УТРАТИЛ СИЛУ - УКАЗ ПРЕЗИДЕНТА РФ ОТ 29.11.2004 N 1480
ПРЕЗИДЕНТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗ
от 7 октября 1992 г. N 1186
Москва, Кремль
О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В ПРОЦЕССЕ ПРИВАТИЗАЦИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ
И МУНИЦИПАЛЬНЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ
(В редакции Указа Президента РФ от 23.02.98 N 193)
В целях создания необходимых условий для обращения приватиза-
ционных чеков и обеспечения социальных гарантий для защиты средств
населения, вкладываемых в ценные бумаги в процессе приватизации
государственных и муниципальных предприятий, постановляю:
1. Утвердить:
Положение об инвестиционных фондах, определяющее общий порядок
учреждения и деятельности всех видов инвестиционных фондов в
Российской Федерации, за исключением специализированных инвестици-
онных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки
граждан (приложение N 1);
Положение о специализированных инвестиционных фондах привати-
зации, определяющее порядок учреждения и деятельности инвестицион-
ных фондов, аккумулирующих приватизационные чеки граждан (приложе-
ние N 2);
Примерный устав инвестиционного фонда (приложение N 3);
Основные положения депозитарного договора (приложение N 4);
Примерный договор с управляющим об управлении инвестиционным
фондом (приложение N 5);
Типовой проспект эмиссии инвестиционного фонда (приложение N
6).
2. Органам государственного управления и местной администрации
оказывать всемерное содействие созданию и деятельности специализи-
рованных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих прива-
тизационные чеки граждан, путем целевого выделения им необходимых
помещений, поощрения развития сети аудиторских фирм и депозитари-
ев, информационного обеспечения и подготовки специалистов для ин-
вестиционных фондов.
(п.2 утратил силу - Указ Президента РФ от 23.02.98 N 193)
3. Государственному комитету Российской Федерации по управле-
нию государственным имуществом совместно с Министерством финансов
Российской Федерации до 15 октября 1992 г. разработать и утвердить
положение о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов,
включающее в себя порядок определения состава затрат и формирова-
ния финансовых результатов инвестиционных фондов, оценки привати-
зационных чеков.
4. Установить, что лицензирование деятельности инвестиционных
фондов и их управляющих, а также регистрация выпусков акций на
основании представляемого инвестиционным фондом проспекта эмиссии
производятся:
Государственным комитетом Российской Федерации по управлению
государственным имуществом - специализированных инвестиционных
фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан;
Министерством финансов Российской Федерации - всех остальных
инвестиционных фондов.
Запрещается совершать какие-либо операции с приватизационными
чеками инвестиционным фондам, не имеющим лицензии Государственного
комитета Российской Федерации по управлению государственным иму-
ществом.
Ведение единого реестра инвестиционных фондов осуществляется
Министерством финансов Российской Федерации.
(п.4 утратил силу - Указ Президента РФ от 23.02.98 N 193)
5. Установить, что:
специализированные инвестиционные фонды приватизации, аккуму-
лирующие приватизационные чеки граждан, не имеют права обменивать
выпущенные ими акции на акции акционерных обществ, созданных в
процессе приватизации, держателями которых являются фонды имущест-
ва;
инвестиционные фонды не имеют права обменивать выпущенные ими
акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе привати-
зации, держателями которых являются соответствующие фонды имущест-
ва, в сумме превышающей 5 процентов уставного капитала инвестици-
онного фонда;
количество акций инвестиционного фонда, держателями которых
являются соответствующие фонды имущества, не могут превышать 5
процентов от общего количества акций этого инвестиционного фонда.
(п.5 утратил силу - Указ Президента РФ от 23.02.98 N 193)
6. Деятельность инвестиционных фондов регулируется Ми-
нистерством финансов Российской Федерации, а специализированных
инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизацион-
ные чеки граждан, - Государственным комитетом Российской Федерации
по управлению государственным имуществом в соответствии с настоя-
щим Указом и в пределах их компетенции.
(п.6 утратил силу - Указ Президента РФ от 23.02.98 N 193)
7. Правительству Российской Федерации в 2-недельный срок:
утвердить программу поддержки создания и развития специализи-
рованных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих прива-
тизационные чеки граждан, предусматривающую мероприятия по фи-
нансированию подготовки кадров и информационного обеспечения, а
также иные мероприятия, необходимые для деятельности этих инвести-
ционных фондов;
рассмотреть вопрос об освобождении от таможенных пошлин импор-
тируемого для деятельности инвестиционных фондов оборудования и
технических средств;
подготовить для внесения в Верховный Совет Российской Федера-
ции предложение о предоставлении налоговых льгот инвестиционным
фондам всех видов.
(п.7 утратил силу - Указ Президента РФ от 23.02.98 N 193)
8. Учредить при Президенте Российской Федерации Комиссию по
ценным бумагам и фондовым биржам в составе представителей Госу-
дарственного комитета Российской Федерации по управлению госу-
дарственным имуществом, Министерства финансов Российской Федера-
ции, Государственного комитета Российской Федерации по антимоно-
польной политике, Центрального банка Российской Федерации,
Российского фонда федерального имущества, фондовых бирж.
Государственному комитету Российской Федерации по управлению
государственным имуществом по согласованию с Министерством фи-
нансов Российской Федерации до 1 декабря 1992 г. представить на
утверждение персональный состав Комиссии по ценным бумагам и фон-
довым биржам.
9. Государственному комитету Российской Федерации по управле-
нию государственным имуществом до 1 ноября 1992 г. разработать и
утвердить:
порядок приостановления действия и отзыва лицензии на право
осуществления деятельности в качестве специализированного инвести-
ционного фонда приватизации, аккумулирующего приватизационные чеки
граждан;
положение о порядке регистрации выпусков акций специализиро-
ванных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих привати-
зационные чеки граждан;
положение о лицензировании деятельности управляющих специали-
зированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих
приватизационные чеки граждан;
положение о порядке обмена акций, держателями которых являются
фонды имущества, на акции инвестиционных фондов.
10. Государственному комитету Российской Федерации по управле-
нию государственным имуществом совместно с Министерством финансов
Российской Федерации разработать до 1 ноября 1992 г. положение о
Комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам.
11. Министерству финансов Российской Федерации:
разработать и утвердить положение о лицензировании деятель-
ности инвестиционных фондов и положение о лицензировании деятель-
ности управляющих инвестиционных фондов;
совместно с Государственным комитетом Российской Федерации по
управлению государственным имуществом до 1 ноября 1992 г.
представить на утверждение положение о правилах ведения бухгал-
терского учета в инвестиционных фондах.
12. Государственному комитету Российской Федерации по управле-
нию государственным имуществом совместно с Федеральным агентством
правительственной связи и информации при Президенте Российской Фе-
дерации, Министерством связи Российской Федерации, а также Ми-
нистерству финансов Российской Федерации с привлечением Централь-
ного банка Российской Федерации и Российского фонда федерального
имущества до 1 декабря 1992 г. разработать принципы создания и
функционирования российской телекоммуникационной фондовой системы,
обеспечивающей на территории Российской Федерации единое информа-
ционное пространство, необходимое для деятельности инвестиционных
фондов.
Правительству Российской Федерации до 1 января 1993 г. разра-
ботать программу создания российской телекоммуникационной фондовой
системы.
13. Правительству Российской Федерации в месячный срок при-
вести в соответствие с настоящим Указом акты Правительства
Российской Федерации, обеспечить пересмотр и отмену противореча-
щих настоящему Указу актов министерств, государственных комитетов
и ведомств Российской Федерации.
14. Юридическим лицам, осуществляющим инвестиционную деятель-
ность, определенную пунктом 2 Положения об инвестиционных фондах и
пунктом 2 Положения о специализированных инвестиционных фондах
приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, до 1
января 1993 г. привести свои учредительные документы в соот-
ветствие с настоящим Указом.
15. Возложить контроль за деятельностью специализированных ин-
вестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные
чеки граждан, на Государственный комитет Российской Федерации по
управлению государственным имуществом, а за деятельностью иных ин-
вестиционных фондов - на Министерство финансов Российской Федера-
ции.
16. Настоящий Указ вступает в силу с момента его подписания.
Президент
Российской Федерации
Б.ЕЛЬЦИН
Приложение N 1
к Указу Президента
Российской Федерации
от 7 октября 1992 г. N 1186
Приложение 1 утратило силу - Указ Президента РФ от 23.02.98 N 193
ПОЛОЖЕНИЕ
об инвестиционных фондах
I. Общие положения
1. Положение об инвестиционных фондах (далее именуется - Поло-
жение) определяет общий порядок учреждения и деятельности всех ви-
дов инвестиционных фондов в Российской Федерации, за исключением
специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулиру-
ющих приватизационные чеки граждан.
2. Инвестиционным фондом признается любое акционерное общество
открытого типа, которое одновременно осуществляет деятельность,
заключающуюся в привлечении средств за счет эмиссии собственных
акций, инвестировании собственных средств в ценные бумаги других
эмитентов, торговле ценными бумагами, а также владеет инвестицион-
ными ценными бумагами, стоимость которых составляет 30 и более
процентов от общей стоимости его активов в течение более четырех
месяцев суммарно в пределах одного календарного года.
Иные юридические лица, осуществляющие инвестиционную деятель-
ность в соответствии с законодательством Российской Федерации,
приобретают статус инвестиционного фонда после приведения своих
учредительных документов в соответствие с настоящим Положением.
3. Инвестиционными фондами не могут являться банки и страховые
компании, деятельность которых регулируется законодательством
Российской Федерации о банках и страховых компаниях.
4. Основные понятия, применяемые в целях настоящего Положения:
аффилированная группа инвестиционного фонда - инвестиционный
фонд, управляющий инвестиционного фонда, а также все аффилирован-
ные лица данного инвестиционного фонда и его управляющего;
лицо - любое физическое или юридическое лицо, в том числе ак-
ционерное общество, товарищество, государственное предприятие;
аффилированное лицо физического или юридического лица (акцио-
нерного общества, товарищества, государственного предприятия) -
его управляющий, директора и должностные лица, учредители, а также
акционеры, которым принадлежат 25 и более процентов его акций, или
предприятие, в котором этому лицу принадлежат 25 и более процентов
голосующих акций. В число аффилированных лиц управляющего входят
все инвестиционные фонды, заключившие с ним договор об управлении
инвестиционным фондом;
банк - юридическое лицо, учреждаемое и осуществляющее свою де-
ятельность в соответствии с Законом РСФСР "О банках и банковской
деятельности в РСФСР";
депозитарий инвестиционного фонда - банк или иное юридическое
лицо, не являющееся аффилированным лицом этого инвестиционного
фонда, осуществляющее действия с ценными бумагами, в том числе с
приватизационными чеками, а также денежными средствами, принадле-
жащими фонду, ведуще учет движения этого имущества фонда и осу-
ществляющее другие функции согласно депозитарному договору;
открытый инвестиционный фонд - инвестиционный фонд, эмитирую-
щий ценные бумаги с обязательством их выкупа, то есть предоставля-
ющий владельцу ценных бумаг этого фонда право по его требованию
получить в обмен на них денежную сумму или иное имущество в соот-
ветствии с уставом фонда;
закрытый инвестиционный фонд - инвестиционный фонд, который
эмитирует ценные бумаги без обязательства их выкупа эмитентом;
инвестиционные ценные бумаги - любые ценные бумаги, за исклю-
чением ценных бумаг, выпущенных дочерними предприятиями, в которых
50 и более процентов голосующих акций принадлежат эмитенту;
контроль - способность оказывать решающее влияние на управле-
ние деятельностью физического или юридического лица, в том числе
на осуществление им соответствующих полномочий по управлению
предприятием, в котором этому физическому или юридическому лицу
принадлежат 25 и более процентов голосующих акций. Контролем не
является осуществление должностными лицами своих служебных обязан-
ностей;
независимый аудитор инвестиционного фонда - аудиторская орга-
низация, не являющаяся аффилированным лицом этого фонда;
ограничиваемая организация, учреждение - любое лицо, которое
согласно пункту 1 статьи 9 Закона Российской Федерации "О привати-
зации государственных и муниципальных предприятий Российской Феде-
рации" не имеет права приобретать имущество приватизируемых госу-
дарственных и муниципальных предприятий: министерство, ведомство,
иной орган государственного управления; предприятие, находящееся в
собственности общественных организаций (объединений); комитет по
управлению имуществом или фонд имущества; межотраслевое госу-
дарственное объединение, ассоциация, концерн и иное добровольное
объединение предприятий, в том числе после приведения их организа-
ционно-правовой формы в соответствие с законодательством Российс-
кой Федерации; другие юридические лица, над которыми указанные
выше лица осуществляют контроль. Ограничиваемой организацией не
является объединение предприятий, если государству принадлежат ме-
нее 25 процентов его уставного капитала и менее 25 процентов ус-
тавного капитала каждого из учредителей объединения;
управляющий инвестиционного фонда - любое лицо, получившее ли-
цензию на осуществление деятельности управляющего инвестиционного
фонда в установленном порядке, с которым заключен договор об уп-
равлении инвестиционным фондом;
чековый инвестиционный фонд - специализированный инвестицион-
ный фонд приватизации, принимающий и аккумулирующий приватизацион-
ные чеки.
5. Положение о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых
биржах в РСФСР, утвержденное постановлением Правительства
Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, и Положение об
акционерных обществах, утвержденное постановлением Совета Минист-
ров РСФСР от 25 декабря 1990 г. N 601, применяются к деятельности
инвестиционных фондов с учетом особенностей, установленных настоя-
щим Положением.
II. Учреждение и регистрация инвестиционного фонда
6. Учреждение и регистрация инвестиционного фонда осуществля-
ются в порядке, установленном законодательством Российской Федера-
ции для акционерных обществ, с учетом особенностей, предусмотрен-
ных настоящим Положением.
7. Инвестиционный фонд образуется исключительно в форме акцио-
нерного общества открытого типа.
8. Инвестиционный фонд может иметь одного или нескольких уч-
редителей. Число учредителей инвестиционного фонда не ограничено.
Учредителями и акционерами инвестиционных фондов могут быть лица,
в том числе фонды имущества, кроме ограничиваемых организаций, уч-
реждений.
Решение об учреждении инвестиционного фонда принимается собра-
нием учредителей или единственным учредителем.
Собрание учредителей утверждает устав инвестиционного фонда,
разработанный в соответствии с Примерным уставом инвестиционного
фонда, избирает совет директоров инвестиционного фонда, утверждает
проекты депозитарного договора и договора с управляющим на управ-
ление инвестиционным фондом, уполномочивает должностное лицо фонда
на их заключение.
9. В дополнение к требованиям, предъявляемым законодательством
Российской Федерации к содержанию устава акционерного общества,
устав инвестиционного фонда в обязательном порядке должен содер-
жать следующие положения:
определение инвестиционного фонда как акционерного общества
открытого типа;
тип инвестиционного фонда - открытый или закрытый;
инвестиционную декларацию, которая устанавливает основные нап-
равления, цели и ограничения инвестиционной деятельности фонда,
предельные (максимальные или минимальные) доли уставного капитала,
которые могут быть вложены в ценные бумаги того или иного вида;
порядок привлечения заемных средств;
указания на то, что все акции инвестиционного фонда являются
обыкновенными акциями с одинаковым правом голоса, участия в управ-
лении и правом на получение имущества при ликвидации фонда, а так-
же на срочное или бессрочное время деятельности инвестиционного
фонда;
запрет на создание каких-либо специальных или резервных фон-
дов;
сведения о месте, порядке и сроках выплаты дивидендов.
10. В наименование инвестиционного фонда должны быть включены
слова "инвестиционный фонд". Никакие лица, кроме инвестиционных
фондов, действующих в соответствии с настоящим Положением, не име-
ют права включать в свое наименование слова "инвестиционный фонд"
или слова, имеющие аналогичный смысл.
Наименование инвестиционного фонда не должно означать или под-
разумевать его принадлежности к каким-либо национально-госу-
дарственным или административно-территориальным образованиям, ми-
нистерствам, ведомствам или общественным организациям.
11. Управляющим инвестиционного фонда не может быть ограничи-
ваемая организация, учреждение. Банк, страховая организация или
предприятие, в уставном капитале которого доля банков или страхо-
вых организаций составляет 60 и более процентов, не являющееся де-
позитарием этого фонда, может быть его управляющим.
12. Уставный капитал инвестиционного фонда формируется при его
учреждении за счет вкладов учредителей и должен составлять не ме-
нее 1 млн. рублей. На момент учреждения инвестиционного фонда его
уставный капитал должен быть полностью распределен между учредите-
лями.
Учредители обязаны оплатить 100 процентов стоимости уставного
капитала не позднее 30 дней со дня регистрации инвестиционного
фонда.
Первая подписка на акции инвестиционного фонда осуществляется
не позднее трех месяцев со дня регистрации инвестиционного фонда.
13. Уставный капитал инвестиционного фонда может быть оплачен
только денежными средствами в наличном или безналичном порядке,
ценными бумагами, недвижимым имуществом.
При учреждении инвестиционного фонда доля недвижимого имущест-
ва не должна превышать 25 процентов его уставного капитала.
