ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 17 апреля 2002 г. N 245
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОРГАНИЗАЦИЯМИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ
СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ
(с изм. и доп., согл. Постановлений Правительства РФ от 17.01.2003 N 25,
от 25.10.2004 N 578)
Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемое Положение о представлении информации в
Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями,
осуществляющими операции с денежными средствами или иным
имуществом.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 25.10.2004 N 578)
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ
Утверждено
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 17 апреля 2002 г. N 245
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ
В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ
СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 17.01.2003 N 25,
от 25.10.2004 N 578)
1. Настоящее Положение регулирует порядок представления в
Федеральную службу по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма".
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 17.01.2003 N 25, от
25.10.2004 N 578)
2. Информация представляется организациями, осуществляющими
операции с денежными средствами или иным имуществом (далее
именуются - организации). К ним относятся:
кредитные организации;
профессиональные участники рынка ценных бумаг;
страховые организации и лизинговые компании;
организации федеральной почтовой связи;
ломбарды;
организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных
металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома
таких изделий;
организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а
также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное
пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной
форме;
организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами
или негосударственными пенсионными фондами;
организации, оказывающие посреднические услуги при
осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
Кредитные организации представляют в Федеральную службу по
финансовому мониторингу соответствующую информацию в порядке,
установленном Центральным банком Российской Федерации.
(п. 2 в ред. Постановления Правительства РФ от 25.10.2004 N 578)
3. Информация по операциям (сделкам) с денежными средствами или
иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, представляется
организациями не позднее рабочего дня, следующего за днем
совершения соответствующей операции (сделки).
4. Информация по операциям (сделкам) с денежными средствами или
иным имуществом, в отношении которых при реализации программ
внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении с
целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным
путем, или финансирования терроризма, представляется организациями
не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления
соответствующей операции (сделки).
(в ред. Постановления Правительства РФ от 17.01.2003 N 25)
5. Информация, указанная в пунктах 3 и 4 настоящего Положения,
представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу в
электронном виде по каналам связи или на магнитном носителе.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 25.10.2004 N 578)
По согласованию со Службой указанная информация может
представляться на бумажном носителе.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 25.10.2004 N 578)
Защиту информации при ее передаче в Службу обеспечивает
владелец информационных ресурсов в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 25.10.2004 N 578)
6. Единый формат представления информации, указанной в пунктах
3 и 4 настоящего Положения, форма кодирования и перечни
(справочники) кодов, подлежащие использованию при ее
представлении, а также каналы связи для передачи информации
определяются Федеральной службой по финансовому мониторингу.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 25.10.2004 N 578)
7. Контроль подлинности получаемой информации, включая
идентификацию отправителя информации и проверку идентичности
(неизменности) содержания информационного сообщения,
осуществляется в порядке, устанавливаемом Федеральной службой по
финансовому мониторингу.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 25.10.2004 N 578)
8. В целях проверки достоверности получаемой информации и
выявления операций (сделок) с денежными средствами или иным
имуществом, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием)
доходов, полученных преступным путем, или финансированием
терроризма, Федеральная служба по финансовому мониторингу вправе
направлять в организации письменные запросы о представлении
информации по операциям (сделкам), указанным в пунктах 3 и 4
настоящего Положения, и документов (или заверенных в установленном
порядке копий документов), подтверждающих эту информацию.
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 17.01.2003 N 25, от
25.10.2004 N 578)
9. В целях обеспечения взаимодействия и информационного обмена
с компетентными органами иностранных государств в сфере
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма Федеральная служба
по финансовому мониторингу вправе направлять в установленном
порядке в организации письменные запросы о представлении
информации и документов, необходимых для выполнения обязательств
по соответствующим международным договорам Российской Федерации.
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 17.01.2003 N 25, от
25.10.2004 N 578)
10. Основанием для направления Федеральной службой по
финансовому мониторингу письменного запроса по операциям (сделкам)
с денежными средствами или иным имуществом, совершенным до 1
февраля 2002 г., является наличие международного поручения или
письменного запроса о проверке законности проведенных операций
(сделок), поступившего в Службу на основании соответствующего
международного договора Российской Федерации.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 25.10.2004 N 578)
11. Форма письменного запроса и перечень должностных лиц,
имеющих право направлять запрос в организации (кроме кредитных
организаций), определяются Федеральной службой по финансовому
мониторингу, а в кредитные организации - Службой по согласованию с
Центральным банком Российской Федерации.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 25.10.2004 N 578)
12. Организации представляют информацию и документы в
соответствии с пунктами 8, 9 и 10 настоящего Положения в
Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих
дней с даты получения соответствующего запроса.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 25.10.2004 N 578)
С учетом объема, характера и содержания запрашиваемых
информации и документов Служба может определить иной срок их
представления.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 25.10.2004 N 578)
13. Организации могут представлять в Федеральную службу по
финансовому мониторингу документы и справочные материалы, не
указанные в письменном запросе, но необходимые, по мнению
организации, для эффективной реализации Федерального закона "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма".
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 17.01.2003 N 25, от
25.10.2004 N 578)
14. Нарушение организациями, действующими на основании
лицензий, требований настоящего Положения может повлечь отзыв
(аннулирование) лицензии в порядке, предусмотренном
законодательством Российской Федерации.
15. Лица, нарушившие порядок представления информации,
установленный настоящим Положением, несут ответственность в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
16. Работники Федеральной службы по финансовому мониторингу
обеспечивают сохранность ставших им известными сведений, связанных
с деятельностью Службы, составляющих служебную, банковскую,
налоговую, коммерческую тайну или тайну связи, и несут
установленную законодательством Российской Федерации
ответственность за разглашение этих сведений.
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 17.01.2003 N 25, от
25.10.2004 N 578)
|
