МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 13 апреля 1992 г. N 20
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(в ред. писем Минфина РФ от 02.03.93 N 18,
от 31.03.93 N 39, от 22.12.93 N 151)
Министерство финансов Российской Федерации направляет
Положение о лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных
бумаг, разработанное во исполнение Постановления Правительства
РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 "Об утверждении Положения о
выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР".
Фондовые биржи и фондовые отделы товарных и валютных бирж,
получившие лицензии Министерства финансов РСФСР на право биржевой
деятельности до выхода указанного Положения, обязаны привести
Устав (Положение об отделе) и Правила совершения операций с
ценными бумагами в соответствие с требованиями Положения и
проинформировать об этом Министерство финансов Российской
Федерации в срок до 1 мая текущего года.
По получении указанной информации от фондовых бирж (фондовых
отделов товарных и валютных бирж) Министерство финансов Российской
Федерации в письменной форме подтверждает действительность
лицензии на право биржевой деятельности.
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
С.В.ГОРБАЧЕВ
Приложение
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(издается на основании Постановления Правительства РСФСР
от 28 декабря 1991 г. N 78)
(в ред. писем Минфина РФ от 02.03.93 N 18,
от 31.03.93 N 39, от 22.12.93 N 151)
Общие положения
1. Лицензирование деятельности фондовых бирж и фондовых
отделов товарных и валютных бирж (далее фондовых бирж и фондовых
отделов бирж) является способом контроля государства за
соблюдением фондовыми биржами и фондовыми отделами бирж требований
законодательства, предъявляемых к их организационно-правовому
статусу, отношениям биржи с ее членами и их представителями на
бирже, регламенту деятельности и квалификации персонала биржи и
преследует цель предупреждения случаев появления на рынке ценных
бумаг фондовых бирж и фондовых отделов бирж, которые по основным
параметрам своей деятельности не отвечают требованиям Положения о
выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР,
утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от
28 декабря 1991 г. N 78 и действующего законодательства Российской
Федерации
2. Лицензирование биржевой деятельности на рынке ценных бумаг
осуществляется Министерством финансов Российской Федерации.
3. Фондовые отделы, как структурные подразделения, могут быть
созданы при товарных и валютных биржах, имеющих лицензии
Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной
политике и поддержке новых экономических структур на право
биржевой деятельности и отвечающих требованиям VI раздела
Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в
РСФСР, утвержденного Постановлением Правительства Российской
Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78.
4. Квалификационные требования к персоналу фондовых бирж
(фондовых отделов бирж) устанавливаются Положением об аттестации
специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых
отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг.
Обязательной аттестации подлежат следующие категории служащих
биржи:
- исполнительные директора биржи (управляющий и заместители
управляющего фондовым отделом);
- руководители комиссии, палат и подразделений биржи
(фондового отдела биржи), непосредственно обеспечивающих
соблюдение биржевых правил совершения операций с ценными бумагами;
- служащие биржи (фондового отдела биржи), работающие в
торговом зале (за исключением технических исполнителей).
5. Лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных
бумаг не имеют ограничения по сроку действия.
6. За лицензирование фондовых бирж и фондовых отделов бирж
взимается единовременный сбор в размере 100 установленных
законодательством Российской Федерации размеров минимальной
месячной оплаты труда и зачисляется в доход республиканского
бюджета Российской Федерации на раздел 12 параграф 88 символ
отчетности Центрального банка Российской Федерации 20.
(п. 6 в ред. письма Минфина РФ от 22.12.93 N 151)
Порядок выдачи лицензии
7. Для получения лицензии фондовая биржа или фондовый отдел
биржи должны представить в Министерство финансов Российской
Федерации следующие документы:
7.1. заявление (в произвольной форме) на получение лицензии за
подписью руководства биржи;
7.2. прошитые, нотариально заверенные: копия свидетельства о
государственной регистрации и 2 экземпляра копии устава биржи;
(для фондовых отделов: 2 экземпляра прошитых копий Положения о
фондовом отделе, удостоверенных печатью и подписями руководства
биржи);
7.3. для товарных, валютных и иных бирж: нотариально
заверенная копия лицензии на право биржевой деятельности, выданная
Государственным комитетом Российской Федерации по антимонопольной
политике и поддержке новых экономических структур;
7.4. 2 экземпляра копии Правил совершения операций с ценными
бумагами на фондовой бирже (в фондовом отделе биржи), прошитые и
удостоверенные печатью и подписью руководства биржи (два
экземпляра);
7.5. копии квалификационных аттестатов сотрудников фондовой
биржи (фондового отдела биржи), выданных Министерством финансов
Российской Федерации;
7.6. копию платежного поручения об уплате единовременного
сбора за выдачу лицензий.
