Право
Навигация
Реклама
Ресурсы в тему
Реклама

Секс все чаще заменяет квартплату

Новости законодательства Беларуси

Новые документы

Законодательство Российской Федерации

 

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА РФ ОТ 05.06.2002 N 384 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ

(по состоянию на 20 октября 2006 года)

<<< Назад


УТРАТИЛО СИЛУ - ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА РФ ОТ 14.07.2006 N 432
  
                  ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
   
                             ПОСТАНОВЛЕНИЕ
                        от 5 июня 2002 г. N 384
   
                       ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
           О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ
              ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ
               ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ
                           ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
   
      (с изм. Постановления Правительства РФ от 03.10.2002 N 731)
   
       В   соответствии   с  Федеральным   законом  "О лицензировании
   отдельных  видов  деятельности" Правительство Российской Федерации
   постановляет:
       1.    Утвердить    прилагаемое   Положение   о  лицензировании
   деятельности    специализированных   депозитариев   инвестиционных
   фондов,    паевых   инвестиционных   фондов   и  негосударственных
   пенсионных фондов.
       2.  Установить,  что  лицензии  на  осуществление деятельности
   специализированных  депозитариев  инвестиционных  фондов  и паевых
   инвестиционных фондов,  переоформленные в установленном порядке до
   принятия  настоящего  Постановления,  действительны  до  окончания
   указанного в них срока.
       3.   Признать   утратившим  силу  Постановление  Правительства
   Российской  Федерации  от  31  марта 2001 г. N 254 "Об утверждении
   Положения    о  лицензировании   деятельности   специализированных
   депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов"
   (Собрание  законодательства  Российской  Федерации,   2001,  N 15,
   ст. 1498).
   
                                           Председатель Правительства
                                                 Российской Федерации
                                                           М.КАСЬЯНОВ
   
   
   
   
   
                                                           Утверждено
                                         Постановлением Правительства
                                                 Российской Федерации
                                              от 5 июня 2002 г. N 384
   
                               ПОЛОЖЕНИЕ
                     О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
            СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
                 ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
                 И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
   
      (в ред. Постановления Правительства РФ от 03.10.2002 N 731)
   