Каждая акция дает акционерам право одного голоса на всех соб-
раниях акционеров и наравне с другими акциями - право на получение
дивидендов и соответствующей части имущества фонда.
14. Для регистрации выпуска акций эмитент обязан представить в
соответствующий финансовый орган проспект эмиссии, составленный в
соответствии с Типовым проспектом эмиссии.
Порядок регистрации выпуска акций инвестиционных фондов уста-
навливается Министерством финансов Российской Федерации.
15. Инвестиционный фонд обязан заключить депозитарный договор
в соответствии с Основными положениями депозитарного договора.
Все денежные активы и ценные бумаги инвестиционного фонда хра-
нятся у депозитария. Все денежные расчеты и операции с ценными бу-
магами могут осуществляться только через депозитария.
Внесение изменений и дополнений в депозитарный договор может
быть произведено по решению общего собрания акционеров инвестици-
онного фонда с учетом требований Основных положений депозитарного
договора.
Депозитарий не может быть кредитором и гарантом инвестиционно-
го фонда. Депозитарий осуществляет и контролирует операции с цен-
ными бумагами инвестиционного фонда с учетом требований депозитар-
ного договора, включая ограничения на обмен, приобретение и прода-
жу ценных бумаг.
16. Инвестиционный фонд назначает независимого аудитора для
ежегодной проверки документации и отчетности фонда, управляющего
и депозитария.
17. Инвестиционный фонд заключает договор с управляющим об уп-
равлении инвестиционным фондом, составленный в соответствии с При-
мерным договором об управлении инвестиционным фондом. Внесение в
договор с управляющим изменений, не противоречащих Примерному до-
говору об управлении инвестиционным фондом, может быть произведено
по решению общего собрания акционеров.
Депозитарий не может быть управляющим инвестиционного фонда.
Лицо, заключающее с инвестиционным фондом договор об управле-
нии инвестиционным фондом, обязано иметь лицензию.
Лицензирование деятельности управляющего инвестиционного фонда
осуществляется в порядке, устанавливаемом Министерством финансов
Российской Федерации.
18. Не могут являться служащими, должностными лицами или ди-
ректорами инвестиционного фонда, а также выполнять функции его уп-
равляющего, независимого аудитора или депозитария лица, имеющие
судимость за подделку документов, денежных знаков, ценных бумаг,
хищение или взяточничество и другие корыстные преступления.
III. Регистрация выпуска ценных бумаг
и лицензирование деятельности инвестиционного фонда
19. Инвестиционные фонды имеют право осуществлять свою дея-
тельность (выпускать, покупать или продавать ценные бумаги, рекла-
мировать свою деятельность и оповещать через средства массовой ин-
формации о продаже акций) только после получения лицензии и до мо-
мента аннулирования такой лицензии.
Регистрация выпуска акций и лицензирование деятельности ин-
вестиционного фонда осуществляются в порядке, устанавливаемом Ми-
нистерством финансов Российской Федерации, на основании докумен-
тов, составляемых в соответствии с Приложениями N 3 - 6 к Указу
Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186.
IV. Ограничения деятельности инвестиционного фонда
20. Инвестиционный фонд не имеет права:
осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в цен-
ные бумаги;
выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные
обязательства (исключая привлечение банковских кредитов в порядке,
установленном уставом), владельцы которых получают преимуществен-
ное право на имущество фонда по сравнению с владельцами обыкновен-
ных акций;
приобретать голосующие акции любого акционерного общества в
случае, если после их приобретения аффилированной группе инвести-
ционного фонда будут принадлежать более 10 процентов голосующих
акций этого общества;
приобретать и иметь в своих активах более 10 процентов ценных
бумаг одного эмитента по номинальной стоимости;
инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные
бумаги одного эмитента;
инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц ин-
вестиционного фонда;
заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не при-
надлежат или которые он не имеет права приобретать;
привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем
задолженности, подлежащей погашению, превысит 10 процентов рыноч-
ной стоимости чистых активов инвестиционного фонда на дату под-
писания кредитного соглашения. Срок займа не может превышать трех
месяцев без права пролонгации. Кредитное соглашение может заклю-
чаться фондом исключительно с целью удовлетворения кратковременной
потребности в денежных средствах, необходимых для выкупа акций от-
крытым инвестиционным фондом у его акционеров;
выпускать долговые обязательства;
выдавать гарантии любого рода, совершать залоговые сделки;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, организа-
ционно-правовая форма которых предусматривает полную ответствен-
ность;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляю-
щим, депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, а
также акционерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда,
предприятиями, контролирующими или находящимися под контролем этих
лиц;
осуществлять деятельность в качестве представителей, посредни-
ков, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже ак-
ций, долей, паев приватизируемых предприятий;
приобретать у своих аффилированных лиц либо продавать им цен-
ные бумаги и иное имущество;
вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением
государственных ценных бумаг;
приобретать и иметь в своих активах 15 и более процентов всех
облигаций или долговых обязательств одного эмитента;
приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных
фондов.
21. Инвестиционный фонд не имеет права обменивать выпущенные
им акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе прива-
тизации, держателями которых являются соответствующие фонды иму-
щества, в сумме, превышающей 5 процентов уставного капитала ин-
вестиционного фонда.
Количество акций инвестиционного фонда, держателями которых
выступают соответствующие фонды имущества, не может превышать 5
процентов от общего количества акций этого инвестиционного фонда.
22. В дополнение к общим ограничениям, установленным настоящим
Положением, специальные ограничения деятельности различных видов
инвестиционных фондов устанавливаются положениями о порядке учреж-
дения и деятельности соответствующих фондов, утверждаемыми указами
Президента Российской Федерации.
V. Управление и контроль
23. Управление инвестиционным фондом и контроль за его дея-
тельностью осуществляются в порядке, предусмотренном законода-
тельством Российской Федерации для акционерных обществ, с учетом
особенностей, устанавливаемых настоящим Положением.
24. Высшим органом управления инвестиционного фонда является
общее собрание акционеров, к исключительной компетенции которого
относятся:
внесение изменений и дополнений в устав;
одобрение инвестиционной декларации, депозитарного договора,
договора с управляющим об управлении инвестиционным фондом, в том
числе порядка определения размеров вознаграждения депозитария и
управляющего, и внесение в них изменений и дополнений;
утверждение годовых результатов деятельности инвестиционного
фонда;
утверждение порядка расчетов дивиденда;
принятие решений о создании филиалов, отделений без права юри-
дического лица и прекращении их деятельности;
назначение членов ревизионной комиссии;
избрание совета директоров инвестиционного фонда;
принятие решений о ликвидации инвестиционного фонда, создание
ликвидационной комиссии и утверждение ее отчета.
При проведении всех собраний акционеров кворум обеспечивается
присутствием лично или через полномочных представителей владельцев
не менее чем 50 процентов обыкновенных акций фонда.
Решение принимается простым большинством голосов при наличии
кворума.
При отсутствии кворума дата проведения нового собрания акцио-
неров переносится на 14 календарных дней.
Решение на повторном собрании принимается простым большинством
голосов присутствующих на нем акционеров или их полномочных
представителей независимо от наличия кворума.
25. Первое собрание акционеров проводится не позднее 14 дней
после регистрации фонда. Фонд один раз в год проводит общее годо-
вое собрание акционеров независимо от других собраний акционеров.
Период между общими годовыми собраниями не должен превышать 15
месяцев.
26. В период между общими собраниями акционеров фонда его
высшим органом управления является совет директоров.
27. Число членов совета директоров инвестиционного фонда опре-
деляется общим собранием акционеров, но должно быть нечетным и не
менее пяти.
По требованию депозитария его представитель должен быть допу-
щен на заседание совета директоров фонда.
28. Управляющий, а также аффилированные лица управляющего ин-
вестиционного фонда не могут составлять большинство совета дирек-
торов.
29. Уполномоченное общим собранием акционеров должностное лицо
инвестиционного фонда заключает договор с управляющим об управле-
нии инвестиционным фондом.
Допускается установление компенсации за досрочное прекращение
действия договора, которая не должна превышать 50 процентов годо-
вого вознаграждения управляющего, предусмотренного договором.
Любое положение указанного договора является недействительным,
если оно ограничивает право инвестиционного фонда прекратить
действие упомянутого договора досрочно без указания причины.
Требования инвестиционной декларации фонда являются обязатель-
ными для исполнения управляющим.
Деятельность управляющего контролируется советом директоров
инвестиционного фонда и депозитарием.
30. Директора и должностные лица управляющего, а также дирек-
тора и должностные лица инвестиционного фонда, депозитария обязаны
руководствоваться следующими правилами:
без разрешения совета директоров инвестиционного фонда дирек-
тора и должностные лица управляющего, а также директора и долж-
ностные лица инвестиционного фонда и депозитария не имеют права
консультировать какое-либо третье лицо в отношении сделок с ценны-
ми бумагами, стороной в которых является предприятие, в уставном
капитале которого есть доля инвестиционного фонда;
любой договор между предприятием, в уставном капитале которого
имеется доля инвестиционного фонда, и директорами, должностными
лицами инвестиционного фонда, а также директорами и должностными
лицами управляющего должен быть одобрен советом директоров ин-
вестиционного фонда;
любая сделка между инвестиционным фондом и предприятием либо
другим юридическим лицом, в которой директора и должностные лица
управляющего, а также директора и должностные лица фонда имеют
экономический интерес, должна быть одобрена советом директоров ин-
вестиционного фонда. Члены совета директоров и управляющий счита-
ются имеющими экономический интерес, если они состоят или в ре-
зультате сделки будут состоять в трудовых или гражданско-правовых
отношениях либо обладают или будут обладать правами собственника
или кредитора в отношении юридического лица, в уставном капитале
которого инвестиционному фонду принадлежит доля 5 и более процен-
тов или которому принадлежат 5 и более процентов акций инвестици-
онного фонда;
директора и должностные лица управляющего, а также директора и
должностные лица инвестиционного фонда и депозитария обязаны
обеспечивать конфиденциальный характер информации, полученной от
инвестиционного фонда.
31. Максимальное годовое вознаграждение, получаемое управляю-
щим по договору с инвестиционным фондом, не должно превышать 5
процентов от средней годовой стоимости активов баланса инвестици-
онного фонда, рассчитанной как сумма стоимости активов баланса ин-
вестиционного фонда на конец каждого месяца в течение года, разде-
ленная на двенадцать. В указанную сумму включается возмещение всех
расходов управляющего, предусмотренных положением о порядке оценки
чистых активов инвестиционных фондов, утверждаемым Государственным
комитетом Российской Федерации по управлению государственным иму-
ществом совместно с Министерством финансов Российской Федерации.
32. Управляющий фонда несет ответственность за ущерб, причи-
ненный его действиями инвестиционному фонду и акционерам.
VI. Оценка чистых активов и распределение прибыли
33. Оценка чистых активов производится в соответствии с поло-
жением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов, ут-
верждаемым Государственным комитетом Российской Федерации по уп-
равлению государственным имуществом совместно с Министерством фи-
нансов Российской Федерации.
34. Прибыль инвестиционного фонда формируется за счет дивиден-
дов и процентных поступлений по ценным бумагам фонда, а также за
счет доходов от операций с ценными бумагами.
35. Часть чистой прибыли фонда до ее распределения на дивиден-
ды может быть направлена в порядке и пределах, установленных его
уставом и инвестиционной декларацией, на приращение уставного ка-
питала фонда по решению совета директоров.
Прибыль фонда, остающаяся после уплаты налогов, обязательных
платежей и выплаты вознаграждения управляющему фонда и не направ-
ленная на приращение капитала, распределяется между его акционера-
ми в виде дивидендов.
36. Условия, порядок и периодичность выплаты дивидендов опре-
деляются уставом инвестиционного фонда.
VII. Отчетность
37. Не позднее чем через 30 дней после окончания финансового
квартала и не позднее 60 дней после окончания финансового года ин-
вестиционный фонд обязан представить для обозрения акционеров и в
Министерство финансов Российской Федерации, а также опубликовать в
печати финансовый отчет, включающий в себя следующую информацию:
бухгалтерский баланс с расшифровкой перечня инвестиций фонда
(с указанием сведений о количестве, видах и текущей рыночной стои-
мости ценных бумаг на дату составления отчета);
отчет о прибылях и убытках, а также дивидендах, выплаченных за
указанный период;
справку о стоимости чистых активов фонда на последний день
указанного периода, рассчитываемой в соответствии с положением о
порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов, о количестве
акций, выпущенных инвестиционным фондом, номинальной и текущей ры-
ночной цене одной акции на дату составления отчета, а также о це-
не, по которой инвестиционный открытый фонд обязался выкупить свои
акции у акционеров;
размер оплаты услуг управляющего и депозитария за указанный
период;
сведения об изменениях в составе аффилированных лиц членов со-
вета директоров инвестиционного фонда, управляющего, депозитария.
Финансовый отчет по итогам года удостоверяется независимым ау-
дитором.
38. Не позднее чем через 60 дней после окончания финансового
года инвестиционный фонд предоставляет возможность любому акционе-
ру фонда бесплатно ознакомиться с информацией о всех контрактах,
заключенных инвестиционным фондом, и сделках, совершенных им, а
также о всех платежах, осуществленных между управляющим или любым
аффилированным лицом и любым лицом, в ценные бумаги которого ин-
вестиционным фондом осуществлялись сложения за отчетный период.
39. Инвестиционный фонд представляет в Министерство финансов
Российской Федерации сведения о его управляющем, депозитарии и не-
зависимом аудиторе, списки всех членов совета директоров инвести-
ционного фонда, членов совета директоров управляющего, депозита-
рия, независимого аудитора, а также обеспечивает возможность озна-
комления любого заинтересованного лица или организации с этими
сведениями и списками.
40. Инвестиционному фонду запрещается гарантировать инвесторам
в письменной форме или путем рекламы положительный доход.
41. Фонд обязан ежеквартально публиковать информацию о стои-
мости активов фонда, удостоверенную заключением независимого ауди-
тора.
Акт или другой документ, составленный по результатам ауди-
торской проверки, является неотъемлемой частью годового отчета о
деятельности инвестиционного фонда.
VIII. Ликвидация и реорганизация инвестиционного фонда
42. Инвестиционный фонд ликвидируется:
по решению общего собрания акционеров;
по решению арбитражного суда;
по другим основаниям, предусмотренным уставом фонда.
Реорганизация инвестиционного фонда допускается только по сог-
ласованию с органом, выдавшим ему лицензию.
43. Добровольная ликвидация инвестиционного фонда производится
ликвидационной комиссией, назначаемой общим собранием акционеров,
принудительная - комиссией, назначаемой арбитражным судом. С мо-
мента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят полномо-
чия по управлению делами фонда. Ликвидационная комиссия оценивает
имущество инвестиционного фонда, выявляет его дебиторов и кредито-
ров и рассчитывается с ними, принимает меры к оплате долгов фонда
третьим лицам, составляет ликвидационный баланс и представляет его
общему собранию акционеров.
44. Имеющиеся у инвестиционного фонда денежные средства, в том
числе выручка от распродажи его имущества при ликвидации, после
расчетов с бюджетом, кредиторами распределяются ликвидационной ко-
миссией между акционерами фонда в порядке и на условиях, пре-
дусмотренных уставом фонда и настоящим Положением.
45. Ликвидация фонда считается завершенной, а фонд прекратив-
шим свою деятельность с момента внесения записи об этом в единый
реестр инвестиционных фондов.
46. Споры инвестиционных фондов с юридическими и физическими
лицами рассматриваются в соответствии с законодательством
Российской Федерации судом и арбитражным судом.
Приложение N 2
к Указу Президента
Российской Федерации
от 7 октября 1992 г. N 1186
Приложение 2 утратило силу - Указ Президента РФ от 23.02.98 N 193
ПОЛОЖЕНИЕ
о специализированных инвестиционных фондах
приватизации, аккумулирующих приватизационные
чеки граждан
I. Общие положения
1. Положение о специализированных инвестиционных фондах при-
ватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан (далее
именуется - Положение), определяет порядок учреждения и функциони-
рования специализированных инвестиционных фондов приватизации, ак-
кумулирующих приватизационные чеки граждан (далее именуются - че-
ковые инвестиционные фонды).
Чековые инвестиционные фонды аккумулируют приватизационные че-
ки физических и юридических лиц для последующего их использования
в процессе приватизации государственных и муниципальных предприя-
тий.
2. Чековым инвестиционным фондом признается акционерное об-
щество открытого типа, которое одновременно осуществляет деятель-
ность, заключающуюся в привлечении средств за счет эмиссии
собственных акций и инвестировании собственных средств в ценные
бумаги других эмитентов, торговле ценными бумагами, а также владе-
ет инвестиционными ценными бумагами, стоимость которых составляет
30 и более процентов от общей стоимости его активов, принимает и
осуществляет операции с приватизационными чеками.
Иные юридические лица, осуществляющие инвестиционную деятель-
ность в соответствии с законодательством Российской Федерации,
приобретают статус чекового инвестиционного фонда после приведения
учредительных документов в соответствие с настоящим Положением.
