ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ
ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 27 июня 1996 г. N 13
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ И ОПУБЛИКОВАНИИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ
КОМПАНИЕЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА ИНФОРМАЦИИ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, СВЯЗАННОЙ С УПРАВЛЕНИЕМ ИМУЩЕСТВОМ
ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 23.06.97 N 19,
от 02.10.98 N 40)
В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от
26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению
эффективности инвестиционной политики Российской Федерации"
Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при
Правительстве Российской Федерации постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Временное положение о предоставлении
и опубликовании управляющей компанией паевого инвестиционного
фонда информации о деятельности, связанной с управлением
имуществом паевого инвестиционного фонда.
2. Внести изменения и дополнения в Типовые правила открытого
паевого инвестиционного фонда, утвержденные Федеральной комиссией
по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской
Федерации от 12 октября 1995 г. N 13 (Приложение 1).
3. Внести изменения и дополнения в Типовые правила
интервального паевого инвестиционного фонда, утвержденные
Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому
рынку при Правительстве Российской Федерации от 16 октября 1995 г.
N 14 (Приложение 2).
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку
при Правительстве Российской Федерации
от 27 июня 1996 г. N 13
ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ И ОПУБЛИКОВАНИИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ
КОМПАНИЕЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА ИНФОРМАЦИИ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, СВЯЗАННОЙ С УПРАВЛЕНИЕМ ИМУЩЕСТВОМ
ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 23.06.97 N 19,
от 02.10.98 N 40)
1. Общие положения
1.1. Настоящее Временное положение о предоставлении и
опубликовании управляющей компанией паевого инвестиционного фонда
информации о деятельности, связанной с управлением имуществом
паевого инвестиционного фонда (далее - Временное положение),
устанавливает требования к предоставлению управляющей компанией
паевого инвестиционного фонда в Федеральную комиссию по ценным
бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации
(далее - Федеральная комиссия) документов по раскрытию информации,
предусмотренной правилами паевого инвестиционного фонда (далее -
фонд), актами Федеральной комиссии и настоящим Временным
положением.
1.2. Управляющая компания фонда (далее - управляющий фондом)
несет ответственность за полноту и достоверность, а также за
соблюдение сроков раскрытия информации, предусмотренной правилами
фонда и актами Федеральной комиссии, и представления документов в
Федеральную комиссию.
1.3. Вся раскрываемая в соответствии с правилами фонда и
актами Федеральной комиссии информация должна храниться
управляющим фондом в форме документов не менее 5 лет с даты
раскрытия, если иное не установлено законами и правовыми актами
Российской Федерации.
Все документы, представляемые в Федеральную комиссию, должны
храниться управляющим фондом не менее 5 лет с даты их составления,
если иное не предусмотрено законами и правовыми актами Российской
Федерации.
1.4. Управляющий фондом предоставляет лицу, уполномоченному
Федеральной комиссией на проведение проверки управляющего фондом,
все документы, представленные в Федеральную комиссию и
подтверждающие раскрытую информацию.
1.5. Несоблюдение требований настоящего Временного положения
является основанием для приостановления действия или аннулирования
лицензии на осуществление деятельности по доверительному
управлению имуществом, составляющим фонд.
2. Информация, предоставляемая всем
заинтересованным лицам
Управляющий фондом и агенты по размещению и выкупу
инвестиционных паев обязаны в местах приема заявок предъявлять по
требованию любого лица документы, а также в иной форме раскрывать
в соответствии с правилами фонда и актами Федеральной комиссии
информацию о деятельности, связанной с доверительным управлением
имуществом фонда.
3. Сроки раскрытия управляющим фондом информации
3.1. Управляющий фондом обязан публиковать:
тексты правил фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев
фонда, сообщение о начале первичного размещения инвестиционных
паев фонда - после регистрации Федеральной комиссией проспекта
эмиссии инвестиционных паев фонда и правил фонда, но не позднее
дня начала первичного размещения инвестиционных паев фонда;
сообщение о регистрации и полный текст зарегистрированных
изменений и дополнений правил фонда - после их регистрации
Федеральной комиссией;
сообщение об изменении и дополнении положений проспекта
эмиссии инвестиционных паев фонда, не содержащихся в правилах
фонда, и полный текст изменений и дополнений - после направления
уведомления о них в Федеральную комиссию;
сообщение о прекращении первичного размещения инвестиционных
паев фонда при достижении минимального размера стоимости активов,
предусмотренного правилами фонда, - не позднее 5 дней с даты
наступления такого события;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40)
справку о стоимости чистых активов фонда и соответствующие
приложения к ней, составленные на дату окончания первичного
размещения или на дату достижения минимального размера стоимости
активов, предусмотренного правилами фонда, - не позднее 5 дней со
дня наступления такого события;
справку о стоимости чистых активов фонда и соответствующие
приложения к ней, составленные на последний день отчетного
квартала, - не позднее 15 дней с даты составления (за исключением
справки о стоимости чистых активов фонда и соответствующих
приложений к ней, составленных по итогам отчетного года);
справку о стоимости чистых активов фонда и соответствующие
приложения к ней, составленные по итогам отчетного года, - не
позднее 15 февраля следующего за отчетным года;
справку о стоимости чистых активов интервального фонда и
соответствующие приложения к ней - не позднее дня начала
очередного срока приема заявок, если этот день не совпадает с
последним днем отчетного квартала;
сообщение о приостановлении размещения или одновременном
приостановлении размещения и выкупа, возобновлении размещения и
(или) выкупа инвестиционных паев фонда - не позднее следующего дня
после принятия такого решения с указанием его причин;
заверенный аудитором годовой бухгалтерский баланс имущества,
составляющего фонд, заверенный аудитором годовой бухгалтерский
баланс, отчет о финансовых результатах управляющей компании - не
позднее 10 апреля следующего за отчетным года;
справку о расходах из имущества фонда по итогам полугодия - не
позднее 15 июля отчетного года и 10 апреля следующего за отчетным
года.