8. Устав фондовой биржи (Положение о фондовом отделе биржи)
или Правила совершения операций с ценными бумагами на фондовой
бирже (в фондовом отделе биржи) должны обязательно содержать
следующие положения:
8.1. гласное и публичное проведение торгов;
8.2. заключение биржевых сделок только в помещении фондовой
биржи (фондового отдела биржи);
8.3. регистрация сделок и доведение информации о них (включая
информацию о цене сделки) до участников биржевых торгов в ходе
биржевого собрания;
8.4. необходимость публикации данных о ценных бумагах,
допущенных к котировке на данной бирже (фондовом отделе биржи);
8.5. необходимость предотвращения неравноправного положения
членов биржи, эмитентов и инвесторов;
8.6. необходимость предотвращения недобросовестных сделок, не
основанных на принципах справедливой и равноправной торговли и
ущемляющих интересы инвесторов;
8.7. запрет наемным служащим биржи прямо либо косвенно
использовать или передавать конфиденциальную информацию другим
лицам для осуществления операций с ценными бумагами, а также для
целей личного инвестирования;
8.8. квалификационные требования к членам биржи (фондового
отдела биржи), а также к их сотрудникам; порядок приема в члены
биржи и исключения из числа членов биржи;
8.9. права и обязанности членов биржи;
8.10. порядок разрешения споров между членами биржи, а также
между биржей и ее членами, членами биржи и их клиентами, членами
биржи и их служащими, а также право апелляции по таким спорам;
8.11. порядок избрания руководящих органов фондовой биржи
(фондового отдела биржи) и осуществления ими своих функций;
8.12. механизм контроля со стороны фондовой биржи (фондового
отдела биржи) за соблюдением членами фондовой биржи (фондового
отдела биржи) Устава и Правил совершения операций с ценными
бумагами;
8.13. правила допуска ценных бумаг к торговле на фондовой
бирже (фондовом отделе биржи), а также правила исключения ценных
бумаг из торговли на фондовой бирже (фондовом отделе биржи);
8.14. порядок и источники финансирования деятельности биржи;
8.15. порядок регистрации и оформления биржевых сделок;
8.16. размер и правила взимания биржевых сборов;
8.17. порядок уплаты налога на операции с ценными бумагами;
8.18. порядок свертки расчетов по заключенным сделкам.
9. Министерство финансов Российской Федерации может отказать
бирже в выдаче лицензии на право биржевой деятельности с ценными
бумагами, если Устав фондовой биржи (Положение о фондовом отделе
биржи), Правила совершения операций с ценными бумагами не дают
возможности бирже обеспечить требования, изложенные в VI разделе
Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в
РСФСР, утвержденного Постановлением Правительства Российской
Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, в п. 8 настоящего Положения,
иного действующего законодательства Российской Федерации.
10. Лицензия выдается при отсутствии претензий по
представленным документам. Документы рассматриваются в срок, не
превышающий 45 дней с даты получения их Министерством финансов
Российской Федерации.
При наличии претензий к документам Министерство финансов
Российской Федерации доводит до сведения руководства биржи
мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.
При повторном представлении документов на получение лицензии
единовременный сбор уплачивается биржей повторно.
Лицензия оформляется по форме, указанной в приложении N 1.
11. На одном экземпляре представленных в Министерство финансов
Российской Федерации Устава фондовой биржи (Положение о фондовом
отделе) и Правил совершения операций с ценными бумагами ставится
печать Министерства и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО". Указанные
документы возвращаются бирже.
Лицензия при отсутствии вышеперечисленных документов с печатью
Министерства финансов Российской Федерации и штампом
"ЗАРЕГИСТРИРОВАНО" является недействительной.
12. Внесение изменений в вышеперечисленные документы должно
быть оформлено и зарегистрировано в Министерстве финансов
Российской Федерации в аналогичном порядке.
При этом дополнительная уплата единовременного сбора не
производится.
Контроль за использованием лицензий
13. В ходе контроля за использованием лицензии на право
биржевой деятельности на рынке ценных бумаг Министерство финансов
Российской Федерации (либо министерства финансов республик в
составе Российской Федерации, финансовые управления (отделы)
администрации краев, областей и автономных образований, главные
финансовые управления администрации городов Москвы,
Санкт-Петербурга и Московской области по поручению Министерства
финансов Российской Федерации) имеет право затребовать любые, не
являющиеся конфиденциальными, документы, связанные с деятельностью
фондовой биржи либо фондового отдела биржи, а также осуществлять
проверки деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи) на
месте.
