ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО
АНТИМОНОПОЛЬНОЙ ПОЛИТИКЕ И ПОДДЕРЖКЕ НОВЫХ
ЭКОНОМИЧЕСКИХ СТРУКТУР
ПРИКАЗ
от 27 июля 1994 г. N 87
О ПОЛУЧЕНИИ ИНФОРМАЦИИ ОБ ИМУЩЕСТВЕННЫХ ОТНОШЕНИЯХ
УЧРЕДИТЕЛЕЙ БАНКА И ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКА
В целях обеспечения выполнения Приказа по ГКАП РФ N 106 от
30.09.93 и осуществления контроля за имущественными отношениями
между учредителями банков, финансовой деятельностью банков и
создания в Комитете информационной базы данных коммерческих банков
приказываю:
1. Начальникам территориальных управлений ГКАП РФ в срок до 15
числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представлять в
Главное управление по информационному обеспечению и анализу
товарных рынков информацию, характеризующую имущественные
отношения учредителей коммерческих банков и финансовую
деятельность этих банков (порядок представления информации указан
в Приложении 1).
2. Главному управлению по информационному обеспечению и
анализу товарных рынков:
- представить в Управление делами перечень оборудования и
материалов, необходимых для обеспечения нормального
функционирования подсистемы (ПЭВМ для ТУ, обменный фонд ГМД);
- обеспечить территориальные управления ГКАП РФ необходимой
нормативно-справочной информацией, указанной в Приложении 2,
формами входной информации, указанными в Приложении 3, и
структурами файлов базы данных, указанными в Приложении 4;
- рекомендовать использовать в территориальных управлениях для
подготовки информации программный продукт "Мониторинг банковской
деятельности" (часть 1);
- организовать сбор и обработку поступающей от территориальных
управлений информации;
- передавать обработанную информацию и результаты обработки в
Управление контроля за организованными товарными и финансовыми
рынками.
3. Управлению делами произвести закупку необходимого
оборудования и материалов и обеспечить ими территориальные
управления и управления ГКАП, задействованные в настоящем Приказе.
4. Управлению контроля за организованными товарными и
финансовыми рынками:
- обеспечить представление информации - на дискетах, по
структуре, представленной в Приложении 4, по банкам, ходатайство
которых рассматривается в центральном аппарате ГКАП России, в
Главное управление по информационному обеспечению и анализу
товарных рынков;
- использовать результаты обработки информации, представляемые
Главным управлением по информационному обеспечению и анализу
товарных рынков, для анализа и контроля имущественных отношений
учредителей банка и финансовой деятельности банка.
5. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя Председателя Комитета Данилова Ю.М.
Председатель
ГКАП России
Л.А.БОЧИН
Приложение 1
ПОРЯДОК
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УПРАВЛЕНИЯМИ
ГКАП РОССИИ
Территориальные управления ГКАП России представляют информацию
в Главное управление по информационному обеспечению и анализу
товарных рынков в следующем виде:
- для территориальных управлений, имеющих вычислительную
технику - на дискетах в виде файла DBF-формата, по структуре,
представленной в Приложении 4. Территориальные управления,
подключенные к модемной сети, представляют информацию по этой
сети;
- остальные территориальные управления представляют информацию
строго по формам, указанным в Приложении 3.
Приложение 2
КЛАССИФИКАТОРЫ
КЛАССИФИКАТОР
"ВИДЫ ВКЛАДА КАПИТАЛА"
Содержание классификатора
---------------------T-------------------------------------------¬
¦Код вида вклада ¦ ¦
¦ капитала ¦ Наименование вида вклада капитала ¦
+--------------------+-------------------------------------------+
¦ 1 ¦ Деньги ¦
¦ 2 ¦ Недвижимость ¦
¦ 3 ¦ Интеллектуальная собственность ¦
¦ 4 ¦ Акции с правом голоса ¦
¦ 5 ¦ Акции без права голоса ¦
¦ 6 ¦ Прочие виды вклада ¦
L--------------------+--------------------------------------------
КЛАССИФИКАТОР
"ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВАЯ ФОРМА"
Содержание классификатора
-----------------T-----------------------------------------------¬
¦ Код ¦ ¦
¦организационно -¦ Наименование организационно-правовой ¦
¦правовой формы ¦ формы ¦
+----------------+-----------------------------------------------+
¦ 1 ¦ Государственное предприятие ¦
¦ 2 ¦ Муниципальное предприятие ¦
¦ 3 ¦ Индивидуальное (семейное) частное предприятие ¦
¦ 4 ¦ Полное товарищество ¦
¦ 5 ¦ Смешанное товарищество ¦
¦ 6 ¦ Товарищество с ограниченной ответственностью ¦
¦ ¦ (акционерное общество закрытого типа) ¦
¦ 7 ¦ Акционерное общество открытого типа ¦
¦ 8 ¦ Арендные предприятия ¦
