МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 13 апреля 1992 г. N 20
г. Москва
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Министерство финансов Российской Федерации направляет Положе-
ние о лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг,
разработанное во исполнение Постановления Правительства РСФСР от
28 декабря 1991 г. N 78 "Об утверждении Положения о выпуске и об-
ращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР".
Фондовые биржи и фондовые отделы товарных и валютных бирж,
получившие лицензии Министерства финансов РСФСР на право биржевой
деятельности до выхода указанного Положения, обязаны привести Ус-
тав (Положение об отделе) и Правила совершения операций с ценными
бумагами в соответствие с требованиями Положения и проинформиро-
вать об этом Министерство финансов Российской Федерации в срок до
1 мая текущего года.
По получении указанной информации от фондовых бирж (фондовых
отделов товарных и валютных бирж) Министерство финансов Российской
Федерации в письменной форме подтверждает действительность лицен-
зии на право биржевой деятельности.
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
С.В.ГОРБАЧЕВ
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(издается на основании Постановления Правительства РСФСР
от 28 декабря 1991 г. N 78)
Общие положения
1. Лицензирование деятельности фондовых бирж и фондовых отде-
лов товарных и валютных бирж (далее фондовых бирж и фондовых отде-
лов бирж) является способом контроля государства за соблюдением
фондовыми биржами и фондовыми отделами бирж требований законода-
тельства, предъявляемых к их организационно-правовому статусу, от-
ношениям биржи с ее членами и их представителями на бирже, регла-
менту деятельности и квалификации персонала биржи и преследует
цель предупреждения случаев появления на рынке ценных бумаг фондо-
вых бирж и фондовых отделов бирж, которые по основным параметрам
своей деятельности не отвечают требованиям Положения о выпуске и
обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного
постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря
1991 года N 78 и действующего законодательства Российской Федера-
ции
2. Лицензирование биржевой деятельности на рынке ценных бумаг
осуществляется Министерством финансов Российской Федерации.
3. Фондовые отделы, как структурные подразделения, могут быть
созданы при товарных и валютных биржах, имеющих лицензии Государс-
твенного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике
и поддержке новых экономических структур на право биржевой дея-
тельности и отвечающих требованиям VI раздела Положения о выпуске
и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного
постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря
1991 г. N 78.
4. Квалификационные требования к персоналу фондовых бирж
(фондовых отделов бирж) устанавливаются Положением об аттестации
специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых
отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг.
Обязательной аттестации подлежат следующие категории служащих
биржи:
- исполнительные директора биржи (управляющий и заместители
управляющего фондовым отделом);
- руководители комиссии, палат и подразделений биржи (фондо-
вого отдела биржи), непосредственно обеспечивающих соблюдение бир-
жевых правил совершения операций с ценными бумагами;
- служащие биржи (фондового отдела биржи), работающие в тор-
говом зале (за исключением технических исполнителей).
5. Лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных
бумаг не имеют ограничения по сроку действия.
6. За лицензирование фондовых бирж и фондовых отделов бирж
взимается единовременный сбор в размере 10 тысяч рублей и зачисля-
ется в доход республиканского бюджета Российской Федерации на раз-
дел 12, параграф 30, символ отчетности Центрального банка Российс-
кой Федерации 62.
Порядок выдачи лицензии
7. Для получения лицензии фондовая биржа или фондовый отдел
биржи должны представить в Министерство финансов Российской Феде-
рации следующие документы:
7.1. заявление (в произвольной форме) на получение лицензии
за подписью руководства биржи;
7.2. прошитые, нотариально заверенные: копия свидетельства о
государственной регистрации и 2 экземпляра копии устава биржи;
(для фондовых отделов: 2 экземпляра прошитых копий Положения о
фондовом отделе, удостоверенных печатью и подписями руководства
биржи);
7.3. для товарных, валютных и иных бирж: нотариально заверен-
ная копия лицензии на право биржевой деятельности, выданная Госу-
дарственным комитетом Российской Федерации по антимонопольной по-
литике и поддержке новых экономических структур;
7.4. 2 экземпляра копии Правил совершения операций с ценными
бумагами на фондовой бирже (в фондовом отделе биржи), прошитые и
удостоверенные печатью и подписью руководства биржи (два экземпля-
ра);
7.5. копии квалификационных аттестатов сотрудников фондовой
биржи (фондового отдела биржи), выданных Министерством финансов
Российской Федерации;
7.6. копию платежного поручения об уплате единовременного
сбора за выдачу лицензий.