3.2. Информация об агентах по размещению и выкупу
инвестиционных паев фонда, сообщение о ликвидации фонда
публикуются в порядке, предусмотренном правилами фонда и актами
Федеральной комиссии.
В случае ликвидации фонда управляющий фондом обязан
опубликовать сообщения о ликвидации фонда и о возврате средств
владельцам инвестиционных паев фонда и инвесторам, подавшим заявки
на приобретение инвестиционных паев в соответствии с требованиями
актов Федеральной комиссии.
3.3. Управляющий фондом обязан раскрывать через сеть Интернет
каждый рабочий день сообщение о стоимости чистых активов фонда и
стоимости одного инвестиционного пая фонда на текущий день, а до
окончания первичного размещения или дня опубликования сообщения о
достижении минимального размера активов, предусмотренного
настоящими правилами, - сообщение о стоимости чистых активов фонда
на текущий день.
Сообщение о стоимости чистых активов фонда и стоимости одного
инвестиционного пая фонда на текущий день может раскрываться
управляющим фондом через информационные агентства и органы печати,
указанные в правилах фонда.
В раскрываемом сообщении о стоимости чистых активов и
стоимости одного инвестиционного пая фонда должны содержаться:
дата раскрытия информации;
наименование фонда, номер и дата регистрации правил фонда и
проспекта эмиссии инвестиционных паев фонда, наименование и номер
лицензии управляющего фондом, адрес управляющего фондом, телефоны,
по которым можно получить информацию о фонде;
стоимость чистых активов фонда и одного инвестиционного пая
фонда;
размеры надбавки и скидки, установленные в соответствии с
правилами и проспектом эмиссии фонда.
3.4. Информация, подлежащая опубликованию в соответствии с
правилами фонда и настоящим Временным положением, за исключением
информации о стоимости чистых активов фонда и одного
инвестиционного пая фонда на текущий день публикуется управляющим
фондом в "Приложении к Вестнику ФКЦБ России".
Раскрытие или опубликование информации, предусмотренной
настоящим Временным положением, в иных средствах массовой
информации и информационных системах осуществляется со ссылкой на
дату публикации и номер "Приложения к Вестнику ФКЦБ России".
Требование абзаца 2 настоящего пункта распространяется на
информационные брошюры и иные печатные издания, в которых
раскрывается или публикуется информация, предусмотренная настоящим
Временным положением.
3.5. Краткое изложение правил фонда и проспекта эмиссии
инвестиционных паев фонда должно содержать сведения, перечень
которых предусмотрен в Приложении 1 к настоящему Временному
положению, а также может включать разъяснение положений правил
фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев фонда и иную
информацию для инвесторов.
Краткое изложение правил фонда и проспекта эмиссии
инвестиционных паев фонда должно соответствовать положениям
зарегистрированных правил фонда и проспекта эмиссии инвестиционных
паев фонда, а также изменений и дополнений к ним.
Изменения и дополнения положений правил фонда и проспекта
эмиссии инвестиционных паев фонда должны быть учтены в кратком
изложении правил фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев
фонда не позднее дня опубликования этих изменений и дополнений в
"Приложении к Вестнику ФКЦБ России".
3.6. Информация о доходности инвестиций в фонд может
включаться в содержание краткого текста правил фонда проспекта
эмиссии инвестиционных паев фонда, а также раскрываться в иных
формах только по окончании отчетного квартала, начинающегося после
окончания первичного размещения инвестиционных паев фонда или дня
достижения минимального размера активов, предусмотренного
правилами фонда.
Расчет показателей доходности осуществляется на основе
отчетных данных справки о стоимости чистых активов фонда,
составленной по итогам отчетного квартала.
Раскрываемая информация о доходности инвестиций в фонд должна
содержать сведения о дате начала и дате окончания периода, по
итогам которого определяется доходность инвестиций, а также
предупреждение о том, что "цена пая может как увеличиваться, так и
уменьшаться", "доходность инвестиций в фонд не гарантирована в
будущем", "доходность инвестиций в фонд не гарантируется
государством".
3.7. Доходность инвестиций в первый год после окончания
первичного размещения инвестиционных паев фонда или после
достижения минимального размера активов, предусмотренного
правилами фонда, рассчитывается по формуле:
Коэффициент доходности = ((ЦВ / ЦР) - 1) x 100, где
ЦВ - цена выкупа инвестиционного пая фонда на конец последнего
отчетного квартала с учетом максимальной скидки, указанной в
правилах фонда (в случае наличия таковой);
ЦР - цена размещения инвестиционного пая на первый день
отчетного квартала, начинающегося после окончания первичного
размещения инвестиционных паев фонда или после дня достижения
минимального размера активов, предусмотренного правилами фонда, с
учетом максимальной надбавки, указанной в правилах фонда (в случае
наличия таковой).