¦ 9 ¦ Колхозы, совхозы и другие сельскохозяйственные¦
¦ ¦ предприятия ¦
¦ 10 ¦ Объединения предприятий ¦
¦ 11 ¦ Общественные объединения ¦
¦ 12 ¦ Дочерние предприятия, филиалы и ¦
¦ ¦ представительства предприятий ¦
¦ 13 ¦ Другие предприятия ¦
L----------------+------------------------------------------------
КЛАССИФИКАТОР
"ЕДИНИЦЫ ИЗМЕРЕНИЯ"
Содержание классификатора
----------------------------T------------------------------------¬
¦ Код единицы измерения ¦ Наименование единицы измерения ¦
+---------------------------+------------------------------------+
¦ 1 ¦ рубли ¦
¦ 2 ¦ тыс. руб. ¦
¦ 3 ¦ млн. руб. ¦
¦ 4 ¦ млрд. руб. ¦
¦ 5 ¦ трлн. руб. ¦
L---------------------------+-------------------------------------
КЛАССИФИКАТОР
"ФОРМЫ СОБСТВЕННОСТИ"
Содержание классификатора
----------------T------------------------------------------------¬
¦ Код формы ¦ ¦
¦ собственности ¦ Наименование формы собственности ¦
+---------------+------------------------------------------------+
¦ 10 ¦ Государственная собственность ¦
¦ 11 ¦ Федеральная собственность ¦
¦ 12 ¦ Собственность субъектов Федерации ¦
¦ 20 ¦ Муниципальная собственность ¦
¦ 30 ¦ Собственность общественных объединений ¦
¦ ¦ (организаций) ¦
¦ 40 ¦ Частная собственность ¦
¦ 50 ¦ Смешанная Российская собственность (без ¦
¦ ¦ иностранного участия) ¦
¦ 60 ¦ Российская собственность в составе смешанной ¦
¦ ¦ собственности с иностранным участием ¦
¦ 70 ¦ Иностранная собственность ¦
¦ 71 ¦ Собственность международных организаций ¦
¦ 72 ¦ Собственность иностранных государств ¦
¦ 73 ¦ Собственность иностранных юридических лиц ¦
¦ 74 ¦ Смешанная иностранная собственность ¦
L---------------+-------------------------------------------------
Приложение 3
ВХОДНЫЕ ФОРМЫ
Обращение в ГКАП Форма 10
----------T-----------¬
¦Первичное¦Последующее¦
L---------+------------
Ненужное зачеркнуть
ИНФОРМАЦИОННЫЙ ЛИСТОК
ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, ОБРАТИВШЕГОСЯ В ГКАП
Полное наименование юридического лица
на русском языке _________________________________________________
__________________________________________________________________
на иностранном языке _____________________________________________
__________________________________________________________________
Сокращ. наимен. юридического лица ________________________________
Организационно-правовая форма ____________________________________
Форма собственности _____________ Дата создания __"__"__
Номер регистрации _______________ Дата регистрации __"__"__
---------T--------T------------------T-------T-------T------T----¬
¦Адреса ¦ Индекс ¦ Республика, край,¦ Район ¦ Город ¦Улица ¦ Дом¦
¦ ¦ ¦ обл., авт. округ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+--------+------------------+-------+-------+------+----+
¦Юридич. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+--------+------------------+-------+-------+------+----+
¦Почтов. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------+--------+------------------+-------+-------+------+-----
Междугородный телефонный код ___________ Телефон _____________
Телефакс _______________________________ Телеграф ____________
Телекс _________________________________ Телетайп ____________
Ф.И.О. руководителя ______________________________________________
Должность ______________________________ Телефон _____________
Банковские реквизиты
__________________________________________________________________
(N расчетного счета, банк)
__________________________________________________________________
(N валютного счета, банк)
Размер уставного капитала ______________ Единица измерения __
Коды государственных классификаторов
ОКПО __________, ОКОНХ _________, СООГУ ________, СОАТО __________
Форма
УЧРЕДИТЕЛЬ
(ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО)
Фамилия ____________ Имя _________________ Отчество ______________
Адрес: республика, край, область, авт. район _____________________
район __________ город ___________ улица __________________ дом __
квартира ______________ телефон __________________________________
Удостоверение личности:
наименование _____________________________________________________
серия _________________ номер ____________________________________
кем выдан _____________________________ когда выдан ______________
Форма 11
Полное наименование юридического лица ____________________________
__________________________________________________________________
Сокращ. наимен. юридического лица ___________________ Код ________
ПЕРЕЧЕНЬ
УЧРЕДИТЕЛЕЙ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
