Зарегистрировано в Минюсте РФ 12 февраля 1993 г. N 143
-------------------------------------------------------------------
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 28 декабря 1992 г. N 121
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ
(с изм., согл. письма Минфина РФ от 22.12.93 N 151)
Министерство финансов Российской Федерации направляет Положение
о лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг в качестве
инвестиционных фондов и лицензировании деятельности управляющих
инвестиционными фондами, разработанное во исполнение Указа
Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186 "О
мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации
государственных и муниципальных предприятий" и Постановления
Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 "Об утверждении
Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в
РСФСР".
Юридическим лицам, осуществляющим деятельность на рынке ценных
бумаг в качестве инвестиционных фондов, до 1 марта 1993 года
представить учредительные и иные документы, указанные в настоящем
Положении, в соответствующие финансовые органы для получения
лицензий.
В целях оперативного формирования инфраструктуры рынка ценных
бумаг до 1 июля 1993 года допускается выдача лицензий на право
деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного
аттестата на право совершения операций на рынке ценных бумаг
первой категории только у управляющего (физического лица)
инвестиционным фондом.
Соблюдение указанного требования проверяется лицензирующими
органами при осуществлении последующего контроля за использованием
лицензии.
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
С.В.ГОРБАЧЕВ
Приложение
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ
(в ред. письма Минфина РФ от 22.12.93 N 151)
(Разработано в соответствии с Указом Президента Российской
Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186 "О мерах по организации
рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и
муниципальных предприятий" и Постановлением Правительства РСФСР от
28 декабря 1991 г. N 78 "Об утверждении Положения о выпуске и
обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР")
1. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в качестве
инвестиционных фондов и управляющих инвестиционных фондов является
способом контроля государства за соблюдением требований
действующего законодательства Российской Федерации, предъявляемых
к экономико-правовому и организационному статусу такого рода
юридических лиц.
2. Настоящим Положением определяется порядок лицензирования
деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных
фондов (далее - лицензирование инвестиционных фондов).
Действие настоящего Положения не распространяется на
лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в качестве
специализированных инвестиционных фондов приватизации,
аккумулирующих приватизационные чеки граждан.
3. Деятельность на рынке ценных бумаг в качестве управляющих
инвестиционными фондами осуществляется юридическими лицами,
получившими в установленном порядке лицензии на право
осуществления деятельности в качестве банков, страховых
организаций и финансовых брокеров. В этом случае дополнительное
лицензирование деятельности управляющих инвестиционными фондами не
требуется.
Деятельность на рынке ценных бумаг в качестве управляющих
инвестиционными фондами осуществляется физическими лицами,
получившими в установленном порядке квалификационный аттестат
первой категории на право совершения операций на рынке ценных
бумаг. В этом случае дополнительное лицензирование физических лиц
на право осуществления деятельности в качестве управляющих
инвестиционными фондами не требуется.
4. Лицензирование инвестиционных фондов осуществляют следующие
органы (далее - лицензирующие органы):
Министерство финансов Российской Федерации:
инвестиционных фондов с уставным капиталом равным или
превышающим 1 млрд. руб.;
инвестиционных фондов с иностранным участием;
инвестиционных фондов, являющихся юридическими лицами.
Министерства финансов республик в составе Российской Федерации,
финансовые управления (главные управления, комитеты, департаменты,
отделы) администраций краев, областей, автономных образований,
департамент финансов Правительства Москвы, Главное финансовое
управление мэрии города Санкт-Петербурга (с последующим
представлением данных в Министерство финансов Российской Федерации
для включения в Реестр инвестиционных институтов):
прочих инвестиционных фондов.
5. Юридические лица, претендующие на получение лицензий на
право ведения деятельности на рынке ценных бумаг в качестве
инвестиционных фондов, должны представить в лицензирующие органы в
двух экземплярах следующие документы, сброшюрованные вместе (кроме
заявления) и скрепленные печатью инвестиционного фонда:
а) заявление в произвольной форме на получение лицензии за
подписью руководства;
б) копию свидетельства о государственной регистрации и копии
учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к
ним, оформленных в установленном порядке;
в) справку банка, а также иные документы, подтверждающие
полноту оплаты и структуру уставного капитала (т.е. доли уставного
капитала (уставного фонда), оплаченные соответственно: денежными
средствами, ценными бумагами и недвижимым имуществом);
г) копию депозитарного договора;
д) копию договора с управляющим инвестиционным фондом;
е) копию лицензии на соответствующей вид деятельности
управляющего инвестиционным фондом (т.е. копии лицензии на право
деятельности в качестве банка, финансового брокера или страховой
организации);
ж) копии квалификационных аттестатов первой категории на право
совершения операций с ценными бумагами управляющего инвестиционным
фондом (если управляющий является физическим лицом) и специалистов
инвестиционного фонда;
Квалификационные требования к специалистам инвестиционных
фондов установлены Положением об аттестации специалистов
инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж)
на право совершения операций на рынке ценных бумаг (сообщено
письмом Министерства финансов Российской Федерации от 21 апреля
1992 г. N 23).
