторонами
контролируется Группой государств против коррупции (ГРЕКО).
Раздел IV. МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО
Статья 25
Общие принципы и меры в области международного
сотрудничества
1. Стороны в максимально возможной степени сотрудничают друг с
другом в соответствии с положениями применимых международных
документов о международном сотрудничестве по уголовным делам или
договоренностями, достигнутыми на основе единообразного или
принятого на взаимной основе законодательства, а также в
соответствии со своим внутренним правом в проведении расследований
и разбирательств, касающихся уголовных преступлений,
квалифицированных в качестве таковых в соответствии с настоящей
Конвенцией.
2. В случае отсутствия между Сторонами действующих
международных документов или договоренностей, упомянутых в
пункте 1, применяются статьи 26 - 31 настоящего раздела.
3. Статьи 26 - 31 настоящего раздела применяются также в тех
случаях, когда они обеспечивают более благоприятный режим по
сравнению с режимом, предусмотренным международными документами
или договоренностями, упомянутыми в пункте 1.
Статья 26
Взаимная помощь
1. Стороны оказывают друг другу максимально возможную взаимную
помощь, обеспечивая незамедлительную обработку запросов,
полученных от органов, которые в соответствии со своим внутренним
правом полномочны проводить расследования или осуществлять
производство по уголовным делам в связи с преступлениями,
квалифицированными в качестве таковых в соответствии с настоящей
Конвенцией.
2. Во взаимной правовой помощи в соответствии с пунктом 1
настоящей статьи может быть отказано, если запрашиваемая Сторона
считает, что выполнение просьбы об оказании такой помощи может
нанести ущерб ее национальным интересам, государственному
суверенитету, национальной безопасности или общественному порядку.
3. Банковская тайна не может служить основанием для отказа в
любом сотрудничестве в соответствии с настоящим разделом. Сторона,
когда это предусмотрено ее внутренним правом, может потребовать,
чтобы просьба о сотрудничестве, включающем разглашение банковской
тайны, была санкционирована либо судьей, либо другим судебным
органом, включая государственных обвинителей, занимающимся
производством по уголовным делам.
Статья 27
Выдача
1. Уголовные преступления, квалифицированные в качестве
таковых в соответствии с настоящей Конвенцией, считаются входящими
в число преступлений, влекущих выдачу в соответствии с любым
договором о выдаче, действующим между Сторонами. Стороны обязуются
включать такие преступления в качестве преступлений, влекущих
выдачу, в любые договоры о выдаче, которые могут быть заключены
между ними.
2. Если Сторона, ставящая условием выдачи наличие
соответствующего договора, получает просьбу о выдаче от другой
Стороны, с которой у нее нет такого договора, она может
рассматривать настоящую Конвенцию в качестве правовой основы для
выдачи в связи с любым уголовным преступлением, квалифицированным
в качестве такового в соответствии с настоящей Конвенцией.
3. Стороны, которые не ставят условием выдачи наличие
соответствующего договора, рассматривают в отношениях между собой
уголовные преступления, квалифицированные в качестве таковых в
соответствии с настоящей Конвенцией, как преступления, влекущие
выдачу.
4. Выдача осуществляется на условиях, предусмотренных
законодательством запрашиваемого государства или применимыми
договорами о выдаче, включая основания, на которых запрашиваемое
государство может отказать в выдаче.
5. Если единственным основанием для отказа в выдаче в связи с
уголовным преступлением, квалифицированным в качестве такового в
соответствии с настоящей Конвенцией, является гражданство
соответствующего лица или то обстоятельство, что запрашиваемая
Сторона считает, что данное преступление попадает под его
юрисдикцию, то запрашиваемая Сторона, в отсутствие иной
договоренности с запрашивающей Стороной, передает дело в
производство своим компетентным органам и в установленном порядке
уведомляет запрашивающую Сторону о результатах такого
производства.
Статья 28
Информация, предоставляемая по собственной
инициативе Сторон
Без ущерба для своих собственных расследований или
процессуальных действий Сторона может по собственной инициативе
предоставить другой Стороне информацию об обстоятельствах
правонарушения, когда она считает, что разглашение такой
информации может помочь этой или другой Стороне в возбуждении или
проведении расследований или иных процессуальных действий,
связанных с уголовными преступлениями, квалифицированными в
качестве таковых в соответствии с настоящей Конвенцией, или может
привести к направлению этой Стороной запроса в соответствии с
настоящим разделом.
Статья 29
Центральный орган
1. Стороны назначают центральный орган или, при необходимости,
несколько центральных органов, отвечающих за направление запросов
в соответствии с настоящим разделом или подготовку ответов на
такие запросы, а также за принятие мер по их удовлетворению или
препровождению компетентным органам в целях их последующего
удовлетворения.
2. Каждая Сторона в момент подписания настоящей Конвенции или
сдачи на хранение ратификационной грамоты, документа о
ратификации, принятии, одобрении или присоединении сообщает
Генеральному секретарю Совета Европы названия и адреса органов,
назначенных в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи.
Статья 30
Прямые контакты
1. Центральные органы поддерживают прямые контакты друг с
другом.
2. В случае неотложных случаях просьбы об оказании взаимной
помощи или сообщения, касающиеся такой помощи, могут направляться
непосредственно судебными органами, включая государственных
обвинителей, запрашивающей Стороны соответствующим органам
запрашиваемой Стороны. В этом случае копия запроса или сообщения
одновременно направляется центральному органу запрашиваемой
Стороны через центральный орган запрашивающей Стороны.
3. Любая просьба или сообщение в соответствии с пунктами 1 и 2
настоящей статьи может быть направлена через Международную
организацию уголовной полиции (Интерпол).
