УТРАТИЛ СИЛУ - ПРИКАЗ РОСФИНМОНИТОРИНГА ОТ 26.10.2005 N 149
Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 января 2003 г. N 4140
------------------------------------------------------------------
КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
от 24 декабря 2002 г. N 102
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ФОРМЕ ПИСЬМЕННЫХ ЗАПРОСОВ И ПЕРЕЧНЕ
ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НАПРАВЛЯТЬ ЗАПРОСЫ
В КРЕДИТНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ
(с изм. и доп., согл. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)
В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002,
N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296), а также пунктом 11 Положения о
представлении информации в Комитет Российской Федерации по
финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с
денежными средствами или иным имуществом, утвержденного
Постановлением Правительства Российской Федерации от 17 апреля
2002 года N 245 (Собрание законодательства Российской Федерации,
2002, N 16, ст. 1572), приказываю:
утвердить прилагаемое Положение о форме письменных запросов и
перечне должностных лиц, имеющих право направлять запросы в
кредитные организации.
С Центральным банком Российской Федерации (Мельников В.Н.)
согласовано.
Председатель
В.А.ЗУБКОВ
Утверждено
Приказом КФМ России
от 24.12.2002 N 102
ПОЛОЖЕНИЕ
О ФОРМЕ ПИСЬМЕННЫХ ЗАПРОСОВ И ПЕРЕЧНЕ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ,
ИМЕЮЩИХ ПРАВО НАПРАВЛЯТЬ ЗАПРОСЫ
В КРЕДИТНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ
(в ред. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)
1. В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002,
N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296) (далее - Федеральный закон), а
также пунктом 11 Положения о представлении информации в Комитет
Российской Федерации по финансовому мониторингу организациями,
осуществляющими операции с денежными средствами или иным
имуществом, утвержденного Постановлением Правительства Российской
Федерации от 17 апреля 2002 года N 245 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2002, N 16, ст. 1572), настоящее Положение
определяет форму направляемых Комитетом Российской Федерации по
финансовому мониторингу (далее - КФМ России) и его
межрегиональными управлениями (далее - МРУ КФМ России) в кредитные
организации письменных запросов о представлении информации, в том
числе документов или заверенных в установленном порядке копий
документов, а также перечень должностных лиц, имеющих право
направлять такие запросы.
(в ред. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)
2. Запросы направляются в письменной форме на официальном
бланке КФМ России или МРУ КФМ России в адрес кредитной организации
на имя руководителя.
(в ред. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)
В случае, если информация по операциям с денежными средствами
или иным имуществом в соответствии с названным Федеральным законом
ранее направлялась в КФМ России филиалом кредитной организации, то
запросы направляются в адрес филиала на имя его руководителя и в
копии в адрес кредитной организации на имя руководителя.
3. Письменные запросы должны содержать следующие реквизиты:
перечень запрашиваемой информации, в том числе документов или
заверенных в установленном порядке копий документов, форма и сроки
их представления; подпись должностного лица КФМ России или МРУ КФМ
России, имеющего право направлять письменные запросы в кредитные
организации.
(в ред. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)
При необходимости письменные запросы и ответы на них могут
содержать ограничительные пометки, обеспечивающие
конфиденциальность обмена информацией, и направляются способами,
позволяющими обеспечить сохранность и неразглашение сообщаемой
информации.
4. В письменном запросе о представлении информации по
операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом,
совершенным до 1 февраля 2002 г., приводится ссылка на наличие
международного поручения или письменного запроса, поступившего в
КФМ России, на соответствующий международный договор Российской
Федерации, при этом содержание поручения или запроса не
раскрывается.
(в ред. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)
5. Письменные запросы в кредитные организации подписываются
Председателем КФМ России, его заместителями, руководителями
структурных подразделений КФМ России, определяемыми приказом
Председателя КФМ России, а также, по поручению КФМ России,
руководителями МРУ КФМ России или лицами, их замещающими.
(в ред. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)
Список поименованных выше должностных лиц с указанием их
фамилии, имени, отчества, а также изменения к нему КФМ России
направляет в адрес Центрального банка Российской Федерации для
доведения до сведения кредитных организаций.
В письменных запросах МРУ КФМ России в кредитные организации
приводится ссылка на соответствующее поручение КФМ России, при
этом содержание поручения не раскрывается.
(абзац введен Приказом КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)
6. Письменные запросы, соответствующие целям настоящего
Положения, удостоверяются оттисками круглой мастичной печати "КФМ
России" или круглой печатью МРУ КФМ России.
(в ред. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)
7. Письменные ответы кредитных организаций адресуются
должностному лицу КФМ России или МРУ КФМ России, подписавшему
запрос, и должны содержать номера и даты полученных из КФМ России
или МРУ КФМ России письменных запросов, на которые даются ответы.
(в ред. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)
|