---------T------------------T------------------------------------¬
¦ Код ¦Краткое наименов. ¦ Прямая доля учредителя в уставном ¦
¦учредит.¦(юридич. лицо) или¦ капитале юридического лица ¦
¦ ¦ФИО (физич. лицо) +-----T--------T---------T-----------+
¦ ¦ учредителя ¦Вид ¦Абсолют.¦Единица ¦Процент к ¦
¦ ¦ ¦вклад¦величина¦измерения¦устав. кап.¦
+--------+------------------+-----+--------+---------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+--------+------------------+-----+--------+---------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------+------------------+-----+--------+---------+------------
Форма
ОТЧЕТ БАНКА ПО ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА _____ ЧИСЛО __________ МЕСЯЦА ____ ГОДА
Полное наименование банка ________________________________________
__________________________________________________________________
Сокращенное наименование банка _____________ Код _________________
БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС БАНКА
----------------------------------------T------T-----------------¬
¦ Наименование бухгалтерской статьи ¦ Сумма¦Единица измерения¦
+---------------------------------------+------+-----------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+---------------------------------------+------+-----------------+
¦ Уставный фонд ¦ ¦ ¦
¦ Другие собственные средства ¦ ¦ ¦
¦ Сумма активов по балансу ¦ ¦ ¦
¦ Объем выданных кредитов ¦ ¦ ¦
¦ Инвестиции в ценные бумаги и другие ¦ ¦ ¦
¦ финансовые активы - простые именные ¦ ¦ ¦
¦ акции ¦ ¦ ¦
¦ Инвестиции в ценные бумаги и другие ¦ ¦ ¦
¦ финансовые активы - векселя ¦ ¦ ¦
¦ Сумма депозитов юридических и ¦ ¦ ¦
¦ физических лиц ¦ ¦ ¦
¦ Балансовая прибыль ¦ ¦ ¦
L---------------------------------------+------+------------------
Форма
ВКЛАД ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
В УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ ДРУГИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ (ДОЛЯ БОЛЕЕ 10%)
Полное наименование юридического лица ____________________________
__________________________________________________________________
Сокращ. наимен. юридического лица ________________ Код ___________
-------------------------T---------T-------T----------T----------¬
¦Сокращенное наименование¦ Код ¦ Сумма ¦ Единица ¦ Процент к¦
¦ юридического лица ¦юридичес-¦ вклада¦измерения ¦ уставному¦
¦ ¦кого лица¦ ¦ ¦ капиталу¦
+------------------------+---------+-------+----------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+------------------------+---------+-------+----------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------------------+---------+-------+----------+-----------
Форма
ОТЧЕТ
________ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ КОД ТУ _______
ПО ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ
НА __ ЧИСЛО ___ МЕСЯЦА ___ ГОДА
-------------T-----T----------------------------------------------
¦Сокращенное ¦Код ¦ Сводные бухгалтерские показатели
¦наименование¦банка+-------T-------T---------T----------T--------¬
¦ банка ¦ ¦Единица¦Устав- ¦ Другие ¦ Сумма ¦ Объем ¦
¦ ¦ ¦измере-¦ ной ¦собствен.¦ активов ¦выданных¦
¦ ¦ ¦ ния ¦ фонд ¦средства ¦по балансу¦кредитов¦
+------------+-----+-------+-------+---------+----------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+------------+-----+-------+-------+---------+----------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------+-----+-------+-------+---------+----------+--------+
-------------------------------------------------¬
¦
--------------------------T-----------T----------+
¦ Инвест. в ценные бумаги ¦ ¦ ¦
¦ и др. фин. активы ¦ ¦ ¦
+----------T--------------+ Депозиты ¦Балансовая¦
¦ прост. ¦ ¦ юридич. и ¦ прибыль ¦
¦ именные ¦ векселя ¦ физич. лиц¦ ¦
¦ акции ¦ ¦ ¦ ¦
+----------+--------------+-----------+----------+
¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦
+----------+--------------+-----------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L----------+--------------+-----------+-----------
Приложение 4
СТРУКТУРЫ
ЗАПИСЕЙ ДАННЫХ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ ИНФОРМАЦИИ В ГКАП
СТРУКТУРА СПРАВОЧНЫХ ДАННЫХ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ:
---T------------------------------T----T-----------T--------------
N ¦ ¦Тип ¦ ¦ Наименование
пп ¦ Наименование поля ¦поля¦Размерность¦ входного
¦ ¦ ¦ ¦ документа
---+------------------------------+----+-----------+--------------
1. ¦Внутр. код юридич. лица ¦числ¦ 8 ¦Присваив.
¦ ¦ ¦ ¦программно
