ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 13 ноября 2000 г. N 984-р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ
ФКЦБ РОССИИ В ЮЖНОМ ФЕДЕРАЛЬНОМ ОКРУГЕ
На основании статьи 47 Федерального закона от 22 апреля 1996
г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пункта 16 Положения о
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом
Президента Российской Федерации от 3 апреля 2000 г. N 620,
распоряжения ФКЦБ России от 21 сентября 2000 г. N 804-р "Об
утверждении Перечня субъектов Российской Федерации, на территории
которых осуществляют деятельность региональные отделения ФКЦБ
России, и о взаимодействии ФКЦБ России с полномочными
представителями Президента Российской Федерации в федеральных
округах":
1. Переименовать Ростовское региональное отделение ФКЦБ России
в Региональное отделение ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
2. Утвердить прилагаемое Положение о Региональном отделении
ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
3. Признать утратившим силу распоряжение ФКЦБ России от 23
сентября 1998 г. N 1016-р "О Положении о Ростовском региональном
отделении ФКЦБ России".
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Утверждаю
Председатель
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
И.В.КОСТИКОВ
13 ноября 2000 г. N 984-р
ПОЛОЖЕНИЕ
О РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ В ЮЖНОМ ФЕДЕРАЛЬНОМ ОКРУГЕ
Настоящее Положение разработано в соответствии с Примерным
положением о региональном отделении Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 04.08.98
N 30.
1. Общие положения
1.1. Региональное отделение Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг в Южном федеральном округе (далее - РО ФКЦБ России в
Южном федеральном округе) является межрегиональным территориальным
органом федерального органа исполнительной власти - Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).
1.2. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе образовано на
основании статьи 47 Федерального закона от 22 апреля 1996 г.
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" с целью обеспечения выполнения
установленных законодательством Российской Федерации норм, правил
и условий функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав
инвесторов, практической реализации принимаемых ФКЦБ России
решений и контроля за деятельностью профессиональных участников
рынка ценных бумаг.
1.3. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе осуществляет
свою деятельность на территории Кабардино - Балкарской Республики,
Карачаево - Черкесской Республики, Республики Адыгея (Адыгея),
Республики Дагестан, Республики Ингушетия, Республики Калмыкия,
Республики Северная Осетия - Алания, Чеченской Республики,
Краснодарского края, Ставропольского края, Астраханской,
Волгоградской, Ростовской областей.
1.4. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе руководствуется
в своей деятельности Конституцией Российской Федерации,
федеральными законами, указами и распоряжениями Президента
Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями
Правительства Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ
России, настоящим Положением, а также соответствующими
нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации,
принятыми в пределах их компетенции.
1.5. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе осуществляет
свою деятельность во взаимодействии с федеральными органами
исполнительной власти и органами исполнительной власти субъектов
Российской Федерации.
1.6. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе подотчетно в
своей деятельности ФКЦБ России.
1.7. Контроль за деятельностью РО ФКЦБ России в Южном
федеральном округе осуществляет ФКЦБ России.
1.8. Реорганизация и ликвидация РО ФКЦБ России в Южном
федеральном округе, а также внесение изменений и дополнений в
настоящее Положение производятся по решению ФКЦБ России.
1.9. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе является
юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного
герба Российской Федерации и собственным наименованием, счета в
банках и других кредитных организациях, а также необходимые для
своей деятельности печати, штампы, бланки.
1.10. Ростовское региональное отделение Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг имеет сокращенное наименование - РО ФКЦБ
России в Южном федеральном округе.
1.11. Место нахождения РО ФКЦБ России в Южном федеральном
округе: 344007, г. Ростов - на - Дону, Газетный пер., 47.
2. Функции РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе
РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе осуществляет
следующие функции:
2.1. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, филиалами и представительствами
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах, законодательства Российской Федерации о защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг,
нормативных актов ФКЦБ России.
2.2. Осуществляет в качестве регистрирующего органа
государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг,
отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг в соответствии
с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах,
нормативными актами ФКЦБ России.
2.3. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска
эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.
2.4. Участвует в создании общедоступной системы раскрытия
информации на рынке ценных бумаг.
2.5. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными
участниками рынка ценных бумаг порядка и процедур раскрытия
информации на рынке ценных бумаг, установленных законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ
России.
2.6. Проводит квалификационные экзамены для руководителей и
специалистов организаций, осуществляющих профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг, в соответствии с требованиями
ФКЦБ России.
