ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ПИСЬМО
от 29 ноября 1995 г. N 211
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ШТРАФНЫХ САНКЦИЯХ
ЗА НАРУШЕНИЕ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У)
В целях совершенствования контроля за соблюдением валютного
законодательства Российской Федерации уполномоченными банками,
уполномоченными предприятиями (организациями), другими
юридическими лицами Банк России просит, начиная с 1 января 1996
года, ежеквартально в срок до 15-го числа месяца, следующего за
отчетным периодом, представлять в Главное управление валютного
регулирования и валютного контроля сведения о выявленных
нарушениях и примененных штрафных санкциях в соответствии со
ст. 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)", ст. 14 Закона Российской Федерации "О
валютном регулировании и валютном контроле", а также нормативными
актами Банка России.
Отчеты представляются в сводном виде по форме, приведенной в
Приложении 1, нарастающим итогом с начала года по всем проведенным
за отчетный период проверкам, в том числе по проверкам,
проведенным совместно с другими органами валютного контроля,
налоговыми и правоохранительными органами.
К сведениям, включенным в сводный отчет за четвертый квартал,
прилагается пояснительная записка по схеме, приведенной в
Приложении 2. При необходимости, а также по запросам Главного
управления валютного регулирования и валютного контроля
пояснительная записка может представляться ежеквартально.
Сведения о примененных штрафных санкциях в целом за 1995 год с
пояснительной запиской просим представить в срок до 15 января
1996 г.
Первый заместитель Председателя
Центрального банка РФ
А.А.ХАНДРУЕВ
Приложение 1
к письму ЦБ РФ
от 29.11.95 N 211
СВОДНЫЙ ОТЧЕТ
О РАБОТЕ ГЛАВНЫХ УПРАВЛЕНИЙ (НАЦИОНАЛЬНЫХ БАНКОВ)
БАНКА РОССИИ ПО КОНТРОЛЮ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ВАЛЮТНОГО
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ
БАНКАМИ, УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ (ОРГАНИЗАЦИЯМИ),
ПРЕДПРИЯТИЯМИ, ЗАНИМАЮЩИМИСЯ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЗА __________ 199 __ Г.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У)
Главное управление (Национальный банк) ЦБ РФ _________________
----T---------------------------------------------T----T---------¬
¦NN ¦ Виды взысканий ¦Ед. ¦ Колич. ¦
¦п/п¦ ¦изм.¦значение ¦
+---+---------------------------------------------+----+---------+
¦1 ¦Проведено проверок, всего ¦ ед.¦ ¦
¦ +----T----------------------------------------+----+---------+
¦ ¦1.1 ¦в т.ч. - банков и филиалов ¦ -"-¦ ¦
¦ ¦ +------T---------------------------------+----+---------+
¦ ¦ ¦1.1.1.¦из них - проверено банков и¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦филиалов по организации работы¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦обменных пунктов ¦ -"-¦ ¦
¦ +----+------+---------------------------------+----+---------+
¦ ¦1.2 ¦- юридических лиц (кроме банков и¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦филиалов) ¦ -"-¦ ¦
¦ +----+----------------------------------------+----+---------+
¦ ¦1.3 ¦Из общего количества проверок проверки,¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦проведенные совместно с другими¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦контролирующими органами, всего ¦ -"-¦ ¦
+---+----+----------------------------------------+----+---------+
¦2 ¦Направлено предписаний об устранении¦ ¦ ¦
¦ ¦выявленных нарушений, всего ¦ -"-¦ ¦
¦ +----T----------------------------------------+----+---------+
¦ ¦2.1 ¦в т.ч. за нарушения Инструкций ЦБ РФ:¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦- N 7 ¦ -"-¦ ¦
¦ +----+----------------------------------------+----+---------+
¦ ¦2.2 ¦Утратил силу. - Указание ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У ¦
¦ +----+----------------------------------------T----T---------+
¦ ¦2.3 ¦- N 15 ¦ -"-¦ ¦
¦ +----+----------------------------------------+----+---------+
¦ ¦2.4 ¦- N 19 ¦ -"-¦ ¦
¦ +----+----------------------------------------+----+---------+
¦ ¦2.5 ¦- N 27 ¦ -"-¦ ¦
¦ +----+----------------------------------------+----+---------+
¦ ¦2.6 ¦- N 30 ¦ -"-¦ ¦
¦ +----+----------------------------------------+----+---------+
¦ ¦2.7 ¦- других <*> ¦ -"-¦ ¦
+---+----+----------------------------------------+----+---------+
¦3 ¦Количество направленных в Банк России¦ ¦ ¦
¦ ¦представлений на временную приостановку¦ ¦ ¦
¦ ¦действия лицензии в части проведения¦ ¦ ¦
¦ ¦отдельных видов валютных операций, всего ¦ -"-¦ ¦
¦ +----T----------------------------------------+----+---------+
¦ ¦3.1 ¦в т.ч. за нарушения Инструкций ЦБ РФ:¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦- N 15 (ст. 9 абз. 2) ¦ -"-¦ ¦
¦ +----+----------------------------------------+----+---------+
¦ ¦3.2 ¦- N 27 (разд. 13 п. 13.4) ¦ -"-¦ ¦
¦ +----+----------------------------------------+----+---------+
¦ ¦3.3 ¦- других <*> ¦ -"-¦ ¦