14. Лицензия на право биржевой деятельности фондовой биржи
(фондового отдела биржи) может быть приостановлена или отозвана в
следующих случаях:
- отказа фондовой биржи (фондового отдела биржи) представить
необходимые документы, затребованные Министерством финансов
Российской Федерации;
- отказа фондовой биржи (фондового отдела биржи) выполнить
требования по устранению недостатков, выявленных Министерством
финансов Российской Федерации;
- несоблюдения биржей (фондовым отделом биржи) либо отдельными
членами биржи (фондового отдела биржи) требований VI раздела
Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в
РСФСР, утвержденного Постановлением Правительства Российской
Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, п. 8 настоящего Положения,
иного действующего законодательства Российской Федерации;
- изменения Устава фондовой биржи (Положения о фондовом
отделе) и Правил совершения операций с ценными бумагами без
последующей регистрации в Министерстве финансов Российской
Федерации;
- лишения всех служащих фондовой биржи (фондового отделения)
квалификационных аттестатов либо истечения срока действия
квалификационных аттестатов всех служащих фондовой биржи
(фондового отдела биржи);
- в случае, отсутствия сделок с ценными бумагами на фондовой
бирже (фондовом отделе биржи) в течение 6 месяцев с момента
получения лицензии в Министерстве финансов Российской Федерации;
(абзац введен письмом Минфина РФ от 02.03.93 N 18)
- в случае, если месячный объем сделок с ценными бумагами на
фондовой бирже (фондовом отделе биржи), исходя из фактической
стоимости ценных бумаг в течение трех месяцев подряд, по истечении
6 месяцев с момента получения лицензии в Министерстве финансов
Российской Федерации, составляет менее 10 млн. руб.
(абзац введен письмом Минфина РФ от 02.03.93 N 18)
15. Отзыв лицензии на право ведения биржевой деятельности на
рынке ценных бумаг, либо приостановление ее действия производится
Министерством финансов Российской Федерации и доводится до
сведения биржи в письменном виде.
В случае отзыва (аннулирования) лицензии на право биржевой
деятельности повторная выдача этому юридическому лицу лицензии на
право биржевой деятельности допускается не ранее, чем через 6
месяцев после отзыва предыдущей лицензии и осуществляется в
порядке, установленном настоящим Положением.
(абзац введен письмом Минфина РФ от 02.03.93 N 18)
В случае приостановления действия лицензии на право биржевой
деятельности ее продление осуществляется после представления
фондовой биржей (фондовым отделом биржи) в Министерство финансов
Российской Федерации отчета об устранении нарушений, ставших
причиной приостановления действия лицензии. Продление действия
лицензии в этом случае производится Министерством финансов
Российской Федерации по итогам рассмотрения отчета об устранении
нарушений и, в необходимых случаях, результатов проверки
деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи).
(абзац введен письмом Минфина РФ от 02.03.93 N 18)
16. Биржа имеет право обжаловать действия Министерства
финансов Российской Федерации в судебных органах.
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
С.В.ГОРБАЧЕВ
Заместитель начальника Управления
государственных ценных бумаг
и финансового рынка
М.В.АНТОНОВ
-----------------------------------------------------------------¬
¦ Приложение N 1 ¦
¦ ¦
¦ На бланке министерства "УТВЕРЖДАЮ" ¦
¦ финансов Российской Заместитель министра ¦
¦ Федерации финансов Российской ¦
¦ Федерации ¦
¦ ________ подпись ¦
¦ печать ¦
¦ "__" _________ 19__ года ¦
¦ ¦
¦ ¦
¦ ЛИЦЕНЗИЯ N ... ¦
¦ ¦
¦ Решением Министерства финансов Российской Федерации от ¦
¦ "__" ____ 19__ года предоставляется право на осуществление ¦
¦ биржевой деятельности на рынке ценных бумаг ¦
¦ ____________________________________ ФОНДОВОЙ БИРЖЕ ¦
¦ или ¦
¦ ФОНДОВОМУ ОТДЕЛУ ________________________________ БИРЖИ ¦
¦ ¦
¦ Юридический адрес ______________________________________ ¦
¦ Расчетный счет __________ в ____________________________ ¦
¦ банке МФО ______________________________________________ ¦
¦ ¦
¦ Начальник Управления государственных ценных бумаг ¦
¦ и финансового рынка Подпись ¦
¦ ¦
L-----------------------------------------------------------------
|