4. В случаях, когда в соответствии с пунктом 2 настоящей
статьи представляется запрос и орган власти некомпетентен
рассматривать его, он передает этот запрос компетентному
национального органу и непосредственно информирует об этом
запрашивающую Сторону.
5. Запросы или сообщения, представляемые согласно пункту 2
настоящей статьи, которые не предусматривают принудительных мер,
могут непосредственно передаваться компетентными органами
запрашивающей Стороны компетентным органам запрашиваемой Стороны.
6. Каждая Сторона в момент подписания или сдачи на хранение
ратификационной грамоты, документа о принятии, одобрении или
присоединении может информировать Генерального секретаря Совета
Европы о том, что в интересах обеспечения эффективности запросы,
представленные согласно настоящему разделу, должны направляться в
адрес ее центральных органов.
Статья 31
Информация
Запрашиваемая Сторона незамедлительно информирует
запрашивающую Сторону о мерах, предпринятых по запросу,
представленному согласно настоящему разделу, и об окончательных
результатах этих мер. Запрашиваемая Сторона также незамедлительно
информирует запрашивающую Сторону о любых обстоятельствах, которые
делают невозможным осуществление испрашиваемых мер или могут
значительно задержать их выполнение.
Раздел V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 32
Подписание и вступление в силу
1. Настоящая Конвенция открыта для подписания государствами -
членами Совета Европы и государствами, не являющимися его членами,
которые участвовали в ее разработке. Такие государства могут
заявить о своем согласии быть связанными Конвенцией путем:
a. подписания без оговорок в отношении ратификации, принятия
или одобрения; или
b. подписания при условии ратификации, принятия или одобрения,
за чем следует ратификация, принятие или одобрение.
2. Ратификационные грамоты, документы о принятии или одобрении
сдаются на хранение Генеральному секретарю Совета Европы.
3. Настоящая Конвенция вступает в силу в первый день месяца,
следующего после истечения трехмесячного периода с даты, когда
четырнадцать государств заявили о своем согласии быть связанными
Конвенцией в соответствии с положениями пункта 1. Любое такое
государство, не являющееся членом Группы государств против
коррупции (ГРЕКО) в момент ратификации, автоматически становится
ее членом в день вступления Конвенции в силу.
4. В отношении любого подписавшего Конвенцию государства,
которое впоследствии заявляет о своем согласии быть связанным ею,
Конвенция вступает в силу в первый день месяца, следующего после
истечения трехмесячного периода с даты выражения согласия быть
связанным Конвенцией в соответствии с положениями пункта 1. Любое
подписавшее Конвенцию государство, не являющееся членом Группы
государств против коррупции (ГРЕКО) в момент ратификации,
автоматически становится ее членом в день вступления для него
Конвенции в силу.
Статья 33
Присоединение к Конвенции
1. После вступления настоящей Конвенции в силу Комитет
министров Совета Европы, проведя консультации с Договаривающимися
государствами Конвенции, может предложить Европейскому сообществу,
а также любому государству, не являющемуся членом Совета Европы и
не участвовавшему в разработке Конвенции, присоединиться к
настоящей Конвенции на основании решения, принимаемого
большинством голосов, предусмотренным в статье 20 "d" Устава
Совета Европы, при единодушном голосовании представителей
Договаривающихся государств, имеющих право участвовать в работе
Комитета министров.
2. Для Европейского сообщества и любого государства,
присоединяющегося к Конвенции согласно пункту 1, Конвенция
вступает в силу в первый день месяца, следующего после истечения
трехмесячного периода с даты сдачи на хранение документа о
присоединении Генеральному секретарю Совета Европы. Европейское
сообщество и любое государство, присоединяющееся к настоящей
Конвенции, автоматически становится членом ГРЕКО, если в момент
присоединения оно еще не состоит ее членом, с даты вступления для
него Конвенции в силу.
Статья 34
Территориальное применение
1. Любое государство в момент подписания или сдачи на хранение
ратификационной грамоты, документа о принятии, одобрении или
присоединении может указать территорию или территории, к которым
применяется Конвенция.
2. Любое государство может в любой более поздний срок
посредством направления заявления на имя Генерального секретаря
Совета Европы распространить действие настоящей Конвенции на любую
другую территорию, отдельно указанную в этом заявлении. В
отношении такой территории Конвенция вступает в силу в первый день
месяца, следующего после истечения трехмесячного периода с даты
получения Генеральным секретарем такого заявления.
3. Любое заявление, сделанное согласно двум предыдущим
пунктам, в отношении любой территории, указанной в таком
заявлении, может быть отозвано путем подачи уведомления на имя
Генерального секретаря. Отзыв вступает в силу в первый день
месяца, следующего после истечения трехмесячного периода с даты
получения Генеральным секретарем такого уведомления.
Статья 35
Соотношение с другими конвенциями и соглашениями
1. Настоящая Конвенция не затрагивает прав и обязательств,
вытекающих из многосторонних международных конвенций по
специальным вопросам.
2. Стороны Конвенции могут заключать двусторонние или
многосторонние соглашения друг с другом по вопросам,
рассматриваемым в настоящей Конвенции, в целях дополнения или
укрепления ее положений и содействия применению закрепленных в ней
принципов.
3. Если две или несколько Сторон уже заключили соглашение или
договор по вопросу, являющемуся предметом настоящей Конвенции, или
каким-либо иным образом оформили свои отношения по данному
вопросу, то они вправе применять вместо настоящей Конвенции это
соглашение или договор или соответствующим образом регулировать
свои отношения, если это содействует международному
сотрудничеству.