3.8. Любая информация о фонде, раскрываемая управляющим
фондом, должна содержать сведения о наименовании фонда, номере и
дате регистрации правил фонда и проспекта эмиссии инвестиционных
паев фонда, наименовании, номере и дате лицензии управляющего
фондом, адресе и номере телефона, по которым можно получить
информацию о фонде.
4. Информация, представляемая управляющим
фондом в Федеральную комиссию
4.1. Управляющий фондом, зарегистрировавший правила фонда и
проспект эмиссии инвестиционных паев фонда, обязан представлять в
Федеральную комиссию следующие документы:
тексты сообщения о начале первичного размещения инвестиционных
паев фонда, информационных брошюр и публикаций (в случае наличия
таковых), информацию об агентах фонда - до их опубликования или
распространения;
полный текст изменений и дополнений, вносимых в правила фонда,
проспект эмиссии инвестиционных паев фонда - до их опубликования;
полный текст изменений и дополнений, вносимых в документы,
представленные для регистрации правил фонда и проспекта эмиссии
инвестиционных паев фонда, - не позднее следующего дня после их
внесения;
уведомление о прекращении договора с агентом по размещению и
выкупу инвестиционных паев фонда, изменении сведений об агентах,
внесенных в реестр паевых инвестиционных фондов Федеральной
комиссии;
справку о стоимости чистых активов фонда и соответствующие
приложения к ней, составленные на последний календарный день
каждого месяца, - не позднее 10-го числа каждого следующего месяца
и на следующий день после окончания первичного размещения
инвестиционных паев фонда или достижения минимального размера
стоимости активов фонда, предусмотренного правилами фонда;
уведомление об адресе страницы и электронной почты в сети
Интернет, в которых раскрывается информация о стоимости чистых
активов фонда и одного инвестиционного пая, - не позднее дня
первого раскрытия информации через сеть Интернет;
сообщение о ликвидации фонда и возврате средств владельцам
инвестиционных паев фонда и инвесторам, подавшим заявки на
приобретение инвестиционных паев, - в сроки, предусмотренные
соответствующими актами Федеральной комиссии;
сообщение о приостановлении размещения или одновременном
приостановлении размещения и выкупа, возобновлении размещения и
(или) выкупа инвестиционных паев фонда с указанием причин
приостановления или возобновления - в день принятия
соответствующего решения;
краткое изложение правил фонда и проспекта эмиссии
инвестиционных паев фонда - до его опубликования и (или)
раскрытия, а в дальнейшем - ежеквартально с учетом внесенных
изменений и дополнений;
документы по методике расчета стоимости одного инвестиционного
пая - на следующий день после окончания первичного размещения
инвестиционных паев фонда;
ежеквартальный бухгалтерский баланс и отчет о финансовых
результатах управляющего фондом - не позднее 10 дней после дня
окончания отчетного квартала (за исключением годового
бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах
управляющего фондом);
заверенный аудитором годовой баланс имущества, составляющего
фонд, с заключением аудитора фонда по результатам ежегодной
аудиторской проверки, заверенный аудитором годовой бухгалтерский
баланс и отчет о финансовых результатах управляющего фондом,
документы о внутренней учетной политике - не позднее 10 апреля
следующего за отчетным года;
справку о расходах из имущества, составляющего фонд, - не
позднее 15 июля отчетного года и 10 апреля следующего за отчетным
года;
заключения аудитора фонда по результатам дополнительных
(внеплановых) аудиторских проверок - не позднее 3 дней после
окончания аудиторской проверки;
отчет управляющего фондом (Приложение 2) - на следующий день
после окончания первичного размещения инвестиционных паев фонда
или достижения минимального размера стоимости активов фонда, а
впоследствии - не позднее 10 дней после окончания отчетного
квартала;
нотариально заверенные копии изменений и дополнений
учредительных документов - не позднее 5 дней после их
государственной регистрации;
справку о стоимости чистых активов открытого фонда,
составленную на дату внесения исправлений в регистры
бухгалтерского учета, в случае выявления отклонения, равного или
превышающего 0,5% от стоимости пая, в результате допущенной
ошибки - не позднее десяти дней с даты выявления указанного
отклонения.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 23.06.97 N 19)
4.2. Управляющий фондом обязан не позднее следующего дня после
наступления указанных в настоящем пункте событий направить в
Федеральную комиссию уведомление:
об изменении места нахождения, почтового адреса, номера
телефона управляющего фондом;
о принятом решении о реорганизации или ликвидации управляющего
фондом;
об объявлении управляющего фондом о своем банкротстве;
о принятом решении о создании филиалов и открытии
представительств управляющего фондом, а также о прекращении их
деятельности;
об изменении структуры органов управления управляющего фондом,
замене должностного лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа управляющего фондом, а также об изменении
состава должностных лиц, входящих в коллегиальный исполнительный
орган управляющего фондом;
об изменении численности и состава специалистов, имеющих
квалификационный аттестат специалиста управляющей компании,
выданный Федеральной комиссией;
о получении или аннулировании (отзыве) лицензии на
осуществление деятельности по управлению активами
негосударственного пенсионного фонда, по управлению инвестиционным
фондом, по управлению специализированным инвестиционным фондом
приватизации, аккумулирующим приватизационные чеки граждан.
