Документ ФАКТИЧЕСКИ НЕ ДЕЙСТВУЕТ в связи с
ПИСЬМОМ Минфина РФ от 05.05.93 N 57
Утверждены
Минфином
Российской Федерации
ПРАВИЛА
ПРОВЕДЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ
ПО АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ
И ФОНДОВЫХ БИРЖ (ФОНДОВЫХ ОТДЕЛОВ БИРЖ) НА ПРАВО
СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Правила проведения экзаменов разработаны во исполнение прика-
за министра финансов Российской Федерации N 154 "А" от 12.03.92 г.
"Об аттестации специалистов, работающих на рынке ценных бумаг",
"Положения об аттестации специалистов, инвестиционных институтов и
фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций
на рынке ценных бумаг", утвержденного Министерством финансов
Российской Федерации 21 апреля 1991 г. за N 23 и Порядка работы
Аттестационной комиссии при Министерстве финансов Российской
Федерации, утвержденного председателем Аттестационной комиссии
(далее по тексту - Комиссия).
1. Выполнение организационной работы, связанной с техническим
обеспечением экзаменов, поручается специально создающимся для этой
цели организациям либо общественным организациям участников рынка
ценных бумаг. Взаимоотношения указанных организаций с Комиссией
регулируются специальными соглашениями, публикуемыми в печати.
2. Лица, претендующие на получение квалификационного аттеста-
та на право совершения операций с ценными бумагами (далее - прете-
нденты) и представившие соответствующие, правильно оформленные
документы в организации, обеспечивающие техническое и организаци-
онное обслуживание квалификационных экзаменов (далее - организа-
ции), включаются в список лиц, допущенных к очередным экзаменам.
3. Решение комиссии о дате, месте и периодичности проведения
экзамена принимается не менее чем за 15 календарных дней до наме-
ченной даты проведения экзамена. Лица, претендующие на получение
квалификационного аттестата, представившие необходимые документы
менее чем за 5 дней до намеченной даты очередного экзамена, к
данному экзамену не допускаются и включаются в списки на последую-
щие экзамены. Списки на допуск претендентов к экзаменам ведутся
только в хронологическом порядке (т.е. единственным критерием,
определяющим порядок формирования списка, является время или
очередность поступления документов от претендентов).
4. Претендент на получение квалификационного аттестата предс-
тавляет следующие документы:
- личное заявление на получение квалификационного аттестата;
- анкету установленной формы;
- копию платежного поручения об уплате единовременного сбора.
5. Список лиц, допущенных к экзамену, определяется не менее
чем за 3 календарных дня до даты проведения экзамена и утверждает-
ся секретарем Комиссии.
6. В назначенный Комиссией срок проведения экзамена претен-
дент прибывает к месту проведения экзамена. Для проведения иденти-
фикации личности претенденты должны при себе иметь паспорт или
удостоверение личности (для военнослужащих).
Лица, не имеющие при себе паспорта или удостоверения личности
либо опоздавшие на экзамен, считаются не явившимися и переносятся
в список на следующий экзамен.
При двух подряд неявках на экзамены претенденты исключаются
из списков и восстанавливаются в списках на общих основаниях по
представлению нового заявления.
7. Экзамен на получение квалификационного аттестата проводит-
ся в письменной форме.
Продолжительность экзамена определяется исходя из двух часов
на каждые 50 вопросов экзаменационного теста.
8. При проведении экзамена претендентам запрещается пользова-
ние справочной и специальной литературой, ведение переговоров с
другими претендентами. Претенденты, нарушающие эти требования,
удаляются из зала и считаются не сдавшими данный экзамен.
При повторном удалении с экзамена претенденты лишаются права
на допуск к экзамену.
9. В ходе проведения экзамена обязательно присутствие:
- одного члена Комиссии;
- персонала организации, обеспечивающей проведение экзамена.
Присутствие на экзамене посторонних лиц и наблюдателей не
допускается.
10. По истечении времени, отведенного на проведение экзамена,
претенденты обязаны сдать бланки экзаменационных тестов.
Лица, нарушившие эти требования, не допускаются к последующим
экзаменам.
