ИНСТРУКЦИЯ ЦБР
ОТ 22 МАЯ 1996 Г. N 42
"О ПОРЯДКЕ ОТЧЕТНОСТИ ПО КОНВЕРСИОННЫМ ОПЕРАЦИЯМ УПОЛНОМОЧЕННЫХ
БАНКОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ВЕДУЩИМИ ОПЕРАТОРАМИ
МЕЖБАНКОВСКОГО ВАЛЮТНОГО РЫНКА"
Согласно приказу ЦБР от 22 мая 1996 г. N 02-171 настоящая
инструкция вводится в действие с 1 июля 1996 г.
I. Общие положения (п.п. 1 - 2.5)
II. Порядок отчетности (п.п. 3 - 4) Требования к заполнению
отчета (п.п. 5 - 10)
Приложение N 1. Отчет уполномоченного банка о проведении
конверсионных операций
В соответствии со ст. 4(10), 61(9), 70 Федерального закона "О
Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" с целью
контроля за валютными рисками уполномоченных банков Российской
Федерации, возникающими в связи с проведением операций покупки и
продажи иностранной валюты против рублей Российской Федерации, а
также для регулирования состояния ликвидности внутреннего
валютного рынка Российской Федерации Банк России настоящим
определяет порядок отчетности по проводимым в пределах
установленных лимитов открытой валютной позиции конверсионным
операциям уполномоченных банков Российской Федерации, являющихся
крупнейшими операторами межбанковского валютного рынка. Перечень
указанных банков утверждается решением Кредитного комитета Банка
России по представлению Департамента иностранных операций Банка
России.
I. Общие положения
1. Для целей настоящей Инструкции используются положения и
понятия, установленные Инструкцией Банка России от 22 мая 1996 г.
N 41 "Об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроле
за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации".
2. В дополнение к положениям, установленным согласно п.1
настоящей Инструкции, используются следящие понятия:
2.1. Под конверсионными операциями для целей настоящей
Инструкции понимаются сделки покупки и продажи наличной и
безналичной иностранной валюты (в том числе валют с ограниченной
конверсией) против наличных и безналичных рублей Российской
Федерации.
2.2. Под оборотом по операциям покупки (продажи) иностранной
валюты за отчетный день для целей настоящей Инструкции понимается
объем купленной (проданной) в течение отчетного дня иностранной
валюты.
2.3. Под сделкой с немедленной поставкой (наличная сделка -
cash) для целей настоящей Инструкции понимается конверсионная
операция с датой валютирования, отстоящей от дня заключения сделки
не более чем на два рабочих банковских дня. При этом:
2.3.1. Под сделкой типа "today" для целей настоящей Инструкции
понимается конверсионная операция с датой валютирования в день
заключения сделки.
2.3.2. Под сделкой типа "tomorrow" для целей настоящей
Инструкции понимается конверсионная операция с датой валютирования
на следующий за днем заключения сделки рабочий банковский день.
2.3.3. Под сделкой типа "spot" для целей настоящей Инструкции
понимается конверсионная операция с датой валютирования на второй
за днем заключения сделки рабочий банковский день.
2.4. Под срочной (форвардной) сделкой (forward outright) для
целей настоящей Инструкции понимается конверсионная операция, дата
валютирования по которой отстоит от даты заключения сделки более
чем на два рабочих банковских дня. Срочные биржевые операции (типа
фьючерс, опцион, свопцион и прочие) не являются предметом
настоящей Инструкции.
2.5. Под сделкой своп (swap) для целей настоящей Инструкции
понимается банковская сделка, состоящая из двух противоположных
конверсионных операций на одинаковую сумму, заключаемых в один и
тот же день. При этом одна из указанных сделок являетcя срочной, а
вторая - сделкой с немедленной поставкой.
II. Порядок отчетности
З. Уполномоченные банки ежедневно составляют отчетность по
форме Приложения N 1 к настоящей Инструкции, которая направляется
в Департамент иностранных операций по факсимильной связи
(923-8196, 923-1726) не позднее 10.00 часов московского времени
рабочего банковского дня, следующего за отчетным, с последующей
досылкой почтой. Отчетность уполномоченного банка должна включать
обобщенные сведения по Головному банку и филиалам уполномоченного
банка.
4. Департамент иностранных операций Банка России помимо
отчетности, устанавливаемой настоящей Инструкцией, вправе
требовать от уполномоченных банков представления дополнительных
разъяснений о содержании и характере произведенных конверсионных
операций по форме и в сроки, определяемые Департаментом
иностранных операций.