3. Чековыми инвестиционными фондами не могут являться банки и
страховые компании, деятельность которых регулируется законода-
тельством Российской Федерации о банках и страховых компаниях.
4. Основные понятия, применяемые в целях настоящего Положения:
аффилированная группа чекового инвестиционного фонда - чековый
инвестиционный фонд, управляющий чековым инвестиционным фондом, а
также все аффилированные лица данного чекового инвестиционного
фонда и его управляющего;
лицо - любое физическое или юридическое лицо, в том числе ак-
ционерное общество, товарищество, государственное предприятие;
аффилированное лицо физического или юридического лица (акцио-
нерного общества, товарищества, государственного предприятия) -
его управляющий, директора и должностные лица, учредители, а также
акционеры, которым принадлежат 25 и более процентов его акций, или
предприятие, в котором этому лицу принадлежат 25 и более процентов
голосующих акций. В число аффилированных лиц управляющего входят
все инвестиционные фонды, заключившие с ним договор об управлении
инвестиционным фондом;
банк - юридическое лицо, учреждаемое и осуществляющее свою де-
ятельность в соответствии с Законом РСФСР "О банках и банковской
деятельности в РСФСР";
депозитарий чекового инвестиционного фонда - банк или иное
юридическое лицо, не являющееся аффилированным лицом этого ин-
вестиционного фонда, осуществляющее действия с ценными бумагами, в
том числе с приватизационными чеками, а также денежными средства-
ми, принадлежащими фонду, ведущее учет движения этого имущества
фонда и осуществляющее другие функции согласно депозитарному дого-
вору;
открытый инвестиционный фонд - чековый инвестиционный фонд,
который эмитирует ценные бумаги без обязательства их выкупа эми-
тентом;
инвестиционные ценные бумаги - любые ценные бумаги, за исклю-
чением ценных бумаг, выпущенных дочерними предприятиями, более 50
процентов голосующих акций в которых принадлежат эмитенту;
контроль - способность оказывать решающее влияние на управле-
ние деятельностью физического или юридического лица, в том числе
на осуществление им соответствующих полномочий по управлению
предприятием, в котором этому физическому или юридическому лицу
принадлежат 25 и более процентов голосующих акций. Контролем не
является осуществление должностными лицами своих служебных обязан-
ностей;
независимый аудитор чекового инвестиционного фонда - ауди-
торская организация, не являющаяся аффилированным лицом этого фон-
да;
ограничиваемая организация, учреждение - любое лицо, которое
согласно пункту 1 статьи 9 Закона Российской Федерации "О привати-
зации государственных и муниципальных предприятий Российской Феде-
рации" не имеет права приобретать имущество приватизируемых госу-
дарственных и муниципальных предприятий; министерство, ведомство,
иной орган государственного управления; предприятие, находящееся в
собственности общественных организаций (объединений); комитет
по управлению имуществом или фонд имущества; межотраслевое госу-
дарственное объединение, ассоциация, концерн и иное добровольное
объединение предприятий, в том числе после приведения их организа-
ционно-правовой формы в соответствие с законодательством
Российской Федерации; другие юридические лица, над которыми ука-
занные выше лица осуществляют контроль. Ограничиваемой организаци-
ей не является любое объединение предприятий, если государству
принадлежат менее 25 процентов его уставного капитала и менее 25
процентов уставного капитала каждого из учредителей объединения;
управляющий чекового инвестиционного фонда - любое лицо, полу-
чившее лицензию на осуществление деятельности управляющего чеково-
го инвестиционного фонда в установленном порядке, с которым заклю-
чен договор об управлении чековым инвестиционным фондом.
5. На порядок учреждения и функционирования чековых инвестици-
онных фондов не распространяется действие Положения о выпуске и
обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного
постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря
1991 г. N 78.
Положение об акционерных обществах, утвержденное постановлени-
ем Совета Министров РСФСР от 25 декабря 1990 г. N 601, применяется
к деятельности чековых инвестиционных фондов с учетом особен-
ностей, установленных настоящим Положением.
II. Учреждение и регистрация
чекового инвестиционного фонда
6. Учреждение и регистрация чекового инвестиционного фонда
осуществляются в порядке, установленном законодательством
Российской Федерации для акционерных обществ, с учетом особен-
ностей, предусмотренных настоящим Положением.
7. Чековый инвестиционный фонд образуется исключительно в фор-
ме акционерного общества открытого типа.
8. Чековый инвестиционный фонд может иметь одного или несколь-
ких учредителей. Число учредителей чекового инвестиционного фонда
не ограничено. Учредителями и акционерами чековых инвестиционных
фондов могут быть любые лица, кроме ограничиваемых организаций,
учреждений.
Решение об учреждении чекового инвестиционного фонда принима-
ется собранием учредителей или единственным учредителем.
Собрание учредителей утверждает устав чекового инвестиционного
фонда, разработанный в соответствии с Примерным уставом инвестици-
онного фонда, избирает совет директоров чекового инвестиционного
фонда, утверждает проекты депозитарного договора и договора с уп-
равляющим на управление чековым инвестиционным фондом, уполномочи-
вает должностное лицо фонда на их заключение.
9. Чековые инвестиционные фонды являются инвестиционными фон-
дами закрытого типа и не имеют права выкупать свои акции у акцио-
неров. Акции чековых инвестиционных фондов могут обращаться на
рынке ценных бумаг, а также продаваться и покупаться другим путем.
Запрещается устанавливать любые ограничения на куплю-продажу
акций указанных фондов.
10. В дополнение к требованиям, предъявляемым законодательст-
вом Российской Федерации к содержанию устава акционерного общест-
ва, устав чекового инвестиционного фонда в обязательном порядке
должен содержать следующие положения:
определение чекового инвестиционного фонда как акционерного
общества открытого типа;
тип чекового инвестиционного фонда (чековый инвестиционный
фонд может быть только закрытым инвестиционным фондом);
инвестиционную декларацию, которой устанавливаются основные
направления, цели и ограничения инвестиционной деятельности фонда,
предельные (максимальные или минимальные) доли уставного капитала,
которые могут быть вложены в ценные бумаги того или иного вида;
порядок привлечения заемных средств;
указания на то, что все акции чекового инвестиционного фонда
являются обыкновенными акциями с одинаковым правом голоса, участия
в управлении и правом на получение имущества при ликвидации фонда,
а также на срочное или бессрочное время деятельности инвестицион-
ного фонда;
запрет на создание каких-либо специальных или резервных фон-
дов;
сведения о месте, порядке и сроках выплаты дивидендов.
11. В наименование чекового инвестиционного фонда должны быть
включены слова: "чековый инвестиционный фонд", "имеющий лицензию
комитета по управлению имуществом" и сведения, необходимые для то-
го, чтобы отличить данный фонд от других организаций.
Наименование чекового инвестиционного фонда не должно означать
или подразумевать его принадлежности к каким-либо националь-
но-государственным или административно-территориальным образовани-
ям, министерствам, ведомствам или общественным организациям.
Никакие лица, кроме чековых инвестиционных фондов, действующих
в соответствии с настоящим Положением, не имеют права включать в
свое наименование слова "чековый инвестиционный фонд" или слова,
имеющие аналогичный смысл.
12. Управляющим чекового инвестиционного фонда не может быть
ограничиваемая организация, учреждение. Банк, страховая организа-
ция или предприятие, в уставном капитале которого доля банков или
страховых организаций составляет 60 и более процентов, не являюще-
еся депозитарием этого фонда, может быть его управляющим.
13. Уставный капитал чекового инвестиционного фонда при его
учреждении формируется за счет вкладов учредителей и должен
составлять не менее 500 тыс. рублей. На момент учреждения чекового
инвестиционного фонда его уставный капитал должен быть полностью
распределен между учредителями.
Учредители обязаны оплатить 100 процентов стоимости уставного
капитала не позднее 30 дней со дня регистрации чекового инвестици-
онного фонда.
14. Уставный капитал чекового инвестиционного фонда может быть
оплачен только денежными средствами в наличном или безналичном по-
рядке, приватизационными чеками, ценными бумагами, недвижимым иму-
ществом.
При учреждении чекового инвестиционного фонда доля недвижимого
имущества не должна превышать 25 процентов от величины его устав-
ного капитала.
Каждая акция дает акционерам право одного голоса на всех соб-
раниях акционеров и наравне с другими акциями право на получение
дивидендов и соответствующей части имущества фонда.
Размер уставного капитала чекового инвестиционного фонда может
быть увеличен путем дополнительного выпуска акций и обмена их на
деньги и приватизационные чеки.
15. Для регистрации выпуска акций эмитент обязан представить в
Государственный комитет Российской Федерации по управлению госу-
дарственным имуществом проспект эмиссии, составленный в соот-
ветствии с Типовым проспектом эмиссии. Первая подписка на акции
чекового инвестиционного фонда проводится не позднее трех месяцев
со дня его государственной регистрации. Каждая последующая под-
писка на акции может осуществляться только по истечении трех меся-
цев после предыдущей.
При продаже (обмене) акций чекового инвестиционного фонда на
деньги и приватизационные чеки цена акций, установленная чековым
инвестиционным фондом, подлежит обязательному оповещению через
средства массовой информации.
16. Порядок лицензирования деятельности чековых инвестиционных
фондов и регистрации выпуска акций устанавливается Государственным
комитетом Российской Федерации по управлению государственным иму-
ществом.
17. Чековый инвестиционный фонд заключает депозитарный дого-
вор, составленный в соответствии с Основными положениями депози-
тарного договора. Внесение изменений и дополнений в депозитарный
договор может быть произведено по решению общего собрания акционе-
ров чекового инвестиционного фонда с учетом требований Основных
положений депозитарного договора.
Все денежные средства и ценные бумаги фонда хранятся у депози-
тария. Все денежные расчеты и операции с ценными бумагами могут
осуществляться только через депозитария.
Депозитарий не может быть кредитором и гарантом чекового ин-
вестиционного фонда. Депозитарий осуществляет и контролирует опе-
рации с ценными бумагами чекового инвестиционного фонда с учетом
требований депозитарного договора, включая ограничения на обмен,
приобретение и продажу ценных бумаг.
18. Чековый инвестиционный фонд назначает независимого аудито-
ра для ежегодной проверки документации и отчетности фонда, управ-
ляющего и депозитария.
19. Чековый инвестиционный фонд заключает договор с управляю-
щим об управлении чековым инвестиционным фондом, составленный в
соответствии с Примерным договором с управляющим об управлении че-
ковым инвестиционным фондом. Внесение изменений и дополнений в до-
говор с управляющим об управлении чековым инвестиционным фондом
может быть произведено по решению общего собрания акционеров с
учетом требований указанного Примерного договора. Лицо, заключаю-
щее с чековым инвестиционным фондом договор об управлении чековым
инвестиционным фондом, обязано иметь лицензию Государственного ко-
митета Российской Федерации по управлению государственным имущест-
вом.
Лицензирование деятельности управляющего чекового инвестицион-
ного фонда осуществляется в порядке, устанавливаемом Государствен-
ным комитетом Российской Федерации по управлению государственным
имуществом.
20. Не могут являться служащими, должностными лицами или ди-
ректорами чекового инвестиционного фонда, а также выполнять функ-
ции управляющего, независимого аудитора или депозитария фонда ли-
ца, имеющие судимость за подделку документов, денежных знаков,
ценных бумаг, хищение или взяточничество и другие корыстные
преступления.
III. Регистрация выпуска ценных бумаг
и лицензирование деятельности чекового
инвестиционного фонда
21. Чековые инвестиционные фонды имеют право осуществлять свою
деятельность (выпускать, покупать или продавать ценные бумаги,
рекламировать свою деятельность, оповещать через средства массо-
вой информации о продаже акций) только после получения лицензии и
до момента ее аннулирования.
22. Для получения лицензии и регистрации выпуска акций чековый
инвестиционный фонд представляет в Государственный комитет
Российской Федерации по управлению государственным имуществом сле-
дующие документы:
копии его учредительных документов, заверенные органом, осу-
ществившим его регистрацию, составленные в соответствии с Пример-
ным уставом инвестиционного фонда;
заявка на регистрацию выпуска ценных бумаг с указанием полного
и сокращенного наименования чекового инвестиционного фонда, его
местонахождения, почтового адреса, сведений о должностных лицах
фонда, членах совета директоров, управляющем, депозитарии, их аф-
филированных лицах, независимом аудиторе;
проспект эмиссии по форме в соответствии с Типовым проспектом
эмиссии инвестиционного фонда;
отчет о предыдущем выпуске акций;
копия договора с управляющим об управлении чековым инвестици-
онным фондом и копия депозитарного договора, составленные в соот-
ветствии с Основными положениями депозитарного договора и Пример-
ным договором с управляющим об управлении инвестиционным фондом;
копия лицензии на осуществление деятельности управляющего че-
кового инвестиционного фонда.
В учредительных документах и проспекте эмиссии чекового ин-
вестиционного фонда, представляемых в государственный комитет
Российской Федерации по управлению государственным имуществом,
отражаются сведения о порядке использования фондом приватизацион-
ных чеков.
23. В течение десяти календарных дней после получения соот-
ветствующих документов при отсутствии замечаний Государственный
комитет Российской Федерации по управлению государственным иму-
ществом обязан выдать инвестиционному фонду лицензию чекового ин-
вестиционного фонда и зарегистрировать выпуск его акций.
В случае несоответствия указанных документов настоящему Поло-
жению Государственный комитет Российской Федерации по управлению
государственным имуществом уведомляет об этом инвестиционный фонд
в течение десяти календарных дней со дня представления документов
и требует внесения изменений и дополнений в представленные ранее
документы в 3-дневный срок. В этом случае регистрация выпуска ак-
ций и выдача лицензии чекового инвестиционного фонда приостанавли-
ваются на срок до десяти дней со дня подачи заявки.
В случае непредставления исправленных документов по истечении
этого срока Государственный комитет Российской Федерации по управ-
лению государственным имуществом вправе своим распоряжением отка-
зать в выдаче лицензии чекового инвестиционного фонда и регистра-
ции выпуска его акций.
Отказ в выдаче лицензии и регистрации выпуска акций лицам,
представившим документы в соответствии с пунктом 22 настоящего По-
ложения, по иным основаниям не допускается.
Порядок приостановления действия и отзыва лицензии на право
осуществления деятельности в качестве чекового инвестиционного
фонда устанавливается Государственным комитетом Российской Федера-
ции по управлению государственным имуществом.
Присвоенные регистрирующим органом код и дата регистрации вы-
пуска акций чекового инвестиционного фонда подлежат обязательному
отражению в лицензии чекового инвестиционного фонда, реестре акци-
онеров. Орган, осуществивший регистрацию выпуска акций чекового
инвестиционного фонда, выдает эмитенту лицензию чекового инвести-
ционного фонда, письмо, подтверждающее акт регистрации выпуска ак-
ций, и один экземпляр прошнурованного и скрепленного печатью этого
органа проспекта эмиссии со штампом "зарегистрировано".
После регистрации выпуска акций эмитент обязан через средства
массовой информации сделать сообщение о выпуске акций, включающее
в себя срок начала продажи акций, адрес, местонахождение и телефон
организации, в которой покупатели могут ознакомиться с проспектом
эмиссии, узнать дату, время и место проведения продажи, полное на-
именование и номер телефона продавца.
IV. Ограничения деятельности
чекового инвестиционного фонда
24. Акции чекового инвестиционного фонда, в том числе акции
учредителей, подлежат продаже (обмену) только на приватизационные
чеки или деньги.
25. Чековый инвестиционный фонд не имеет права:
осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в цен-
ные бумаги;
приобретать голосующие акции любого акционерного общества в
случае, если после их приобретения аффилированной группе инвести-
ционного чекового фонда будут принадлежать более 10 процентов го-
лосующих акций этого общества;
приобретать и иметь в своих активах более 10 процентов ценных
бумаг одного эмитента по номинальной стоимости;
инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные
бумаги одного эмитента;
инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц че-
кового инвестиционного фонда;
заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не при-
надлежат или которые он не имеет права приобретать;
привлекать заемные средства;
выдавать гарантии любого рода, совершать залоговые сделки;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, организа-
ционно-правовая форма которых предусматривает полную ответствен-
ность;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляю-
щим, депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, а
также акционерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда,
предприятиями, контролирующими или находящимися под контролем этих
лиц;
привлекать заемные средства или выпускать облигации привилеги-
рованные акции и иные денежные обязательства;
осуществлять деятельность в качестве представителей, посредни-
ков, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже ак-
ций, долей, паев приватизируемых предприятий;
приобретать у своих аффилированных лиц либо продавать им цен-
ные бумаги и иное имущество;
вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением
государственных ценных бумаг;
выпускать долговые обязательства;
приобретать и иметь в своих активах 5 и более процентов всех
выпущенных в Российской Федерации приватизированных чеков;
осуществлять инвестиции в предприятия, не прошедшие госу-
дарственную регистрацию в Российской Федерации или осуществляющих
основную деятельность не на территории Российской Федерации;
заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью,
а также приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода;
приобретать и иметь в своих активах 15 и более процентов всех
облигаций или долговых обязательств одного эмитента;
приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных
фондов;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных об-
ществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых яв-
ляются фонды имущества.