8. Устав фондовой биржи (Положение о фондовом отделе биржи)
или Правила совершения операций с ценными бумагами на фондовой
бирже (в фондовом отделе биржи) должны обязательно содержать сле-
дующие положения:
8.1. гласное и публичное проведение торгов;
8.2. заключение биржевых сделок только в помещении фондовой
биржи (фондового отдела биржи);
8.3. регистрация сделок и доведение информации о них (включая
информацию о цене сделки) до участников биржевых торгов в ходе
биржевого собрания;
8.4. необходимость публикации данных о ценных бумагах, допу-
щенных к котировке на данной бирже (фондовом отделе биржи);
8.5. необходимость предотвращения неравноправного положения
членов биржи, эмитентов и инвесторов;
8.6. необходимость предотвращения недобросовестных сделок, не
основанных на принципах справедливой и равноправной торговли и
ущемляющих интересы инвесторов;
8.7. запрет наемным служащим биржи прямо либо косвенно ис-
пользовать или передавать конфиденциальную информацию другим лицам
для осуществления операций с ценными бумагами, а также для целей
личного инвестирования;
8.8. квалификационные требования к членам биржи (фондового
отдела биржи), а также к их сотрудникам; порядок приема в члены
биржи и исключения из числа членов биржи;
8.9. права и обязанности членов биржи;
8.10. порядок разрешения споров между членами биржи, а также
между биржей и ее членами, членами биржи и их клиентами, членами
биржи и их служащими, а также право аппеляции по таким спорам;
8.11. порядок избрания руководящих органов фондовой биржи
(фондового отдела биржи) и осуществления ими своих функций;
8.12. механизм контроля со стороны фондовой биржи (фондового
отдела биржи) за соблюдением членами фондовой биржи (фондового от-
дела биржи) Устава и Правил совершения операций с ценными бумага-
ми;
8.13. правила допуска ценных бумаг к торговле на фондовой
бирже (фондовом отделе биржи), а также правила исключения ценных
бумаг из торговли на фондовой бирже (фондовом отделе биржи);
8.14. порядок и источники финансирования деятельности биржи;
8.15. порядок регистрации и оформления биржевых сделок;
8.16. размер и правила взимания биржевых сборов;
8.17. порядок уплаты налога на операции с ценными бумагами;
8.18. порядок свертки расчетов по заключенным сделкам.
9. Министерство финансов Российской Федерации может отказать
бирже в выдаче лицензии на право биржевой деятельности с ценными
бумагами, если Устав фондовой биржи (Положение о фондовом отделе
биржи), Правила совершения операций с ценными бумагами не дают
возможности бирже обеспечить требования, изложенные в VI разделе
Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в
РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Феде-
рации от 28 декабря 1991 г. N 78, в п. 8 настоящего Положения,
иного действующего законодательства Российской Федерации.
10. Лицензия выдается при отсутствии претензий по представ-
ленным документам. Документы рассматриваются в срок, не превышаю-
щий 45 дней с даты получения их Министерством финансов Российской
Федерации.
При наличии претензий к документам Министерство финансов Рос-
сийской Федерации доводит до сведения руководства биржи мотивиро-
ванный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.
При повторном представлении документов на получение лицензии
единовременный сбор уплачивается биржей повторно.
Лицензия оформляется по форме, указанной в приложении N 1.