+---+----+----------------------------------------+----+---------+
¦4 ¦Количество направленных в Банк России¦ ¦ ¦
¦ ¦представлений на временную приостановку¦ ¦ ¦
¦ ¦действия или отзыв лицензии на проведение¦ ¦ ¦
¦ ¦банковских операций в иностранной валюте,¦ ¦ ¦
¦ ¦всего ¦ -"-¦ ¦
¦ +----T----------------------------------------+----+---------+
¦ ¦4.1 ¦в т.ч. за нарушение Инструкций ЦБ РФ:¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦- N 15 (ст. 9 абз. 1) ¦ -"-¦ ¦
¦ +----+----------------------------------------+----+---------+
¦ ¦4.2 ¦- N 19 (разд. III п. 8) ¦ -"-¦ ¦
¦ +----+----------------------------------------+----+---------+
¦ ¦4.3 ¦- N 27 (разд. 13 п. 13.4) ¦ -"-¦ ¦
¦ +----+----------------------------------------+----+---------+
¦ ¦4.4 ¦- N 30 (разд. 11 п. 11.8) ¦ -"-¦ ¦
¦ +----+----------------------------------------+----+---------+
¦ ¦4.5 ¦- других <*> ¦ -"-¦ ¦
+---+----+----------------------------------------+----+---------+
¦5 ¦Аннулировано свидетельств о регистрации¦ ¦ ¦
¦ ¦обменных пунктов, всего ¦ -"-¦ ¦
+---+---------------------------------------------+----+---------+
¦6 ¦Количество отказов в регистрации обменных¦ ¦ ¦
¦ ¦пунктов, всего ¦ -"-¦ ¦
+---+---------------------------------------------+----+---------+
¦7 ¦Утратил силу. - Указание ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У ¦
+---+---------------------------------------------T----T---------+
¦8 ¦Сумма штрафных санкций, взысканных с¦ ¦ ¦
¦ ¦уполномоченных банков (филиалов) в бесспорном¦млн.¦ ¦
¦ ¦порядке, всего <**> ¦руб.¦ ¦
+---+---------------------------------------------+----+---------+
¦9 ¦Сумма штрафных санкций, взысканных с¦ ¦ ¦
¦ ¦юридических лиц (кроме банков и филиалов) в¦ ¦ ¦
¦ ¦бесспорном порядке, всего <**> ¦ -"-¦ ¦
+---+---------------------------------------------+----+---------+
¦10 ¦Направлено в суд, арбитражный суд исков о¦ ¦ ¦
¦ ¦взыскании незаконно полученного дохода: ¦ ¦ ¦
¦ ¦- количество ¦ед. ¦ ¦
¦ +---------------------------------------------+----+---------+
¦ ¦- сумма <**> ¦млн.¦ ¦
¦ ¦ ¦руб.¦ ¦
+---+---------------------------------------------+----+---------+
¦11 ¦Взыскано по решению суда, арбитражного суда¦млн.¦ ¦
¦ ¦сумм незаконно полученного дохода, всего <**>¦руб.¦ ¦
+---+---------------------------------------------+----+---------+
¦12 ¦Утратил силу. - Указание ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У ¦
+---+---------------------------------------------T----T---------+
¦13 ¦В судебном порядке установлено незаконное¦ ¦ ¦
¦ ¦применение штрафных санкций, всего: ¦ ¦ ¦
¦ ¦- количество случаев ¦ ед.¦ ¦
¦ +---------------------------------------------+----+---------+
¦ ¦- сумма <**> ¦млн.¦ ¦
¦ ¦ ¦руб.¦ ¦
L---+---------------------------------------------+----+----------
-------------------------------
<*> Указать номера Инструкций.
<**> С точностью до одной десятой.
Начальник управления (отдела)
валютного регулирования и
валютного контроля ____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Исполнитель ____________________ (Ф.И.О.) Телефон:___________
(подпись)
Приложение 2
к письму ЦБ РФ
от 29.11.95 N 211
Представляется
со сводным отчетом
за IV квартал
СХЕМА ПОЯСНИТЕЛЬНОЙ ЗАПИСКИ
(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У)
Пояснительная записка включает дополнительную информацию и
анализ по следующим пунктам сводного отчета (Приложение 1):
По пункту 1. При проведении в соответствии с действующим
законодательством совместных проверок с участием Федеральной
службы по валютному и экспортному контролю, Департамента налоговой
полиции, Министерства внутренних дел, Федеральной службы
безопасности и др. приводятся наименование контролирующей
организации и количество выполненных совместно проверок. Отдельно
приводятся аналогичные сведения о проведении проверок с участием
двух и более внешних организаций.
По пунктам 2 - 4. Дается анализ наиболее распространенных
нарушений валютного законодательства, за которые применены
соответствующие виды санкций с использованием наиболее характерных
примеров указанных нарушений. Приводится список уполномоченных
банков и предприятий, которыми допущено повторное нарушение
валютного законодательства.
По пунктам 5 - 7. Даются основные причины примененных санкций
и указывается количественная характеристика санкций по указанным
причинам.
По пунктам 8 - 11. Приводится перечень уполномоченных банков,
уполномоченных предприятий, предприятий, занимающихся
внешнеэкономической деятельностью, к которым применены наиболее
крупные штрафные санкции.
По пункту 13. Приводится следующая информация:
- когда, к кому, за что были применены санкции,
- когда, каким судом рассматривался данный вопрос,
- выписка из решения суда, характеризующая основания для
признания незаконным применение штрафных санкций.
В пояснительной записке также отмечаются случаи применения
санкций, не перечисленных в Приложении 1.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У)
------------------------------------------------------------------
|