26. Чековый инвестиционный фонд или управляющий фонда не могут
гарантировать или обещать прибыль или доход, или увеличение стои-
мости акций фонда либо обещать выкупить или купить акции фонда.
27. Чековый инвестиционный фонд обязан хранить у себя договоры
и соглашения о всех заключенных ими сделках с приватизационными
чеками в течение пяти лет с момента вступления договора (соглаше-
ния) в силу и по первому требованию предъявлять их уполномоченным
сотрудникам комитетов по управлению имуществом.
V. Управление и контроль
28. Управление чековым инвестиционным фондом и контроль за его
деятельностью осуществляются в порядке, предусмотренном законо-
дательством Российской Федерации для акционерных обществ, с учетом
особенностей, устанавливаемых настоящим Положением.
29. Высшим органом управления чекового инвестиционного фонда
является общее собрание акционеров, к исключительной компетенции
которого относятся:
внесение изменений и дополнений в устав;
одобрение инвестиционной декларации, депозитарного договора,
договора с управляющим об управлении чековым инвестиционным фон-
дом, в том числе порядка определения размеров вознаграждения депо-
зитария и управляющего, и внесение в них изменений и дополнений;
избрание совета директоров чекового инвестиционного фонда;
утверждение годовых результатов деятельности чекового инвести-
ционного фонда;
утверждение порядка расчетов дивиденда;
принятие решений о создании филиалов, отделений фонда без пра-
ва юридического лица и прекращении их деятельности;
назначение членов ревизионной комиссии;
принятие решения о ликвидации чекового инвестиционного фонда,
создание ликвидационной комиссии и утверждение ее отчета.
При проведении всех собраний акционеров кворум обеспечивается
присутствием лично или через полномочных представителей владельцев
не менее чем 50 процентов обыкновенных акций фонда.
Решение принимается простым большинством голосов при наличии
кворума.
При отсутствии кворума дата проведения нового собрания акцио-
неров переносится на 14 календарных дней.
Решение на повторном собрании принимается простым большинством
голосов присутствующих акционеров или их полномочных представите-
лей независимо от наличия кворума.
30. Первое собрание акционеров проводится не позднее 14 дней
после регистрации чекового инвестиционного фонда. Фонд раз в год
проводит общее годовое собрание акционеров независимо от проведе-
ния других собраний. Период между общими годовыми собраниями не
должен превышать 15 месяцев.
31. В период между общими собраниями акционеров чекового ин-
вестиционного фонда его высшим органом управления является совет
директоров.
Число членов совета директоров чекового инвестиционного фонда
определяется общим собранием акционеров, но должно быть нечетным и
не менее пяти.
По требованию депозитария его представитель должен быть допу-
щен на заседание совета директоров фонда.
Управляющий, а также аффилированные лица управляющего или не-
зависимого аудитора чекового инвестиционного фонда не должны
составлять большинство совета директоров.
32. Уполномоченное собранием акционеров должностное лицо чеко-
вого инвестиционного фонда заключает договор с управляющим об уп-
равлении чековым инвестиционным фондом. Управляющим чекового ин-
вестиционного фонда должно быть лицо, имеющее лицензию Госу-
дарственного комитета Российской Федерации по управлению госу-
дарственным имуществом на осуществление деятельности управляющего
чекового инвестиционного фонда.
Допускается установление компенсации за досрочное прекращение
действия договора, которая не должна превышать 50 процентов годо-
вого вознаграждения управляющего, предусмотренного договором об
управлении чековым инвестиционным фондом.
Любое положение указанного договора будет являться недействи-
тельным, если оно ограничивает право чекового инвестиционного фон-
да прекратить действие упомянутого договора досрочно без указания
причины.
Требования инвестиционной декларации фонда являются обязатель-
ными для исполнения управляющим.
Деятельность управляющего контролируется советом директоров
чекового инвестиционного фонда и депозитарием.
33. Директора и должностные лица управляющего, а также дирек-
тора и должностные лица чекового инвестиционного фонда, депозита-
рия обязаны руководствоваться следующими правилами:
без разрешения совета директоров чекового инвестиционного фон-
да директора и должностные лица управляющего, а также директора и
должностные лица чекового инвестиционного фонда, депозитария не
имеют права консультировать какое-либо третье лицо в отношении
сделок с ценными бумагами, стороной в которых является предприя-
тие, в уставном капитале которого имеется доля чекового инвестици-
онного фонда;
любой договор между предприятием, в уставном капитале которого
имеется доля чекового инвестиционного фонда, и директорами, долж-
ностными лицами управляющего, а также директорами, должностными
лицами чекового инвестиционного фонда должен быть одобрен советом
директоров фонда;
любая сделка между чековым инвестиционным фондом и предприяти-
ем либо другим юридическим лицом, в которой директора и должност-
ные лица управляющего, а также директора и должностные лица чеко-
вого инвестиционного фонда имеют экономический интерес, должна
быть одобрена советом директоров чекового инвестиционного фонда.
Члены совета директоров и управляющий считаются имеющими экономи-
ческий интерес, если они состоят или в результате сделки будут
состоять в трудовых или гражданско-правовых отношениях либо обла-
дают или будут обладать правами собственника или кредитора в отно-
шении юридического лица, в уставном капитале которого инвестицион-
ному фонду принадлежит доля 5 и более процентов или которому при-
надлежат 5 и более процентов акций чекового инвестиционного фонда;
директора и должностные лица управляющего, а также директора и
должностные лица инвестиционного фонда и депозитария обязаны
обеспечивать конфиденциальность информации, полученной от чекового
инвестиционного фонда.
34. Максимальное годовое вознаграждение, получаемое управляю-
щим в связи с управлением чековым инвестиционным фондом, не должно
превышать 10 процентов средней годовой стоимости активов баланса
чекового инвестиционного фонда, рассчитанной как сумма стоимости
активов баланса фонда на конец каждого месяца в течение года, раз-
деленная на двенадцать. В указанную сумму включается возмещение
всех расходов управляющего, предусмотренных положением о порядке
оценки чистых активов инвестиционных фондов, утверждаемым Госу-
дарственным комитетом Российской Федерации по управлению госу-
дарственным имуществом совместно с Министерством финансов
Российской Федерации.
35. Управляющий чекового инвестиционного фонда несет от-
ветственность за ущерб, причиненный его действиями фонду и акцио-
нерам.
VI. Оценка чистых активов и распределение прибыли
36. Оценка чистых активов производится в соответствии с поло-
жением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов, ут-
верждаемым Государственным комитетом Российской Федерации по уп-
равлению государственным имуществом совместно с Министерством фи-
нансов Российской Федерации.
37. Прибыль чекового инвестиционного фонда формируется за счет
дивидендов и процентных поступлений по ценным бумагам фонда, а
также за счет доходов от операций с ценными бумагами и приватиза-
ционными чеками.
38. Часть чистой прибыли фонда до ее распределения на дивиден-
ды может быть направлена по решению совета директоров в порядке и
размерах, установленных его уставом и инвестиционной декларацией,
на приращение уставного капитала чекового инвестиционного фонда.
Прибыль фонда, остающаяся после уплаты налогов, обязательных
платежей и выплаты вознаграждения управляющему фонда и не направ-
ленная на приращение капитала, распределяется между его акционера-
ми в виде дивидендов.
39. Условия, порядок и периодичность выплаты дивидендов опре-
деляются уставом чекового инвестиционного фонда.
VII. Отчетность
40. Не позднее чем через 30 дней после окончания финансового
квартала и не позднее 60 дней после окончания финансового года че-
ковый инвестиционный фонд обязан представить для обозрения акцио-
неров и в Государственный комитет Российской Федерации по управ-
лению государственным имуществом, а также опубликовать в печати
финансовый отчет, включающий в себя следующую информацию:
бухгалтерский баланс с расшифровкой перечня инвестиций фонда
(с указанием сведений о количестве, видах и текущей рыночной стои-
мости ценных бумаг на дату составления отчета);
отчет о прибылях и убытках, а также дивидендах, выплаченных за
указанный период;
справку о стоимости чистых активов фонда на последний день
указанного периода, рассчитываемой в соответствии с положением о
порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов, о количестве
акций, выпущенных инвестиционным фондом, номинальной и текущей ры-
ночной цене одной акции на дату составления отчета;
размер оплаты услуг управляющего и депозитария за указанный
период, справку о количестве нереализованных приватизационных че-
ков на дату составления отчета;
сведения об изменениях в составе аффилированных лиц членов со-
вета директоров инвестиционного фонда, управляющего, депозитария.
Финансовый отчет по итогам года удостоверяется независимым ау-
дитором.
41. Не позднее чем через 60 дней после окончания финансового
года чековый инвестиционный фонд предоставляет возможность любому
акционеру фонда бесплатно ознакомиться с информацией о всех конт-
рактах, заключенных чековым инвестиционным фондом, и сделках, со-
вершенных им, а также о всех платежах, осуществленных между управ-
ляющим или любым аффилированным лицом и любым лицом, в ценные бу-
маги которого чековым инвестиционным фондом осуществлялись вложе-
ния за отчетный период.
42. Чековый инвестиционный фонд представляет в Государственный
комитет Российской Федерации по управлению государственным иму-
ществом сведения о его управляющем, депозитарии и независимом ау-
диторе, списки всех членов совета директоров чекового инвестицион-
ного фонда, членов совета директоров управляющего, депозитария,
независимого аудитора, а также обеспечивает возможность ознакомле-
ния любого заинтересованного лица или организации с этими сведе-
ниями и списками.
43. Чековому инвестиционному фонду запрещается гарантировать
инвесторам в письменной форме и путем рекламы положительный доход
или выкуп акций чекового инвестиционного фонда.
44. Чековый инвестиционный фонд обязан ежеквартально публико-
вать информацию о стоимости активов фонда, включая стоимость и ко-
личество неиспользованных приватизационных чеков, удостоверенную
заключением независимого аудитора.
Акт или другой документ, составленный по результатам ауди-
торской проверки, является неотъемлемой частью годового отчета о
деятельности чекового инвестиционного фонда.
VIII. Ликвидация и реорганизация
чекового инвестиционного фонда
45. Чековый инвестиционный фонд ликвидируется:
по решению общего собрания акционеров;
по решению арбитражного суда;
по другим основаниям, предусмотренным уставом фонда.
Ликвидация чекового инвестиционного фонда по решению общего
собрания акционеров не может произойти в течение первых трех лет
существования фонда.
Реорганизация чекового инвестиционного фонда в течение первых
трех лет его деятельности допускается при согласовании с органом,
выдавшим ему лицензию.
46. Добровольная ликвидация чекового инвестиционного фонда
производится ликвидационной комиссией, назначаемой общим собранием
акционеров, принудительная - комиссией, назначаемой арбитражным
судом.
С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят
полномочия по управлению делами фонда. Ликвидационная комиссия
оценивает имущество чекового инвестиционного фонда, выявляет его
дебиторов и кредиторов и рассчитывается с ними, принимает меры к
оплате долгов фонда третьим лицам, составляет ликвидационный ба-
ланс и представляет его общему собранию акционеров.
47. Имеющиеся у чекового инвестиционного фонда денежные
средства, включая выручку от распродажи его имущества при ликвида-
ции, после расчетов с бюджетом, кредиторами, распределяются ликви-
дационной комиссией между акционерами фонда в порядке и на услови-
ях, предусмотренных уставом фонда.
48. Ликвидация чекового инвестиционного фонда считается завер-
шенной, а фонд - прекратившим свою деятельность с момента внесения
записи об этом в единый реестр инвестиционных фондов.
49. Споры чековых инвестиционных фондов с юридическими и физи-
ческими лицами рассматриваются в соответствии с законодательством
Российской Федерации судом и арбитражным судом.
Приложение N 3
к Указу Президента
Российской Федерации
от 7 октября 1992 г. N 1186
Приложение 3 утратило силу - Указ Президента РФ от 23.02.98 N 193
ЗАРЕГИСТРИРОВАН УТВЕРЖДЕН
______________________________ собранием учредителей
(наименование регистрационного от " " ____________199__ г.
органа по местонахождению фонда)
" " _____________199__ г.
ПРИМЕРНЫЙ УСТАВ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
I. Общие положения
1. Полное официальное наименование инвестиционного фонда (да-
лее именуется - фонд)
__________________________________________________________________
сокращенное наименование фонда
__________________________________________________________________
2. Местонахождение фонда _____________________________________
Почтовый адрес фонда _________________________________________
II. Юридический статус фонда
3. Фонд является акционерным обществом открытого типа,
действующим в соответствии с Положением об инвестиционных фондах
[Положением о специализированных инвестиционных фондах приватиза-
ции, аккумулирующих приватизационные чеки граждан] <*>, утвержден-
ным Указом Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г.
N 1186, на основании лицензии, выданной Министерством финан-
сов Российской Федерации [Государственным комитетом Российской Фе-
дерации по управлению государственным имуществом] от 7 октября
1992 г. N 1186.
Фонд является открытым инвестиционным фондом и несет обяза-
тельства по выкупу своих акций по требованию акционеров. [Чековый
фонд является закрытым инвестиционным фондом и эмитирует ценные
бумаги без обязательства их выкупа.]
__________________________________________________________________
<*> Все обозначения и понятия в тексте, помещенные в квадратные
скобки, применяются только в отношении специализированных инвести-
ционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки
граждан.
4. Права и обязанности юридического лица фонд приобретает с
даты его государственной регистрации. Фонд имеет печать со своим
наименованием, фирменный знак (символику), расчетный и иные счета
в рублях и иностранной валюте в учреждениях банков.
Срок деятельности фонда ______________________________________
5. Учредителями фонда являются:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
6. Фонд несет ответственность по своим обязательствам всем
своим имуществом. Фонд не отвечает по обязательствам акционеров,
акционеры отвечают по обязательствам фонда в пределах своих вкла-
дов.
III. Инвестиционная декларация
7. Цели инвестиций:
обеспечение доходности вложений;
обеспечение приращения вложенных средств.
8. Направления инвестиционной политики:
краткое описание предполагаемой деятельности фонда на рынке
ценных бумаг;
указание минимальных и максимальных долей портфеля фонда, ко-
торые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.
9. Ограничения в инвестиционной деятельности.
Фонд не имеет права:
осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в цен-
ные бумаги;
приобретать голосующие акции любого акционерного общества в
случае, если после их приобретения аффилированной группе инвести-
ционного фонда будут принадлежать более 10 процентов голосующих
акций этого общества;
приобретать и иметь в своих активах более 10 процентов ценных
бумаг одного эмитента по номинальной стоимости;
инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные
бумаги одного эмитента;
инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц фон-
да;
заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не при-
надлежат или которые он не имеет права приобретать;
привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем
задолженности, подлежащей погашению, превысит 10 процентов рыноч-
ной стоимости чистых активов инвестиционного фонда на дату под-
писания кредитного соглашения. Срок займа не может превышать трех
месяцев без права пролонгации. Кредитное соглашение может заклю-
чаться фондом исключительно с целью удовлетворения кратковременной
потребности в денежных средствах, необходимых для выкупа своих ак-
ций открытым инвестиционным фондом у акционеров;
выпускать долговые обязательства;
выдавать гарантии любого рода, совершать залоговые сделки;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, организа-
ционно-правовая форма которых предусматривает полную ответствен-
ность;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляю-
щим, депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, а
также акционерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда,
предприятиями, контролирующими или находящимися под контролем этих
лиц;
выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные
обязательства (исключая привлечение банковских кредитов в порядке,
установленном уставом), владельцы которых получают преимуществен-
ное право на имущество фонда по сравнению с владельцами обыкновен-
ных акций;
осуществлять деятельность в качестве представителей, посредни-
ков, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже ак-
ций, долей, паев приватизируемых предприятий;
приобретать ценные бумаги и любое имущество у своих аффилиро-
ванных лиц либо продавать им ценные бумаги и иное имущество;
вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением
государственных ценных бумаг;
приобретать и иметь в своих активах 15 и более процентов всех
облигаций или долговых обязательств одного эмитента;
приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных
фондов;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных об-
ществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых яв-
ляются соответствующие фонды имущества, в сумме, превышающей 5
процентов уставного капитала фонда.
Количество акций фонда, держателями которых выступают соот-
ветствующие фонды имущества, не может превышать 5 процентов от об-
щего количества акций этого фонда.
Депозитарий не может быть кредитором и гарантом фонда.
[Чековый инвестиционный фонд не может также:
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не про-
шедших государственную регистрацию в Российской Федерации или осу-
ществляющих основную деятельность не на территории Российской Фе-
дерации;
заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью,
а также приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода;
привлекать заемные средства или выпускать облигации, привиле-
гированные акции и иные денежные обязательства;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных об-
ществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых яв-
ляются фонды имущества.
Чековый инвестиционный фонд не может гарантировать инвесторам
в письменном виде или путем рекламы получение прибыли, дохода или
увеличение стоимости акций фонда.]
Кроме вышеуказанных требований фонд по решению учредителей
вводит дополнительные ограничения инвестиций.