2.7. Организует ведение и хранение учетной документации,
связанной с проведением квалификационных экзаменов, а также
регулярное представление в ФКЦБ России данных, необходимых для
учета аттестованных лиц и квалификационных аттестатов.
2.8. Представляет заключения и информацию по запросам ФКЦБ
России относительно деятельности эмитентов, профессиональных
участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
ценных бумаг.
2.9. Рассматривает жалобы, обращения физических и юридических
лиц, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг эмитентов,
профессиональных участников рынка ценных бумаг и их
саморегулируемых организаций.
2.10. Обеспечивает реализацию проектов и программ ФКЦБ России
на территории Кабардино - Балкарской Республики, Карачаево -
Черкесской Республики, Республики Адыгея (Адыгея), Республики
Дагестан, Республики Ингушетия, Республики Калмыкия, Республики
Северная Осетия - Алания, Чеченской Республики, Краснодарского
края, Ставропольского края, Астраханской, Волгоградской,
Ростовской областей.
2.11. Участвует в разработке и реализации региональных
проектов развития рынка ценных бумаг и его инфраструктуры.
2.12. Проводит семинары, конференции, совещания, организует
исследования по вопросам развития рынка ценных бумаг.
2.13. Изучает и обобщает практику применения действующего
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
законодательства Российской Федерации о защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, вносит в ФКЦБ России
предложения по внесению изменений и дополнений в действующие
нормативные акты ФКЦБ России, участвует в подготовке проектов
нормативных актов, представляет предложения в ФКЦБ России для
разработки методических рекомендаций по применению нормативных
актов ФКЦБ России.
2.14. Публикует в средствах массовой информации, собственном
информационном издании материалы по вопросам, отнесенным к
компетенции РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
2.15. Обеспечивает надлежащее хранение и передачу на
государственное хранение документов в соответствии с требованиями
законодательства Российской Федерации.
2.16. Взаимодействует с полномочным представителем Президента
Российской Федерации в Южном федеральном округе, обеспечивает
взаимодействие ФКЦБ России с полномочным представителем Президента
Российской Федерации в Южном федеральном округе.
2.17. Осуществляет сводно - аналитические, информационные
функции по Южному федеральному округу, представляет информацию в
ФКЦБ России, полномочному представителю Президента Российской
Федерации в Южном федеральном округе в порядке, определенном ФКЦБ
России.
2.18. По запросам и в инициативном порядке в пределах своей
компетенции представляет в ФКЦБ России информацию о фактах
нарушений органами власти субъектов Российской Федерации
федеральных законов, указов и распоряжений Президента Российской
Федерации, постановлений и распоряжений Правительства Российской
Федерации для принятия соответствующих мер, а также информацию о
ходе реализации федеральных программ в Южном федеральном округе.
2.19. Информирует ФКЦБ России о планах проведения в Южном
федеральном округе выездных коллегий, координационных совещаний,
конференций и других мероприятий по вопросам развития рынка ценных
бумаг, а также в случае необходимости о взаимодействии с органами
исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами
местного самоуправления, политическими партиями, иными
общественными и религиозными организациями при решении наиболее
важных вопросов.
2.20. Осуществляет иные функции, определенные решениями ФКЦБ
России.
3. Права РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе
РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе имеет право:
3.1. Проводить самостоятельно, а также совместно с
территориальными органами федеральных органов исполнительной
власти, органами исполнительной власти субъектов Российской
Федерации и органами местного самоуправления проверки деятельности
эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг,
филиалов и представительств саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг в порядке,
определенном решениями ФКЦБ России.
3.2. Запрашивать информацию от территориальных органов
федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной
власти субъектов Российской Федерации и органов местного
самоуправления, судебных и правоохранительных органов,
организаций, учреждений по вопросам, отнесенным к компетенции РО
ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
3.3. Направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка
ценных бумаг и их саморегулируемым организациям обязательные для
исполнения предписания.
3.4. Требовать от эмитентов, профессиональных участников рынка
ценных бумаг и их саморегулируемых организаций предоставления
документов, необходимых для решения вопросов, отнесенных к
компетенции РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
3.5. Направлять в правоохранительные органы материалы по
вопросам, отнесенным к компетенции РО ФКЦБ России в Южном
федеральном округе.
3.6. Обращаться в суд (арбитражный суд) с исками:
3.6.1. О ликвидации юридического лица, нарушившего требования
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
3.6.2. О ликвидации юридических лиц или прекращении
деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии.