2. ¦Наим. юридич. лица (полное) ¦симв¦ 100 ¦Информ. листок
3. ¦Наим. юридич. лица (иностр.) ¦симв¦ 100 ¦Информ. листок
4. ¦Наим. юридич. лица (краткое) ¦симв¦ 40 ¦Информ. листок
5. ¦Организационно-правовая форма ¦числ¦ 2 ¦Информ. листок
6. ¦Форма собственности ¦числ¦ 2 ¦Информ. листок
7. ¦Дата создания ¦дата¦ 8 ¦Информ. листок
8. ¦Номер регистрации ¦симв¦ 11 ¦Информ. листок
9. ¦Дата регистрации ¦дата¦ 8 ¦Информ. листок
¦Юридический адрес: ¦ ¦ ¦
10.¦Республика, край, область, ¦симв¦ 20 ¦Информ. листок
¦автономный округ ¦ ¦ ¦
11.¦Район ¦симв¦ 20 ¦Информ. листок
12.¦Город ¦симв¦ 20 ¦Информ. листок
13.¦Улица ¦симв¦ 20 ¦Информ. листок
14.¦Дом ¦симв¦ 4 ¦Информ. листок
¦Почтовый адрес: ¦ ¦ ¦
15.¦Республика, край, область, ¦симв¦ 20 ¦Информ. листок
¦автономный округ ¦ ¦ ¦
16.¦Район ¦симв¦ 20 ¦Информ. листок
17.¦Город ¦симв¦ 20 ¦Информ. листок
18.¦Улица ¦симв¦ 20 ¦Информ. листок
19.¦Дом ¦симв¦ 4 ¦Информ. листок
20.¦Междугородный телефонный код ¦симв¦ 3 ¦Информ. листок
21.¦Телефон ¦симв¦ 9 ¦Информ. листок
22.¦Телефакс ¦симв¦ 9 ¦Информ. листок
23.¦Телеграф ¦симв¦ 9 ¦Информ. листок
24.¦Телекс ¦симв¦ 9 ¦Информ. листок
25.¦Телетайп ¦симв¦ 9 ¦Информ. листок
26.¦ФИО руководителя ¦симв¦ 50 ¦Информ. листок
27.¦Должность руководителя ¦симв¦ 30 ¦Информ. листок
28.¦Телефон руководителя ¦симв¦ 9 ¦Информ. листок
29.¦Банковские реквизиты (рублевый¦симв¦ 125 ¦Информ. листок
¦счет) ¦ ¦ ¦
30.¦Банковские реквизиты (валютный¦симв¦ 125 ¦Информ. листок
¦счет) ¦ ¦ ¦
31.¦Размер уставного капитала ¦числ¦ 15.5 ¦Информ. листок
32.¦Единица измерения ¦числ¦ 2 ¦Информ. листок
33.¦ОКПО ¦числ¦ 8 ¦Информ. листок
34.¦ОКОНХ ¦числ¦ 8 ¦Информ. листок
35.¦СООГУ ¦числ¦ 8 ¦Информ. листок
36.¦СОАТО ¦числ¦ 8 ¦Информ. листок
37.¦Дата ликвидации ¦дата¦ 8 ¦
38.¦Причина ликвидации ¦числ¦ 2 ¦
---+------------------------------+----+-----------+--------------
СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО ПЕРЕЧНЮ УЧРЕДИТЕЛЕЙ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА:
--T----------------------------T----T-------T---------------------
N ¦ ¦Тип ¦Размер-¦ Наименование
пп¦ Наименование поля ¦поля¦ ность ¦ входного
¦ ¦ ¦ ¦ документа
--+----------------------------+----+-------+---------------------
1.¦Полное наим. юридич. лица ¦симв¦ 100 ¦Перечень учред. юр. л
2.¦Сокращ. наим. юридич. лица ¦симв¦ 40 ¦Перечень учред. юр. л
3.¦Код юридического лица ¦числ¦ 8 ¦Перечень учред. юр. л
4.¦Код учредителя ¦числ¦ 8 ¦Перечень учред. юр. л
5.¦Сокращ. наимен. (юридическое¦симв¦ 50 ¦Перечень учред. юр. л
¦лицо) или ФИО (физическое ¦ ¦ ¦
¦лицо) учредителя ¦ ¦ ¦
6.¦Вид вклада ¦числ¦ 2 ¦Перечень учред. юр. л
7.¦Абсолютная величина прямой ¦числ¦ 15.5 ¦Перечень учред. юр. л
¦доли учредителя в уставном ¦ ¦ ¦
¦капитале юридического лица ¦ ¦ ¦
8.¦Единица измерения ¦симв¦ 10 ¦Перечень учред. юр. л
9.¦Процент к уставному капиталу¦числ¦ 5.2 ¦Перечень учред. юр. л
--+----------------------------+----+-------+---------------------
СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО УЧРЕДИТЕЛЮ (ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО):
---T--------------------------T----T-------T----------------------
N ¦ ¦Тип ¦Размер-¦ Наименование
п/п¦ Наименование поля ¦поля¦ность ¦ входного
¦ ¦ ¦ ¦ документа
---+--------------------------+----+-------+----------------------
1. ¦Фамилия ¦симв¦ 20 ¦Учредит. (физич. лицо)
2. ¦Имя ¦симв¦ 15 ¦Учредит. (физич. лицо)
3. ¦Отчество ¦симв¦ 20 ¦Учредит. (физич. лицо)
¦Почтовый адрес: ¦ ¦ ¦
4. ¦Республика, край, область,¦симв¦ 20 ¦Учредит. (физич. лицо)
¦автономный округ ¦ ¦ ¦
5. ¦Район ¦симв¦ 20 ¦Учредит. (физич. лицо)
6. ¦Город ¦симв¦ 20 ¦Учредит. (физич. лицо)
7. ¦Улица ¦симв¦ 20 ¦Учредит. (физич. лицо)
8. ¦Дом ¦симв¦ 6 ¦Учредит. (физич. лицо)
9. ¦Квартира ¦симв¦ 4 ¦Учредит. (физич. лицо)
10.¦Телефон (с кодом города) ¦симв¦ 15 ¦Учредит. (физич. лицо)
¦Удостоверение личности: ¦ ¦ ¦
11.¦Наименование ¦симв¦ 40 ¦Учредит. (физич. лицо)
12.¦Серия ¦симв¦ 6 ¦Учредит. (физич. лицо)
13.¦Номер ¦симв¦ 8 ¦Учредит. (физич. лицо)
14.¦Кем выдан ¦симв¦ 50 ¦Учредит. (физич. лицо)
15.¦Когда выдан ¦дата¦ 8 ¦Учредит. (физич. лицо)
---+--------------------------+----+-------+----------------------
СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО ВКЛАДАМ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА В УСТАВНОЙ
КАПИТАЛ ДРУГИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ (ДОЛЯ БОЛЕЕ 10%):
--T-----------------------------T----T--------T-------------------
N¦ ¦Тип ¦Размер- ¦ Наименование
пп¦ Наименование поля ¦поля¦ ность ¦ входного
¦ ¦ ¦ ¦ документа