IV. Уставный капитал и акции фонда
10. Уставный капитал фонда составляет ___________ тыс. рублей.
Количество обыкновенных акций по номинальной стоимости
__________________________________________________________________
рублей каждая [номинальная стоимость одной акции чекового фонда -
1000 рублей] составляет _____________ штук.
11. Уставный капитал фонда оплачен:_
денежными средствами ______________ тыс.рублей;
[приватизационными чеками _____________ штук по стоимости
_______ рублей];
ценными бумагами ____________ тыс. рублей;
недвижимым имуществом ___________ тыс. рублей.
[Размер уставного капитала чекового инвестиционного фонда мо-
жет быть увеличен путем выпуска акций и продажи (обмена) их на
деньги и приватизационные чеки.
Первая подписка на акции проводится не позднее трех месяцев со
дня государственной регистрации фонда.
Каждая последующая подписка на акции может осуществляться
только по истечении трех месяцев после предыдущей.
При продаже (обмене) акций чекового инвестиционного фонда на
деньги и приватизационные чеки цена акций, установленная чековым
инвестиционным фондом, подлежит обязательному оповещению через
средства массовой информации.]
V. Права акционеров
12. Каждый акционер фонда имеет право участвовать в собраниях
акционеров персонально или через уполномоченного представителя и
вносить предложения для обсуждения в соответствии с уставом фонда.
13. Каждая акция дает акционерам право одного голоса на всех
собраниях акционеров и наравне с другими акциями право на получе-
ние дивидендов и соответствующей части имущества фонда при его
ликвидации.
14. В случае ликвидации фонда его имущество, оставшееся после
удовлетворения претензий кредиторов, будет распределяться между
держателями обыкновенных акций в соответствии с их долей акций в
уставном капитале фонда.
15. Держатели акций открытых инвестиционных фондов вправе по
своему требованию получить в обмен на акции фонда денежную сумму.
VI. Общее собрание акционерного фонда
16. Высшим органом управления фонда является общее собрание
акционеров, к исключительной компетенции которого относятся:
внесение изменений и дополнений в устав;
одобрение инвестиционной декларации, депозитарного договора,
договора с управляющим об управлении инвестиционным фондом, в том
числе порядка определения размеров вознаграждения депозитария и
управляющего, и внесение в них изменений и дополнений;
утверждение годовых результатов деятельности инвестиционного
фонда;
утверждение порядка расчетов дивиденда;
принятие решений о создании филиалов, отделений фонда без пра-
ва юридического лица и прекращении их деятельности;
назначение членов ревизионной комиссии;
избрание совета директоров фонда;
принятие решений о ликвидации фонда, создание ликвидационной
комиссии и утверждение ее отчета.
При проведении всех собраний акционеров кворум обеспечивается
присутствием лично или через полномочных представителей владельцев
не менее чем 50 процентов обыкновенных акций фонда.
Решение принимается простым большинством голосов при наличии
кворума. При отсутствии кворума дата проведения нового собрания
акционеров переносится на 14 календарных дней.
Решение на повторном собрании принимается простым большинством
голосов присутствующих на нем акционеров или их полномочных
представителей независимо от наличия кворума.
17. Первое собрание акционеров проводится не позднее 14 дней
после регистрации фонда. Фонд один раз в год проводит общее годо-
вое собрание акционеров независимо от других собраний акционеров.
Период между общими годовыми собраниями не должен превышать 15
месяцев.
Помимо годового могут созываться внеочередные собрания. Внео-
чередные собрания акционеров могут быть созваны управляющим фонда
для рассмотрения любых вопросов. Управляющий фонда обязан созвать
внеочередное собрание по поданному в письменной форме требованию
большинства членов совета директоров либо акционеров, владеющих в
совокупности не менее чем 10 процентами обыкновенных акций фонда
или депозитария, в случаях, когда рыночная стоимость чистых акти-
вов фонда по итогам финансового года составит менее 50 процентов
от их стоимости по балансу. В таком требовании должна быть сформу-
лирована цель проведения собрания.
18. Письменное уведомление о созыве собрания и его повестке
дня должно быть направлено каждому акционеру не позднее чем за 30
дней до даты его проведения заказным письмом по адресу, указанному
в реестре акционеров. По решению собрания акционеров уведомление о
проведении собрания и повестке дня может осуществляться через
средства массовой информации. Повестка дня не может быть изменена
после опубликования.
VII. Совет директоров фонда
19. В период между общими собраниями акционеров фонда его
высшим органом управления является совет директоров.
Число членов совета директоров фонда определяется общим собра-
нием акционеров, но должно быть нечетным и включать не менее пяти
человек.
По требованию депозитария его представитель должен быть допу-
щен на заседание совета директоров фонда.
Управляющий, независимый аудитор, а также аффилированные лица
управляющего фонда не могут составлять большинство совета дирек-
торов.
20. Директора и должностные лица управляющего, а также дирек-
тора и должностные лица фонда и депозитария в своих взаимоотноше-
ниях с фондом обязаны руководствоваться следующими правилами:
без разрешения совета директоров фонда директора и должностные
лица управляющего, а также директора и должностные лица фонда, де-
позитария не имеют права консультировать какое-либо третье лицо в
отношении сделок с ценными бумагами, стороной в которых является
предприятие, в уставном капитале которого имеется доля фонда;
любой договор между предприятием, в уставном капитале которого
имеется доля фонда, и директорами, должностными лицами управляюще-
го, а также директорами, должностными лицами фонда должен быть
одобрен советом директоров фонда;
любая сделка между фондом и предприятием либо другим юриди-
ческим лицом, в которой директора и должностные лица управляюще-
го, а также директора и должностные лица фонда имеют экономический
интерес, должна быть одобрена советом директоров фонда. Члены со-
вета директоров и управляющий считаются имеющими экономический ин-
терес, если они состоят или в результате сделки будут состоять в
трудовых или гражданско-правовых отношениях либо обладают или бу-
дут обладать правами собственника или кредитора в отношении юриди-
ческого лица, в уставном капитале которого инвестиционному фонду
принадлежит доля 5 и более процентов или которому принадлежат 5 и
более процентов акций фонда;
директора и должностные лица управляющего, а также директора и
должностные лица фонда и депозитария обязан6ы обеспечивать конфи-
денциальность информации, полученной от фонда.
21. Члены совета директоров фонда не имеют права косвенно или
прямо получать вознаграждение за оказание влияния на принятие ре-
шений советом директоров или управляющим фонда.
22. Члены совета директоров несут ответственность перед фондом
за ущерб, причиненный ему в результате неисполнения или ненадлежа-
щего исполнения ими своих функций, определенных уставом, наряду с
привлечением их к уголовной и иной ответственности в соответствии
с законодательством Российской Федерации.
VIII. Компетенция совета директоров фонда
23. Совет директоров вправе принимать решения по всем вопросам
деятельности фонда и его внутренним делам, за исключением воп-
росов, отнесенных к исключительной компетенции собрания акционеров.
24. Совет директоров не имеет права делегировать свои полномо-
чия другим лицам или органам.
25. Совет директоров вправе:
принимать нормативные документы, регулирующие отношения внутри
фонда;
принимать регламент проведения заседаний совета директоров;
давать акционерам рекомендации относительно создания филиалов,
отделений фонда;
определять порядок представления отчетов и заявлений;
давать рекомендации о размере выплачиваемого акционерам диви-
денда.
26. Все решения совета директоров принимаются простым боль-
шинством голосов его членов, присутствующих на заседании, если
иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации.
27. В повестку дня заседания совета директоров включаются воп-
росы, предложенные для рассмотрения акционерами, владеющими в со-
вокупности не менее чем 5 процентами обыкновенных акций.
28. Протоколы всех заседаний совета директоров ведутся в уста-
навливаемом им порядке. Протоколы заседаний должны быть доступны
для ознакомления любому акционеру, члену совета директоров или его
представителю. Все протоколы должны быть подписаны председателем и
секретарем заседания.
IX. Оценка чистых активов и распределение прибыли
29. Оценка чистых активов производится в соответствии с поло-
жением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов, ут-
верждаемым государственным комитетом Российской Федерации по уп-
равлению государственным имуществом совместно с Министерством фи-
нансов Российской Федерации.
30. Прибыль фонда формируется за счет дивидендов и процентных
поступлений по ценным бумагам фонда, а также за счет доходов от
операций с ценными бумагами (приватизационными чеками).
31. Часть чистой прибыли фонда до ее распределения на дивиден-
ды может быть направлена по решению совета директоров в порядке и
размерах, установленных его уставом и инвестиционной декларацией,
на приращение уставного капитала чекового инвестиционного фонда.
Прибыль фонда, остающаяся после уплаты налогов, обязательных
платежей и выплаты вознаграждения управляющему фонда и не направ-
ленная на приращение капитала, распределяется между его акционера-
ми в виде дивидендов.
32. Уставом определяются условия, порядок и периодичность вып-
латы дивидендов по акциям фонда.
Х. Управляющий фондом
33. Управление инвестициями и формирование портфеля акций фон-
да осуществляется его управляющим.
34. Управляющим фонда не может быть ограничиваемая организа-
ция, учреждение. Банк, страховая организация или предприятие, в
уставном капитале которого доля банков или страховых организаций
составляет 60 и более процентов, не являющееся депозитарием этого
фонда, может быть его управляющим.
35. Лицо, заключающее с фондом договор об управлении инвести-
ционным фондом, должно иметь лицензию. Внесение изменений и допол-
нений в договор с управляющим об управлении инвестиционным фондом
может быть произведено по решению общего собрания акционеров в
соответствии с Примерным договором с управляющим об управлении ин-
вестиционным фондом. Депозитарий не может быть управляющим фонда.
36. Максимальное годовое вознаграждение, получаемое управляю-
щим фонда, определяется договором с управляющим об управлении ин-
вестиционным фондом, но не может превышать 5 [10] процентов от
средней годовой стоимости активов баланса инвестиционных фондов,
рассчитанной как сумма стоимости активов баланса инвестиционного
фонда на конец каждого месяца в течение года, разделенная на две-
надцать. В указанную сумму включается возмещение всех расходов уп-
равляющего, предусмотренных положением о порядке оценки чистых ак-
тивов инвестиционных фондов.
37. Управляющий фонда несет ответственность за убытки, причи-
ненные его действиями фонду и акционерам.
38. Права и обязанности управляющего фонда, а также его от-
ветственность перед фондом определяются уставом фонда и договором
с управляющим об управлении инвестиционным фондом.
39. Требования инвестиционной декларации являются обязательны-
ми для исполнения управляющим фонда. Деятельность управляющего
контролируется советом директоров фонда и депозитарием.
XI. Депозитарий фонда
40. Фонд обязан заключить депозитарный договор в соответствии
с Основными положениями депозитарного договора. Внесение изменений
в депозитарный договор производится решением общего собрания акци-
онеров.
41. Фонд обязан иметь только одного депозитария.
42. Депозитарий инвестиционного фонда - банк или иное юриди-
ческое лицо, не являющееся аффилированным лицом этого инвестицион-
ного фонда, осуществляющее действия с ценными бумагами (в том
числе с приватизационными чеками), а также денежными средствами,
принадлежащими фонду, ведущее учет движения этого имущества фонда
и осуществляющее другие функции согласно депозитарному договору.
43. Все денежные активы, ценные бумаги фонда хранятся у депо-
зитария, все денежные расчеты и операции с ценными бумагами (в том
числе с приватизационными чеками) могут осуществляться только че-
рез депозитария.
44. Депозитарий не может быть кредитором и гарантом инвестици-
онного фонда. Депозитарий осуществляет и контролирует операции с
ценными бумагами (в том числе с приватизационными чеками), а также
денежными средствами, принадлежащими фонду, с учетом требований
депозитарного договора, включая ограничения на обмен, приобретение
и продажу ценных бумаг фонда.
45. Депозитарий имеет право самостоятельно привлечь в качестве
своего агента банк или трастовое предприятие, которое действует от
имени депозитария, для открытия расчетного, валютного или иных
счетов фонда, выполнения других обязанностей депозитария согласно
депозитарному договору. Это назначение не должно препятствовать
выполнению депозитарием его обязанностей.
46. Депозитарий вправе требовать созыва внеочередного общего
собрания акционеров в случае, когда рыночная стоимость чистых ак-
тивов фонда по итогам года составляет менее 50 процентов от их
стоимости по балансу.
Депозитарий вправе требовать допуска своего представителя на
заседание совета директоров фонда.
47. Требования инвестиционной декларации инвестиционного фонда
обязательны для исполнения депозитарием.
48. Депозитарий осуществляет действия с ценными бумагами [в
том числе приватизационными чеками], а также денежными средствами
фонда, ведет учет движения этого имущества фонда, обеспечивает
сохранность и возврат имущества фонда, соблюдает конфиденциаль-
ность информации об операциях с имуществом фонда в соответствии с
депозитарным договором.
49. Депозитарий обязан представлять фонду отчетность и иные
документы об операциях с имуществом фонда в соответствии с уставом
и депозитарным договором.
50. Фонд выплачивает депозитарию вознаграждение в размере,
установленном депозитарным договором. Убытки, причиненные фонду
депозитарием вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения
им своих обязанностей в соответствии с условиями заключенного меж-
ду ними депозитарного договора, подлежат возмещению за счет
средств депозитария в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
51. Депозитарий не использует имущество фонда в качестве
собственных активов, а также при совершении сделок в интересах де-
позитария как юридического лица, его аффилированных лиц и третьих
лиц, кроме случаев, которые определены депозитарным договором.
52. Депозитарий обязан не реже чем один раз в квартал
представлять для обозрения акционеров и опубликовать в печати или
сообщать через средства массовой информации стоимость чистых акти-
вов фонда, в том числе приходящуюся на одну оплаченную акцию, на
последнюю отчетную дату.
XII. Учет и отчетность
53. Фонд осуществляет учет и ведет отчетность финансовой дея-
тельности в порядке, установленном положением о правилах ведения
бухгалтерского учета в инвестиционных фондах, утверждаемым Ми-
нистерством финансов Российской Федерации совместно с Госу-
дарственным комитетом Российской Федерации по управлению госу-
дарственным имуществом.
54. Первый финансовый год фонда начинается с даты его регист-
рации и завершается 31 декабря того же года. Последующие финансо-
вые годы соответствуют календарным.
55. Документация фонда включает в себя:
учредительные документы фонда, а также нормативные документы,
регулирующие отношения внутри фонда, с последующими их изменениями
и дополнениями;
документы бухгалтерского учета, необходимые для проведения ре-
визий фонда, а также проверок деятельности фонда соответствующими
государственными органами согласно законодательству Российской Фе-
дерации;
протоколы заседаний собраний акционеров, совета директоров и
ревизионной комиссии;
перечень лиц, имеющих доверенность на представление фонда;
список членов совета директоров и должностных лиц фонда.
Эти документы должны быть доступны акционерам и их полномочным
представителям в любое время в течение рабочего дня для бесплатно-
го ознакомления.
56. Не позднее чем через 30 дней после окончания финансового
квартала и 60 дней после окончания финансового года фонд обязан
представить для обозрения акционеров и в Министерство финансов
Российской Федерации [Государственный комитет Российской Федерации
по управлению государственным имуществом] и опубликовать в печати
финансовый отчет, включающий в себя следующую информацию:
бухгалтерский баланс с расшифровкой перечня инвестиций фонда
(с указанием сведений о количестве, видах и текущей рыночной стои-
мости ценных бумаг на дату составления отчета);
отчет о прибылях и убытках, а также дивидендах, выплаченных за
указанный период;
справку о стоимости чистых активов фонда на последний день
указанного периода, рассчитываемой в соответствии с положением о
порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов, о количестве
акций, выпущенных инвестиционным фондом, номинальной и текущей ры-
ночной цене одной акции на дату составления отчета, а также о це-
не, по которой инвестиционный открытый фонд обязался выкупить свои
акции у акционеров;
размер оплаты услуг управляющего и депозитария за указанный
период;
сведения об изменениях в составе аффилированных лиц членов со-
вета директоров инвестиционного фонда, управляющего, депозитария;
[справку о количестве нереализованных приватизационных чеков
на дату составления отчета].
Финансовый отчет по итогам года удостоверяется независимым ау-
дитором.
57. Не позднее чем через 60 дней после окончания финансового
года фонд предоставляет возможность любому акционеру фонда бесп-
латно ознакомиться с информацией о всех заключенных фондом конт-
рактах и сделках, а также о всех платежах, осуществленных между
управляющим или любым аффилированным лицом и любым лицом, в ценные
бумаги которого инвестиционным фондом осуществлялись вложения за
отчетный период.
58. Инвестиционный фонд предоставляет Министерству финансов
Российской Федерации [Государственному комитету Российской Федера-
ции по управлению государственным имуществом] сведения о его уп-
равляющем, депозитарии и независимом аудиторе, списки всех членов
совета директоров фонда, членов совета директоров управляющего,
депозитария, независимого аудитора, а также обеспечивает возмож-
ность ознакомления любого заинтересованного лица или организации с
этими сведениями и списками.
59. Фонду запрещается письменно или через публичную рекламу
гарантировать инвесторам положительный доход [и выкуп акций ин-
вестиционного фонда по заранее фиксированной цене].