Обязательной аттестации подлежат следующие категории
специалистов инвестиционных фондов:
- исполнительные директора (управляющие, менеджеры)
инвестиционных фондов и их заместители;
- руководители отделов и подразделений инвестиционных фондов,
непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными
бумагами;
- специалисты инвестиционного фонда, непосредственно
участвующие в заключении сделок с ценными бумагами от лица
инвестиционного фонда, а также непосредственно работающие с
клиентами.
з) копию платежного поручения об уплате единовременного сбора
за выдачу лицензии.
При лицензировании инвестиционных фондов с иностранным
участием, а также инвестиционных фондов, являющихся иностранными
юридическими лицами, Министерство финансов Российской Федерации
вправе требовать представления дополнительной информации, не
составляющей коммерческую тайну.
За выдачу лицензии инвестиционному фонду взимается
единовременный сбор в размере 100 установленных законодательством
Российской Федерации размеров минимальной месячной оплаты труда и
зачисляется в доход соответствующего бюджета, в зависимости от
подчиненности лицензирующего органа.
(в ред. письма Минфина РФ от 22.12.93 N 151)
При выдаче лицензий инвестиционным фондам в Министерстве
финансов Российской Федерации единовременный сбор зачисляется в
доход республиканского бюджета Российской Федерации на раздел 12
параграф 88 символ отчетности Центрального Банка Российской
Федерации 20.
(в ред. письма Минфина РФ от 22.12.93 N 151)
6. Документы, перечисленные в пп. "б", "г" и "д" пункта 5
настоящего Положения, должны соответствовать приложениям NN 3, 4,
5 к Указу Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N
1186 "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе
приватизации государственных и муниципальных предприятий", а также
требованиям раздела III Положения о выпуске и обращении ценных
бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением
Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78.
7. Лицензии на право ведения деятельности в качестве
инвестиционного фонда выдаются без ограничения срока действия.
8. Лицензирующие органы могут отказать в выдаче лицензии на
право совершения операций с ценными бумагами в качестве
инвестиционного фонда, если Устав и иные представленные документы
противоречат требованиям, изложенным в приложениях NN 1, 3, 4, 5,
6 к Указу Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 года N
1186 "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе
приватизации государственных и муниципальных предприятий" и в
разделе III Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и
фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением
Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, а
также иному действующему законодательству Российской Федерации.
При наличии претензий к документам лицензирующий орган доводит
до сведения руководства юридического лица, претендующего на
получение лицензии на право ведения деятельности в качестве
инвестиционного фонда, мотивированный отказ в выдаче лицензии в
письменном виде.
При повторном представлении документов на получение лицензии
единовременный сбор уплачивается повторно.
9. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 15 дней с
даты получения их лицензирующим органом.
10. Лицензия оформляется по форме, указанной в приложении к
настоящему Положению.
На одном экземпляре документов, представленных лицензирующему
органу в соответствии с требованиями п. 5 настоящего Положения,
ставится печать лицензирующего органа и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО",
которые возвращаются инвестиционному фонду.
Лицензия при отсутствии указанных документов с печатью
лицензирующего органа и штампом "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО" является
недействительной.
11. Внесение в вышеперечисленные документы изменений должно
быть оформлено и зарегистрировано в соответствующем лицензирующем
органе. При этом дополнительная уплата единовременного сбора не
производится.
Изменения и дополнения вступают в силу с момента их регистрации
в лицензирующем органе.
12. Последующий контроль за использованием инвестиционным
фондом лицензии на право ведения деятельности на рынке ценных
бумаг осуществляется лицензирующими органами.
