4 ноября 1994 года N 2063
-------------------------------------------------------------------
УКАЗ
ПРЕЗИДЕНТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
О МЕРАХ ПО ГОСУДАРСТВЕННОМУ РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(с изм. и доп., согл. Указов Президента РФ от 22.03.1996 N 413,
от 25.07.2000 N 1358, от 18.01.2002 N 60, от 29.11.2004 N 1480)
В целях обеспечения государственного регулирования на
финансовом рынке и рынке ценных бумаг в Российской Федерации, а
также отношений, складывающихся в процессе обращения ценных бумаг,
пресечения злоупотреблений и нарушений прав граждан и на основании
пунктов 1 и 2 статьи 80 Конституции Российской Федерации
постановляю:
1. Установить, что:
предпринимательская деятельность на рынке ценных бумаг в
Российской Федерации, в том числе предоставление услуг по
размещению, купле и продаже ценных бумаг, осуществляется
исключительно профессиональными участниками на основании лицензий,
выдаваемых в порядке, определяемом действующим законодательством
Российской Федерации;
предпринимательская деятельность на финансовом рынке в
Российской Федерации, в том числе оказание финансовых услуг,
привлечение на коммерческой основе финансовых средств граждан и
юридических лиц, не связанное с эмиссией и обращением ценных
бумаг, осуществляется банками, иными кредитно-финансовыми
учреждениями на основании лицензий, выдаваемых Центральным банком
Российской Федерации, а также страховыми организациями на
основании лицензий, выдаваемых Федеральной службой России по
надзору за страховой деятельностью;
эмиссия ценных бумаг осуществляется исключительно на основе
регистрации в уполномоченных государственных органах, если иное не
установлено законодательными актами Российской Федерации.
Ограничения деятельности граждан и юридических лиц, выступающих
на рынке ценных бумаг или финансовом рынке в качестве инвесторов,
в том числе по приобретению акций и иных ценных бумаг, могут
устанавливаться федеральными законами и указами Президента
Российской Федерации.
2. Установить, что на рынке ценных бумаг осуществляются
следующие виды предпринимательской деятельности:
брокерская деятельность - совершение гражданско-правовых сделок
с ценными бумагами на основании договоров комиссии и/или
поручения;
дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных
бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления
цен покупки и продажи ценных бумаг с обязательством покупки и
продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам;
депозитарная деятельность - деятельность по хранению ценных
бумаг и/или учету прав на ценные бумаги;
деятельность по ведению и хранению реестра акционеров -
деятельность, которую осуществляет держатель реестра акционеров в
порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
расчетно-клиринговая деятельность по ценным бумагам -
деятельность по определению взаимных обязательств по поставке
(переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами;
расчетно-клиринговая деятельность по денежным средствам -
деятельность по определению взаимных обязательств и/или по
поставке (переводу) денежных средств в связи с операциями с
ценными бумагами;
деятельность по организации торговли ценными бумагами -
предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ценными
бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
включая деятельность фондовых бирж.
3. Установить, что государственное регулирование деятельности
на рынке ценных бумаг и финансовом рынке осуществляется путем:
лицензирования деятельности банков, страховых и иных кредитно-
финансовых учреждений, профессиональных участников рынка ценных
бумаг и фондовых бирж;
обеспечения контроля за деятельностью банков, страховых и иных
кредитно-финансовых учреждений, профессиональных участников рынка
ценных бумаг и фондовых бирж;
запрещения и пресечения деятельности граждан и юридических лиц,
осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных
бумаг и финансовом рынке без получения соответствующих лицензий;
контроля за соблюдением эмитентами порядка регистрации эмиссии
ценных бумаг и условий размещения, предусмотренных проспектами
эмиссии;
обеспечения системы контроля за достоверностью информации о
результатах экономической деятельности, предоставляемой эмитентами
владельцам ценных бумаг;
создания системы обеспечения прав инвесторов и контроля за
соблюдением их прав эмитентами ценных бумаг, банками, страховыми и
иными кредитно-финансовыми учреждениями, профессиональными
участниками рынка ценных бумаг и фондовыми биржами;
контроля за достоверностью предоставляемой эмитентами и
профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации.