4.3. Управляющий фондом обязан не позднее следующего дня после
того, как он узнал или должен был узнать о наступлении событий,
указанных в настоящем пункте, направить в Федеральную комиссию
уведомление:
о принятии судом заявления о признании управляющего фондом
банкротом, о введении внешнего управления;
о результатах рассмотрения судом дела о признании управляющего
фондом банкротом;
о возбуждении уголовного дела за совершение корыстного
преступления в отношении должностных лиц управляющего фондом;
о вынесении приговора за совершение корыстного преступления в
отношении должностных лиц управляющего фондом;
об административных взысканиях, которым подверглись
управляющий фондом и (или) его должностные лица в связи с
осуществлением деятельности по доверительному управлению
имуществом, составляющим паевые инвестиционные фонды, по
управлению активами негосударственного пенсионного фонда, по
управлению инвестиционным фондом, по управлению специализированным
инвестиционным фондом приватизации, аккумулирующим
приватизационные чеки граждан;
о предъявлении в суд иска к управляющему фондом в связи с
осуществлением им деятельности по доверительному управлению
имуществом, составляющим паевые инвестиционные фонды, по
управлению активами негосударственного пенсионного фонда, по
управлению инвестиционным фондом, по управлению специализированным
инвестиционным фондом приватизации, аккумулирующим
приватизационные чеки граждан, и принятых решениях по результатам
рассмотрения иска.
4.4. Федеральная комиссия не раскрывает информацию,
представляемую управляющим фондом в Федеральную комиссию, кроме
информации, которая в соответствии с правилами фонда и настоящим
Временным положением раскрывается любому лицу.
4.5. Информация в Федеральную комиссию представляется
управляющим фондом в бумажной форме и на магнитных носителях.
Приложение 1
к Временному положению
о предоставлении и опубликовании
управляющей компанией паевого
инвестиционного фонда информации
о деятельности, связанной
с управлением имуществом
паевого инвестиционного фонда
ПЕРЕЧЕНЬ
СВЕДЕНИЙ, КОТОРЫЕ ДОЛЖНЫ СОДЕРЖАТЬСЯ В КРАТКОМ
ИЗЛОЖЕНИИ ПРАВИЛ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА И ПРОСПЕКТА
ЭМИССИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПАЕВОГО
ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Сведения о паевом инвестиционном фонде
1. Полное наименование паевого инвестиционного фонда (далее -
фонд), номер и дата регистрации правил фонда и проспекта эмиссии
инвестиционных паев фонда.
2. Фирменное наименование управляющей компании паевым
инвестиционным фондом (далее - управляющий фондом), номер и дата
выдачи лицензии управляющего фондом, адрес, телефон.
3. Фирменное наименование специализированного депозитария
фонда, номер и дата выдачи лицензии, адрес.
4. Фирменное наименование аудитора фонда, номер и дата выдачи
лицензии, адрес.
5. Фирменное наименование специализированного регистратора
фонда, номер и дата выдачи лицензии, адрес, телефон.
6. Фирменное наименование оценщика фонда, номер и дата выдачи
лицензии, адрес, телефон.
Инвестиционная декларация фонда
7. Объекты, предназначенные для инвестирования, и их доли в
имуществе фонда, в том числе в течение срока первичного размещения
инвестиционных паев фонда.
Сведения о порядке размещения инвестиционных паев
8. Порядок подачи и приема заявок на приобретение
инвестиционных паев фонда.
9. Основания для отказа в приеме заявок.
10. Условия оплаты приобретаемых инвестиционных паев (включая
условия оплаты наличными денежными средствами, условия оплаты
безналичными денежными средствами, иные необходимые сведения).
11. Цена приобретения инвестиционного пая фонда в течение
первичного размещения, порядок определения цены размещения.
12. Надбавка, установленная при первичном размещении
инвестиционных паев фонда.
13. Минимальная сумма инвестиций или минимальное число
инвестиционных паев фонда, указываемое в заявке на приобретение, в
течение срока первичного размещения.
14. Надбавка или порядок определения надбавки по окончании
срока первичного размещения или достижения минимального размера
стоимости активов, установленного правилами фонда.
15. Минимальная сумма инвестиций, указываемая в заявке на
приобретение инвестиционных паев по окончании срока первичного
размещения или достижения минимального размера стоимости активов,
установленного правилами фонда.
16. Порядок определения стоимости одного инвестиционного пая
по истечении срока первичного размещения.
17. Порядок расчета количества приобретаемых инвестиционных
паев (в том числе определяемого целым или дробным числом).
18. Условия выкупа инвестиционных паев.
19. Порядок подачи заявки на выкуп.
20. Порядок расчета цены выкупа инвестиционных паев фонда.
21. Скидка или порядок определения скидки.
Оценка стоимости чистых активов фонда
22. Сроки проведения оценки чистой стоимости активов фонда.
Вознаграждение управляющего фондом и иные расходы,
возмещаемые за счет составляющего фонд имущества
23. Размер и порядок определения вознаграждения управляющего
фондом.
24. Размер и порядок определения вознаграждения
специализированного депозитария, аудитора фонда,
специализированного регистратора, независимого оценщика (в случае
наличия такового).
25. Размер всех расходов из имущества фонда и порядок
определения размера таких расходов.
Сведения об инвестиционных паях фонда
26. Определение инвестиционного пая фонда.
27. Права владельцев инвестиционных паев фонда.
28. Учет прав владельцев инвестиционных паев фонда.
29. Обязанности управляющего фондом.
Риски для владельцев инвестиционных паев фонда
30. Описание рисков, связанных с инвестированием в объекты,
указанные в инвестиционной декларации фонда.