Статья 36
Заявления
Любое государство в момент подписания или сдачи на хранение
ратификационной грамоты, документа о ратификации, принятии,
одобрении или присоединении может заявить, что оно будет
квалифицировать как уголовное правонарушение активный или
пассивный подкуп иностранных государственных должностных лиц по
статье 5, должностных лиц международных организаций по статье 9
или судей и должностных лиц международных судов по статье 11 лишь
в той степени, в какой государственное должностное лицо или судья
действует или воздерживается от действий в нарушение своих
обязанностей.
Статья 37
Оговорки
1. Любое государство в момент подписания или сдачи на хранение
ратификационной грамоты, документа о принятии, одобрении или
присоединении может сохранить за собой право не квалифицировать
как уголовное правонарушение в своем внутреннем праве, полностью
или частично, поведение, упомянутое в статьях 4, 6 - 8, 10 и 12,
или правонарушения, связанные с пассивным подкупом, определенные в
статье 5.
2. Любое государство в момент подписания или сдачи на хранение
ратификационной грамоты, документа о принятии, одобрении или
присоединении может заявить, что оно желает воспользоваться правом
на оговорку, которое предусмотрено пунктом 2 статьи 17.
3. Любое государство в момент подписания или сдачи на хранение
ратификационной грамоты, документа о принятии, одобрении или
присоединении может заявить, что оно может отказаться от взаимной
правовой помощи, предусмотренной пунктом 1 статьи 26, если
соответствующий запрос касается правонарушения, которое
запрашиваемая Сторона считает политическим преступлением.
4. По смыслу применения пунктов 1, 2 и 3 настоящей статьи
никакое государство не может высказывать оговорки по более чем
пяти упомянутым в них положениям. Никакие другие оговорки не
допускаются. Оговорки однородного характера по статьям 4, 6 и 10
считаются одной оговоркой.
Статья 38
Юридическая сила и пересмотр заявлений и оговорок
1. Заявления, упомянутые в статье 36, и оговорки, упомянутые в
статье 37, считаются имеющими юридическую силу в течение трех лет
с момента вступления настоящей Конвенции в силу для
соответствующего государства. Однако такие заявления и оговорки
могут продлеваться на период той же продолжительности.
2. За двенадцать месяцев до истечения срока действия заявления
или оговорки Генеральный секретариат Совета Европы уведомляет об
этом соответствующее государство. Не позднее чем за три месяца до
истечения срока действия соответствующее государство уведомляет
Генерального секретаря о том, что оно подтверждает, изменяет или
отзывает свое заявление или оговорку. В случае отсутствия
уведомления со стороны соответствующего государства Генеральный
секретариат информирует это государство о том, что действие
заявления или оговорки считается автоматически продленным на срок
шесть месяцев. Непредставление государством уведомления о
намерении подтвердить или изменить свое заявление или оговорку до
истечения этого срока влечет прекращение действия заявления или
оговорки.
3. Если Договаривающаяся Сторона делает заявление или оговорку
согласно статьям 36 и 37, то она представляет ГРЕКО, до
возобновления их действия или по соответствующей просьбе,
разъяснение с изложением обоснования продолжения их действия.
Статья 39
Поправки
1. Поправки к настоящей Конвенции могут быть предложены любой
Стороной, и Генеральный секретарь Совета Европы доводит их до
сведения государств - членов Совета Европы и каждого государства,
не являющегося его членом, которое присоединилось или которому
было предложено присоединиться к настоящей Конвенции в
соответствии с положениями статьи 33.
2. Любая поправка, предложенная той или иной Стороной,
доводится до сведения Европейского комитета по уголовным проблемам
(ЕКУП), который представляет Комитету министров свое заключение
относительно предлагаемой поправки.
3. Комитет министров рассматривает предлагаемую поправку и
заключение, представленное ЕКУП, и после консультаций со Сторонами
Конвенции, не являющимися членами Совета Европы, может принять эту
поправку.
4. Текст любой поправки, принятый Комитетом министров в
соответствии с пунктом 3 настоящей статьи, препровождается
Сторонам для принятия.
5. Любая поправка, принятая в соответствии с пунктом 3
настоящей статьи, вступает в силу на третий день с той даты, когда
все Стороны сообщили Генеральному секретарю о ее принятии.
Статья 40
Урегулирование споров
1. Европейский комитет по проблемам преступности Совета Европы
информируется о толковании и применении настоящей Конвенции.
2. В случае возникновения спора между Сторонами относительно
толкования или применения настоящей Конвенции они стремятся
урегулировать этот спор посредством переговоров или любых иных
мирных способов по своему выбору, в том числе посредством
представления спора на рассмотрение Европейского комитета по
проблемам преступности, арбитражного суда, решения которых
являются обязательными для Сторон, или на рассмотрение
Международного Суда по согласованию между соответствующими
Сторонами.
Статья 41
Денонсация
1. Любая Сторона может в любое время денонсировать настоящую
Конвенцию посредством представления уведомления на имя
Генерального секретаря Совета Европы.
2. Такая денонсация вступает в силу в первый день месяца после
истечения трехмесячного периода с даты получения уведомления
Генеральным секретарем.
Статья 42
Уведомление
Генеральный секретарь Совета Европы уведомляет государства -
члены Совета и любое государство, которое присоединилось к
настоящей Конвенции, о:
a. любом подписании;
b. сдаче на хранение любой ратификационной грамоты, документа
о принятии, одобрении или присоединении;
c. любой дате вступления в силу настоящей Конвенции в
соответствии со статьями 32 и 33;
d. любом заявлении или оговорке, сделанными в соответствии со
статьями 36 или 37;
e. любом ином действии, уведомлении или сообщении, относящимся
к настоящей Конвенции.
