УТРАТИЛ СИЛУ - Распоряжение ФКЦБ РФ от 17.11.2000 N 1007-р
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 21 февраля 2000 г. N 123-р
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ
ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ ВЫСШЕГО, СРЕДНЕГО ЗВЕНА
И КОНТРОЛЕРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ,
ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ОТ 09.03.99 N 236-Р
В соответствии с Положением о системе квалификационных
требований к руководителям и специалистам организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных
бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям -
профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным
Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года N 6, внести
следующие изменения и дополнения в Квалификационный минимум по
специализированному экзамену для руководителей высшего, среднего
звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую,
дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными
бумагами, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг от 09.03.99 N 236-р (далее - Квалификационный
минимум):
1. Исключить абзац четвертый подраздела 1.1 Квалификационного
минимума.
2. Дополнить подраздел 1.1 Квалификационного минимума абзацами
четвертым и пятым следующего содержания:
"Требования к порядку осуществления брокерской, дилерской
деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами,
установленные законодательством Российской Федерации по защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение
законодательства Российской Федерации о защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Правила осуществления брокерской деятельности, установленные
нормативными актами ФКЦБ России".
3. Исключить приложение к Квалификационному минимуму.
4. Дополнить Квалификационный минимум Перечнем нормативно -
правовых актов, знание которых обязательно при сдаче
специализированного экзамена для руководителей высшего, среднего
звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую,
дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению
ценными бумагами (приложение 1).
5. Дополнить Квалификационный минимум Стандартом теста по
специализированному экзамену 1.0 (приложение 2).
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение 1
к распоряжению ФКЦБ России
от 21 февраля 2000 г. N 123-р
"О внесении изменений и дополнений
в Квалификационный минимум
по специализированному экзамену
для руководителей высшего, среднего звена
и контролеров организаций, осуществляющих
брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными
бумагами, утвержденный распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 09.03.99 N 236-р"
ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНО - ПРАВОВЫХ АКТОВ,
ЗНАНИЕ КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ПРИ СДАЧЕ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ
ВЫСШЕГО, СРЕДНЕГО ЗВЕНА И КОНТРОЛЕРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
1. Гражданский кодекс Российской Федерации
Часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими
изменениями)
Часть вторая от 26 января 1996 года N 14-ФЗ (с последующими
изменениями)
2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" (с последующими изменениями)
3. Закон Российской Федерации от 6 декабря 1991 года N 1992-1
"О налоге на добавленную стоимость" (с последующими изменениями)
4. Закон Российской Федерации от 27 декабря 1991 года N 2116-1
"О налоге на прибыль предприятий и организаций" (с последующими
изменениями)
5. Закон Российской Федерации от 18 октября 1991 года N 1759-1
"О дорожных фондах в Российской Федерации" (с последующими
изменениями)
6. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21 "Об
утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней
отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с
последующими изменениями)
7. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27 "Об
утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных
бумаг" (с последующими изменениями)
8. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36 "Об
утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской
Федерации, установлении порядка введения его в действие и области
применения"
9. Постановление ФКЦБ России от 17 октября 1997 г. N 37 "Об
утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами
и средствами инвестирования в ценные бумаги"
10. Постановление ФКЦБ России от 27 ноября 1997 года N 40 "Об
утверждении правил отражения профессиональными участниками рынка
ценных бумаг и инвестиционными фондами в бухгалтерском учете
отдельных операций с ценными бумагами"
11. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 г. N 38 "Об
утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и
учете операций по доверительному управлению брокерами"
12. Постановление ФКЦБ России от 15 июня 1998 г. N 23 "Об
утверждении Временного положения о внутреннем контроле
профессионального участника рынка ценных бумаг"
13. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об
утверждении Положения о лицензировании различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации"
14. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 г. N 3 "Об
утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения
штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о
защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
15. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 г. N 9 "Об
утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"
16. Инструкция Госналогслужбы России от 15 мая 1995 года N 30
"О порядке исчисления и уплаты налогов, поступающих в дорожные
фонды" (с последующими изменениями)
Приложение 2
к распоряжению ФКЦБ России
от 21 февраля 2000 г. N 123-р
"О внесении изменений и дополнений
в Квалификационный минимум
по специализированному экзамену
для руководителей высшего, среднего звена
и контролеров организаций, осуществляющих
брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными
бумагами, утвержденный распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 09.03.99 N 236-р"
СТАНДАРТ ТЕСТА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ 1.0
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена -
40
Структура распределения баллов по тесту
Раздел 1. Правовое регулирование профессиональной деятельности 50%
на рынке ценных бумаг
1.1. Лицензирование и порядок осуществления брокерской, 12%
дилерской деятельности и управления ценными бумагами
1.2. Правовые основы брокерской, дилерской деятельности и 20%
управления ценными бумагами
1.3. Учет и оформление перехода прав собственности 10%
1.4. Требования к ведению внутренних регистров учета и 8%
отчетности
Раздел 2. Теоретические и практические вопросы деятельности 30%
2.1. Элементы технического и фундаментального анализа 10%
2.2. Принципы управления портфелем ценных бумаг 8%
2.3. Производные - основы методов хеджирования 8%
2.4. Принципы работы Российской Торговой Системы (РТС), правила 2%
торговли и требования к членам РТС
2.5. Правила добросовестной деятельности 2%
Раздел 3. Бухгалтерский учет, налогообложение и финансовые 20%
вычисления
3.1. Налогообложение брокерской и дилерской деятельности, 8%
налогообложение доходов по ценным бумагам
3.2. Правила отражения профессиональными участниками в 2%
бухгалтерском учете операций с ценными бумагами
3.3. Финансовые вычисления по ценным бумагам 10%
|
