Право
Навигация
Реклама
Ресурсы в тему
Реклама

Секс все чаще заменяет квартплату

Новости законодательства Беларуси

Новые документы

Законодательство Российской Федерации

 

 

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ ОТ 24.05.2002 N 1152-У О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 27 АВГУСТА 2001 Г. N 1025-У "О ПОРЯДКЕ ИНИЦИИРОВАНИЯ ОТЗЫВА У КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ В СООТВЕТСТВИИ С ЧАСТЬЮ 1 И ЧАСТЬЮ 2 СТАТЬИ 20 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

(по состоянию на 20 октября 2006 года)

<<< Назад



 УТРАТИЛО СИЛУ - УКАЗАНИЕ ЦБ РФ ОТ 03.10.2003 N 1333-У  

                 ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
   
                               УКАЗАНИЕ
                      от 24 мая 2002 г. N 1152-У
   
                   О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
        В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 27 АВГУСТА 2001 Г. N 1025-У
        "О ПОРЯДКЕ ИНИЦИИРОВАНИЯ ОТЗЫВА У КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
             ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ
            В СООТВЕТСТВИИ С ЧАСТЬЮ 1 И ЧАСТЬЮ 2 СТАТЬИ 20
                     ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О БАНКАХ
                      И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
   
       1.  В  связи  с внесением  изменений  и дополнений в статью 20
   Федерального   закона   "О   банках   и  банковской  деятельности"
   (Ведомости  Съезда  народных  депутатов  РСФСР и Верховного Совета
   РСФСР,  1990, N 27, ст.  357; Собрание законодательства Российской
   Федерации,  1996, N 6, ст.  492; 2001, N 26, ст.  2586; 2001, N 33
   (часть I), ст.  3424) внести в Указание Банка России от 27 августа
   2001  г.  N  1025-У  "О  порядке  инициирования отзыва у кредитных
   организаций   лицензий  на  осуществление  банковских  операций  в
   соответствии  с частью  1 и частью 2 статьи 20 Федерального закона
   "О  банках  и банковской  деятельности"  ("Вестник  Банка России",
   2001, N 55) следующие изменения и дополнения.
       1.1.  Подпункт  1.1.6  после слов "предусмотренные Федеральным
   законом  "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
   дополнить  словами  ",  а также неоднократного нарушения в течение
   одного   года  требований,   предусмотренных  статьями  6 и  7 (за
   исключением   пункта   3  статьи   7)   Федерального   закона   "О
   противодействии   легализации   (отмыванию)  доходов,   полученных
   преступным путем;".
       1.2. Пункт 2.5 считать пунктом 2.6.
       1.3. Дополнить новым пунктом 2.5 следующего содержания:
       "2.5.   Территориальное   учреждение   Банка   России   вправе
   подготовить  и направить  в Банк  России  ходатайство  об отзыве у
   кредитной   организации   лицензии   на  осуществление  банковских
   операций  при  получении  в ходе  инспекционной  проверки  или  на
   основании   результатов   аудиторской  проверки  или  от  Комитета
   Российской   Федерации   по   финансовому   мониторингу  (далее  -
   уполномоченный  орган)  информации  о неоднократном  (два  и более
   раза)  нарушении кредитной организацией в течение года требований,
   предусмотренных  статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7)
   Федерального  закона  "О  противодействии  легализации (отмыванию)
   доходов,  полученных преступным путем",  в том числе при выявлении
   следующих обстоятельств:
       2.5.1. нарушение установленного подпунктом 1 пункта 1 статьи 7
   Федерального  закона  "О  противодействии  легализации (отмыванию)
   доходов,  полученных преступным путем" требования об идентификации
   личности,  которая  совершает  операции с денежными средствами или
   иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, либо открывает
   счет (депозитный вклад) по предъявляемым документам;
       2.5.2.   нарушение   требования   документарного  фиксирования
   сведений,   перечисленных   в  подпункте   2  пункта   1 статьи  7
   Федерального  закона  "О  противодействии  легализации (отмыванию)
   доходов, полученных преступным путем";
       2.5.3.  непредставление кредитной организацией,  представление
   кредитной   организацией   не   в  полном   объеме  или  нарушение
   установленного   порядка  и сроков  представления  уполномоченному
   органу  информации  по  операциям  с денежными средствами или иным
   имуществом,  подлежащим  обязательному контролю,  в соответствии с
   Федеральным  законом  "О  противодействии  легализации (отмыванию)
   доходов, полученных преступным путем";
       2.5.4.  непредставление кредитной организацией,  представление
   кредитной   организацией   не   в  полном   объеме  или  нарушение
   установленного   порядка  и сроков  представления  уполномоченному
   органу  по  его  запросу  информации в соответствии с подпунктом 3
   пункта   1  статьи   7  Федерального   закона  "О  противодействии
   легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
       2.5.5.  отсутствие  в кредитной  организации  разработанных  и
   утвержденных в установленном порядке правил внутреннего контроля и
   программ  его  осуществления;  разработка  кредитной  организацией
   правил   внутреннего   контроля  и программ  его  осуществления  с
   нарушением   требований  Федерального  закона  "О  противодействии
   легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
       2.5.6.    организация   внутреннего   контроля   с  нарушением
   требований  Федерального  закона  "О  противодействии  легализации
   (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" или с нарушением
   правил внутреннего контроля,  разработанных кредитной организацией
   в соответствии с указанным Федеральным законом;
       2.5.7. неназначение специальных должностных лиц, ответственных
   за  соблюдение  правил  внутреннего контроля и реализацию программ
   его  осуществления  в целях  противодействия  легализации доходов,
   полученных преступным путем;
       2.5.8. несоблюдение сроков хранения документов, подтверждающих
   сведения,   указанные   в  статье   7 (за  исключением  пункта  3)
   Федерального  закона  "О  противодействии  легализации (отмыванию)
   доходов,  полученных преступным путем",  а также копий документов,
   необходимых для идентификации личности;
       2.5.9.  непредставление кредитной организацией в Банк России в
   полном объеме и / или нарушение сроков представления установленной
   Банком  России отчетности в соответствии с Положением Банка России
   от  28.11.2001  N 160-П  "О  порядке  осуществления  Банком России
   контроля  за  исполнением  кредитными  организациями  Федерального
   закона   "О   противодействии   легализации  (отмыванию)  доходов,
   полученных   преступным   путем"  ("Вестник  Банка России",  2001,
   N 74)".
       2.  Настоящее Указание вступает в силу с момента опубликования
   в "Вестнике Банка России".
   
                                                         Председатель
                                                   Центрального банка
                                                 Российской Федерации
                                                         С.М.ИГНАТЬЕВ
   
   


<<< Назад

 
Реклама

Новости законодательства России


Тематические ресурсы

Новости сайта "Тюрьма"


Новости

СНГ Бизнес - Деловой Портал. Каталог. Новости

Рейтинг@Mail.ru

Сайт управляется системой uCoz