31. Предупреждение о том, что владельцы инвестиционных паев
несут риск уменьшения их стоимости, что доходность инвестиций не
гарантирована в будущем и что государство не гарантирует
доходности инвестиций в фонд.
Дополнительные сведения
32. Фирменное наименование агентов по размещению и выкупу
инвестиционных паев фонда, адрес, телефон.
33. Перечень печатных органов, информационных агентств,
документов, адрес страницы и электронной почты в сети Интернет,
при посредстве которых информация раскрывается управляющим фондом,
с указанием сроков такого раскрытия.
Приложение 2
к Временному положению
о предоставлении и опубликовании
управляющей компанией паевого
инвестиционного фонда информации
о деятельности, связанной
с управлением имуществом
паевого инвестиционного фонда
ОТЧЕТ
Управляющего фондом за _____ квартал 199_ г.
название _________________________________________________________
номер и дата выдачи лицензии _____________________________________
место нахождения, почтовый адрес, тел. ___________________________
1. Паевые инвестиционные фонды, управление имуществом которых
осуществляет управляющая компания
-------T--------T------T---------T------T----------T-------T-------T---------T-------T-------T--------T--------¬
¦Назва-¦Номер и ¦Общая ¦Сумма по-¦Общая ¦Сумма по- ¦Кол-во ¦Кол-во ¦Количест-¦Макси- ¦Мини- ¦Макси- ¦Макси- ¦
¦ние ¦дата ре-¦стои- ¦лученных ¦стои- ¦лученных ¦паев, ¦паев, ¦во вла- ¦мальная¦мальная¦мальный ¦мальный ¦
¦паево-¦гистра- ¦мость ¦надбавок,¦мость ¦скидок, ¦разме- ¦выкуп- ¦дельцев ¦стои- ¦стои- ¦размер ¦размер ¦
¦го ¦ции пра-¦паев, ¦вкл. над-¦паев, ¦вкл. скид-¦щенных ¦ленных ¦инв. па- ¦мость ¦мость ¦надбавки¦скидок ¦
¦инвес-¦вил ¦разме-¦бавки, ¦выкуп-¦ки, полу- ¦в тече-¦в тече-¦ев, заре-¦пая за ¦пая за ¦(в %), ¦(в %), ¦
¦тици- ¦фонда и ¦щенных¦получен- ¦ленных¦ченные ¦ние от-¦ние от-¦гистриро-¦период ¦период ¦установ-¦установ-¦
¦онного¦проспек-¦за от-¦ные аген-¦за от-¦агентами ¦четного¦четного¦ванных в ¦ ¦ ¦ленный ¦ленный ¦
¦фонда ¦та ¦четный¦тами и ¦четный¦и управля-¦периода¦периода¦реестре ¦ ¦ ¦прави- ¦прави- ¦
¦ ¦эмиссии ¦период¦управля- ¦период¦ющей ком- ¦ ¦ ¦на пос- ¦ ¦ ¦лами ¦лами ¦
¦ ¦паев ¦без ¦ющим за ¦без ¦панией за ¦ ¦ ¦леднюю ¦ ¦ ¦фонда ¦фонда ¦
¦ ¦фонда ¦над- ¦отчетный ¦скидки¦отчетный ¦ ¦ ¦дату от- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦бавки ¦период ¦ ¦период ¦ ¦ ¦четного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------+------+---------+------+----------+-------+-------+---------+-------+-------+--------+--------+
+------+--------+------+---------+------+----------+-------+-------+---------+-------+-------+--------+--------+
L------+--------+------+---------+------+----------+-------+-------+---------+-------+-------+--------+---------
-----------------T------------T---------T---------------T-----------T-----------¬
¦Название паевого¦Номер и дата¦Стоимость¦Сумма ¦Сумма ¦Сумма ¦
¦инвестиционного ¦регистрации ¦чистых ¦вознаграждения,¦надбавок, ¦скидок, ¦
¦фонда ¦правил фонда¦активов ¦полученного ¦полученная ¦полученная ¦
¦ ¦и проспекта ¦на конец ¦управляющей ¦управляющей¦управляющей¦
¦ ¦эмиссии паев¦отчетного¦компанией за ¦компанией ¦компанией ¦
¦ ¦фонда ¦квартала ¦отчетный период¦за отчетный¦за отчетный¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦период ¦период ¦
+----------------+------------+---------+---------------+-----------+-----------+
+----------------+------------+---------+---------------+-----------+-----------+
L----------------+------------+---------+---------------+-----------+------------
2. Негосударственные пенсионные фонды, специализированные
инвестиционные фонды, управление активами которых осуществляет
управляющая компания
-------------T------------------------T------------T------------¬
¦Наименование¦Номер и дата регистрации¦Номер и дата¦Наименование¦
¦фонда ¦проспекта эмиссии ¦выдачи ¦органа, ¦
¦ ¦инвестиционного фонда, ¦управляющей ¦выдавшего ¦
¦ ¦получения лицензии на ¦компании ¦лицензию ¦
¦ ¦осуществление ¦лицензии ¦управляющей ¦
¦ ¦деятельности в качестве ¦ ¦компании ¦
¦ ¦негосударственного ¦ ¦ ¦
¦ ¦пенсионного фонда ¦ ¦ ¦
+------------+------------------------+------------+------------+
+------------+------------------------+------------+------------+
L------------+------------------------+------------+-------------
3. Размер собственного капитала управляющей компании
----------------------------------------T-----------T------------¬
¦ ¦ На начало ¦ На конец ¦
¦ ¦ отчетного ¦ отчетного ¦
¦ ¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦(млн. руб.)¦ (млн. руб.)¦
+---------------------------------------+-----------+------------+
¦Итог IV раздела баланса ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+-----------+------------+
¦нематериальные активы по остаточной ¦ ¦ ¦
¦стоимости ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+-----------+------------+
¦задолженность учредителей и акционеров ¦ ¦ ¦
¦по взносам в уставный капитал ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+-----------+------------+
¦суммы целевого финансирования и ¦ ¦ ¦