--+-----------------------------+----+--------+-------------------
1.¦Сокращ. наим. юридич. лица ¦симв¦ 40 ¦ Вклад юр. лица 10%
2.¦Код юридического лица ¦числ¦ 8 ¦ Вклад юр. лица 10%
3.¦Сокращ. наименов. юрид. лица ¦симв¦ 40 ¦ Вклад юр. лица 10%
4.¦Код юридического лица ¦числ¦ 8 ¦ Вклад юр. лица 10%
5.¦Сумма вклада ¦числ¦ 15.5 ¦ Вклад юр. лица 10%
6.¦Единица измерения ¦числ¦ 2 ¦ Вклад юр. лица 10%
7.¦Процент к уставному капиталу ¦числ¦ 5.2 ¦ Вклад юр. лица 10%
--+-----------------------------+----+--------+-------------------
СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО ОТЧЕТУ ТУ О ФИНАНСОВОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ:
---T-------------------------------T----T-------T-----------------
N ¦ ¦Тип ¦Размер-¦ Наименование
п/п¦ Наименование поля ¦поля¦ность ¦ входного
¦ ¦ ¦ ¦ документа
---+-------------------------------+----+-------+-----------------
1. ¦Код территориального управления¦числ¦ 6 ¦Отчет ТУ о банках
2. ¦Дата отчета ¦дата¦ 8 ¦Отчет ТУ о банках
3. ¦Сокращ. наименование банка ¦симв¦ 40 ¦Отчет ТУ о банках
4. ¦Код банка ¦числ¦ 8 ¦Отчет ТУ о банках
5. ¦Единица измерения ¦числ¦ 2 ¦Отчет ТУ о банках
6. ¦Уставный фонд ¦числ¦ 15.5 ¦Отчет ТУ о банках
7. ¦Другие собственные средства ¦числ¦ 15.5 ¦Отчет ТУ о банках
8. ¦Сумма активов по балансу ¦числ¦ 15.5 ¦Отчет ТУ о банках
9. ¦Объем выданных кредитов ¦числ¦ 15.5 ¦Отчет ТУ о банках
10.¦Инвестиции в ценные бумаги ¦числ¦ 15.5 ¦Отчет ТУ о банках
¦и другие финансовые активы - ¦ ¦ ¦
¦простые именные акции ¦ ¦ ¦
11.¦Инвестиции в ценные бумаги и ¦числ¦ 15.5 ¦Отчет ТУ о банках
¦другие финансовые активы - ¦ ¦ ¦
¦векселя ¦ ¦ ¦
12.¦Депозиты юридических и ¦числ¦ 15.5 ¦Отчет ТУ о банках
¦физических лиц ¦ ¦ ¦
13.¦Балансовая прибыль ¦числ¦ 15.5 ¦Отчет ТУ о банках
---+-------------------------------+----+-------+-----------------
СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО ОТЧЕТУ БАНКА О ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ:
---T---------------------------------T----T---------T-------------
N ¦ ¦Тип ¦Размер- ¦ Наименование
п/п¦ Наименование поля ¦поля¦ность ¦ входного
¦ ¦ ¦ ¦ документа
---+---------------------------------+----+---------+-------------
1. ¦Дата отчета ¦дата¦ 8 ¦ Отчет банка
2. ¦Полное наименование банка ¦симв¦ 100 ¦ Отчет банка
3. ¦Сокращ. наименование банка ¦симв¦ 40 ¦ Отчет банка
4. ¦Код банка ¦числ¦ 8 ¦ Отчет банка
5. ¦Единица измерения ¦числ¦ 2 ¦ Отчет банка
6. ¦Уставной фонд ¦числ¦ 15.5 ¦ Отчет банка
7. ¦Другие собственные средства ¦числ¦ 15.5 ¦ Отчет банка
8. ¦Сумма активов по балансу ¦числ¦ 15.5 ¦ Отчет банка
9. ¦Объем выданных кредитов ¦числ¦ 15.5 ¦ Отчет банка
10.¦Инвестиции в ценные бумаги и ¦числ¦ 15.5 ¦ Отчет банка
¦другие финансовые активы - ¦ ¦ ¦
¦простые именные акции ¦ ¦ ¦
11.¦Инвестиции в ценные бумаги и ¦числ¦ 15.5 ¦ Отчет банка
¦другие финансовые активы - ¦ ¦ ¦
¦векселя ¦ ¦ ¦
12.¦Депозиты юридических и ¦числ¦ 15.5 ¦ Отчет банка
¦физических лиц ¦ ¦ ¦
13.¦Балансовая прибыль ¦числ¦ 15.5 ¦ Отчет банка
---+---------------------------------+----+---------+-------------
ИНСТРУКЦИЯ
ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ФОРМ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ БАНКАМИ
ПРИ ОБРАЩЕНИИ В ГКАП
Настоящая Инструкция определяет порядок и правила заполнения
первичных форм документов банками при их обращении в ГКАП России
или Территориальные управления ГКАП России.
Настоящая Инструкция отражает состояние автоматизации
документооборота на определенную дату и может уточняться и
дополняться.
На 1 июля 1994 г. инструкция состоит из 2 разделов:
Раздел 1: содержит формы с описанием справочной информации о
банках, его значащих участниках (учредителях - как юридических,
так и физических лицах) и об их вкладах (в суммах и долях) в
уставной капитал банка.
Раздел 2: содержит формы, отражающие финансовую деятельность
банков.
РАЗДЕЛ 1
В разделе 1 описываются следующие формы:
- информационный листок юридического лица, обратившегося в
ГКАП,
- перечень учредителей юридического лица,
- сведения о физическом лице,
- вклад юридического лица в уставной капитал других
юридических лиц (доля более 10%).
В форме "Перечень учредителей юридического лица" указываются
все учредители, как юридические, так и физические лица. По
учредителю - физическому лицу, заполняется соответствующая форма,
а по учредителю - юридическому лицу, заполняется первая форма.
Названия форм имеют более общий характер, так как значащим
участником банка может быть любое юридическое лицо, а справочная
информация о них имеет одинаковую структуру.