60. Фонд обязан ежеквартально публиковать информацию о стои-
мости активов фонда [включая стоимость и количество неиспользован-
ных приватизационных чеков], удостоверенную заключением независи-
мого аудитора. Документ (акт), составленный по результатам ауди-
торской проверки, является неотъемлемой частью годового отчета о
деятельности фонда.
XIII. Ревизионная комиссия
61. Члены ревизионной комиссии назначаются общим собранием ак-
ционеров. Ревизионная комиссия состоит не менее чем из трех чело-
век и принимает решения большинством голосов своих членов. По
просьбе совета директоров члены ревизионной комиссии могут
присутствовать на его заседаниях.
62. Ревизионная комиссия представляет в совет директоров не
позднее чем за десять дней до годового собрания акционеров отчет
по результатам годовой проверки. Внеплановые ревизии проводятся
ревизионной комиссией по письменному запросу держателей не менее
чем 10 процентов обыкновенных акций фонда или большинства членов
совета директоров. Совет директоров фонда обязан своевременно
обеспечивать ревизионную комиссию всей необходимой информацией и
документами.
XIV. Ликвидация и реорганизация фонда
63. Фонд ликвидируется:
по решению общего собрания акционеров;
по решению арбитражного суда;
по другим основаниям, предусмотренным уставом фонда.
[Ликвидация чекового инвестиционного фонда по решению общего
собрания акционеров не может произойти в течение первых трех лет
существования фонда. Реорганизация чекового инвестиционного фонда
в течение первых трех лет его деятельности допускается при сог-
ласовании с органом, выдавшим ему лицензию.]
Реорганизация инвестиционного фонда допускается только по сог-
ласованию с органом, выдавшим ему лицензию.
64. Добровольная ликвидация фонда производится ликвидационной
комиссией, назначенной общим собранием акционеров, принудительная
- комиссией, назначенной арбитражным судом.
С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят
полномочия по управлению делами фонда.
Ликвидационная комиссия оценивает имущество фонда, выявляет
его дебиторов и кредиторов и рассчитывается с ними, принимает меры
к оплате долгов фонда третьим лицам, составляет ликвидационный ба-
ланс и представляет его общему собранию акционеров.
65. Ликвидационная комиссия публикует в официальной печати по
месту нахождения фонда сообщения о его ликвидации, порядке и сроке
заявления кредиторами претензий. Комиссия должна опубликовать пер-
вое сообщение не позднее чем через неделю после своего создания и
повторить его не ранее чем через 14 и не позднее чем через 40
дней.
66. Имущество фонда продается ликвидационной комиссией с аук-
циона. Выручка от такой продажи направляется на удовлетворение
требований кредиторов. Оставшиеся средства распределяются между
акционерами.
67. В случае, если средств фонда недостаточно для удовлетворе-
ния всех обязательств перед кредиторами, они распределяются между
кредиторами соответствующей очереди пропорционально сумме требова-
ний кредиторов.
68. Денежные средства фонда, включая выручку от распродажи его
имущества при ликвидации, после расчетов с бюджетом, кредиторами,
распределяются ликвидационной комиссией между акционерами фонда в
порядке и на условиях, предусмотренных его уставом.
69. Фонд считается ликвидированным с момента внесения соот-
ветствующей записи об этом в единый реестр инвестиционных фондов.
70. Споры фондов с юридическими и физическими лицами рассмат-
риваются в соответствии с законодательством Российской Федерации
судом и арбитражным судом.
Приложение N 4
к Указу Президента
Российской Федерации
от 7 октября 1992 г. N 1186
Приложение 4 утратило силу - Указ Президента РФ от 23.02.98 N 193
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОГО ДОГОВОРА
Основные положения депозитарного договора определяют обяза-
тельные условия депозитарного договора, наряду с которыми могут
быть предусмотрены и иные условия, не противоречащие законода-
тельству Российской Федерации. Депозитарный договор заключается
между инвестиционным фондом (далее именуется - фонд) и депозитари-
ем.
Депозитарий инвестиционного фонда - банк или иное юридическое
лицо, не являющееся аффилированным лицом этого инвестиционного
фонда, осуществляющее действия с ценными бумагами, в том числе с
приватизационными чеками, а также денежными средствами, принадле-
жащими фонду ведущее учет движения этого имущества фонда и осу-
ществляющее другие функции согласно депозитарному договору.
I. Предмет договора
1. Фонд передает и поручает, а депозитарий обязуется принять и
совершать в пределах, установленных распоряжениями фонда, от его
имени и за его счет действия с ценными бумагами, в том числе при-
ватизационными чеками, а также денежными средствами фонда.
Депозитарий осуществляет и контролирует операции с ценными бу-
магами фонда с учетом требований депозитарного договора, устава
фонда, инвестиционной декларации, включая ограничения на обмен,
приобретение и продажу ценных бумаг.
II. Права и обязанности сторон
2. Депозитарий обязан:
осуществлять действия с ценными бумагами [в том числе с прива-
тизационными чеками]<*>, а также денежными средствами, принадлежа-
щими фонду;
__________________________________________________________________
<*> Все обозначения и понятия в тексте, помещенные в квадратные
скобки, применяются только в отношении специализированных инвести-
ционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки
граждан.
осуществлять на основании распоряжений фонда расчетные,
кассовые, а в случаях, когда депозитарий является банком, бан-
ковские операции;
принять на ответственное хранение полученное от фонда и треть-
их лиц имущество фонда;
обеспечить сохранность и возврат имущества фонда, учет и веде-
ние операций, связанных с движением этого имущества, хранить и
предоставлять фонду первичные документы по учету этого имущества;
открыть для хранения и последующего использования денежных
средств и ценных бумаг фонда расчетный, валютный и иные банковские
счета фонда;
осуществлять связанные с имуществом фонда действия по получе-
нии письменных распоряжений и заключенных договоров, подписанных
от имени фонда его управляющим или иным лицом, уполномоченным со-
ветом директоров фонда, а также предусмотренные депозитарным дого-
вором. Распоряжения фонда должны точно определять имущество фонда,
которое должно быть приобретено, обменено или продано, стороны, с
которыми такие сделки должны быть совершены, или рынки, на которых
они должны быть осуществлены, срок и условия совершения сделок,
включая цену;
выполнять распоряжения фонда по перечислению денежных средств
[использованию приватизационных чеков] для оплаты ценных бумаг и
иных видов имущества, обеспечивать своевременное получение и учет
приобретаемых ценных бумаг и свидетельств о собственности;
передавать по распоряжению фонда акции, принадлежащие фонду,
при их продаже и обмене, получать и зачислять на счета фонда
поступающие в счет их оплаты денежные средства и ценные бумаги
[приватизационные чеки] в соответствии с требованиями депозитарно-
го договора, устава и инвестиционной декларации;
выступать от имени фонда доверенным лицом, держателем всех до-
ходов на вложенный капитал, а также иных платежей и доходов, полу-
ченных от операций с ценными бумагами и иным имуществом фонда;
использовать по получении соответствующих распоряжений имеющи-
еся на счете фонда денежные средства для оплаты его расходов,
включая выплату вознаграждения управляющему, в соответствии с по-
ложением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов.
Соответствующие распоряжения должны включать расчеты, подтверждаю-
щие, что вознаграждение управляющего не превышает размер, установ-
ленный договором с управляющим об управлении инвестиционным фон-
дом;
использовать при получении соответствующих распоряжений нахо-
дящиеся на счете фонда денежные средства для выплаты дивидендов
акционерам фонда в соответствии с порядком расчета дивидендов, ут-
вержденным общим собранием акционеров;
подтверждать письменно факт получения уведомлений о собраниях,
а также сведений и документов, касающихся принадлежащих фонду цен-
ных бумаг;
оформлять и выдавать при получении соответствующих распоряже-
ний необходимые доверенности;
не предпринимать каких-либо действий в отношении принадлежащих
фонду ценных бумаг иначе как в соответствии с полномочиями, пре-
дусмотренными депозитарным договором и распоряжениями фонда;
своевременно сообщать совету директоров фонда о действиях уп-
равляющего фонда, противоречащих законодательству Российской Феде-
рации, уставу, инвестиционной декларации и иным документам фонда;
соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с
выполнением условий депозитарного договора;
не использовать имущество фонда в качестве собственных акти-
вов, а также при совершении сделок в интересах депозитария как
юридического лица, его аффилированных лиц и третьих лиц, кроме
случаев, определенных депозитарным договором;
представлять для обозрения акционеров и передавать через
средства массовой информации не реже одного раза в квартал на
последнюю отчетную дату сведения о стоимости чистых активов ин-
вестиционного фонда, в том числе приходящейся на одну оплаченную
акцию;
члены совета директоров депозитария не могут входить в совет
директоров управляющего и совет директоров фонда, а также испол-
нять обязанности членов этих советов;
вести отдельный учет и составлять отчетность о состоянии и
движении имущества фонда, ежеквартально представлять ее совету ди-
ректоров фонда. Документы учета и отчетности о деятельности фонда
являются собственностью фонда и открыты для ознакомления акционе-
рам фонда, их представителям и аудиторам.
В отчет, представляемый депозитарием в совет директоров фонда,
в обязательном порядке включаются следующие сведения:
перечень инвестиций фонда на начало и конец отчетного периода
с указанием их стоимости, определяемой в соответствии с положением
о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов;
инвестиционный доход (доход от процентов и дивидендов по ин-
вестициям фонда) за отчетный период;
увеличение (уменьшение) стоимости активов фонда в зависимости
от повышения (понижения) рыночной цены ценных бумаг, составляющих
портфель фонда (с указанием реализованной и нереализованной прибы-
ли или убытка);
суммарный доход фонда, включающий инвестиционный доход и при-
быль (убыток) от реализации ценных бумаг из портфеля фонда;
количество выпущенных, проданных, обмененных акций фонда за
отчетный период и на отчетную дату;
затраты фонда за отчетный период;
стоимость чистых активов фонда, приходящаяся на одну оплачен-
ную акцию фонда;
отношение затрат фонда к стоимости его чистых активов;
отношение суммарного дохода фонда за отчетный период к стои-
мости его чистых активов на конец отчетного периода;
текущая цена акций фонда на дату составления отчета (текущая
рыночная цена для закрытых фондов, цена выкупа акций у акционеров
для открытых фондов);
отчет о финансовых результатах, использовании доходов, диви-
дендах, выплаченных за отчетный период, другие формы отчетности;
[информация о количестве неиспользованных приватизационных
чеков на дату составления отчета];
сведения о составе и изменениях состава аффилированных лиц де-
позитария.
Годовой отчет должен быть подписан независимым аудитором. До-
кумент (акт), составленный по результатам аудиторской проверки,
является неотъемлемой частью отчетности депозитария, которая под-
писывается должностным лицом депозитария.
3. Депозитарий имеет право:
самостоятельно привлечь в качестве своего агента банк или
трастовое предприятие (далее именуется - агент), которое действует
от имени депозитария, открывает расчетный, валютный и иные счета
фонда, осуществляет хранение и учет имущества фонда, выполнение
других обязанностей депозитария согласно депозитарному договору.
Привлечение агента не должно препятствовать выполнению депозитари-
ем его обязанностей;
без специальных распоряжений фонда обменивать временные ценные
бумаги фонда на постоянные, сдавать их для передачи на имя аген-
та, а также обменивать ценные бумаги на сертификаты или документы
того же эмитента, которые удостоверяют стоимость, равную стоимости
обмениваемых ценных бумаг;
требовать от фонда и его управляющего представления платежных
и иных документов, необходимых для выполнения обязанностей депози-
тария по настоящему Положению, а также внесения изменений в пла-
тежные документы, полученные от фонда, в случае их несоответствия
требованиям устава и инвестиционной декларации, включая ограниче-
ния на обмен, приобретение и продажу ценных бумаг;
требовать от фонда допуска на заседание совета директоров фон-
да представителя депозитария;
требовать созыва внеочередного собрания акционеров в случаях,
когда рыночная стоимость чистых активов по итогам финансового года
составляет менее 50 процентов их балансовой стоимости;
вносить предложения в совет директоров и управляющему фонда
по вопросам, связанным с деятельностью фонда и его управляющего;
требовать в соответствии с условиями договора возмещения
расходов, связанных с выполнением своих обязанностей.
4. Фонд обязан:
устанавливать полномочия, необходимые для выполнения депозита-
рием своих обязанностей в соответствии с заключенным депозитарным
договором;
передать на хранение депозитарию в семидневный срок с даты
подписания депозитарного договора ценные бумаги [в том числе при-
ватизационные чеки], а также денежные средства согласно акту прие-
ма-передачи;
предоставлять депозитарию по его запросу доверенности и иные
документы;
передать депозитарию копии устава фонда и проспекта эмиссии,
извещать его о всех изменениях и дополнениях устава;
допускать на заседание совета директоров фонда представителя
депозитария по его требованию;
компенсировать расходы депозитария, связанные с выполнением им
функций в соответствии с условиями заключенного с ним депозитарно-
го договора.
Совет директоров фонда должен предоставлять депозитарию список
лиц, уполномоченных давать распоряжения от имени фонда на соверше-
ние действий, связанных с его имуществом, с указанием фамилий,
имен, отчеств, должностей и образцами подписей, а в дальнейшем -
своевременно извещать депозитария о всех изменениях и дополнениях
указанного списка. Полномочия этих лиц могут относиться к отдель-
ным или ко всем видам действий с имуществом фонда.
III. Инвестиционная декларация
5. Цели инвестиций:
обеспечение доходности вложений;
обеспечение приращения вложенных средств.
6. Направления инвестиционной политики:
краткое описание предполагаемой деятельности фонда на рынке
ценных бумаг;
указание минимальных и максимальных долей портфеля фонда, ко-
торые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.
7. Ограничения в инвестиционной деятельности.
Фонд не имеет права:
осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в цен-
ные бумаги;
приобретать голосующие акции любого акционерного общества в
случае, если после их приобретения аффилированной группе инвести-
ционного фонда будут принадлежать более 10 процентов голосующих
акций этого общества;
приобретать и иметь в своих активах более 10 процентов ценных
бумаг одного эмитента по номинальной стоимости;
инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные
бумаги одного эмитента;
инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц фон-
да;
заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не
принадлежат или которые он не имеет права приобретать;
привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем
задолженности, подлежащей погашению, превысит 10 процентов рыноч-
ной стоимости чистых активов инвестиционного фонда на дату под-
писания кредитного соглашения. Срок займа не может превышать трех
месяцев без права пролонгации. Кредитное соглашение может заклю-
чаться фондом исключительно с целью удовлетворения кратковременной
потребности в денежных средствах, необходимых для выкупа своих ак-
ций открытым инвестиционным фондом у акционеров;
выпускать долговые обязательства;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, организа-
ционно-правовая форма которых предусматривает полную ответствен-
ность;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляю-
щим, депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, а
также акционерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда,
предприятиями, контролирующими или находящимися под контролем этих
лиц;
выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные
обязательства (исключая привлечение банковских кредитов в порядке,
установленном уставом), владельцы которых получают преимуществен-
ное право на имущество фонда по сравнению с владельцами обыкновен-
ных акций;
осуществлять деятельность в качестве представителей, посредни-
ков, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже ак-
ций, долей, паев приватизируемых предприятий;
приобретать ценные бумаги и любое имущество у своих аффилиро-
ванных лиц либо продавать им ценные бумаги и иное имущество;
вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением
государственных ценных бумаг;
приобретать и иметь в своих активах 15 и более процентов всех
облигаций или долговых обязательств одного эмитента;
приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных
фондов;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных об-
ществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых яв-
ляются соответствующие фонды имущества, в сумме, превышающей 5
процентов уставного капитала инвестиционного фонда.
Депозитарий не может быть кредитором и гарантом фонда; выда-
вать гарантии любого рода, совершать залоговые сделки.
Количество акций фонда, держателями которых выступают соот-
ветствующие фонды имущества, не может превышать 5 процентов от об-
щего количества акций этого фонда.
[Чековый фонд не может также:
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не про-
шедших государственной регистрации в Российской Федерации или осу-
ществляющих основную деятельность не на территории Российской Фе-
дерации;
заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью,
приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода;
привлекать заемные средства или выпускать облигации, привиле-
гированные акции и иные денежные обязательства;
приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных
фондов;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных об-
ществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых яв-
ляются фонды имущества.
Чековый инвестиционный фонд не может гарантировать инвесторам
письменно или путем рекламы получение прибыли, дохода или увели-
чение стоимости акций фонда.]
Кроме вышеуказанных требований фонд по решению учредителей
вводит дополнительные ограничения инвестиций.
IV. Ответственность сторон
8. Убытки, причиненные фонду депозитарием вследствие неиспол-
нения или ненадлежащего исполнения им обязанностей в соответствии
с условиями заключенного между ними договора, подлежат возмещению
в соответствии с законодательством Российской Федерации.
9. Депозитарий не несет ответственности перед фондом и акцио-
нерами фонда за ущерб, причиненный действием или бездействием де-
позитария, обоснованно полагавшегося на письменные распоряжения
фонда.