¦поступлений ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+-----------+------------+
¦суммы средств, переданных управляющей ¦ ¦ ¦
¦компанией в соответствии с договорами о¦ ¦ ¦
¦совместной деятельности ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+-----------+------------+
¦балансовая учетная стоимость ценных ¦ ¦ ¦
¦бумаг, эмитентами которых являются ¦ ¦ ¦
¦учредители управляющей компании, и ¦ ¦ ¦
¦векселей, учитываемых на балансе ¦ ¦ ¦
¦управляющей компании ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+-----------+------------+
¦Итого собственный капитал: ¦ ¦ ¦
L---------------------------------------+-----------+-------------
4. Расходы из имущества фонда (заполняется по итогам отчетного
полугодия)
----------------T--------------T-------------------T-------------------T------------T--------T-----------T--------¬
¦Наименование ¦Вознаграждение¦Услуги ¦Услуги ¦Услуги ¦Услуги ¦Прочие ¦Итого ¦
¦паевого ¦Управляющей ¦Специализированного¦Специализированного¦независимого¦аудитора¦расходы с ¦расходов¦
¦инвестиционного¦компании ¦депозитария ¦регистратора ¦оценщика ¦ ¦указанием ¦ ¦
¦фонда ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦суммы по ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦каждому ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦направлению¦ ¦
+---------------+--------------+-------------------+-------------------+------------+--------+-----------+--------+
+---------------+--------------+-------------------+-------------------+------------+--------+-----------+--------+
+---------------+--------------+-------------------+-------------------+------------+--------+-----------+--------+
+---------------+--------------+-------------------+-------------------+------------+--------+-----------+--------+
+---------------+--------------+-------------------+-------------------+------------+--------+-----------+--------+
L---------------+--------------+-------------------+-------------------+------------+--------+-----------+---------
5. Сделки с ценными бумагами, принадлежащими управляющей
компании
Общий объем сделок покупки и/или продажи с ценными бумагами за
отчетный период _____ млн. руб.
Ценные бумаги, сделки покупки и/или продажи с которыми
составили более 30% стоимости общего объема сделок
----------------T----------------T----------T--------------------¬
¦Вид, категория ¦ Дата ¦Количество¦Балансовая стоимость¦
¦ наименование ¦ приобретения ¦ ценных ¦приобретения и / или¦
¦эмитента ценных¦ и / или дата ¦ бумаг ¦ продажи ¦
¦ бумаг ¦ продаж ¦ ¦ ¦
+---------------+----------------+----------+--------------------+
+---------------+----------------+----------+--------------------+
+---------------+----------------+----------+--------------------+
L---------------+----------------+----------+---------------------
6. Заемные средства, предоставленные управляющей компании
третьими лицами для целей осуществления выкупа инвестиционных паев
фондов
----------------T---------T--------T-----T----------------T----------------¬
¦Наименование ¦Дата ¦Дата ¦Сумма¦Вид имущества, ¦Балансовая ¦
¦паевого ¦получения¦возврата¦ ¦использованного ¦стоимость ¦
¦инвестиционного¦заемных ¦заемных ¦ ¦в качестве ¦имущества фонда,¦
¦фонда ¦средств ¦средств ¦ ¦залога (с ¦использованного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦указанием вида ¦в качестве ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценной бумаги, а¦залога ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦также относятся ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ц.б. к ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦краткосрочным ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦или долгосрочным¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦вложениям, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦объекта ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦недвижимости) ¦ ¦
+---------------+---------+--------+-----+----------------+----------------+
L---------------+---------+--------+-----+----------------+-----------------
7. Список 5 брокеров / дилеров, осуществивших в течение
отчетного периода сделки с ценными бумагами управляющей компании,
стоимость которых составила более 30% общего объема сделок покупки
и / или продажи
------------T---------------------------------------------------¬
¦Название ¦Номер и дата выдачи лицензии на осуществление ¦
¦организации¦деятельности в качестве инвестиционной компании или¦
¦ ¦финансового брокера, уполномоченного дилера ¦
L-----------+----------------------------------------------------
______________________________________
(подпись лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа
управляющей компании)
Печать управляющей компании
Приложение 1
к Постановлению
Федеральной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку
при Правительстве Российской Федерации
от 27 июня 1996 г. N 13
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ
В ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА ОТКРЫТОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО
ФОНДА, УТВЕРЖДЕННЫЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТ 12 ОКТЯБРЯ 1995 Г. N 13