Требования к заполнению отчета
5. Отчетность составляется на основании дилерских реестров
сделок, заключенных за отчетный день. При этом в соответствующих
графах указываются данные по сделкам, заключенным в отчетный день,
по всем датам валютирования - как по сделкам с немедленной
поставкой, так и по срочным сделкам.
6. Обороты по операциям покупки (продажи) иностранной валюты
указываются в тысячах единиц купленной (проданной) иностранной
валюты, за исключением валют с ограниченной конверсией и рублей
Российской Федерации, данные по которым приводятся в миллионах
единиц.
7. Объемы купленной и проданной наличной и безналичной иност-
ранной валюты приводятся раздельно в двух самостоятельных отчетах
с пометкой "по безналичным расчетам" и "по наличным расчетам". При
этом при покупке (продаже) наличной иностранной валюты (наличных
рублей Российской Федерации) против безналичных рублей Российской
Федерации (безналичной иностранной валюты) безналичная сумма
указывается в соответствующей графе отчета по безналичным
расчетам, а наличная сумма - в соответствующей графе отчета по
наличным расчетам.
8. Составление и представление отчета в установленном порядке
также производится в случае, когда уполномоченным банком не
проводились конверсионные операции.
9. Контроль за правильностью и своевременностью предоставления
устанавливаемой отчетности возлагается на Департамент иностранных
операций Банка России.
10. К уполномоченным банкам, допустившим нарушение
установленного режима отчетности, применяются санкции в
соответствии со ст. 75 Федерального закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России) ".
Председатель
Банка России С.К.Дубинин
Приложение N 1
ОТЧЕТ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА О ПРОВЕДЕНИИ КОНВЕРСИОННЫХ ОПЕРАЦИЙ
ЗА _____________________________ 199___ ГОДА
(ДЕНЬ, МЕСЯЦ)
-------------------------------------------------------------------------
| |Сделки с |Сделки с немед- |Сделки с немед- |Сделки на срок
Валю-|Пози- |немедлен- |ленной поставкой |ленной поставкой|(типа "forward
та |ция |ной пос- |(типа "tomorrow")|(типа "spot") |outright")
|на |тавкой | | |
|нача- |(типа | | |
|ло |"today") | | |
|дня |----------+-----------------+----------------+--------------
|(нет- | по- |про-| по- |про- | по- |про- | по- |про-
|то) | куп-|дажа| куп-|дажа | куп-|дажа | куп-|дажа
| | ка | | ка | | ка | | ка |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
-----+------+-----+----+--------+--------+--------+-------+-------+------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10
-----+------+-----+----+--------+--------+--------+-------+-------+------
USD | | | | | | | | |
-----+------+-----+----+--------+--------+--------+-------+-------+------
DEM | | | | | | | | |
-----+------+-----+----+--------+--------+--------+-------+-------+------
JPY | | | | | | | | |
-----+------+-----+----+--------+--------+--------+-------+-------+------
. | | | | | | | | |
. | | | | | | | | |
. | | | | | | | | |
. | | | | | | | | |
. | | | | | | | | |
. | | | | | | | | |
-----+------+-----+----+--------+--------+--------+-------+-------+------
RUR | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
ОКОНЧАНИЕ ТАБЛИЦЫ:
-------------------------------------------------------------------------
| | Пози-
Сделки типа "swap" | Сальдо операций | ция на
| за день | конец
| | дня
| | (нетто)
| |
--------------------------------------+-------------------|
Сделки с немедлен- | | | |
ной поставкой | Сделки на срок | | |
(типа "today", | (типа "forward")| покупка|продажа |
"tomorrow","spot") | | | |
--------------------+-----------------| | |
покупка|продажа | покупка|продажа | | |
-------+------------+--------+--------+--------+----------+--------------
11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17
-------+------------+--------+--------+--------+----------+--------------
| | | | | |
-------+------------+--------+--------+--------+----------+--------------
| | | | | |
-------+------------+--------+--------+--------+----------+--------------
| | | | | |
-------+------------+--------+--------+--------+----------+--------------
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
-------+------------+--------+--------+--------+----------+--------------
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Примечания.
Позиции на начало и конец операционного дня указываются с
соответствующим знаком: короткая со знаком -, длинная со знаком +.
Подпись должностного лица______________________
Ф.И.О. исполнителя ___________________________ , телефон _________
|
