ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО от 10.11.1992г. N 20
Центральный банк Российской Федерации в целях составления
платежного баланса Российской Федерации направляет форму отчета
N1-АП (месячная), предназначенную для сбора информации о движении
активов и пассивов уполномоченных банков России, начиная с 1992
года.
Территориальным Главным Управлениям РФ довести указанную форму
до входящих в их систему, уполномоченных банков для получения
сведений в установленные в форме сроки.
Территориальным Главным Управлениям ЦБ РФ следует направлять в
свободном виде указанную форму на 20 рабочий день месяца,
следующего за отчетным в Управление международных операций ЦБ РФ
по факсу: 923-81-96. Данные за сентябрь и октябрь просим
представить в УМО ЦБ РФ не позднее 10 декабря текущего года.
Одновременно, сводная форма с первичной информацией (форма
N1-АП), полученная непосредственно от коммерческих банков
направляется по адресу: 103016. Москва. Неглинная 12.
В случае возникновения проблем, связанных с заполнением формы,
а также замечаний и предложений по усовершенствованию данной формы
следует обращаться в Управление международных операций ЦБ РФ.
Контактный телефон для Главных управлений ЦБ РФ:
921-80-69
Приложение на 4 листах.
исп. Разина Ш.М.
тел. 921-80-69 форма N1 ежемесячная
___________________________ Представляется всеми
(наименование уполномочен- уполномоченными бан-
ного банка) ками на 5 рабочий
день месяца,
__________________________ следующего за отчет-
(адрес) ным в Главные Управ-
ления ЦБ РФ.
__________________________
(исполнитель, N телефона) Перед составлением
отчета необходимо
__________________________ внимательно
(дата отправки документа) ознакомиться с
инструкцией
Отчет о движении иностранных активов и пассивов
уполномоченного банка
за _____________ 199 года
(месяц)
(тыс.долларов США)
----T-------------------------------T-----------T---------¬
¦п/п¦ Наименование показателя ¦На начало ¦На конец ¦
¦ ¦ ¦ месяца ¦месяца ¦
+---+-------------------------------+-----------+---------+
¦ А ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+---+-------------------------------+-----------+---------+
¦ ¦ АКТИВЫ ¦ ¦ ¦
¦1 ¦Иностранная валюта, дорожные ¦ ¦ ¦
¦ ¦чеки в кассе, в пути ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦2 ¦Корреспондентские счета в ¦ ¦ ¦
¦ ¦инобанках ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Депозиты в инобанках: ¦ ¦ ¦
¦3 ¦краткосрочные ¦ ¦ ¦
¦4 ¦долгосрочные ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦5 ¦Акции нерезидентов, всего ¦ ¦ ¦
¦6 ¦в том числе акции прямых ¦ ¦ ¦
¦ ¦инвестиций ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦7 ¦Другие ценные бумаги нерезиден-¦ ¦ ¦
¦ ¦тов (облигации, векселя и пр.) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Кредиты нерезидентов ¦ ¦ ¦
¦ ¦долгосрочные (основной долг); ¦ ¦ ¦
¦8 ¦-дебиторская задолжен-ть, всего¦ ¦ ¦
¦9 ¦в том числе просроченная ¦ ¦ ¦
¦10 ¦-использовано ¦ * ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦краткосрочные (основной долг); ¦ ¦ ¦
¦11 ¦-дебиторская задолжен-ть, всего¦ ¦ ¦