4. Установить, что впредь до принятия федерального закона,
устанавливающего требования, предъявляемые к ценным бумагам, к
публичному размещению с соблюдением предусмотренных
законодательством Российской Федерации требований, допускаются:
государственные ценные бумаги;
именные акции акционерных обществ и банков;
опционы на ценные бумаги, варранты на ценные бумаги;
облигации, включая облигации, выпускаемые органами
государственной власти субъектов Российской Федерации и органами
местного самоуправления;
жилищные сертификаты;
иные ценные бумаги, обращение которых разрешено в соответствии
с федеральными законами и международными договорами Российской
Федерации.
5. Правительству Российской Федерации по согласованию с
Центральным банком Российской Федерации принять до конца 1994 года
меры по прекращению предпринимательской деятельности на рынке
ценных бумаг и финансовом рынке, осуществляемой без
соответствующих лицензий, а также выпуска и обращения ценных
бумаг, не предусмотренных федеральными законами и настоящим
Указом, а также выпуска и обращения ценных бумаг, не
зарегистрированных в установленном порядке.
6. Утратил силу. - Указ Президента РФ от 29.11.2004 N 1480.
7. Установить, что ограничения на совмещение отдельных видов
профессиональной деятельности с ценными бумагами и операций с
ценными бумагами устанавливаются федеральными законами, указами
Президента Российской Федерации, постановлениями Правительства
Российской Федерации и постановлениями Федеральной комиссии.
8. Утратил силу. - Указ Президента РФ от 18.01.2002 N 60.
9. Утратил силу. - Указ Президента РФ от 29.11.2004 N 1480.
10. Утратил силу. - Указ Президента РФ от 18.01.2002 N 60.
11. Правительству Российской Федерации в месячный срок:
утвердить персональный состав членов Федеральной комиссии по
ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской
Федерации и Примерное положение о региональной комиссии по ценным
бумагам и фондовому рынку;
внести необходимые изменения, вытекающие из настоящего Указа, в
Положение об акционерных обществах, утвержденное Постановлением
Совета Министров РСФСР от 25 декабря 1990 г. N 601, и в Положение
о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР,
утвержденное Постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991
г. N 78;
установить численность рабочего аппарата - исполнительной
дирекции Федеральной комиссии.
12. Федеральной комиссии в трехмесячный срок установить новый
порядок лицензирования профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, а также порядок квалификации всех финансовых
инструментов и определения их видов.
13. Федеральной комиссии в трехмесячный срок разработать и
представить проект Федерального закона о внесении изменений в
действующее законодательство об уголовной и административной
ответственности, предусматривающее ответственность участников
рынка ценных бумаг за нарушение законодательства о рынке ценных
бумаг, а также безлицензионную деятельность.
14. Считать утратившими силу:
Положение о Комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при
Президенте Российской Федерации, утвержденное распоряжением
Президента Российской Федерации от 9 марта 1993 г. N 163-рп;
абзац шестой пункта 1 Указа Президента Российской Федерации от
11 июня 1994 г. N 1233 "О защите интересов инвесторов".
Установить, что ранее принятые решения Правительства Российской
Федерации и федеральных органов исполнительной власти действуют в
части, не противоречащей настоящему Указу.
15. Настоящий Указ вступает в силу с момента его опубликования.
Президент
Российской Федерации
Б.ЕЛЬЦИН
Москва, Кремль
4 ноября 1994 года
N 2063
Утверждено
Указом Президента
Российской Федерации
от 4 ноября 1994 г. N 2063
ПОЛОЖЕНИЕ
О ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ
РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Утратило силу. - Указ Президента РФ от 29.11.2004 N 1480.
|