ФОРМА "Информационный листок юридического лица,
обратившегося в ГКАП"
Форма "Информационный листок юридического лица, обратившегося
в ГКАП" заполняется представителем банка при каждом его обращении
в ГКАП (регистрация, изменение уставного капитала, изменение
состава учредителей и т.п.) и проверяется сотрудником
соответствующего Управления ГКАП или Территориального управления
ГКАП на полноту и точность заполнения.
При первоначальном обращении в ГКАП (регистрация банка) форма
должна быть заполнена полностью, за исключением реквизитов:
- номер регистрации (присваивается позже регистрирующим
органом),
- дата регистрации (присваивается позже регистрирующим
органом),
- район (юридический, почтовый) (заполняется для населенных
пунктов, имеющих краевое или областное подчинение),
- реквизиты: телефакс, телеграф, телекс, телетайп могут
отсутствовать,
- коды государственных классификаторов - ОКПО, ОКОНХ, СООГУ,
СОАТО (присваиваются позже соответствующими организациями),
- в двойном реквизите "Обращение в ГКАП" должно быть
зачеркнуто слово "Последующее".
При последующих обращениях в ГКАП обязательно должны быть
заполнены реквизиты:
- полное наименование юридического лица на русском языке,
- сокращенное наименование юридического лица,
- код ОКПО,
- при повторном обращении заполняются реквизиты, пропущенные
при первоначальном обращении (номер регистрации, дата регистрации,
коды государственных классификаторов - ОКПО, ОКОНХ, СООГУ, СОАТО),
далее они могут быть пропущены,
- остальные реквизиты заполняются в случаях их изменения,
- в двойном реквизите "Обращение в ГКАП" должно быть
зачеркнуто слово "Первичное".
Правила заполнения каждого реквизита формы:
- полное наименование юридического лица на русском языке.
Указывается наименование юридического лица, зафиксированное в
"Учредительном договоре",
- полное наименование юридического лица на иностранном языке.
Указывается наименование на том иностранном языке и так, как оно
зафиксировано в "Учредительном договоре",
- сокращенное наименование юридического лица. Указывается
наименование юридического лица, заключенное в кавычки в полном
наименовании юридического лица на русском языке. Наименование
указывается без кавычек,
- организационно-правовая форма. Указывается наименование,
соответствующее одному из наименований классификатора
"Организационно-правовые формы хозяйствующих субъектов",
- форма собственности. Указывается наименование,
соответствующее одному из наименований классификатора "Формы
собственности",
- дата создания. Указывается дата создания юридического лица,
зафиксированная в "Учредительном договоре". Дата состоит из: день
(2 цифры), месяц (2 цифры), год (2 последние цифры года),
- номер регистрации. Указывается номер регистрации,
присвоенный юридическому лицу при его регистрации в
государственном органе,
- дата регистрации. Указывается дата регистрации юридического
лица в государственном органе. Дата состоит из: день (2 цифры),
месяц (2 цифры), год (2 последние цифры года),
- индекс (юридический, почтовый). Указывается индекс отделения
связи,
- республика, край, область, автономный округ (юридический,
почтовый). Указывается официальное сокращенное русское название
административно-территориальной единицы России. Для иностранных
организаций указывается официальное сокращенное русское название
страны регистрации этой организации,
- район (юридический, почтовый). Указывается официальное
русское название,
- город (юридический, почтовый). Указывается официальное
русское название населенного пункта, в котором находится
юридическое лицо,
- улица (юридический, почтовый). Указывается русское название
проспекта, площади, улицы, переулка и т.д., где расположено
юридическое лицо. Для иностранных организаций допустима
иностранная транскрипция названия,
- дом (юридический, почтовый). Указывается номер дома, где
расположено юридическое лицо. В случае появления в номере дома -
корпуса, он указывается через запятую,
- междугородный телефонный код. Указывается междугородный
(международный) телефонный код страны и населенного пункта,
- телефон. Указывается номер телефона с разделительными
символами,
- телефакс. Указывается номер телефакса с разделительными
символами,
- телеграф. Указывается номер телеграфа с разделительными
символами,
- телекс. Указывается номер телекса с разделительными
символами,
- телетайп. Указывается номер телетайпа с разделительными
символами,
- ФИО руководителя. Указывается фамилия, имя, отчество
руководителя (председателя Совета директоров, Правления и т.д.)
юридического лица,
- должность. Указывается должность руководителя юридического
лица,
- телефон. Указывается номер телефона руководителя
юридического лица с разделительными символами,
- банковские реквизиты (N расчетного счета, банк). Указываются
номер расчетного счета юридического лица в банке, наименование
банка и его отделения,
- банковские реквизиты (N валютного счета, банк). Указываются
номер валютного счета юридического лица в банке, наименование
банка и его отделения,
- размер уставного капитала. Указывается сумма уставного
капитала на момент обращения в ГКАП. Сумма указывается в
российских рублях, кратность суммы указывается в реквизите
"Единица измерения",
- единица измерения. Указывается кратность суммы уставного
капитала по отношению к рублю. Кратность указывается сокращенно,
прописью (например: тыс. руб., млн. руб. и т.д.) и должна
соответствовать одному из значений классификатора "Единицы
измерения",
- коды государственных классификаторов, ОКПО. Указывается код
юридического лица, присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору
предприятий и организаций",
- коды государственных классификаторов, ОКОНХ. Указывается код
отраслевой принадлежности юридического лица, присвоенный ему по
"Общесоюзному классификатору отраслей народного хозяйства",
- коды государственных классификаторов, СООГУ. Указывается код
юридического лица, присвоенный ему в соответствии с "Общесоюзным
классификатором. Система обозначений органов государственного
управления",
- коды государственных классификаторов, СОАТО. Указывается код
территории, на которой находится юридическое лицо в соответствии с
"Общесоюзным классификатором. Система обозначения объектов
административно-территориального деления".