В удостоверение чего нижеподписавшиеся, должным образом на то
уполномоченные, подписали настоящую Конвенцию.
Совершено в Страсбурге 27 января 1999 года на английском и
французском языках, причем оба текста имеют одинаковую силу, в
одном экземпляре который сдается на хранение в архив Совета
Европы. Генеральный секретарь Совета Европы препровождает
заверенные копии каждому государству - члену Совета Европы,
государствам, не являющимся его членами, которые принимали участие
в разработке настоящей Конвенции, и любому другому государству,
которому было предложено присоединиться к ней.
(Подписи)
CRIMINAL LAW CONVENTION ON CORRUPTION
(Strasbourg, 27.I.1999)
Preamble
The member States of the Council of Europe and the other
States signatory hereto,
Considering that the aim of the Council of Europe is to
achieve a greater unity between its members;
Recognising the value of fostering co-operation with the other
States signatories to this Convention;
Convinced of the need to pursue, as a matter of priority, a
common criminal policy aimed at the protection of society against
corruption, including the adoption of appropriate legislation and
preventive measures;
Emphasising that corruption threatens the rule of law,
democracy and human rights, undermines good governance, fairness
and social justice, distorts competition, hinders economic
development and endangers the stability of democratic institutions
and the moral foundations of society;
Believing that an effective fight against corruption requires
increased, rapid and well-functioning international co-operation
in criminal matters;
Welcoming recent developments which further advance
international understanding and co-operation in combating
corruption, including actions of the United Nations, the World
Bank, the International Monetary Fund, the World Trade
Organisation, the Organisation of American States, the OECD and
the European Union;
Having regard to the Programme of Action against Corruption
adopted by the Committee of Ministers of the Council of Europe in
November 1996 following the recommendations of the 19th Conference
of European Ministers of Justice (Valletta, 1994);
Recalling in this respect the importance of the participation
of non-member States in the Council of Europe's activities against
corruption and welcoming their valuable contribution to the
implementation of the Programme of Action against Corruption;
Further recalling that Resolution No. 1 adopted by the
European Ministers of Justice at their 21st Conference (Prague,
1997) recommended the speedy implementation of the Programme of
Action against Corruption, and called, in particular, for the
early adoption of a criminal law convention providing for the
co-ordinated incrimination of corruption offences, enhanced
co-operation for the prosecution of such offences as well as an
effective follow-up mechanism open to member States and non-member
States on an equal footing;
Bearing in mind that the Heads of State and Government of the
Council of Europe decided, on the occasion of their Second Summit
held in Strasbourg on 10 and 11 October 1997, to seek common
responses to the challenges posed by the growth in corruption and
adopted an Action Plan which, in order to promote co-operation in
the fight against corruption, including its links with organised
crime and money laundering, instructed the Committee of Ministers,
inter alia, to secure the rapid completion of international legal
instruments pursuant to the Programme of Action against
Corruption;
Considering moreover that Resolution (97) 24 on the 20 Guiding
Principles for the Fight against Corruption, adopted on 6 November
1997 by the Committee of Ministers at its 101st Session, stresses
the need rapidly to complete the elaboration of international
legal instruments pursuant to the Programme of Action against
Corruption;
In view of the adoption by the Committee of Ministers, at its
102nd Session on 4 May 1998, of Resolution (98) 7 authorising the
partial and enlarged agreement establishing the "Group of States
against Corruption - GRECO", which aims at improving the capacity
of its members to fight corruption by following up compliance with
their undertakings in this field,
Have agreed as follows:
Chapter I. USE OF TERMS
Article 1
Use of terms
For the purposes of this Convention:
a. "public official" shall be understood by reference to the
definition of "official", "public officer", "mayor", "minister" or
"judge" in the national law of the State in which the person in
question performs that function and as applied in its criminal
law;
b. the term "judge" referred to in sub-paragraph a above shall
include prosecutors and holders of judicial offices;
c. in the case of proceedings involving a public official of
another State, the prosecuting State may apply the definition of
public official only insofar as that definition is compatible with
its national law;
d. "legal person" shall mean any entity having such status
under the applicable national law, except for States or other
public bodies in the exercise of State authority and for public
international organisations.
Chapter II. MEASURES TO BE TAKEN AT NATIONAL LEVEL
Article 2
Active bribery of domestic public officials
Each Party shall adopt such legislative and other measures as
may be necessary to establish as criminal offences under its
domestic law, when committed intentionally, the promising,
offering or giving by any person, directly or indirectly, of any
undue advantage to any of its public officials, for himself or
herself or for anyone else, for him or her to act or refrain from
acting in the exercise of his or her functions.
Article 3
Passive bribery of domestic public officials
Each Party shall adopt such legislative and other measures as
may be necessary to establish as criminal offences under its
domestic law, when committed intentionally, the request or receipt
by any of its public officials, directly or indirectly, of any
undue advantage, for himself or herself or for anyone else, or the
acceptance of an offer or a promise of such an advantage, to act
or refrain from acting in the exercise of his or her functions.
Article 4
Bribery of members of domestic public assemblies
Each Party shall adopt such legislative and other measures as
may be necessary to establish as criminal offences under its
domestic law the conduct referred to in Articles 2 and 3, when
involving any person who is a member of any domestic public
assembly exercising legislative or administrative powers.
Article 5
Bribery of foreign public officials
Each Party shall adopt such legislative and other measures as
may be necessary to establish as criminal offences under its
domestic law the conduct referred to in Articles 2 and 3, when
involving a public official of any other State.
Article 6
Bribery of members of foreign public assemblies
Each Party shall adopt such legislative and other measures as
may be necessary to establish as criminal offences under its
domestic law the conduct referred to in Articles 2 and 3, when
involving any person who is a member of any public assembly
exercising legislative or administrative powers in any other
State.