11. На одном экземпляре представленных в Министерство финан-
сов Российской Федерации Устава фондовой биржи (Положение о фондо-
вом отделе) и Правил совершения операций с ценными бумагами ста-
вится печать Министерства и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО". Указанные
документы возвращаются бирже.
Лицензия при отсутствии вышеперечисленных документов с пе-
чатью Министерства финансов Российской Федерации и штампом "ЗАРЕ-
ГИСТРИРОВАНО" является недействительной.
12. Внесение изменений в вышеперечисленные документы должно
быть оформлено и зарегистрировано в Министерстве финансов Российс-
кой Федерации в аналогичном порядке.
При этом дополнительная уплата единовременного сбора не про-
изводится.
Контроль за использованием лицензий
13. В ходе контроля за использованием лицензии на право бир-
жевой деятельности на рынке ценных бумаг Министерство финансов
Российской Федерации (либо министерства финансов республик в сос-
таве Российской Федерации, финансовые управления (отделы) адми-
нистрации краев, областей и автономных образований, главные финан-
совые управления администрации городов Москвы, Санкт-Петербурга и
Московской области по поручению Министерства финансов Российской
Федерации) имеет право затребовать любые, не являющиеся конфиден-
циальными, документы, связанные с деятельностью фондовой биржи ли-
бо фондового отдела биржи, а также осуществлять проверки деятель-
ности фондовой биржи (фондового отдела биржи) на месте.
14. Лицензия на право биржевой деятельности фондовой биржи
(фондового отдела биржи) может быть приостановлена или отозвана в
следующих случаях:
- отказа фондовой биржи (фондового отдела биржи) представить
необходимые документы, затребованные Министерством финансов Рос-
сийской Федерации;
- отказа фондовой биржи (фондового отдела биржи) выполнить
требования по устранению недостатков, выявленных Министерством фи-
нансов Российской Федерации;
- несоблюдения биржей (фондовым отделом биржи) либо отдельны-
ми членами биржи (фондового отдела биржи) требований VI раздела
Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в
РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Феде-
рации от 28 декабря 1991 г. N 78, п. 8 настоящего Положения, иного
действующего законодательства Российской Федерации;
- изменения Устава фондовой биржи (Положения о фондовом отде-
ле) и Правил совершения операций с ценными бумагами без последую-
щей регистрации в Министерстве финансов Российской Федерации;
- лишения всех служащих фондовой биржи (фондового отделения)
квалификационных аттестатов либо истечения срока действия квалифи-
кационных аттестатов всех служащих фондовой биржи (фондового отде-
ла биржи).
15. Отзыв лицензии на право ведения биржевой деятельности на
рынке ценных бумаг, либо приостановление ее действия производится
Министерством финансов Российской Федерации и доводится до сведе-
ния биржи в письменном виде.
16. Биржа имеет право обжаловать действия Министерства финан-
сов Российской Федерации в судебных органах.
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
С.В.ГОРБАЧЕВ
Заместитель начальника Управления
государственных ценных бумаг
и финансового рынка
М.В.АНТОНОВ
+----------------------------------------------------------------+
| Приложение N 1 |
| |
| На бланке министерства "УТВЕРЖДАЮ" |
| финансов Российской Заместитель министра |
| Федерации финансов Российской |
| Федерации |
| ........подпись |
| печать |
| ".."..........19..года |
| |
| |
| ЛИЦЕНЗИЯ N .. |
| Решением Министерства финансов Российской Федерации от |
| "..".....19..года предоставляется право на осуществление |
| биржевой деятельности на рынке ценных бумаг |
| ................................... ФОНДОВОЙ БИРЖЕ |
| или |
| ФОНДОВОМУ ОТДЕЛУ .................................БИРЖИ |
| |
| Юридический адрес ...................................... |
| Расчетный счет ...... в ...........................банке |
| МФО .................................................... |
| |
| Начальник Управления государственных ценных бумаг |
| и финансового рынка Подпись |
| |
+----------------------------------------------------------------+
------------------------- |