10. Фонд обязан возместить убытки депозитарию (по предъявлен-
ным искам, решениям суда и пр.), возникшие в связи с исполнением
депозитарием своих обязанностей и вытекающие из условий депозитар-
ного договора.
V. Вознаграждение депозитария
11. Фонд выплачивает депозитарию вознаграждение в сумме
__________ рублей путем перечисления денежных средств на счет де-
позитария в срок не позднее пяти дней, следующих за последним днем
отчетного квартала.
12. Размер вознаграждения может быть изменен письменным распо-
ряжением совета директоров фонда с согласия депозитария, что
удостоверяется подписью депозитария.
VI. Прочие положения
13. Споры, возникающие в связи с исполнением сторонами депози-
тарного договора, подлежат рассмотрению в арбитражном суде.
14. Изменения в условия договора вносятся только по взаимному
согласию фонда и депозитария, оформленному в письменной форме.
15. Фонд вправе в одностороннем порядке расторгнуть депозитар-
ный договор, направив письменное уведомление депозитарию. Договор
считается расторгнутым в день получения депозитарием уведомления.
Депозитарий вправе в одностороннем порядке расторгнуть депози-
тарный договор, направив письменное уведомление фонду. Договор
считается расторгнутым через шесть месяцев со дня получения фондом
уведомления.
Права и обязанности по заключаемому договору не могут быть
переданы третьим лицам, если иное не установлено депозитарным до-
говором.
16. Депозитарий обязуется сотрудничать с депозитарием-правоп-
реемником и с фондом, чтобы обеспечить оформление всех документов
и осуществление всех действий, необходимых для того, чтобы депози-
тарий-правопреемник получил возможность осуществлять операции и
действия с имуществом фонда.
17. В случае прекращения договора депозитарий имеет право на
компенсацию всех его издержек и расходов по депозитарному догово-
ру, прежде чем он вернет фонду его имущество.
Приложение N 5
к Указу Президента
Российской Федерации
от 7 октября 1992 г. N 1186
Приложение 5 утратило силу - Указ Президента РФ от 23.02.98 N 193
ПРИМЕРНЫЙ ДОГОВОР С УПРАВЛЯЮЩИМ
ОБ УПРАВЛЕНИИ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ
г._____________ " " __________ 199__ г.
_________________________________________ (далее именуется - фонд)
(полное наименование инвестиционного фонда)
действующий на основании устава, с одной стороны, в лице
__________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество, должность)
и ________________________________________________________________
(полное наименование для юридического лица)
(далее именуется - управляющий) в лице ___________________________
__________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество, должность)
действующий на основании _________________________________________
с другой стороны, заключили договор о следующем:
I. Предмет договора
1. Фонд поручает управляющему осуществлять управление инвести-
циями и формирование портфеля ценных бумаг фонда и действовать в
качестве инвестиционного консультанта фонда в соответствии с
условиями настоящего договора. Управляющий подтверждает свое сог-
ласие предоставлять фонду указанные услуги.
Перечень и объем услуг, оказываемых управляющим, определяются
советом директоров фонда.
Совет директоров фонда вправе определить перечень сделок, ко-
торые заключаются управляющим только при одобрении совета директо-
ров.
II. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2. Управляющий обязан:
обеспечить эффективное управление инвестициями и портфелем
ценных бумаг, другим имуществом фонда с наибольшей выгодой в инте-
ресах всех его акционеров;
в письменной форме сообщать совету директоров фонда о приня-
тых им решениях относительно инвестиций фонда в сроки, установлен-
ные советом директоров;
представлять совету директоров фонда перед готовым собранием
акционеров проект отчета о деятельности фонда по результатам оче-
редного финансового года со всеми необходимыми материалами, а так-
же предложения по вопросам инвестиционной политики фонда;
по получении письменного запроса совета директоров фонда
представить краткий перечень и анализ принятых им решений относи-
тельно управления инвестициями в отчетный период;
ежеквартально представлять совету директоров фонда по уста-
новленной им форме отчет о расходах, произведенных им в течение
отчетного периода за счет средств фонда;
контролировать правильность и своевременность составления от-
четности фонда, ежеквартально, не позднее 10-го числа месяца, сле-
дующего после окончания отчетного квартала, представлять совету
директоров фонда:
а) бухгалтерский баланс фонда на начало и конец отчетного пе-
риода, отчет о финансовых результатах, использовании доходов и
другие формы бухгалтерской отчетности. Отчетность по результатам
финансового года утверждается независимым аудитором фонда;
б) перечень определенных советом директоров фонда основных
сделок с ценными бумагами [приватизационными чеками] <*> и иными
активами фонда за отчетный период;
__________________________________________________________________
<*> Все обозначения и понятия в тексте, помещенные в квадратные
скобки, применяются только в отношении специализированных инвести-
ционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки
граждан.
в) изменения в составе совета директоров управляющего, его
аффилированных лиц;
предпринимать все возможные действия для защиты интересов
фонда;
осуществлять всю административную деятельность, вести пере-
писку и оперативную работу от имени фонда;
обеспечивать конфиденциальность информации об инвестициях
фонда, а также предпринимать соответствующие меры ( включая заклю-
чение договоров о конфиденциальности) с целью гарантировать, что
любое лицо, назначенное управляющим для управления инвестициями
фонда или для предоставления фонду аналитических услуг по настоя-
щему соглашению, будет (как в период предоставления услуг, так и
по истечении этого периода) хранить конфиденциальность информации
относительно инвестиций фонда;
обеспечивать сохранность и правильность оформления документов
фонда;
контролировать правильность ведения реестра акционеров фонда;
обеспечивать своевременность и полноту выплаты дивидендов ак-
ционерам фонда;
контролировать подготовку, распространение и публикацию
касающейся инвестиционного фонда информации, включая публикации об
организации акционерных обществ (в частности, публикации, необхо-
димые для включения акций фонда в курсовой бюллетень фондовой бир-
жи), брошюр, финансовых отчетов и материалов рекламного характера;
содействовать рекламе деятельности фонда, оказывать фонду
иные услуги по договоренности между управляющим и советом директо-
ров фонда;
регулярно консультировать совет директоров фонда по вопросам
инвестиционной политики фонда. Совет директоров назначает одного
или нескольких своих членов для участия в регулярных консультациях
с управляющим фонда.
3. Управляющий имеет право:
заключать от имени фонда сделки с ценными бумагами [в том
числе с приватизационными чеками], а также денежными средствами
для инвестирования в ценные бумаги, осуществлять иные сделки с ак-
тивами фонда в соответствии с законодательством Российской Федера-
ции, уставом фонда и инвестиционной декларацией, издавать распоря-
жения, обязательные для депозитария. Управляющий несет всю полно-
ту ответственности за принятые им решения по управлению инвестици-
ями фонда и формированию его инвестиционного портфеля. Члены сове-
та директоров фонда не вправе осуществлять сделки с ценными бума-
гами [в том числе с приватизационными чеками], а также денежными
средствами фонда;
использовать денежные средства фонда для финансирования зат-
рат, связанных с деятельностью фонда, в соответствии с положением
о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов, инвестици-
онной декларацией;
представлять фонд в органах управления, контактах и на пере-
говорах со всеми акционерными обществами, товариществами и иными
предприятиями, в ценные бумаги которых фонд делает инвестиции;
иметь одного представителя без права голоса в качестве наблю-
дателя на всех заседаниях совета директоров фонда, за исключением
тех периодов заседаний, во время которых происходит голосование
или обсуждение вопросов, связанных с деятельностью или условиями
заключения договора с управляющим об управлении инвестиционным
фондом;
требовать от совета директоров фонда передачи управляющему
(путем выдачи доверенности) права подписи документов или иных пол-
номочий для исполнения от имени фонда управляющим его обязанностей
в соответствии с настоящим договором и уставом фонда.
4. Фонд в лице совета директоров обязан:
по письменному требованию управляющего принять все необходи-
мые меры для передачи управляющему (путем выдачи доверенности)
права подписи документов для исполнения управляющим его обязан-
ностей в соответствии с настоящим договором и уставом фонда;
контролировать выполнение управляющим своих обязанностей в
соответствии с настоящим договором. Фонд имеет право расторгнуть
его по собственному усмотрению в случае их неисполнения или ненад-
лежащего исполнения управляющим.
III. Инвестиционная декларация
5. Цели инвестиции:
обеспечение доходности вложений;
обеспечение приращения вложенных средств.
6. Направления инвестиционной политики:
краткое описание предполагаемой деятельности фонда на рынке
ценных бумаг;
указание минимальных и максимальных долей портфеля фонда, ко-
торые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.
7. Ограничения в инвестиционной деятельности.
Фонд имеет права:
осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в
ценные бумаги;
приобретать голосующие акции любого акционерного общества в
случае, если после их приобретения аффилированной группе инвести-
ционного фонда будут принадлежать более 10 процентов голосующих
акций этого общества;
приобретать и иметь в своих активах более 10 процентов ценных
бумаг одного эмитента по номинальной стоимости;
инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные
бумаги одного эмитента по номинальной стоимости;
инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц
фонда;
заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не
принадлежат или которые он не имеет права приобретать;
привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем
задолженности, подлежащей погашению, превысит 10 процентов рыноч-
ной стоимости чистых активов инвестиционного фонда на дату под-
писания кредитного соглашения. Срок займа не может превышать трех
месяцев без права пролонгации. Кредитное соглашение может заклю-
чаться фондом исключительно с целью удовлетворения кратковременной
потребности в денежных средствах, необходимых для выкупа своих ак-
ций открытым инвестиционным фондом у акционеров;
выпускать долговые обязательства;
выдавать гарантии любого рода, совершать залоговые сделки;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, органи-
зационно-правовая форма которых предусматривает полную ответствен-
ность;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляю-
щим, депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, о
также акционерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда,
предпринимателями, контролирующими или находящимися под контролем
этих лиц;
выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные
обязательства (исключая привлечение банковских кредитов в порядке,
установленном уставом), владельцы которых получают преимуществен-
ное право на имущество фонда по сравнению с владельцами обыкновен-
ных акций;
осуществлять деятельность в качестве представителей, посред-
ников, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже
акций, паев приватизируемых предприятий;
приобретать ценные бумаги и любое имущество у своих аффилиро-
ванных лиц либо продавать им ценные бумаги и иное имущество;
вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением
государственных ценных бумаг;
приобретать и иметь в своих активах 15 и более процентов всех
облигаций или долговых обязательств одного эмитента;
приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных
фондов;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных об-
ществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых яв-
ляются соответствующие фонды имущества, в сумме, превышающей 5
процентов уставного капитала фонда.
Депозитарий не может быть кредитором и гарантом фонда.
Количество акций фонда, держателями которых выступают соот-
ветствующие фонды имущества, не может превышать 5 процентов от об-
щего количества акций этого фонда.
[Чековый фонд не может также:
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не про-
шедших государственную регистрацию в Российской Федерации или осу-
ществляющих основную деятельность не на территории Российской Фе-
дерации;
заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятель-
ностью, приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода;
привлекать заемные средства или выпускать облигации, привиле-
гированные акции и иные денежные обязательства;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных об-
ществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых яв-
ляются фонды имущества.
Чековый инвестиционный фонд не может гарантировать инвесторам
в письменном виде или путем рекламы получение прибыли, дохода или
увеличение стоимости акций фонда.]
Кроме вышеуказанных требований, фонд по решению учредителей
вводит дополнительные ограничения инвестиций.
IV. Вознаграждение и расходы управляющего
8. За оказание фонду услуг согласно настоящему договору уп-
равляющий получает от фонда вознаграждение.
9. Размер вознаграждения управляющего устанавливается в сумме
________ рублей в год. Выплата вознаграждения управляющему произ-
водится поквартально в последний день финансового квартала.
10. По результатам года управляющий получает дополнительное
премиальное вознаграждение в сумме, составляющей ________________
процентов от величины прироста чистых активов фонда за отчетный
год.
11. Максимальной годовое вознаграждение, получаемое управляю-
щим в связи с управлением инвестиционным фондом, не должно превы-
шать 5[10] процентов от средней годовой стоимости активов баланса
инвестиционного фонда, рассчитанной как сумма стоимости активов
баланса инвестиционного фонда на конец каждого месяца в течение
года, разделенная на двенадцать. В указанную сумму включается воз-
мещение всех расходов управляющего, предусмотренных положением о
порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов.
12. Расходы на оплату труда и командирование работников уп-
равляющего, аренду помещений и приобретение имущества управляющим,
другие расходы, связанные с деятельностью самого управляющего,
осуществляются за счет средств самого управляющего.
V. Издержки фонда
13. Издержки, связанные с деятельностью фонда, оплачиваются
за счет средств фонда в порядке, установленном положением о поряд-
ке оценки чистых активов инвестиционных фондов.
VI. Ограничения управляющего
14. Управляющий не имеет права прямо или через третьих лиц
заключать сделки по инвестированию имущества фонда в ценные бума-
ги, выпущенные самим управляющим или лицами, контролирующими уп-
равляющего либо находящимися под контролем управляющего, а также
без предварительного письменного согласия директоров фонда, в цен-
ные бумаги предприятий, в которых управляющий имеет экономический
интерес.
15. Управляющий имеет право заключать финансовые соглашения
или договоры с другими инвестиционными фондами только по согласо-
ванию с советом директоров фонда.
16. Без разрешения совета директоров фонда управляющий не
имеет права консультировать какое-либо третье лицо в отношении
сделок, стороной в которых является предприятие, в уставном капи-
тале которого доля фонда составляет 5 и более процентов.
17. Любой договор между управляющим и предприятием, в устав-
ном капитале которого фонду принадлежит доля в размере 5 и более
процентов, должен быть одобрен советом директоров фонда.
18. Управляющий не вправе принимать решения, связанные с ви-
дами деятельности фонда, запрещенными законодательством Российской
Федерации, уставом фонда или инвестиционной декларацией.
VII. Прекращение действия договора
и ответственность сторон
19. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписа-
ния и прекращается " " _______________ 199__ г., за исключением
случаев, предусмотренных пунктом 20 настоящего договора.
20. Досрочное расторжение договора происходит:
а) по взаимному согласию сторон;
б) в одностороннем порядке без обязательного объяснения при-
чин:
по решению совета директоров в день получения управляющим
письменного уведомления;
управляющим по истечении трех месяцев после уведомления им
совета директоров фонда о своей отставке;
в) в случае ликвидации фонда, ликвидации (смерти) управляюще-
го.
21. В случае расторжения договора по решению совета директо-
ров фонда в день прекращения действия договора фонд выплачивает
управляющему сумму в ________________ тыс. рублей, не превышающую
50 процентов суммы вознаграждения управляющего, указанной в пункте
9 настоящего договора, а также дополнительно премиальное вознагра-
ждение в сумме __________________ тыс. рублей, но не более ______
процентов от величины прироста чистых активов фонда за время
действия настоящего договора.
22. В случае досрочного расторжения договора по инициативе
управляющего в день прекращения действия договора управляющий фон-
да выплачивает фонду денежную сумму, не превышающую 75 процентов
суммы вознаграждения управляющего, указанную в пункте 9 настоящего
договора.
23. При расторжении договора управляющий осуществляет переда-
чу лицу, уполномоченному советом директоров, всю документацию фон-
да.
24. Управляющий обязан возместить убытки, причиненные фонду
неисполнением или ненадлежащим исполнением своих обязанностей, в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
25. Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего дого-
вора, разрешаются судом и арбитражным судом.
26. Настоящий договор может быть пересмотрен по письменному
соглашению сторон.
27. Права и обязанности по данному договору не могут переда-
ваться третьим лицам.
28. Договор составлен в ____ экземплярах, причем все экзем-
пляры имеют одинаковую юридическую силу.
За фонд За управляющего
__________________________ _____________________________
(полное наименование фонда, (полное наименование,
его банковские реквизиты) банковские реквизиты - для
юридического лица, Ф.И.О.,
паспортные данные - для
физического лица)
_________________________ _____________________________
(Ф.И.О., должность лица, (Ф.И.О., должность должност-
уполномоченного учредителями ного лица - для юридических
фонда на подписание насто- лиц)
ящего договора)
М. П. М. П.
Приложение N 6
к Указу Президента
Российской Федерации
от 7 октября 1992 г. N 1186
Приложение 6 утратило силу - Указ Президента РФ от 23.02.98 N 193
Типовой проспект эмиссии
инвестиционного фонда
I. Основные сведения об инвестиционном фонде
1. Полное и сокращенное наименование инвестиционного фонда
__________________________________________________________________
2. Организационно-правовая форма инвестиционного фонда - ак-
ционерное общество открытого типа.
3. Тип инвестиционного фонда ________________________________
(открытый или закрытый; закрытый чековый)
4. Место нахождения фонда и его банковские реквизиты ________
__________________________________________________________________
5. Ответственность за достоверность представляемых в проспек-
те эмиссии данных несут эмитент, гаранты его выпуска и иные ин-
вестиционные институты, распространяющие по соглашению с ним его
ценные бумаги.
Орган, осуществивший регистрацию выпуска акций эмитента, не
несет ответственность за достоверность информации, предоставленной
в проспекте эмиссии.