Article 7
Active bribery in the private sector
Each Party shall adopt such legislative and other measures as
may be necessary to establish as criminal offences under its
domestic law, when committed intentionally in the course of
business activity, the promising, offering or giving, directly or
indirectly, of any undue advantage to any persons who direct or
work for, in any capacity, private sector entities, for themselves
or for anyone else, for them to act, or refrain from acting, in
breach of their duties.
Article 8
Passive bribery in the private sector
Each Party shall adopt such legislative and other measures as
may be necessary to establish as criminal offences under its
domestic law, when committed intentionally, in the course of
business activity, the request or receipt, directly or indirectly,
by any persons who direct or work for, in any capacity, private
sector entities, of any undue advantage or the promise thereof for
themselves or for anyone else, or the acceptance of an offer or a
promise of such an advantage, to act or refrain from acting in
breach of their duties.
Article 9
Bribery of officials of international organisations
Each Party shall adopt such legislative and other measures as
may be necessary to establish as criminal offences under its
domestic law the conduct referred to in Articles 2 and 3, when
involving any official or other contracted employee, within the
meaning of the staff regulations, of any public international or
supranational organisation or body of which the Party is a member,
and any person, whether seconded or not, carrying out functions
corresponding to those performed by such officials or agents.
Article 10
Bribery of members of international
parliamentary assemblies
Each Party shall adopt such legislative and other measures as
may be necessary to establish as criminal offences under its
domestic law the conduct referred to in Article 4 when involving
any members of parliamentary assemblies of international or
supranational organisations of which the Party is a member.
Article 11
Bribery of judges and officials of international courts
Each Party shall adopt such legislative and other measures as
may be necessary to establish as criminal offences under its
domestic law the conduct referred to in Articles 2 and 3 involving
any holders of judicial office or officials of any international
court whose jurisdiction is accepted by the Party.
Article 12
Trading in influence
Each Party shall adopt such legislative and other measures as
may be necessary to establish as criminal offences under its
domestic law, when committed intentionally, the promising, giving
or offering, directly or indirectly, of any undue advantage to
anyone who asserts or confirms that he or she is able to exert an
improper influence over the decision-making of any person referred
to in Articles 2, 4 to 6 and 9 to 11 in consideration thereof,
whether the undue advantage is for himself or herself or for
anyone else, as well as the request, receipt or the acceptance of
the offer or the promise of such an advantage, in consideration of
that influence, whether or not the influence is exerted or whether
or not the supposed influence leads to the intended result.
Article 13
Money laundering of proceeds from corruption offences
Each Party shall adopt such legislative and other measures as
may be necessary to establish as criminal offences under its
domestic law the conduct referred to in the Council of Europe
Convention on Laundering, Search, Seizure and Confiscation of the
Products from Crime (ETS No. 141), Article 6, paragraphs 1 and 2,
under the conditions referred to therein, when the predicate
offence consists of any of the criminal offences established in
accordance with Articles 2 to 12 of this Convention, to the extent
that the Party has not made a reservation or a declaration with
respect to these offences or does not consider such offences as
serious ones for the purpose of their money laundering
legislation.
Article 14
Account offences
Each Party shall adopt such legislative and other measures as
may be necessary to establish as offences liable to criminal or
other sanctions under its domestic law the following acts or
omissions, when committed intentionally, in order to commit,
conceal or disguise the offences referred to in Articles 2 to 12,
to the extent the Party has not made a reservation or a
declaration:
a. creating or using an invoice or any other accounting
document or record containing false or incomplete information;
b. unlawfully omitting to make a record of a payment.
Article 15
Participatory acts
Each Party shall adopt such legislative and other measures as
may be necessary to establish as criminal offences under its
domestic law aiding or abetting the commission of any of the
criminal offences established in accordance with this Convention.
Article 16
Immunity
The provisions of this Convention shall be without prejudice
to the provisions of any Treaty, Protocol or Statute, as well as
their implementing texts, as regards the withdrawal of immunity.
Article 17
Jurisdiction
1. Each Party shall adopt such legislative and other measures
as may be necessary to establish jurisdiction over a criminal
offence established in accordance with Articles 2 to 14 of this
Convention where:
a. the offence is committed in whole or in part in its
territory;
b. the offender is one of its nationals, one of its public
officials, or a member of one of its domestic public assemblies;
c. the offence involves one of its public officials or members
of its domestic public assemblies or any person referred to in
Articles 9 to 11 who is at the same time one of its nationals.
2. Each State may, at the time of signature or when depositing
its instrument of ratification, acceptance, approval or accession,
by a declaration addressed to the Secretary General of the Council
of Europe, declare that it reserves the right not to apply or to
apply only in specific cases or conditions the jurisdiction rules
laid down in paragraphs 1 b and c of this article or any part
thereof.
3. If a Party has made use of the reservation possibility
provided for in paragraph 2 of this article, it shall adopt such
measures as may be necessary to establish jurisdiction over a
criminal offence established in accordance with this Convention,
in cases where an alleged offender is present in its territory and
it does not extradite him to another Party, solely on the basis of
his nationality, after a request for extradition.
4. This Convention does not exclude any criminal jurisdiction
exercised by a Party in accordance with national law.
Article 18
Corporate liability
1. Each Party shall adopt such legislative and other measures
as may be necessary to ensure that legal persons can be held
liable for the criminal offences of active bribery, trading in
influence and money laundering established in accordance with this
Convention, committed for their benefit by any natural person,
acting either individually or as part of an organ of the legal
person, who has a leading position within the legal person, based
on:
- a power of representation of the legal person; or
- an authority to take decisions on behalf of the legal
person; or
- an authority to exercise control within the legal person;
as well as for involvement of such a natural person as
accessory or instigator in the above-mentioned offences.