ФОРМА "Перечень учредителей юридического лица"
Форма "Перечень учредителей юридического лица" заполняется
представителем банка при первичном его обращении в ГКАП
(регистрация), а также при изменении суммы уставного капитала, при
изменении состава учредителей и их долей в уставном капитале
юридического лица и проверяется сотрудником соответствующего
Управления ГКАП или Территориального управления ГКАП на полноту и
точность заполнения.
В форме должны быть отражены все значащие участники
(учредители) банка, доля которых составляет 5% и более от суммы
уставного капитала. Значащими участниками (учредителями) могут
быть как юридические, так и физические лица. Остальные участники
показываются общей суммой. Суммы по каждому значащему участнику
(учредителю) показываются раздельно, в зависимости от вида вклада
в уставной капитал (например: деньгами, недвижимостью,
интеллектуальной собственностью и т.д.).
При обращении в ГКАП и представлении этой формы, она должна
быть заполнена полностью на всех значащих участников
(учредителей).
Правила заполнения каждого реквизита формы:
- полное наименование юридического лица на русском языке.
Указывается наименование юридического лица, зафиксированное в
"Учредительном договоре",
- сокращенное наименование юридического лица. Указывается
наименование юридического лица, заключенное в кавычки в полном
наименовании юридического лица на русском языке. Наименование
указывается без кавычек,
- код. Указывается код юридического лица, присвоенный ему по
"Общесоюзному классификатору предприятий и организаций",
- код учредителя. Указывается код значащего участника
(учредителя), присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору
предприятий и организаций",
- краткое наименование (юридическое лицо) или ФИО (физическое
лицо) учредителя. Учредителем юридического лица могут быть
юридические и физические лица. Если учредителем является
юридическое лицо, то указывается наименование юридического лица,
заключенное в кавычки в полном наименовании юридического лица на
русском языке. Наименование указывается без кавычек. Если
учредителем является физическое лицо, то указываются полностью
фамилия, имя и отчество,
- прямая доля учредителя в уставном капитале юридического
лица, вид вклада. Указывается вид вклада. Наименование вида вклада
должно совпадать с одним из значений классификатора "Виды вклада",
- прямая доля учредителя в уставном капитале юридического
лица, абсолютная величина. Указывается сумма вклада учредителя в
уставной капитал юридического лица. Сумма вклада указывается
цифрами. Сумма представляет собой вклад учредителя в рублях и с
коэффициентом кратности. Наименование коэффициента кратности
должно быть дано в реквизите "Единица измерения". Если сумма
вклада была в иностранной валюте, то указывается ее эквивалент в
рублях на дату создания юридического лица или внесения изменения в
его уставной капитал или состав учредителей,
- прямая доля учредителя в уставном капитале юридического
лица, единица измерения. Указывается кратность суммы уставного
капитала по отношению к одному рублю (например: тыс. руб., млн.
руб. и т.д.) и должна соответствовать одному из наименований
классификатора "Единицы измерения". Если все данные имеют одну
единицу измерения, то ее можно указать только в первой записи,
- прямая доля учредителя в уставном капитале юридического
лица, процент к уставному капиталу. Указывается процент, который
составляет сумма вклада данного учредителя к общей сумме уставного
капитала юридического лица, показанной в реквизите "Размер
уставного капитала" формы "Информационный листок юридического
лица". Процент указывается в виде десятичной дроби с двумя цифрами
до запятой и двумя цифрами после запятой.
После заполнения формы "Перечень учредителей юридического
лица" по каждому из указанных в ней юридическому и физическому
лицу необходимо заполнить формы: для физического лица - "Сведения
о физическом лице", а для любого юридического лица сведения должны
быть представлены по единой форме "Информационный листок
юридического лица, обратившегося в ГКАП".
ФОРМА "Сведения о физическом лице"
Форма "Сведения о физическом лице" заполняется представителем
банка при первичном его обращении в ГКАП (регистрация), а также
при изменении состава учредителей и их долей в уставном капитале
банка, если при этом произошли добавления в составе учредителей -
физических лиц (в этом случае форма заполняется только на новых
учредителей) или, если произошли изменения в реквизитах
характеризующих физическое лицо и проверяется сотрудником
соответствующего Управления ГКАП или Территориального управления
ГКАП на полноту и точность заполнения.
Форма "Сведения о физическом лице" заполняется всегда
полностью.
Правила заполнения каждого реквизита формы:
- фамилия. Указывается фамилия физического лица,
- имя. Указывается имя физического лица,
- отчество. Указывается отчество физического лица,
- республика, край, область, автономный округ. Указывается
официальное сокращенное русское название
административно-территориальной единицы России. Для иностранных
граждан указывается официальное сокращенное русское название
страны,
- район. Указывается официальное русское название,
- город. Указывается официальное русское название населенного
пункта, в котором проживает физическое лицо,
- улица. Указывается русское название проспекта, площади,
улицы, переулка и т.д., где проживает физическое лицо. Для
иностранных организаций допустима иностранная транскрипция
названия,
- дом. Указывается номер дома, где проживает физическое лицо.