1. Пункт 69 изложить в следующей редакции:
"69. Управляющий Фондом и агенты по размещению и выкупу
инвестиционных паев Фонда в месте (местах) приема заявок на
приобретение и выкуп инвестиционных паев по требованию любого лица
обязаны предоставлять следующие документы:
тексты правил паевого инвестиционного Фонда и проспекта
эмиссии инвестиционных паев Фонда, правила ведения реестра
владельцев инвестиционных паев Фонда, а также полный текст
изменений и дополнений к ним, зарегистрированных Федеральной
комиссией;
сообщение о выпуске инвестиционных паев Фонда;
сообщение о прекращении первичного размещения инвестиционных
паев Фонда при достижении минимального размера активов Фонда,
предусмотренного пунктом 39 настоящих Правил;
справку о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие
приложения к ней, составленные на дату окончания срока первичного
размещения инвестиционных паев Фонда или на дату достижения
минимального размера активов, предусмотренного пунктом 39
настоящих Правил, а после окончания первичного размещения -
составленные на последний день отчетного квартала;
сообщение о стоимости чистых активов Фонда и стоимости одного
инвестиционного пая Фонда на текущий день, а до окончания срока
первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении
минимального размера активов, предусмотренного пунктом 39
настоящих Правил, - сообщение о стоимости чистых активов Фонда на
текущий день;
заверенный аудитором годовой баланс имущества Фонда;
заверенный аудитором годовой бухгалтерский баланс Управляющего
Фондом, отчет о финансовых результатах Управляющего Фондом;
заверенный аудитором годовой бухгалтерский баланс и отчет о
финансовых результатах Специализированного депозитария Фонда, а в
случае, если Специализированным депозитарием является кредитная
организация, - годовой баланс, отчет о прибылях и убытках и отчет
об использовании прибыли;
справку о расходах из имущества Фонда по итогам последнего
полугодия;
сообщение о приостановлении размещения или одновременном
приостановлении размещения и выкупа, возобновлении размещения и
(или) выкупа инвестиционных паев Фонда с указанием причин
приостановления или возобновления;
список зарегистрированных в реестре паевых инвестиционных
фондов Федеральной комиссии агентов по размещению и выкупу
инвестиционных паев фонда с указанием фирменного наименования
агентов, номера и даты внесения сведений о них в реестр, их места
нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и
выкуп инвестиционных паев фонда с указанием адреса, времени приема
заявок, телефонов пунктов приема заявок, а также изменений этих
данных (в случае, если эта информация не включена в текст правил
Фонда);
список органов печати, информационных агентств, а также адрес
страницы и электронной почты в сети Интернет, используемые для
раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным
управлением имуществом, составляющим Фонд;
иные документы, содержащие информацию, которая должна
раскрываться для любого лица в соответствии с требованиями актов
Федеральной комиссии.
В случае ликвидации Фонда Управляющий Фондом и агенты по
размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда обязаны
предоставлять в порядке, предусмотренном актами Федеральной
комиссии, сообщения о ликвидации Фонда и о возврате средств
владельцам инвестиционных паев Фонда и инвесторам, подавшим заявки
на приобретение инвестиционных паев.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и (или)
возобновлении размещения и (или) выкупа инвестиционных паев Фонда,
об агентах по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда,
местах нахождения пунктов приема заявок Фонда, о стоимости чистых
активов и одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, о
стоимости чистых активов до окончания первичного размещения или
дня опубликования сообщения о достижении минимального размера
активов, предусмотренного пунктом 39 настоящих Правил, о надбавках
и скидках, о методе определения стоимости одного инвестиционного
пая, о минимальном размере инвестиций в Фонд, о ликвидации Фонда,
о возврате средств владельцам инвестиционных паев Фонда и
инвесторам в случае ликвидации Фонда должна предоставляться
Управляющим Фондом и его агентами по телефонам, номера которых
указаны в публикациях".
2. Пункт 70 изложить в следующей редакции:
"Управляющий Фондом обязан публиковать документы, указанные в
пункте 69 настоящих Правил, за исключением сообщения о стоимости
чистых активов и стоимости одного инвестиционного пая Фонда на
текущий день, документов Специализированного депозитария Фонда.
Сообщение о стоимости чистых активов Фонда и стоимости одного
инвестиционного пая Фонда на текущий день, а до окончания
первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении
минимального размера активов, предусмотренного пунктом 39
настоящих Правил, - сообщение о стоимости чистых активов Фонда на
текущий день предоставляется любому лицу в любой рабочий день и
раскрывается Управляющим Фондом в сети Интернет.
Указанное сообщение может также раскрываться через
информационные агентства и органы печати, указанные в пункте 72
настоящих Правил".