II. Инвестиционная декларация
6. Цели инвестиций:
Обеспечение доходности вложений;
обеспечение приращения вложенных средств.
7. Направления инвестиционной политики:
Краткое описание предполагаемой деятельности фонда на рынке
ценных бумаг;
указание минимальных и максимальных долей портфеля фонда, ко-
торые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.
8. Ограничения в инвестиционной деятельности.
Фонд имеет права:
осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в
ценные бумаги;
приобретать голосующие акции любого акционерного общества в
случае, если после их приобретения аффилированной группе инвести-
ционного фонда будут принадлежать более 10 процентов голосующих
акций этого общества;
приобретать и иметь в своих активах более 10 процентов ценных
бумаг одного эмитента по номинальной стоимости;
инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные
бумаги одного эмитента;
инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц
фонда;
заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не
принадлежат или которые он не имеет права приобретать;
привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем
задолженности, подлежащей погашению, превысит 10 процентов рыноч-
ной стоимости чистых активов инвестиционного фонда на дату под-
писания кредитного соглашения. Срок займа не может превышать трех
месяцев без права пролонгации. Кредитное соглашение может заклю-
чаться фондом исключительно с целью удовлетворения кратковременной
потребности в денежных средствах, необходимых для выкупа своих ак-
ций открытым инвестиционным фондом у акционеров;
выпускать долговые обязательства;
выдавать гарантии любого рода, совершать залоговые сделки;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, органи-
зационно-правовая форма которых предусматривает полную ответствен-
ность;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляю-
щим, депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, о
также акционерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда,
предпринимателями, контролирующими или находящимися под контролем
этих лиц;
выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные
обязательства (исключая привлечение банковских кредитов в порядке,
установленном уставом), владельцы которых получают преимуществен-
ное право на имущество фонда по сравнению с владельцами обыкновен-
ных акций;
осуществлять деятельность в качестве представителей, посред-
ников, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже
акций, паев приватизируемых предприятий;
приобретать ценные бумаги и любое имущество у своих аффилиро-
ванных лиц либо продавать им ценные бумаги и иное имущество;
вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением
государственных ценных бумаг;
приобретать и иметь в своих активах 15 и более процентов всех
облигаций или долговых обязательств одного эмитента;
приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных
фондов;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных об-
ществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых яв-
ляются соответствующие фонды имущества, в сумме, превышающей 5
процентов уставного капитала фонда.
Депозитарий не может быть кредитором и гарантом фонда.
Количество акций фонда, держателями которых выступают соот-
ветствующие фонды имущества, не может превышать 5 процентов от об-
щего количества акций этого фонда.
[Чековый фонд не может также:
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не про-
шедших государственную регистрацию в Российской Федерации или осу-
ществляющих основную деятельность не на территории Российской Фе-
дерации;
заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятель-
ностью, приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода;
привлекать заемные средства или выпускать облигации, привиле-
гированные акции и иные денежные обязательства;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных об-
ществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых яв-
ляются фонды имущества.
Чековый инвестиционный фонд не может гарантировать инвесторам
в письменном виде или путем рекламы получение прибыли, дохода или
увеличение стоимости акций фонда.] <*>
Кроме вышеуказанных требований, фонд по решению учредителей
вводит дополнительные ограничения инвестиций.
__________________________________________________________________
<*> Все обозначения и понятия в тексте, помещенные в квадратные
скобки, применяются только в отношении специализированных инвести-
ционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки
граждан.
III. Сведения о предстоящем выпуске
ценных бумаг
9. Размер уставного капитала при учреждении (тыс. рублей)
Размер уставного капитала с учетом дополнительного выпуска
акций (тыс. рублей)
10. Вид выпускаемых ценных бумаг (обыкновенные акции)
11. Номинал одной акции (рублей)
12. Количество выпускаемых акций (штук)
13. Начальная цена одной акции на начало проведения подписки
(рублей)
14. Дата начала размещения акции
15. Дата окончания размещения акции
16. Максимальное количество акций, разрешенных к приобретению
одним инвестором (штук)
17. Форма выпуска ценных бумаг (безналичная, наличная)
18. Ограничения на приобретение ценных бумаг инвестиционного
фонда для отдельных категорий юридических лиц
19. Дополнительная информация об эмитенте может быть получена
по адресу, телефону:
IV. Сведения о предыдущих
выпусках акций
20. Общая сумма выпуска (тыс. руб.)
(дата и номер регистрации выпуска акций)
21. Вид выпущенных ценных бумаг (обыкновенные акции)
22. Номинал одной акции (рублей)
23. Количество выпущенных акций (штук)
24. Начальная цена одной акции на начало проведения подписки
(рублей)
25. Стоимость одной акции на конец проведения подписки (руб-
лей)
26. Количество нереализованных акций предыдущего выпуска
(штук)
V. Сведения об учредителях
------------------------T----------------T-----------------------¬
¦Полное наименование и ¦Доля учредителя ¦Доля в уставном капита-¦
¦организационно-правовая¦в уставном капи-¦ле учредителя государ- ¦
¦форма учредителя (с ¦тале инвестици- ¦ства, местных Советов, ¦
¦указанием полного ¦нного фонда ¦общественных организа- ¦
¦наименования, место- ¦(в процентах) ¦ций, благотворительных ¦
¦нахождения - для юри- ¦ ¦и общественных фондов ¦
¦дических лиц, Ф.И.О., ¦ ¦(в процентах) ¦
¦паспортных данных - ¦ ¦ ¦
¦для физических лиц) ¦ ¦ ¦
+-----------------------+----------------+-----------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------+----------------+-----------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------+----------------+-----------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
L-----------------------+----------------+------------------------
VI. Органы управления
------------------------T----------------T-----------------------¬
¦Фамилии, имена, отчест-¦Доля в уставном ¦Перечень всех занима- ¦
¦ва членов совета дирек-¦капитале инвес- ¦емых должностей в на- ¦
¦торов фонда, их паспор-¦тиционного фонда¦стоящее время и за ¦
¦тные данные ¦(в процентах) ¦последние пять лет в ¦
¦ ¦ ¦том числе вне органа ¦
¦ ¦ ¦управления эмитента ¦
+-----------------------+----------------+-----------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------+----------------+-----------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
L-----------------------+----------------+------------------------
VII. Сведения об управляющем
инвестиционного фонда
__________________________________________________________________
(для физических лиц - Ф.И.О., паспортные данные, номер и дата вы-
дачи лицензии на осуществление деятельности управляющего инвести-
ционного фонда [чекового фонда], сведения об иных инвестиционных
фондах, с которыми заключен договор на управление, перечень всех
занимаемых должностей в настоящее время и за последние пять лет,
в том числе вне органа управления эмитента, доля в уставном капи-
тале эмитента (в процентах);
__________________________________________________________________
(для предприятий - полное наименование предприятия, местонахожде-
ние, номер и дата государственной регистрации, банковские реквизи-
ты, состав учредителей, номер и дата выдачи лицензии на осущест-
вление деятельности управляющего инвестиционного фонда [чекового
фонда], сведения об иных инвестиционных фондах, с которыми заклю-
чен договор на управление, доля в уставном капитале (в процентах).
Перечень аффилированных лиц, а также лиц, контролирующих или
находящихся под контролем управляющего
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
VIII. Сведения о депозитарии
инвестиционного фонда
__________________________________________________________________
(полное наименование предприятия, местонахождение, номер и дата
государственной регистрации, банковские реквизиты, состав учреди-
телей, сведения об иных инвестиционных фондах, с которыми заключен
депозитарный договор, перечень всех занимаемых должностей в насто-
ящее время и за последние пять лет, в том числе вне органа управ-
ления эмитента, доля в уставном капитале эмитента (в процентах).
Перечень аффилированных лиц, а также лиц, контролирующих или
находящихся под контролем депозитария
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
IX. Сведения о независимом аудиторе фонда
__________________________________________________________________
(полное наименование и местонахождение аудитора, для физических
лиц - Ф.И.О. и адрес)
X. Дополнительные сведения
Сведения о судебных исках и санкциях, предъявленных к фонду и
членам совета директоров на момент регистрации проспекта эмиссии
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
XI. Сведения о затратах инвестиционного фонда
---------------------T-------------------T-----------------------¬
¦Размер ¦ в рублях ¦в процентах к стоимости¦
¦вознаграждения, ¦ ¦чистых активов на пос- ¦
¦выплаченного ¦ ¦леднюю отчетную дату ¦
¦управляющему ¦ ¦(последний квартал) ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+-------------------+-----------------------+
¦ за последний ¦ ¦ ¦
¦ финансовый год ¦ ¦ ¦
+--------------------+-------------------+-----------------------+
¦ за последний ¦ ¦ ¦
¦ квартал ¦ ¦ ¦
+--------------------+-------------------+-----------------------+
¦ предусмотренный ¦ ¦ ¦
¦ договором с ¦ ¦ ¦
¦ управляющим ¦ ¦ ¦
L--------------------+-------------------+------------------------
---------------------T-------------------T-----------------------¬
¦Размер ¦ в рублях ¦в процентах к стоимости¦
¦вознаграждения, ¦ ¦чистых активов на пос- ¦
¦выплаченного ¦ ¦леднюю отчетную дату ¦
¦депозитарию ¦ ¦(последний квартал) ¦
+--------------------+-------------------+-----------------------+
¦за последний ¦ ¦ ¦
¦финансовый год ¦ ¦ ¦
+--------------------+-------------------+-----------------------+
¦за последний ¦ ¦ ¦
¦квартал ¦ ¦ ¦
+--------------------+-------------------+-----------------------+
¦предусмотренный ¦ ¦ ¦
¦договором с ¦ ¦ ¦
¦депозитарием ¦ ¦ ¦
L--------------------+-------------------+------------------------
---------------------T-------------------T-----------------------¬
¦Затраты фонда ¦ в тыс. рублей ¦в процентах к стоимости¦
¦ ¦ ¦чистых активов ¦
+--------------------+-------------------+-----------------------+
¦за последний ¦ ¦ ¦
¦финансовый год ¦ ¦ ¦
+--------------------+-------------------+-----------------------+
¦за последний ¦ ¦ ¦
¦квартал ¦ ¦ ¦
+--------------------+-------------------+-----------------------+
¦на последнюю ¦ ¦ ¦
¦отчетную дату ¦ ¦ ¦
L--------------------+-------------------+------------------------
XII. Отчет о финансовых результатах
инвестиционного фонда
Отчет о финансовых результатах инвестиционного фонда и
использовании доходов представляется на последнюю отчетную дату.
XIII. Сведения для акционеров
27. Каждый акционер фонда имеет право присутствовать на соб-
раниях акционеров персонально или через уполномоченного представи-
теля и вносить предложения для обсуждения в соответствии с уставом
фонда.
Каждая акция дает право одного голоса на всех собраниях акци-
онеров и наравне с другими акциями - право на получение дивиден-
дов и соответствующей части имущества фонда при его ликвидации.
В случае ликвидации фонда его имущество, оставшееся после
удовлетворения претензий кредиторов, будет распределяться между
держателями обыкновенных акций в соответствии с их долей акций в
уставном капитале фонда.
Держатели акций открытых инвестиционных фондов вправе по сво-
ему требованию получить в обмен на акции такого инвестиционного
фонда денежную сумму.
28. Высшим органом управления инвестиционного фонда является
общее собрание акционеров, к исключительной компетенции которого
относятся:
внесение изменений и дополнений в устав;
одобрение инвестиционной декларации, депозитарного договора,
договора с управляющим об управлении фондом, в том числе порядка
определения размеров вознаграждения депозитария и управляющего, и
внесение в них изменений и дополнений;
утверждение годовых результатов деятельности фонда;
утверждение порядка расчетов дивиденда;
принятие решений о создании филиалов, отделений фонда без
права юридического лица и прекращении их деятельности;
назначение членов ревизионной комиссии;
избрание совета директоров фонда;
принятие решения о ликвидации фонда, создания ликвидационной
комиссии и утверждение ее отчета.
При проведении всех собраний акционеров кворум обеспечивается
присутствием лично или через полномочных представителей владельцев
не менее чем 50 процентов обыкновенных акций фонда.
Решение принимается простым большинством голосов при наличии
кворума. При отсутствии наличия кворума дата проведения нового
собрания акционеров переносится на 14 календарных дней.
Решение на повторном собрании принимается простым боль-
шинством голосов присутствующих на нем акционеров или их полномоч-
ных представителей независимо от наличия кворума.
29. Первое собрание акционеров проводится не позднее 14 дней
после регистрации фонда. Фонд один раз в год проводит общее годо-
вое собрание акционеров независимо от других собраний акционеров.
Период между общими годовыми собраниями не должен превышать 15
месяцев.
Помимо годового могут созываться внеочередные собрания. Внео-
чередные собрания акционеров могу быть созваны управляющим фонда
для рассмотрения любых вопросов. Управляющий фонда обязан созвать
внеочередное собрание по поданному в письменной форме требованию
большинства членов совета директоров либо акционеров, владеющих в
совокупности не менее чем 10 процентами обыкновенных акций фонда
или депозитария, в случае, когда рыночная стоимость чистых активов
фонда по итогам финансового года составит менее 50 процентов от их
стоимости по балансу. В таком требовании должна быть сформулирова-
на цель проведения собрания.
30. Письменное уведомление о созыве собрания и его повестке
дня должно быть направлено к каждому акционеру не позднее чем за
30 дней до даты его проведения заказным письмом по адресу, указан-
ному в реестре акционеров. По решению собрания уведомление может
осуществляться путем оповещения через средства массовой информа-
ции. Повестка дня не может быть изменена после опубликования.
31. Порядок оплаты приобретаемых акций
__________________________________________________________________
32. Порядок определения размера дивиденда и его выплаты
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
33. Периодичность выплаты дивиденда
__________________________________________________________________
34. Место, где владельцы акций могут получить причитающийся
им доход
__________________________________________________________________
35. Порядок расчетов с акционерами при выплате долгов
__________________________________________________________________
36. Данные об организациях, принимающих участие в распростра-
нении акций фонда
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
37. Порядок выкупа акций (для открытых инвестиционных фондов)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
38. Порядок и особенности налогообложения доходов акционеров
__________________________________________________________________
XIV. Дополнительная информация
для акционеров инвестиционных фондов
[39. Фонд не производит выкуп акций у акционеров.]
40. Фонду запрещено выплачивать акционерам дивиденды, за иск-
лючением тех, которые сам фонд получил в результате инвестиционной
деятельности.
41. Фонду запрещено давать какие-либо гарантии о повышении
стоимости его акций.
42. Акционеры должны знать, что инвестиционная деятельность
сопряжена с риском.
43. Предшествующее повышение цены акций фонда, если таковое
имело место, не означает, что повышение обязательно повторится в
будущем.
44. Каждый акционер, приобретая акции фонда, должен знать о
существовании других инвестиционных фондов, которые могут предла-
гать свои акции к продаже на более выгодных условиях и иметь более
низкие расходы по сравнению с данным фондом.
45. Прежде чем приобретать акции фонда, акционеры должны
рассмотреть все варианты использования приватизационных чеков и
денежных средств.
XV. Справочная информация
Перечень инвестиций фонда на начало и конец отчетного периода
с указанием их стоимости, определяемой в соответствии с положением
о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов
__________________________________________________________________
Инвестиционный доход (доход от процентов и дивидендов по ин-
вестициям фонда) за отчетный период
__________________________________________________________________
Увеличение (уменьшение) стоимости активов фонда в зависимости
от повышения (понижения) рыночной цены ценных бумаг, составляющих
портфель фонда (с указанием реализованной и нереализованной прибы-
ли или убытка)
__________________________________________________________________
Суммарный доход фонда, включающий инвестиционный доход и при-
быль (убыток) от реализации ценных бумаг из портфеля фонда
__________________________________________________________________
Количество выпущенных, проданных, обмененных акций фонда за
отчетный период и на отчетную дату
__________________________________________________________________
Затраты фонда за отчетный период
__________________________________________________________________
Стоимость чистых активов фонда, приходящаяся на одну оплачен-
ную акцию фонда
__________________________________________________________________
Отношение затрат фонда к стоимости его чистых активов
__________________________________________________________________
Отношение суммарного дохода фонда за отчетный период к стои-
мости его чистых активов на конец отчетного периода
__________________________________________________________________
Текущая цена акций фонда на дату составления отчета (текущая
рыночная цена для закрытых фондов, цена выкупа акций у акционеров
для открытых фондов)
__________________________________________________________________
Отчет о финансовых результатах и использовании доходов, диви-
дендах, выплаченных за отчетный период, другие формы отчетности
__________________________________________________________________
Информация о количестве неиспользованных приватизационных че-
ков на дату составления отчета (для чековых инвестиционных фондов)
__________________________________________________________________
Проспект эмиссии подписывается не менее чем двумя третями
членов совета директоров
Подписи членов совета директоров
___________________________________
(Ф.И.О., должность)
___________________________________
(Ф.И.О., должность)
___________________________________
(Ф.И.О., должность)
Проспект эмиссии получен комитетом по управлению имуществом
"__" __________ |