¦12 ¦в том числе просроченная ¦ ¦ ¦
¦13 ¦использовано ¦ * ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦14 ¦Задолженность нерезидентов по ¦ ¦ ¦
¦ ¦текущим операциям (проценты, ¦ ¦ ¦
¦ ¦дивиденды, прибыль и пр.) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Другие требования к нерезиден- ¦ ¦ ¦
¦ ¦там: ¦ ¦ ¦
¦16 ¦долгосрочные ¦ ¦ ¦
¦17 ¦краткосрочные ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------+---------+
¦18 ¦Кроме того: валютные средства, ¦ ¦ ¦
¦ ¦размещенные Вашим банком в ¦ ¦ ¦
¦ ¦банках - резидентах ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------+---------+
¦ ¦ПАССИВЫ ¦ ¦ ¦
¦19 ¦Устойчивые пассивы в инвалюте ¦ ¦ ¦
¦ ¦(уставный, другие фонды, ¦ ¦ ¦
¦ ¦резервы) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦20 ¦Текущие счета нерезидентов ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Депозиты нерезидентов: ¦ ¦ ¦
¦21 ¦краткосрочные ¦ ¦ ¦
¦22 ¦долгосрочные ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦23 ¦Акции банка, размещенные у ¦ ¦ ¦
¦ ¦нерезидентов, всего ¦ ¦ ¦
¦24 ¦в том числе акции у прямых ¦ ¦ ¦
¦ ¦инвесторов ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦25 ¦Другие ценные бумаги, выпущен- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ные банком,размещенные у ¦ ¦ ¦
¦ ¦нерезидентов (облигации, вексе-¦ ¦ ¦
¦ ¦ли и пр.) ¦ ¦ ¦
¦ ¦Кредиты, предоставленные ¦ ¦ ¦
¦ ¦нерезидентами долгосрочные ¦ ¦ ¦
¦ ¦(основной долг): ¦ ¦ ¦
¦26 ¦-кредиторская задолженность, ¦ ¦ ¦
¦ ¦всего ¦ ¦ ¦
¦27 ¦в том числе просроченная ¦ ¦ ¦
¦28 ¦-использовано ¦ * ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦краткосрочные (основной долг): ¦ ¦ ¦
¦29 ¦-кредиторская задолженность, ¦ ¦ ¦
¦ ¦всего ¦ ¦ ¦
¦30 ¦в том числе просроченная ¦ ¦ ¦
¦31 ¦-использовано ¦ * ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦32 ¦Задолженность перед нерезиден- ¦ ¦ ¦
¦ ¦тами по текущим операциям ¦ ¦ ¦
¦ ¦(проценты, дивиденты, прибыль ¦ ¦ ¦
¦ ¦и пр.) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Другие обязательства перед ¦ ¦ ¦
¦ ¦нерезидентами: ¦ ¦ ¦
¦33 ¦долгосрочные ¦ ¦ ¦
¦ ¦краткосрочные ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------+---------+
¦ ¦Кроме того: ¦ ¦ ¦
¦35 ¦Остаток средств в Вашем банке ¦ ¦ ¦
¦ ¦на валютных счетах резидентов ¦ ¦ ¦
¦ ¦из них: ¦ ¦ ¦
¦ ¦-юридических лиц ¦ ¦ ¦
¦ ¦-физических лиц ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------+---------+
¦ ¦Корреспондентские счета банков ¦ ¦ ¦
¦ ¦государств-бывших союзных ¦ ¦ ¦
¦ ¦республик (в тыс.рублей): ¦ ¦ ¦
¦36 ¦-кредитовый оборот ¦ * ¦ ¦
¦37 ¦-дебетовый оборот ¦ * ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------+----------
СПРАВКА
о текущих доходах и расходах банка по операциям
с нерезидентами (тыс. долл. США)
38. Фактические выплаты нерезидентам процентов, дивидендов,
прибыли
39. Фактические поступления от нерезидентов процентов,
дивидендов, прибыли
40. Фактические платежи инобанкам за оказанные ими банковские
услуги
41. Фактические поступления от нерезидентов за оказанные им
банковские услуги
Руководитель банка
(ф.и.о) (подпись)
Главный бухгалтер
(ф.и.о) (подпись)
"____" __________ 199 г.