2. Apart from the cases already provided for in paragraph 1,
each Party shall take the necessary measures to ensure that a
legal person can be held liable where the lack of supervision or
control by a natural person referred to in paragraph 1 has made
possible the commission of the criminal offences mentioned in
paragraph 1 for the benefit of that legal person by a natural
person under its authority.
3. Liability of a legal person under paragraphs 1 and 2 shall
not exclude criminal proceedings against natural persons who are
perpetrators, instigators of, or accessories to, the criminal
offences mentioned in paragraph 1.
Article 19
Sanctions and measures
1. Having regard to the serious nature of the criminal
offences established in accordance with this Convention, each
Party shall provide, in respect of those criminal offences
established in accordance with Articles 2 to 14, effective,
proportionate and dissuasive sanctions and measures, including,
when committed by natural persons, penalties involving deprivation
of liberty which can give rise to extradition.
2. Each Party shall ensure that legal persons held liable in
accordance with Article 18, paragraphs 1 and 2, shall be subject
to effective, proportionate and dissuasive criminal or
non-criminal sanctions, including monetary sanctions.
3. Each Party shall adopt such legislative and other measures
as may be necessary to enable it to confiscate or otherwise
deprive the instrumentalities and proceeds of criminal offences
established in accordance with this Convention, or property the
value of which corresponds to such proceeds.
Article 20
Specialised authorities
Each Party shall adopt such measures as may be necessary to
ensure that persons or entities are specialised in the fight
against corruption. They shall have the necessary independence in
accordance with the fundamental principles of the legal system of
the Party, in order for them to be able to carry out their
functions effectively and free from any undue pressure. The Party
shall ensure that the staff of such entities has adequate training
and financial resources for their tasks.
Article 21
Co-operation with and between national authorities
Each Party shall adopt such measures as may be necessary to
ensure that public authorities, as well as any public official,
co-operate, in accordance with national law, with those of its
authorities responsible for investigating and prosecuting criminal
offences:
a. by informing the latter authorities, on their own
initiative, where there are reasonable grounds to believe that any
of the criminal offences established in accordance with Articles 2
to 14 has been committed, or
b. by providing, upon request, to the latter authorities all
necessary information.
Article 22
Protection of collaborators of justice and witnesses
Each Party shall adopt such measures as may be necessary to
provide effective and appropriate protection for:
a. those who report the criminal offences established in
accordance with Articles 2 to 14 or otherwise co-operate with the
investigating or prosecuting authorities;
b. witnesses who give testimony concerning these offences.
Article 23
Measures to facilitate the gathering of evidence
and the confiscation of proceeds
1. Each Party shall adopt such legislative and other measures
as may be necessary, including those permitting the use of special
investigative techniques, in accordance with national law, to
enable it to facilitate the gathering of evidence related to
criminal offences established in accordance with Article 2 to 14
of this Convention and to identify, trace, freeze and seize
instrumentalities and proceeds of corruption, or property the
value of which corresponds to such proceeds, liable to measures
set out in accordance with paragraph 3 of Article 19 of this
Convention.
2. Each Party shall adopt such legislative and other measures
as may be necessary to empower its courts or other competent
authorities to order that bank, financial or commercial records be
made available or be seized in order to carry out the actions
referred to in paragraph 1 of this article.
3. Bank secrecy shall not be an obstacle to measures provided
for in paragraphs 1 and 2 of this article.
Chapter III. MONITORING OF IMPLEMENTATION
Article 24
Monitoring
The Group of States against Corruption (GRECO) shall monitor
the implementation of this Convention by the Parties.
Chapter IV. INTERNATIONAL CO-OPERATION
Article 25
General principles and measures for
international co-operation
1. The Parties shall co-operate with each other, in accordance
with the provisions of relevant international instruments on
international co-operation in criminal matters, or arrangements
agreed on the basis of uniform or reciprocal legislation, and in
accordance with their national law, to the widest extent possible
for the purposes of investigations and proceedings concerning
criminal offences established in accordance with this Convention.
2. Where no international instrument or arrangement referred
to in paragraph 1 is in force between Parties, Articles 26 to 31
of this chapter shall apply.
3. Articles 26 to 31 of this chapter shall also apply where
they are more favourable than those of the international
instruments or arrangements referred to in paragraph 1.
Article 26
Mutual assistance
1. The Parties shall afford one another the widest measure of
mutual assistance by promptly processing requests from authorities
that, in conformity with their domestic laws, have the power to
investigate or prosecute criminal offences established in
accordance with this Convention.
2. Mutual legal assistance under paragraph 1 of this article
may be refused if the requested Party believes that compliance
with the request would undermine its fundamental interests,
national sovereignty, national security or ordre public.
3. Parties shall not invoke bank secrecy as a ground to refuse
any co-operation under this chapter. Where its domestic law so
requires, a Party may require that a request for co-operation
which would involve the lifting of bank secrecy be authorised by
either a judge or another judicial authority, including public
prosecutors, any of these authorities acting in relation to
criminal offences.
Article 27
Extradition
1. The criminal offences established in accordance with this
Convention shall be deemed to be included as extraditable offences
in any extradition treaty existing between or among the Parties.
The Parties undertake to include such offences as extraditable
offences in any extradition treaty to be concluded between or
among them.
2. If a Party that makes extradition conditional on the
existence of a treaty receives a request for extradition from
another Party with which it does not have an extradition treaty,
it may consider this Convention as the legal basis for extradition
with respect to any criminal offence established in accordance
with this Convention.