3.6.3. О признании сделок с ценными бумагами недействительными
в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах и законодательством Российской Федерации о защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
3.6.4. О признании выпуска ценных бумаг недействительным в
случаях, установленных законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах, законодательством Российской Федерации о защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
3.6.5. В защиту государственных и общественных интересов и
охраняемых законом интересов инвесторов.
3.6.6. В иных случаях, установленных законодательством
Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг.
3.7. В установленном порядке рассматривать дела о нарушениях
законодательства Российской Федерации о защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, налагать штрафы на
должностных лиц, на юридических лиц или индивидуальных
предпринимателей в случаях, предусмотренных законодательством
Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг. Для рассмотрения дел об указанных
нарушениях и применения мер ответственности при РО ФКЦБ России в
Южном федеральном округе создается постоянно действующая комиссия
по рассмотрению дел о нарушении законодательства Российской
Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг, состав которой утверждается председателем РО ФКЦБ
России в Южном федеральном округе.
3.8. В качестве регистрирующего органа приостанавливать и
возобновлять эмиссию ценных бумаг, признавать выпуски эмиссионных
ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулировать выпуски
эмиссионных ценных бумаг эмитентов, государственная регистрация
выпусков эмиссионных ценных бумаг которых отнесена перечнем
регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию
выпусков эмиссионных ценных бумаг на территории Российской
Федерации, к полномочиям этого регистрирующего органа.
3.9. Отказывать в государственной регистрации выпусков
эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков эмиссионных
ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах.
3.10. Запрашивать и получать у эмитентов и их
реестродержателей информацию, связанную с осуществлением
эмитентами эмиссий ценных бумаг.
3.11. Осуществлять прием информации, предоставляемой
эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг в РО
ФКЦБ России в Южном федеральном округе в соответствии с
требованиями законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах и нормативными актами ФКЦБ России о раскрытии информации
на рынке ценных бумаг.
3.12. Направлять в ФКЦБ России предложения об отказе в выдаче
лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг.
3.13. Приостанавливать действие лицензий на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случаях и
порядке, установленных нормативными актами ФКЦБ России.
3.14. Направлять в ФКЦБ России представление о приостановлении
действия или аннулировании лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3.15. В качестве уполномоченной организации принимать решения
о выдаче или об отказе соискателю представления на присвоение
квалификации или продлении срока действия квалификационного
аттестата, а также вносить предложения в Аттестационную комиссию
ФКЦБ России об аннулировании квалификационных аттестатов.
3.16. Осуществлять полномочия, предоставленные ФКЦБ России
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах,
законодательством Российской Федерации о защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в случае обнаружения
фактов недобросовестной рекламы на рынке ценных бумаг.
3.17. Привлекать специалистов и экспертов для проведения
независимых экспертиз, исследовательских и проектных работ в сфере
рынка ценных бумаг.
4. Руководство РО ФКЦБ России в Южном
федеральном округе
4.1. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе возглавляет
председатель РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе,
назначаемый распоряжением ФКЦБ России на основании представления
главы администрации Ростовской области и по согласованию с
полномочным представителем Президента Российской Федерации в Южном
федеральном округе.
4.2. Председатель РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе
осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством
Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, приказами
ФКЦБ России, письменными поручениями членов ФКЦБ России, настоящим
Положением.
4.3. Председатель РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе:
4.3.1. Планирует и организует деятельность РО ФКЦБ России в
Южном федеральном округе.
4.3.2. Участвует в заседаниях ФКЦБ России в установленном ФКЦБ
России порядке.
4.3.3. Без доверенности действует от имени РО ФКЦБ России в
Южном федеральном округе, представляет его интересы в органах
исполнительной власти, судебных, правоохранительных органах,
учреждениях и организациях.
4.3.4. Распределяет обязанности между заместителями
председателя РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе, утверждает
положения о структурных подразделениях РО ФКЦБ России в Южном
федеральном округе.
4.3.5. Представляет на утверждение в ФКЦБ России
организационную структуру и штатное расписание РО ФКЦБ России в
Южном федеральном округе.
4.3.6. Представляет на утверждение в ФКЦБ России смету
расходов на содержание РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе в
пределах ассигнований, установленных ФКЦБ России, несет
ответственность за расходование бюджетных средств.
4.3.7. Открывает счета в банках и других кредитных
организациях, распоряжается в установленном законодательством
Российской Федерации и нормативными актами ФКЦБ России порядке
финансовыми средствами и имуществом РО ФКЦБ России в Южном
федеральном округе.
4.3.8. Заключает договоры и соглашения от имени РО ФКЦБ России
в Южном федеральном округе.