       1.  Настоящее  Положение  устанавливает порядок лицензирования
   деятельности    специализированных   депозитариев   инвестиционных
   фондов,    паевых   инвестиционных   фондов   и  негосударственных
   пенсионных фондов, осуществляемой юридическими лицами.
       2. Лицензирование деятельности специализированных депозитариев
   инвестиционных    фондов,    паевых    инвестиционных   фондов   и
   негосударственных  пенсионных  фондов  осуществляется  Федеральной
   комиссией  по  рынку ценных бумаг (далее именуется - лицензирующий
   орган).
       3.  Лицензия на осуществление деятельности специализированного
   депозитария инвестиционных фондов,  паевых инвестиционных фондов и
   негосударственных   пенсионных   фондов   действительна   на  всей
   территории Российской Федерации.
       4.  Лицензионными  требованиями  и условиями при осуществлении
   деятельности    специализированных   депозитариев   инвестиционных
   фондов,    паевых   инвестиционных   фондов   и  негосударственных
   пенсионных фондов являются:
       а)  создание  юридического  лица в форме акционерного общества
   или  общества  с ограниченной  ответственностью  в соответствии  с
   законодательством Российской Федерации;
       б)   несовмещение  лицензируемой  деятельности  с депозитарной
   деятельностью,  если  последняя связана с проведением депозитарных
   операций  по  итогам сделок с ценными бумагами,  совершенных через
   организатора   торговли   на   рынке  ценных  бумаг  на  основании
   договоров,  заключенных  с таким  организатором  торговли  и (или)
   клиринговой  организацией,  а  также с клиринговой деятельностью и
   деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;
       в)     наличие    отдельного    структурного    подразделения,
   осуществляющего   лицензируемую  деятельность,   в  случае,   если
   лицензиат    совмещает    лицензируемую    деятельность    с  иной
   деятельностью на рынке ценных бумаг;
       г) наличие в штате лицензиата не менее 3 специалистов, включая
   лицо,  осуществляющее  функции единоличного исполнительного органа
   или  руководителя  отдельного структурного подразделения,  имеющих
   высшее   образование   и не  менее  чем  2-летний  стаж  работы  в
   организации, осуществляющей депозитарную деятельность, в должности
   руководителя    организации,    руководителя    или    специалиста
   подразделения,   непосредственно   обеспечивающего   осуществление
   депозитарной деятельности;
       д)   соответствие   работников   лицензиата   квалификационным
   требованиям,  устанавливаемым  федеральным  органом исполнительной
   власти по рынку ценных бумаг;
       е) отсутствие у лицензиата в числе лиц, осуществляющих функции
   единоличного  исполнительного  органа,  а  также  лиц,  входящих в
   состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального
   исполнительного органа, лиц, которые:
       осуществляли  функции  единоличного исполнительного органа или
   входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей
   компании,  специализированного депозитария, инвестиционного фонда,
   профессионального   участника   рынка   ценных  бумаг,   кредитной
   организации,    страховой    организации    и   негосударственного
   пенсионного   фонда   в момент  аннулирования  у этих  организаций
   лицензий   на   осуществление   соответствующей   деятельности  за
   нарушение лицензионных требований и условий, если с момента такого
   аннулирования прошло менее 3 лет;
       имеют  взыскание  за административное правонарушение в области
   финансов  и рынка  ценных  бумаг,  если с момента наложения такого
   взыскания прошло менее 1 года;
       имеют   судимость   за   преступления   в сфере  экономической
   деятельности  или  за  преступления против государственной власти,
   интересов   государственной  службы  и службы  в органах  местного
   самоуправления;
       ж)    наличие   регламента   специализированного   депозитария
   инвестиционных    фондов,    паевых    инвестиционных   фондов   и
   негосударственных пенсионных фондов, разработанного в соответствии
   с   законодательством   Российской   Федерации,   в  том  числе  с
   нормативными правовыми актами лицензирующего органа;
       з)   соблюдение   лицензиатом   нормативных   правовых  актов,
   регулирующих     депозитарную     деятельность    и   деятельность
   специализированных  депозитариев  инвестиционных  фондов,   паевых
   инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
       5.  Для  получения лицензии соискатель лицензии представляет в
   лицензирующий орган следующие документы:
       а) заявление о предоставлении лицензии с указанием:
       наименования,   организационно   -  правовой   формы   и места
   нахождения юридического лица;
       лицензируемой деятельности,  которую юридическое лицо намерено
   осуществлять;
       б) копии учредительных документов и документа, подтверждающего
   факт  внесения  записи о юридическом лице в Единый государственный
   реестр юридических лиц (с предъявлением оригиналов в случае,  если
   копии не заверены нотариусом);
   (в ред. Постановления Правительства РФ от 03.10.2002 N 731)
       в)  копия  свидетельства  о постановке  соискателя лицензии на
   учет в налоговом органе (с предъявлением оригинала в случае,  если
   копия не заверена нотариусом);
       г)    копии    документов,    подтверждающих   соответствующую
   лицензионным  требованиям  и условиям  квалификацию работников,  а
   также  лиц,  осуществляющих  функции  единоличного исполнительного
   органа, наличие у них высшего образования и не менее чем 2-летнего
   стажа    работы   в  организации,    осуществляющей   депозитарную
   деятельность,  в должности руководителя организации,  руководителя
   или  специалиста  подразделения,  непосредственно  обеспечивающего
   осуществление депозитарной деятельности;
       д)  регламент  специализированного  депозитария инвестиционных
   фондов,    паевых   инвестиционных   фондов   и  негосударственных
   пенсионных фондов;
       е) документы,  подтверждающие отсутствие у лиц, осуществляющих
   функции единоличного исполнительного органа, а также лиц, входящих
   в    состав   совета   директоров   (наблюдательного   совета)   и
   коллегиального исполнительного органа, судимости за преступления в
   сфере   экономической  деятельности  или  за  преступления  против
   государственной власти,  интересов государственной службы и службы
   в органах местного самоуправления;
       ж)  документ,  подтверждающий  уплату  лицензионного  сбора за