3. Пункт 78 после слов "с момента опубликования сообщения о
регистрации и полного текста зарегистрированных изменений и
дополнений" дополнить словами: "в "Приложении к Вестнику
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
Приложение 2
к Постановлению
Федеральной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку
при Правительстве Российской Федерации
от 27 июня 1996 г. N 13
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ
В ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА ИНТЕРВАЛЬНОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО
ФОНДА, УТВЕРЖДЕННЫЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТ 16 ОКТЯБРЯ 1995 Г. N 14
1. Пункт 71 изложить в следующей редакции: "Управляющий Фондом
и агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда в месте
(местах) приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев
по требованию любого лица обязаны предоставлять следующие
документы:
тексты правил паевого инвестиционного Фонда и проспекта
эмиссии инвестиционных паев Фонда, правила ведения реестра
владельцев инвестиционных паев Фонда, а также полный текст
изменений и дополнений к ним, зарегистрированных Федеральной
комиссией;
сообщение о выпуске инвестиционных паев Фонда;
сообщение о стоимости чистых активов Фонда на текущий день -
до окончания срока первичного размещения или дня опубликования
сообщения о достижении минимального размера активов,
предусмотренного пунктом 41 настоящих Правил;
сообщение о прекращении первичного размещения инвестиционных
паев Фонда при достижении минимального размера активов Фонда,
предусмотренного пунктом 41 настоящих Правил;
справку о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие
приложения к ней, составленные на дату окончания первичного
размещения инвестиционных паев Фонда или на дату достижения
минимального размера активов, предусмотренного пунктом 41
настоящих Правил, а после окончания первичного размещения -
составленные на последний день отчетного квартала; а также такие
справку и соответствующие приложения к ней, составленные на дату,
предшествующую началу очередного срока приема заявок, если такая
дата не совпадает с последним днем отчетного квартала;
заверенный аудитором годовой баланс имущества Фонда;
заверенный аудитором годовой бухгалтерский баланс Управляющего
Фондом, отчет о финансовых результатах Управляющего Фондом;
заверенный аудитором годовой бухгалтерский баланс и отчет о
финансовых результатах Специализированного депозитария Фонда, а в
случае, если Специализированным депозитарием является кредитная
организация, - годовой баланс, отчет о прибылях и убытках и отчет
об использовании прибыли;
справку о расходах из имущества Фонда по итогам последнего
полугодия;
сообщение о приостановлении размещения или одновременном
приостановлении размещения и выкупа, возобновлении размещения и
(или) выкупа инвестиционных паев Фонда с указанием причин
приостановления или возобновления;
список зарегистрированных в реестре паевых инвестиционных
фондов Федеральной комиссии агентов по размещению и выкупу
инвестиционных паев Фонда с указанием фирменного наименования
агентов, номера и даты внесения сведений о них в реестр, их места
нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и
выкуп инвестиционных паев Фонда с указанием адреса, времени приема
заявок, телефонов пунктов приема заявок, а также изменений этих
данных (в случае, если эта информация не включена в текст правил
Фонда);
список органов печати, информационных агентств, а также адрес
страницы и электронной почты в сети Интернет, используемые для
раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным
управлением имуществом, составляющим Фонд;
иные документы, содержащие информацию, которая должна
раскрываться для любого лица в соответствии с требованиями актов
Федеральной комиссии.
В случае ликвидации Фонда Управляющий Фондом и агенты по
размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда обязаны
предоставлять в порядке, предусмотренном актами Федеральной
комиссии, сообщения о ликвидации Фонда и о возврате средств
владельцам инвестиционных паев Фонда и инвесторам, подавшим заявки
на приобретение инвестиционных паев.
Информация о начале и окончании срока приема заявок после
прекращения первичного размещения инвестиционных паев Фонда,
времени приема заявок, приостановлении и (или) возобновлении
размещения и (или) выкупа инвестиционных паев Фонда, об агентах по
размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, местах нахождения
пунктов приема заявок Фонда, о стоимости чистых активов на текущий
день до окончания срока первичного размещения или дня
опубликования сообщения о достижении минимального размера активов,
предусмотренного пунктом 41 настоящих Правил, о надбавках и
скидках, о методе определения стоимости одного инвестиционного
пая, о минимальном размере инвестиций в Фонд, о ликвидации Фонда,
о возврате средств владельцам инвестиционных паев Фонда и
инвесторам в случае ликвидации Фонда должна предоставляться
Управляющим Фондом и его агентами по телефонам, номера которых
указаны в публикациях".
2. Пункт 72 изложить в следующей редакции:
"Управляющий Фондом обязан публиковать информацию,
содержащуюся в документах, указанных в пункте 71 настоящих Правил,
за исключением сообщения о стоимости чистых активов Фонда на
текущий день и документов Специализированного депозитария Фонда.
До окончания срока первичного размещения или дня опубликования
сообщения о достижении минимального размера активов,
предусмотренного настоящими Правилами, сообщение о стоимости
чистых активов Фонда на текущий день раскрывается Управляющим
Фондом в сети Интернет.
Указанное сообщение может также раскрываться через
информационные агентства и органы печати, указанные в пункте 74
настоящих Правил".
3. Абзац 1 пункта 80 после слов "и опубликования сообщения об
этом и полного текста зарегистрированных изменений и дополнений"
дополнить словами "в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг".
4. Абзац 2 пункта 80 изложить в следующей редакции:
"Изменения и дополнения правил Фонда, связанные с изменениями
инвестиционной декларации Фонда, введением или увеличением скидки
при выкупе инвестиционных паев Фонда, уменьшением периодичности
приема заявок, увеличением срока выплаты цены выкупа
инвестиционных паев Фонда, увеличением сроков внесения записей и
выдачи выписок из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда,
уменьшением частоты проведения оценки независимым оценщиком Фонда
вступают в силу по окончании ближайшего после их опубликования
срока приема заявок и не ранее 6 месяцев со дня опубликования. В
случае, если шестимесячный срок со дня опубликования оканчивается
до окончания очередного срока приема заявок, то указанные
изменения и дополнения вступают в силу по окончании этого срока
приема заявок.
Остальные изменения и дополнения правил Фонда вступают в силу
по окончании ближайшего после их опубликования срока приема заявок
и не ранее 30 дней со дня опубликования. В случае, если
тридцатидневный срок со дня опубликования оканчивается до
окончания очередного срока приема заявок, то указанные изменения и
дополнения вступают в силу по окончании этого срока приема
заявок".
|