3. Parties that do not make extradition conditional on the
existence of a treaty shall recognise criminal offences
established in accordance with this Convention as extraditable
offences between themselves.
4. Extradition shall be subject to the conditions provided for
by the law of the requested Party or by applicable extradition
treaties, including the grounds on which the requested Party may
refuse extradition.
5. If extradition for a criminal offence established in
accordance with this Convention is refused solely on the basis of
the nationality of the person sought, or because the requested
Party deems that it has jurisdiction over the offence, the
requested Party shall submit the case to its competent authorities
for the purpose of prosecution unless otherwise agreed with the
requesting Party, and shall report the final outcome to the
requesting Party in due course.
Article 28
Spontaneous information
Without prejudice to its own investigations or proceedings, a
Party may without prior request forward to another Party
information on facts when it considers that the disclosure of such
information might assist the receiving Party in initiating or
carrying out investigations or proceedings concerning criminal
offences established in accordance with this Convention or might
lead to a request by that Party under this chapter.
Article 29
Central authority
1. The Parties shall designate a central authority or, if
appropriate, several central authorities, which shall be
responsible for sending and answering requests made under this
chapter, the execution of such requests or the transmission of
them to the authorities competent for their execution.
2. Each Party shall, at the time of signature or when
depositing its instrument of ratification, acceptance, approval or
accession, communicate to the Secretary General of the Council of
Europe the names and addresses of the authorities designated in
pursuance of paragraph 1 of this article.
Article 30
Direct communication
1. The central authorities shall communicate directly with one
another.
2. In the event of urgency, requests for mutual assistance or
communications related thereto may be sent directly by the
judicial authorities, including public prosecutors, of the
requesting Party to such authorities of the requested Party. In
such cases a copy shall be sent at the same time to the central
authority of the requested Party through the central authority of
the requesting Party.
3. Any request or communication under paragraphs 1 and 2 of
this article may be made through the International Criminal Police
Organisation (Interpol).
4. Where a request is made pursuant to paragraph 2 of this
article and the authority is not competent to deal with the
request, it shall refer the request to the competent national
authority and inform directly the requesting Party that it has
done so.
5. Requests or communications under paragraph 2 of this
article, which do not involve coercive action, may be directly
transmitted by the competent authorities of the requesting Party
to the competent authorities of the requested Party.
6. Each State may, at the time of signature or when depositing
its instrument of ratification, acceptance, approval or accession,
inform the Secretary General of the Council of Europe that, for
reasons of efficiency, requests made under this chapter are to be
addressed to its central authority.
Article 31
Information
The requested Party shall promptly inform the requesting Party
of the action taken on a request under this chapter and the final
result of that action. The requested Party shall also promptly
inform the requesting Party of any circumstances which render
impossible the carrying out of the action sought or are likely to
delay it significantly.
Chapter V. FINAL PROVISIONS
Article 32
Signature and entry into force
1. This Convention shall be open for signature by the member
States of the Council of Europe and by non-member States which
have participated in its elaboration. Such States may express
their consent to be bound by:
a. signature without reservation as to ratification,
acceptance or approval; or
b. signature subject to ratification, acceptance or approval,
followed by ratification, acceptance or approval.
2. Instruments of ratification, acceptance or approval shall
be deposited with the Secretary General of the Council of Europe.
3. This Convention shall enter into force on the first day of
the month following the expiration of a period of three months
after the date on which fourteenth States have expressed their
consent to be bound by the Convention in accordance with the
provisions of paragraph 1. Any such State, which is not a member
of the Group of States against Corruption (GRECO) at the time of
ratification, shall automatically become a member on the date the
Convention enters into force.
4. In respect of any signatory State which subsequently
expresses its consent to be bound by it, the Convention shall
enter into force on the first day of the month following the
expiration of a period of three months after the date of the
expression of their consent to be bound by the Convention in
accordance with the provisions of paragraph 1. Any signatory
State, which is not a member of the Group of States against
Corruption (GRECO) at the time of ratification, shall
automatically become a member on the date the Convention enters
into force in its respect.
Article 33
Accession to the Convention
1. After the entry into force of this Convention, the
Committee of Ministers of the Council of Europe, after consulting
the Contracting States to the Convention, may invite the European
Community as well as any State not a member of the Council and not
having participated in its elaboration to accede to this
Convention, by a decision taken by the majority provided for in
Article 20d of the Statute of the Council of Europe and by the
unanimous vote of the representatives of the Contracting States
entitled to sit on the Committee of Ministers.
2. In respect of the European Community and any State acceding
to it under paragraph 1 above, the Convention shall enter into
force on the first day of the month following the expiration of a
period of three months after the date of deposit of the instrument
of accession with the Secretary General of the Council of Europe.
The European Community and any State acceding to this Convention
shall automatically become a member of GRECO, if it is not already
a member at the time of accession, on the date the Convention
enters into force in its respect.
Article 34
Territorial application
1. Any State may, at the time of signature or when depositing
its instrument of ratification, acceptance, approval or accession,
specify the territory or territories to which this Convention
shall apply.
2. Any Party may, at any later date, by a declaration
addressed to the Secretary General of the Council of Europe,
extend the application of this Convention to any other territory
specified in the declaration. In respect of such territory the
Convention shall enter into force on the first day of the month
following the expiration of a period of three months after the
date of receipt of such declaration by the Secretary General.
3. Any declaration made under the two preceding paragraphs
may, in respect of any territory specified in such declaration, be
withdrawn by a notification addressed to the Secretary General of
the Council of Europe. The withdrawal shall become effective on
the first day of the month following the expiration of a period of
three months after the date of receipt of such notification by the
Secretary General.