13. В ходе контроля за использованием лицензии Министерство
финансов Российской Федерации, министерства финансов республик в
составе Российской Федерации, финансовые управления (главные
управления, комитеты, департаменты, отделы) администраций краев,
областей и автономных образований, Департамент финансов
правительства Москвы, Главное финансовое управление мэрии города
Санкт-Петербурга (самостоятельно, либо по поручению Министерства
финансов Российской Федерации) имеют право затребовать любые, не
являющиеся коммерческой тайной, документы, связанные с
деятельностью в качестве инвестиционного фонда, а также
осуществлять проверки такой деятельности на месте не реже 1 раза в
два года.
14. Лицензия на право деятельности в качестве инвестиционного
фонда может быть приостановлена или отозвана в следующих случаях:
- выявления недостоверности информации, содержащейся в
документах, представленных на лицензирование;
- признания неплатежеспособным в соответствии с
законодательством Российской Федерации;
- выявления фактов совмещения деятельности в качестве
инвестиционного фонда с иными видами деятельности;
- признания судом виновным в нанесении ущерба акционерам фонда;
- пользования при совершении сделок с ценными бумагами услугами
специалиста, не имеющего, либо лишенного квалификационного
аттестата;
- лишения управляющего инвестиционного фонда (в случае, если
управляющий физическое лицо) лицензии на соответствующий вид
деятельности;
- лишения управляющего (в случае, если управляющий физическое
лицо) или специалистов инвестиционного фонда, подлежащих
обязательной аттестации, квалификационных аттестатов, либо
истечения срока действия квалификационных аттестатов указанных
специалистов;
- совершения сделок, запрещенных законодательством Российской
Федерации, а также сделок с незаконным использованием сведений,
составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную
информацию клиента, а также несоблюдения требований инструкции
Министерства финансов Российской Федерации от 6 июля 1992 г. N 53
"О правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами";
- нарушения налогового законодательства Российской Федерации;
- нарушения требований, предъявленных к деятельности
инвестиционного фонда и изложенных в приложениях NN 1, 3, 4, 5, 6
к Указу Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N
1186 "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе
приватизации государственных и муниципальных предприятий" и
раздела III Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и
фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением
Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 или правил,
издаваемых Министерством финансов Российской Федерации.
15. Отзыв лицензии на право ведения деятельности в качестве
инвестиционного фонда на рынке ценных бумаг, либо приостановление
ее действия производится лицензирующими органами и доводится до
сведения инвестиционного фонда в письменном виде.
Информация об отзыве лицензии, либо ее приостановлении
сообщается лицензирующим органом в 3-х-дневный срок
соответствующему налоговому органу и в Министерство финансов
Российской Федерации.
16. Инвестиционный фонд имеет право обжаловать действия
лицензирующих органов в Министерстве финансов, либо в арбитражном
суде.
17. Инвестиционными фондами представляется отчетность
соответствующим лицензирующим органам в порядке и в сроки,
установленные разделом VII приложения N 1 к Указу Президента
Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186 "О мерах по
организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации
государственных и муниципальных предприятий".
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
С.В.ГОРБАЧЕВ
Начальник Управления
государственных ценных бумаг
и финансового рынка
Б.И.ЗЛАТКИС
Приложение
к письму Министерства финансов
Российской Федерации
от 28 декабря 1992 г. N 121
"УТВЕРЖДАЮ"
На бланке лицензирующего Руководитель (заместитель
органа, либо специальном руководителя) лицензирующего
бланке органа
____________________ подпись
Печать
"___"______________ 19__года
ЛИЦЕНЗИЯ N ___
Решением _____________________________________________________
(наименование лицензирующего органа)
от "___"_________ 19__ года предоставляется право на осуществление
деятельности на рынке ценных бумаг в качестве ____________________
____________________________________________ инвестиционного фонда
(тип фонда: открытый или закрытый)
__________________________________________________________________
(наименование инвестиционного фонда)
Юридический адрес: _______________________________________________
__________________________________________________________________
Расчетный счет ______________ в ____________________________ банке
МФО ______________________________________________________________
Наименование и юридический адрес депозитария: ____________________
__________________________________________________________________
Управляющий инвестиционным фондом: _______________________________
(наименование и юридический
__________________________________________________________________
адрес для юридических лиц)
__________________________________________________________________
(для физических лиц - Ф.И.О. и паспортные данные: номер; серия;
__________________________________________________________________
где, кем и когда выдан; место прописки)
Ответственный работник
лицензирующего органа Подпись
|