   рассмотрение   лицензирующим  органом  заявления  о предоставлении
   лицензии.
       Требовать от соискателя лицензии представления иных документов
   не допускается.
       Документы,  насчитывающие  более  одного листа текста,  должны
   быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью соискателя лицензии
   и заверены подписью уполномоченного лица соискателя.
       6. В случае представления соискателем лицензии в лицензирующий
   орган  неполного  комплекта  документов лицензирующий орган вправе
   вернуть  их  соискателю  лицензии  без рассмотрения с обоснованием
   причин возврата в срок, не превышающий 10 дней.
       7.  Лицензирующий орган принимает решение о предоставлении или
   об отказе в предоставлении лицензии в срок, не превышающий 60 дней
   с даты поступления заявления со всеми необходимыми документами.
       Уведомление  о предоставлении  лицензии  (в  письменной форме)
   направляется    (вручается)   соискателю   лицензии   с  указанием
   реквизитов  банковского  счета  для  уплаты лицензионного сбора за
   предоставление лицензии и срока его уплаты.
       8. Лицензия предоставляется на 5 лет.
       Срок   действия  лицензии  может  быть  продлен  по  заявлению
   лицензиата в порядке, предусмотренном для переоформления лицензии.
       В  случае  продления  срока  действия  лицензии  она действует
   бессрочно,  а если в заявлении указан конкретный срок, - в течение
   срока, указанного в заявлении.
       Заявление  о продлении  срока действия лицензии представляется
   лицензиатом в лицензирующий  орган  не  позднее  10 дней  до  даты
   окончания срока действия лицензии.
       9.  Контроль за соблюдением соискателем лицензии и лицензиатом
   лицензионных  требований  и условий  осуществляется  лицензирующим
   органом.
       Лицензирующий  орган  вправе  проводить  проверки соответствия
   деятельности  лицензиата  лицензионным  требованиям и условиям,  а
   также  проверки  устранения  лицензиатом  нарушений,  повлекших за
   собой приостановление действия лицензии.
       Проверки  могут проводиться по месту нахождения лицензиата или
   по   месту   осуществления   деятельности   лицензиата   (выездная
   проверка), а также по месту нахождения лицензирующего органа.
       Проверка  деятельности лицензиата осуществляется лицензирующим
   органом   на   основании   решения,   подписанного   руководителем
   лицензирующего  органа  (или  лицом,  его  замещающим),  в котором
   указываются цель проведения проверки,  период времени,  за который
   осуществляется  проверка деятельности лицензиата,  а также срок ее
   проведения, который не должен превышать 60 дней.
       Срок  проведения  проверки  устранения  лицензиатом нарушений,
   повлекших  за  собой приостановление действия лицензии,  не должен
   превышать 15 дней.  При  этом  решение о проведении такой проверки
   должно  быть принято не позднее чем через 10 дней с даты получения
   лицензирующим   органом   уведомления  об  устранении  лицензиатом
   нарушений.
       Должностные лица и работники лицензиата обязаны:
       предоставлять  по  требованию  инспекторов устные объяснения и
   необходимые  документы (копии),  заверенные лицом,  осуществляющим
   функции единоличного исполнительного органа, или уполномоченным им
   лицом;
       обеспечивать  условия для проведения выездной проверки,  в том
   числе  доступ  инспекторов  в служебные помещения,  к документам и
   программно - техническим  средствам.     Полномочия    инспекторов
   подтверждаются  заверенной  копией решения лицензирующего органа о
   проведении проверки и их служебными удостоверениями.
       По  результатам  проверки составляется акт (не позднее 10 дней
   после   ее  проведения),   который  подписывается  инспекторами  и
   вручается    (направляется)    лицу,    осуществляющему    функции
   единоличного  исполнительного органа,  или уполномоченному им лицу
   под расписку.
       Акт  подписывается  лицензиатом  в недельный  срок  со дня его
   получения.
       Лицензиат   в  течение   установленного   актом  срока  обязан
   уведомить   лицензирующий   орган   об   устранении  им  нарушений
   лицензионных требований и условий.
       Лицензиат вправе отказаться от подписания акта.  В этом случае
   в акте делается соответствующая запись.
       Лицензиат    вправе    представить   в  письменной   форме   в
   лицензирующий  орган  возражения по акту с приложением необходимых
   документов,    которые   представляются   одновременно   с  актом,
   подписанным лицензиатом.  В случае отказа лицензиата от подписания
   акта    указанные   документы   и  возражения   представляются   в
   лицензирующий орган в срок, установленный для подписания акта.
       10.  Лицензиат  обязан  в 15-дневный  срок проинформировать (в
   письменной   форме)   лицензирующий   орган  об  изменении  своего
   почтового адреса и (или) адресов зданий и помещений,  используемых
   им для осуществления лицензируемой деятельности.
       11.  Лицензирующий  орган  ведет  реестр  лицензий,  в котором
   указываются:
       а) наименование лицензирующего органа;
       б) лицензируемая деятельность;
       в) сведения о лицензиате:
       наименование,    организационно   -  правовая   форма,   место
   нахождения,   почтовый   адрес,   номера  телефонов,   сведения  о
   государственной  регистрации  (с  указанием  места  регистрации  и
   наименования органа, осуществившего регистрацию), номер документа,
   подтверждающего  факт  внесения записи о юридическом лице в Единый
   государственный  реестр  юридических лиц,  идентификационный номер
   налогоплательщика;
   (в ред. Постановления Правительства РФ от 03.10.2002 N 731)
       г) номер лицензии;
       д) дата принятия решения о предоставлении лицензии;
       е) срок действия лицензии;
       ж) сведения о переоформлении лицензии;
       з) сведения о продлении срока действия лицензии;
       и)  основания  и даты приостановления и возобновления действия
   лицензии;
       к) основание и дата аннулирования лицензии.
       12.     Принятие    решения    о   предоставлении    лицензии,
   переоформлении, приостановлении и возобновлении действия лицензии,
   аннулировании лицензии, ведение реестра лицензий, а также взимание
   лицензионных   сборов   осуществляются  в порядке,   установленном
   законодательством Российской Федерации.
   
   

 

<<< Назад

 
Реклама

Новости законодательства России


Тематические ресурсы

Новости сайта "Тюрьма"


Новости

СНГ Бизнес - Деловой Портал. Каталог. Новости

Рейтинг@Mail.ru

Сайт управляется системой uCoz