Инструкция
по составлению отчета уполномоченного банка
о движении иностранных активов и пассивов
по форме N1-АП (месячная)
А. Общие положения:
Отчет предназначен для сбора информации о движении активов и
пассивов уполномоченных банков в операциях между резидентами и
нерезидентами.
Информация, содержащаяся в отчете, используется исключительно
для целей составления платежного баланса Российской Федерации,
носит конфиденциальный характер и не подлежит опубликованию в
открытой печати.
РЕЗИДЕНТЫ:
Предприятия, организации, учреждения (включая иностранные банки
и филиалы иностранных банков), функционирующие на территории
России на постоянной основе, независимо от того в чьей
собственности они находятся: Российской или иностранной (за
исключением иностранных посольств, консульств);
- физические лица, обычно проживающие в Российской Федерации,
независимо от их гражданства;
- посольства, консульства РФ в зарубежных странах.
НЕРЕЗИДЕНТЫ:
- предприятия, организации, учреждения (включая филиалы,
отделения Российских банков), расположенные за пределами границ
Российской Федерации (МИБ, МБЭС и ВЭБ являются резидентами РФ);
- физические лица, обычно проживающие за пределами России;
- иностранные посольства в Российской Федерации.
Данные включаются в отчет в тысячах долларов США. При этом
имеющиеся активы и пассивы в иных иностранных валютах
пересчитываются по кросс-курсам к доллару США, формируемым на базе
курсов иностранных валют к рублю, котируемых Центральным банком
Российской Федерации на момент совершения операций.
При составлении отчета под краткосрочными депозитами, кредитами
понимаются соответствующие активы (пассивы) со сроком погашения,
не превышающим 1 год.
Суммы активов и пассивов, отраженных в отчете, не должны
существенно отличаться. В случае несоответствия активов и пассивов
в валюте, т.е. при наличии валютной позиции, к отчету необходимо
приложить пояснительную записку, раскрывающую причины этого
явления (в произвольной форме).
Если действующая в банке система учета не позволяет получить
информацию по отдельным показателям формы, допускается их
экспертная оценка.
Отчет составляется в 2-х экземплярах, один из которых
направляется в адрес территориального Главного Управления
Центрального банка Российской Федерации, а другой хранится в
уполномоченном банке в течение года.
Б. АКТИВЫ
В строке 5 приводятся данные о наличии приобретенных банком
акциях, выпущенных нерезидентами.
В строке 6 " в том числе " показывается стоимость акций
нерезидентных структур, долевое участие в которых уполномоченного
банка составляет 10 и белее процентов.
В строки 9,12 включаются сведения о просроченной дебиторской
задолженности по представленным нерезидентам кредитам.
Документально оформленный перенос сроков платежей на последующие
периоды в данный показатель не включается.
В строках 10,13 (графа 3) отражаются суммы фактически
использованных кредитов в отчетном месяце иностранным
контрагентом.
В строке 14 приводится информация о начисленных, но не
выплаченных процентах, дивидендах, прибыли по всем видам
инвестиций за рубежом.
Данные строки 18 характеризуют активные операции в инвалюте с
банками резидентами и служат для оценки полноты сведений,
включенных в отчет.
В. ПАССИВЫ
Составление отчете по разделу "Пассивы" аналогично разделу
"Активы".
В строках 36 (37) отражается движение средств по
корреспондентским счетам, открытым в уполномоченном банке РФ
банками государств "ближнего зарубежья". При этом кредитовый
оборот зачисленные в отчетном месяце на корреспондентские счета
банков "ближнего зарубежья" суммы средств от реализации на рынке
РФ товаров и услуг: дебетовый оборот - расходование указанных
средств на приобретение в России товаров и услуг за отчетный
месяц.
Г. СПРАВКА
В строки 40 (41) включаются сведения о фактических платежах
(поступлениях) комиссионных и других сборах в пользу (за счет)
банков нерезидентов, произведенных в отчетном месяце.
Управление международных операций
Центрального банка Российской Федерации
|