11. Объявление результатов экзаменов проводится не позднее
чем через 10 дней со дня проведения экзаменов.
Результаты экзамена оформляются протоколом Комиссии, который
подписывается ее председателем и вывешивается для визуального
ознакомления в месте проведения экзамена.
12. Участники экзамена имеют право аппелировать к Комиссии в
течение 20 календарных дней с даты объявления результатов экзаме-
на. Аппеляция должна быть аргументированной и представляется в
письменном (машинописном) виде. Материалы по аппеляции рассматри-
ваются Комиссией на очередном заседании и оформляются протоколом.
Повторная аппеляция не допускается.
13. Лицам, сдавшим экзамен, в 15-дневный срок после объявле-
ния результатов экзамена оформляется и выдается квалификационный
аттестат установленного образца.
14. Комиссия организует регулярные (не реже одного раза в два
экзамена) документальные проверки правильности проведения экзаме-
нов персоналом соответствующих организаций. Результаты проверок
оформляются протоколом.
ПОРЯДОК РАБОТЫ
АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ФИНАНСОВ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ И ФОНДОВЫХ БИРЖ
(ФОНДОВЫХ ОТДЕЛОВ БИРЖ) НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ
ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Порядок работы Аттестационной комиссии при Министерстве
финансов Российской Федерации (далее - Комиссии) разработан на
основе Положения об аттестации специалистов инвестиционных инсти-
тутов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения
операций с ценными бумагами, утвержденного Министерством финансов
Российской Федерации 21 апреля 1992 г. N 23 (далее - Положения).
1. Функциями Комиссии являются:
- определение даты, места и времени проведения экзамена либо
установление минимальной периодичности его проведения;
- составление и утверждение экзаменационных тестов с вариан-
тами ответов;
- утверждение правильных ответов;
- утверждение количества (либо процента) правильных ответов,
определяющих успешную сдачу экзамена;
- разработка и утверждение условий, способа и технологии
проведения экзамена;
- выбор и утверждение организации, обеспечивающей техническое
обеспечение квалификационного экзамена;
- утверждение порядка проведения экзамена и аппеляции по
результатам экзамена;
- оформление результатов экзаменов;
- контроль за проведением экзаменов.
2. Заседание Комиссии проводится по мере необходимости, но не
реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведе-
ние заседаний является секретарь Комиссии.
Кворумом для проведения заседания считается присутствие более
половины членов Комиссии.
Для решения вопросов, вынесенных на заседание Комиссии и
находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство
голосов участвующих в заседании. В случае равенства голосов решаю-
щим является голос председателя Комиссии.
Принятие решений по вопросам, вынесенным на обсуждение Комис-
сии, может практиковаться также метод заочного опроса членов
Комиссии.
3. О проведении очередного заседания Комиссии (месте и време-
ни проведения заседания Комиссии и повестке дня) члены Комиссии
извещаются секретарем Комиссии не менее чем за 3 дня до назначен-
ной даты проведения.
Внеочередные заседания Комиссии организуются по требованию:
- председателя Комиссии;
- заместителя председателя Комиссии;
- секретаря Комиссии;
- не менее чем двух членов Комиссии.
4. Экзаменационные тесты с вариантами ответов на них готовят-
ся под руководством секретаря Комиссии. В работе по подготовке
тестов принимают обязательное участие все члены аттестационной
Комиссии.
Разработанные экзаменационные тесты с вариантами правильных
ответов на них утверждаются членами Комиссии, о чем составляется
соответствующих протокол.
5. В случае систематического неучастия (не менее трех очеред-
ных, т.е. подряд) в заседаниях Комиссии либо неучастия в подготов-
ке экзаменационных тестов (не менее трех экзаменационных тестов)
председатель Комиссии имеет право ходатайствовать перед министром
финансов Российской Федерации об исключении члена (членов) Комис-
сии из ее состава и его замене.
Члены Комиссии:
Златкис Б.И., Антонов М.В., Воровский А.В.,
Макарьева В.И., Слом В.И., Мелкумов Я.Я.,
Сафарян И.А., Котов Ю.И., Токаренко В.Н.,
Мусатов В.Т., Захаров А.Н.
------------------------------------------------------------------
|