В случае появления в номере дома - корпуса, он указывается через
запятую,
- квартира. Указывается номер квартиры, где проживает
физическое лицо,
- телефон. Указывается номер телефона с разделительными
символами,
- удостоверение личности: наименование. Указывается
наименование удостоверения личности (например: паспорт, военный
билет, заграничный паспорт и т.д.),
- удостоверение личности: серия. Указывается серия документа,
если она отсутствует, то поле не заполняется,
- удостоверение личности: номер. Указывается номер документа,
- удостоверение личности: кем выдан. Указывается
государственный орган, выдавший документ,
- удостоверение личности: когда выдан. Указывается дата
выдачи документа. Дата состоит из: день (2 цифры), месяц (2
цифры), год (2 последние цифры года).
ФОРМА "Вклад юридического лица в уставной капитал других
юридических лиц (доля более чем 10%)"
Форма "Вклад юридического лица в уставной капитал других
юридических лиц (доля более чем 10%)" заполняется представителем
банка при его обращениях в ГКАП на все юридические лица, в
которые он вложил инвестиции в размере не менее 10% от их
уставного капитала и проверяется сотрудником соответствующего
Управления ГКАП или Территориального управления ГКАП на полноту и
точность заполнения.
В форме должны быть отражены все юридические лица, доля в
уставном капитале которых составляет 10% и более. В случае, если
есть необходимость уточнить данные об этих юридических лицах, а в
базе данных сведения о них отсутствуют, то по каждому неописанному
юридическому лицу необходимо заполнить форму "Информационный
листок юридического лица, обратившегося в ГКАП".
Правила заполнения каждого реквизита формы:
- полное наименование юридического лица. Указывается
наименование юридического лица, зафиксированное в "Учредительном
договоре",
- сокращенное наименование юридического лица. Указывается
наименование юридического лица, заключенное в кавычки в полном
наименовании юридического лица на русском языке. Наименование
указывается без кавычек,
- код. Указывается код юридического лица, присвоенный ему по
"Общесоюзному классификатору предприятий и организаций",
- сокращенное наименование юридического лица. Указывается
наименование, находящееся в кавычках, в полном наименовании
юридического лица. Наименование указывается без кавычек,
- код юридического лица. Указывается код юридического лица,
присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору предприятий и
организаций",
- сумма вклада. Указывается общая сумма вклада юридического
лица в уставной капитал рассматриваемого юридического лица. Сумма
вклада указывается цифрами. Сумма представляет собой вклад в
рублях и в любом коэффициенте кратности. Наименование коэффициента
кратности должно быть дано в реквизите "Единица измерения",
- единица измерения. Указывается кратность суммы вклада по
отношению к рублю и сокращенное наименование кратности.
Наименование кратности указывается сокращенно, прописью (например:
тыс. руб., млн. руб. и т.д.) и должна соответствовать одному из
наименований классификатора "Единицы измерения". Если все данные
имеют одну единицу измерения, то ее можно указать только в первой
записи,
- процент к уставному капиталу. Указывается процент, который
составляет сумма вклада юридического лица к общей сумме уставного
капитала юридического лица. Процент указывается в виде десятичной
дроби с двумя цифрами до запятой и двумя цифрами после запятой.
РАЗДЕЛ 2
В разделе 2 описываются формы:
- отчет территориального управления по финансовой деятельности
банков,
- отчет банка по финансовой деятельности.
Обе формы являются квартальными отчетами по финансовой
деятельности банков. Банки, зарегистрированные непосредственно в
Управлении по контролю за организованными финансовыми и товарными
рынками, представляют свою информацию сами в ГКАП, а банки,
зарегистрированные в Территориальных управлениях ГКАП,
представляют свою информацию по месту регистрации, а затем
Территориальное управление представляет сводный отчет в ГКАП. Так
как обе формы являются практически одинаковыми, то их заполнение
описывается вместе, с указанием различий в этих формах.
ФОРМА "Отчет территориального управления по финансовой
деятельности банков" и
ФОРМА "Отчет банка по финансовой деятельности"
Формы должны быть заполнены полностью.
Правила заполнения каждого реквизита формы:
- ____________территориального управления.
Указывается наименование территориального управления.
(Заполняется для формы "Отчет территориального управления по
финансовой деятельности банков"),
- код ТУ. Указывается код территориального управления в
соответствии с классификатором "Структурные подразделения ГКАП".
(Заполняется для формы "Отчет территориального управления по
финансовой деятельности банков"),
-_____число______месяца_____года. Указывается дата, на которую
составляется отчет. Дата состоит из: день (2 цифры), месяц (2
цифры), год (4 цифры),
- полное наименование банка. Указывается наименование банка,
зафиксированное в "Учредительном договоре". (Заполняется для формы
"Отчет банка по финансовой деятельности"),
- сокращенное наименование банка. Указывается наименование
банка, заключенное в кавычки в полном наименовании банка.
Наименование указывается без кавычек,
- код. Указывается код банка, присвоенный ему по
"Общероссийскому классификатору предприятий и организаций".
Реквизиты "Уставной фонд", "Другие собственные средства",
"Сумма активов по балансу", "Объем выданных кредитов", "Инвестиции
в ценные бумаги и другие финансовые активы", "Сумма депозитов
юридических и физических лиц", "Балансовая прибыль" представляют
собой суммы по соответствующей статье бухгалтерского баланса
банка. Суммы указываются с десятичной точкой и двумя знаками после
запятой. Единица измерения бухгалтерских статей указана в
реквизите "Единицы измерения" и должна соответствовать одному из
значений классификатора "Единицы измерения".
-------------------------
|