4.3.9. Осуществляет прием на работу и увольнение сотрудников
РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе, организует проведение
аттестации сотрудников в порядке, предусмотренном
законодательством Российской Федерации, принимает решения о
поощрении сотрудников, применении мер дисциплинарной
ответственности.
4.3.10. Взаимодействует с полномочным представителем
Президента Российской Федерации в Южном федеральном округе.
4.4. Решения РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе по
вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности эмитентов,
профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и
представительств саморегулируемых организаций профессиональных
участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимаются
в форме распоряжений.
Распоряжения РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе могут
быть изменены или отменены ФКЦБ России.
Решения РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе по наложению
штрафов выносятся в форме постановлений о наложении штрафов.
4.5. Распоряжения РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе по
вопросам, отнесенным к его компетенции, обязательны для исполнения
эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
филиалами и представительствами саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг.
4.6. Решения РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе по
вопросам организации деятельности РО ФКЦБ России в Южном
федеральном округе принимаются в форме приказов.
4.7. Распоряжения, постановления о наложении штрафов и приказы
подписываются председателем РО ФКЦБ России в Южном федеральном
округе, а в его отсутствие - заместителем председателя РО ФКЦБ
России в Южном федеральном округе, замещающим его в установленном
порядке.
4.8. Председатель РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе
несет персональную ответственность за выполнение функций,
возложенных ФКЦБ России на РО ФКЦБ России в Южном федеральном
округе, а также за соблюдение законодательства Российской
Федерации в деятельности РО ФКЦБ России в Южном федеральном
округе.
4.9. Председатель РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе
освобождается от занимаемой должности распоряжением ФКЦБ России по
согласованию с главой администрации Ростовской области.
4.10. Премирование председателя РО ФКЦБ России в Южном
федеральном округе осуществляется по решению Председателя ФКЦБ
России.
5. Организация деятельности РО ФКЦБ России
в Южном федеральном округе
5.1. Финансирование РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе
осуществляется за счет средств федерального бюджета и иных
источников, предусмотренных для финансирования федеральных и
региональных программ развития рынка ценных бумаг.
5.2. Назначение на должность и освобождение от должности
заместителей председателя РО ФКЦБ России в Южном федеральном
округе, главного бухгалтера РО ФКЦБ России в Южном федеральном
округе, начальников отделов РО ФКЦБ России в Южном федеральном
округе оформляется приказом председателя РО ФКЦБ России в Южном
федеральном округе по согласованию с ФКЦБ России.
5.3. Сотрудники РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе,
замещающие государственные должности федеральной государственной
службы, являются федеральными государственными служащими в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
5.4. Имущество, переданное РО ФКЦБ России в Южном федеральном
округе, закрепляется за ним на праве оперативного управления в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
5.5. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе не вправе
передавать свои права и полномочия иным лицам, за исключением
случаев, установленных актами ФКЦБ России.
5.6. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе не вправе
выступать учредителем юридических лиц, за исключением случаев,
установленных актами ФКЦБ России.
6. Представительства РО ФКЦБ России
в Южном федеральном округе
6.1. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе может иметь
свои представительства на территории Кабардино - Балкарской
Республики, Карачаево - Черкесской Республики, Республики Адыгея
(Адыгея), Республики Дагестан, Республики Ингушетия, Республики
Калмыкия, Республики Северная Осетия - Алания, Чеченской
Республики, Краснодарского края, Ставропольского края,
Астраханской, Волгоградской, Ростовской областей.
6.2. Порядок создания и ликвидации представительства
определяются ФКЦБ России.
6.3. Представительства РО ФКЦБ России в Южном федеральном
округе осуществляют свою деятельность на основании положений,
утверждаемых председателем РО ФКЦБ России в Южном федеральном
округе по согласованию с ФКЦБ России.
6.4. Сотрудники представительства, замещающие государственные
должности федеральной государственной службы, являются
федеральными государственными служащими в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
6.5. Руководитель представительства назначается председателем
РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе по согласованию с ФКЦБ
России.
6.6. Руководитель представительства действует на основании
доверенности.
6.7. Представительство подотчетно в своей деятельности РО ФКЦБ
России в Южном федеральном округе и ФКЦБ России.
6.8. Финансирование представительства осуществляется за счет
средств, предусмотренных для финансирования РО ФКЦБ России в Южном
федеральном округе, и иных источников, предусмотренных для
финансирования региональных программ развития рынка ценных бумаг.
|
