ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 26 января 2000 г. N 736-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПИСЬМО БАНКА РОССИИ "О ПОРЯДКЕ ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИИ
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ С ДРАГОЦЕННЫМИ
МЕТАЛЛАМИ" ОТ 03.12.96 N 367
1. Внести в письмо Банка России "О порядке выдачи лицензии на
осуществление операций с драгоценными металлами" от 3 декабря 1996
г. N 367 ("Вестник Банка России" N 67 от 11.12.96) следующие
изменения и дополнения:
1.1. В подпункте 2.1 слова "Департамент лицензирования
банковской и аудиторской деятельности" заменить словами
"Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и
аудиторских фирм".
1.2. В пункте 3 слова "от 27.09.96 N 49" заменить на слова "О
порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру
регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской
деятельности" от 23.07.98 N 75-И ("Вестник Банка России" N 55 от
12.08.98, N 32 от 26.05.99, N 38 от 30.06.99) (далее по тексту -
Инструкция Банка России N 75-И)".
1.3. В подпункте 3.1 слова "к п. 72 указанной Инструкции"
заменить словами "к пункту 14.4 Инструкции Банка России N 75-И".
1.4. Пункт 3 дополнить подпунктами следующего содержания:
"3.1.3. Список сотрудников (руководителя и специалистов)
подразделения кредитной организации, на которое будет возложено
осуществление операций с драгоценными металлами (Приложение 1 к
настоящему Указанию).
3.1.4. Копии документов, подтверждающих соответствие
сотрудников, указанных в подпункте 3.1.3, следующим требованиям:
руководитель должен иметь стаж работы не менее 6 месяцев в
качестве руководителя, либо 1 года в качестве специалиста
подразделения, связанного с осуществлением банковских операций, в
том числе на рынке драгоценных металлов не менее 2 месяцев;
специалисты должны иметь стаж работы в подразделении,
осуществляющем банковские операции, не менее 6 месяцев, либо
пройти стажировку сроком не менее 2 месяцев в подразделении
кредитной организации, осуществляющем операции на рынке
драгоценных металлов не менее 1 года.
Кроме того, должны быть представлены копии документов,
подтверждающих наличие у руководителя и специалистов указанного
подразделения образования не ниже среднего профессионального.
Документы, указанные в подпунктах 3.1.3 и 3.1.4, должны быть
заверены подписью руководителя исполнительного органа кредитной
организации - заявителя и скреплены ее печатью.
3.1.5. В случае, если специалисты подразделения банка, на
которое будет возложено осуществление операций с драгоценными
металлами, являются иностранными гражданами, в территориальное
учреждение Банка России в дополнение к документам, указанным в
п. п. 3.1.3 и 3.1.4, должны быть представлены копии документов,
полученных в соответствии с Указом Президента Российской Федерации
от 16.12.93 N 2146 "О привлечении и использовании в Российской
Федерации иностранной рабочей силы" и подтверждающих право
указанных специалистов на осуществление трудовой деятельности на
территории Российской Федерации".
1.5. В подпункте 3.2 слова "п. 73 Инструкции Банка России от
27.09.96 N 49" заменить на слова "пункте 14.5 Инструкции Банка
России N 75-И".
1.6. В подпункте 3.3 слова "Департамент лицензирования
банковской и аудиторской деятельности" заменить словами
"Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и
аудиторских фирм".
1.7. Во втором абзаце пункта 4 слова "от 27.09.96 N 49"
заменить на слова "Банка России N 75-И".
1.8. Дополнить новым пунктом 5 следующего содержания:
"5. Ответственность за соответствие специалистов кредитной
организации, на которых будет возложено осуществление операций с
драгоценными металлами, установленным квалификационным
требованиям, в том числе и при изменении их персонального состава,
несет единоличный исполнительный орган банка.".
1.9. Дополнить новым пунктом 6 следующего содержания:
"6. Информация о кредитных организациях, которым выдана
лицензия на осуществление операций с драгоценными металлами,
ежемесячно публикуется в "Вестнике Банка России", а также на
странице Банка России в сети "Интернет".".
2. Требование о представлении документов, указанных в
подпунктах 3.1.3, 3.1.4 настоящего Указания, не распространяется
на кредитные организации, ходатайства которых поступили в
территориальные учреждения Банка России до вступления в силу
настоящего Указания.
3. Настоящее Указание вступает в силу со дня опубликования в
"Вестнике Банка России".
Председатель
В.В.ГЕРАЩЕНКО
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 26.01.2000 N 736-У
Приложение 1
к письму Банка России
"О порядке выдачи лицензии
на осуществление операций с
драгоценными металлами"
от 03.12.96 N 367
СПИСОК
СОТРУДНИКОВ (РУКОВОДИТЕЛЯ И СПЕЦИАЛИСТОВ)
ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, НА КОТОРОЕ
БУДЕТ ВОЗЛОЖЕНО ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ
С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ
----T--------T----------T------------T----------------------T-------------T--------T---------¬
¦ N ¦Фамилия ¦Должность,¦Образование ¦ Стаж работы в ¦Информация ¦Какими ¦Перечень ¦
¦п/п¦ Имя ¦на которую¦(какое учеб-¦ банковской системе: ¦о прохождении¦иност- ¦операций,¦
¦ ¦Отчество¦ выдвинут ¦ное заведе- +----------T-----------+стажировки в ¦ранными ¦осущест- ¦
¦ ¦ ¦ кандидат ¦ние окончил)¦в подраз- ¦в том числе¦подразделении¦языками ¦вление ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦делении, ¦в подразде-¦кредитной ¦владеет,¦которых ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦связанном ¦лении, осу-¦организации, ¦в какой ¦будет ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦с осущест-¦ществляющем¦осуществляю- ¦степени ¦возло- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦влением ¦операции на¦щей операции ¦ ¦жено на ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦банковских¦рынке дра- ¦на рынке дра-¦ ¦сотруд- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦операций ¦гоценных ¦гоценных ме- ¦ ¦ника ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦металлов ¦таллов ¦ ¦ ¦
+---+--------+----------+------------+----------+-----------+-------------+--------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+---+--------+----------+------------+----------+-----------+-------------+--------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+--------+----------+------------+----------+-----------+-------------+--------+----------
Руководитель Ф.И.О. печать
кредитной организации
Руководитель
территориального учреждения
Банка России Ф.И.О. печать
|