Article 35
Relationship to other conventions and agreements
1. This Convention does not affect the rights and undertakings
derived from international multilateral conventions concerning
special matters.
2. The Parties to the Convention may conclude bilateral or
multilateral agreements with one another on the matters dealt with
in this Convention, for purposes of supplementing or strengthening
its provisions or facilitating the application of the principles
embodied in it.
3. If two or more Parties have already concluded an agreement
or treaty in respect of a subject which is dealt with in this
Convention or otherwise have established their relations in
respect of that subject, they shall be entitled to apply that
agreement or treaty or to regulate those relations accordingly, in
lieu of the present Convention, if it facilitates international
co-operation.
Article 36
Declarations
Any State may, at the time of signature or when depositing its
instrument of ratification, acceptance, approval or accession,
declare that it will establish as criminal offences the active and
passive bribery of foreign public officials under Article 5, of
officials of international organisations under Article 9 or of
judges and officials of international courts under Article 11,
only to the extent that the public official or judge acts or
refrains from acting in breach of his duties.
Article 37
Reservations
1. Any State may, at the time of signature or when depositing
its instrument of ratification, acceptance, approval or accession,
reserve its right not to establish as a criminal offence under its
domestic law, in part or in whole, the conduct referred to in
Articles 4, 6 to 8, 10 and 12 or the passive bribery offences
defined in Article 5.
2. Any State may, at the time of signature or when depositing
its instrument of ratification, acceptance, approval or accession
declare that it avails itself of the reservation provided for in
Article 17, paragraph 2.
3. Any State may, at the time of signature or when depositing
its instrument of ratification, acceptance, approval or accession
declare that it may refuse mutual legal assistance under Article
26, paragraph 1, if the request concerns an offence which the
requested Party considers a political offence.
4. No State may, by application of paragraphs 1, 2 and 3 of
this article, enter reservations to more than five of the
provisions mentioned thereon. No other reservation may be made.
Reservations of the same nature with respect to Articles 4, 6 and
10 shall be considered as one reservation.
Article 38
Validity and review of declarations and reservations
1. Declarations referred to in Article 36 and reservations
referred to in Article 37 shall be valid for a period of three
years from the day of the entry into force of this Convention in
respect of the State concerned. However, such declarations and
reservations may be renewed for periods of the same duration.
2. Twelve months before the date of expiry of the declaration
or reservation, the Secretariat General of the Council of Europe
shall give notice of that expiry to the State concerned. No later
than three months before the expiry, the State shall notify the
Secretary General that it is upholding, amending or withdrawing
its declaration or reservation. In the absence of a notification
by the State concerned, the Secretariat General shall inform that
State that its declaration or reservation is considered to have
been extended automatically for a period of six months. Failure by
the State concerned to notify its intention to uphold or modify
its declaration or reservation before the expiry of that period
shall cause the declaration or reservation to lapse.
3. If a Party makes a declaration or a reservation in
conformity with Articles 36 and 37, it shall provide, before its
renewal or upon request, an explanation to GRECO, on the grounds
justifying its continuance.
Article 39
Amendments
1. Amendments to this Convention may be proposed by any Party,
and shall be communicated by the Secretary General of the Council
of Europe to the member States of the Council of Europe and to
every non-member State which has acceded to, or has been invited
to accede to, this Convention in accordance with the provisions of
Article 33.
2. Any amendment proposed by a Party shall be communicated to
the European Committee on Crime Problems (CDPC), which shall
submit to the Committee of Ministers its opinion on that proposed
amendment.
3. The Committee of Ministers shall consider the proposed
amendment and the opinion submitted by the CDPC and, following
consultation of the non-member States Parties to this Convention,
may adopt the amendment.
4. The text of any amendment adopted by the Committee of
Ministers in accordance with paragraph 3 of this article shall be
forwarded to the Parties for acceptance.
5. Any amendment adopted in accordance with paragraph 3 of
this article shall come into force on the thirtieth day after all
Parties have informed the Secretary General of their acceptance
thereof.
Article 40
Settlement of disputes
1. The European Committee on Crime Problems of the Council of
Europe shall be kept informed regarding the interpretation and
application of this Convention.
2. In case of a dispute between Parties as to the
interpretation or application of this Convention, they shall seek
a settlement of the dispute through negotiation or any other
peaceful means of their choice, including submission of the
dispute to the European Committee on Crime Problems, to an
arbitral tribunal whose decisions shall be binding upon the
Parties, or to the International Court of Justice, as agreed upon
by the Parties concerned.
Article 41
Denunciation
1. Any Party may, at any time, denounce this Convention by
means of a notification addressed to the Secretary General of the
Council of Europe.
2. Such denunciation shall become effective on the first day
of the month following the expiration of a period of three months
after the date of receipt of the notification by the Secretary
General.
Article 42
Notification
The Secretary General of the Council of Europe shall notify
the member States of the Council of Europe and any State which has
acceded to this Convention of:
a. any signature;
b. the deposit of any instrument of ratification, acceptance,
approval or accession;
c. any date of entry into force of this Convention in
accordance with Articles 32 and 33;
d. any declaration or reservation made under Article 36 or
Article 37;
e. any other act, notification or communication relating to
this Convention.
In witness whereof the undersigned, being duly authorised
thereto, have signed this Convention.
Done at Strasbourg, this 27th day of January 1999, in English
and in French, both texts being equally authentic, in a single
copy which shall be deposited in the archives of the Council of
Europe. The Secretary General of the Council of Europe shall
transmit certified copies to each member State of the Council of
Europe, to the non-member States which have participated in the
elaboration of this Convention, and to any State invited to accede
to it.
|
