ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 16 октября 1997 г. N 36
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ,
УСТАНОВЛЕНИИ ПОРЯДКА ВВЕДЕНИЯ ЕГО В ДЕЙСТВИЕ
И ОБЛАСТИ ПРИМЕНЕНИЯ
В целях создания эффективной инфраструктуры фондового рынка,
признавая целесообразность согласованного регулирования различных
сегментов фондового рынка разными ведомствами, учитывая
потребность повышения защищенности прав инвестора и других
участников фондового рынка, признавая необходимость построения
единой учетной системы, которая сделает возможной обездвиживание и
дематериализацию всех эмиссионных ценных бумаг, Федеральная
комиссия по рынку ценных бумаг по согласованию с Центральным
банком Российской Федерации и Министерством финансов Российской
Федерации постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о депозитарной деятельности
в Российской Федерации (далее - Положение), разработанное на
основе "Доклада о концептуальных подходах к месту и роли
депозитарной деятельности на современном рынке ценных бумаг".
2. Установить следующий порядок введения Положения в действие
и область его применения:
2.1. Действие Положения распространяется на все организации,
осуществляющие депозитарную деятельность на территории Российской
Федерации.
2.2. Положение регулирует депозитарную деятельность по всем
видам ценных бумаг: как эмиссионным, так и неэмиссионным,
выпущенным в любой форме, как в документарной, так и в
бездокументарной.
2.3. Все организации, осуществляющие депозитарную деятельность
на территории Российской Федерации, должны привести свою
деятельность в соответствие с требованиями Положения не позднее
1 июля 1998 г.
2.4. После вступления в силу Положения прекращается действие
Временного положения о депозитарной деятельности на рынке ценных
бумаг Российской Федерации и порядке ее лицензирования,
утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг от 2 октября 1996 г. N 20, Временных требований к стандартам
депозитарной деятельности, утвержденных Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 14 февраля 1997 г. N 9.
2.5. Обратиться к Центральному банку Российской Федерации с
предложением:
отменить с момента вступления в силу настоящего Постановления
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Временное положение о
депозитарных операциях банков в Российской Федерации (письмо
Центрального банка Российской Федерации от 10 мая 1995 г. N 167);
установить, что с момента вступления в силу настоящего
Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Правила
ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в
Российской Федерации (Инструкция Центрального банка Российской
Федерации от 25 июля 1996 г. N 44) и иные нормативные документы
Центрального банка Российской Федерации, регламентирующие порядок
ведения депозитарного учета, действуют в части, не противоречащей
Положению, до принятия нормативного правового акта,
регламентирующего порядок ведения депозитарного учета вне
зависимости от типа организации.
2.6. Действие ранее выданных лицензий профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарно -
попечительской, депозитарно - хранительской, совместно
депозитарно - хранительской и депозитарно - попечительской
деятельности прекращается с 1 июля 1998 г. До 1 июля 1998 г. все
организации вправе вести депозитарную деятельность на основании
указанных лицензий в соответствии с теми нормативными правовыми
актами, которые распространялись на указанную деятельность до
вступления в силу настоящего Постановления.
2.7. Организации, получившие лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарно -
хранительской, совместно депозитарно - хранительской и
депозитарно - попечительской деятельности и намеревающиеся
продолжать ведение депозитарной деятельности, обязаны после
приведения своей депозитарной деятельности в соответствие с
требованиями Положения заменить свои лицензии на лицензию
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
депозитарной деятельности. Порядок замены лицензий устанавливается
лицензирующим органом. Лицензирующий орган обязан выдать лицензию,
содержащую разрешение на ведение депозитарной деятельности, в
течение 30 дней с момента получения заявления и оригинала ранее
выданной лицензии, если организация не претендует на ведение иных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. При
замене лицензии лицензионный сбор не взимается. Лицензирующий
орган при замене лицензии не вправе требовать иных документов по
депозитарной деятельности, кроме перечисленных выше.
2.8. Организации, получившие лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарно -
попечительской деятельности и намеревающиеся продолжать ведение
депозитарной деятельности, обязаны после приведения своей
депозитарной деятельности в соответствие с требованиями Положения
получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг
на осуществление депозитарной деятельности в порядке, определенном
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. При условии
представления оригинала депозитарно - попечительской лицензии
лицензирующий орган засчитывает сбор, уплаченный при получении
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление депозитарно - попечительской деятельности, в уплату
лицензионного сбора.
Организации, получившие лицензию профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление депозитарно - попечительской
деятельности и не намеревающиеся продолжать ведение депозитарной
деятельности, могут осуществлять деятельность попечителя счетов
при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг.
2.9. До принятия нормативного правового акта о порядке
представления отчетности по депозитарным операциям организации,
ведущие депозитарную деятельность, продолжают представлять
отчетность в соответствии с требованиями ранее принятых
нормативных правовых актов.
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 16 октября 1997 г. N 36
ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Настоящее Положение о депозитарной деятельности в Российской
Федерации (далее - Положение) в соответствии с Федеральным законом
от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" определяет
условия осуществления депозитарной деятельности в Российской
Федерации, устанавливает требования к осуществлению депозитарной
деятельности, регламентирует общие правила ведения депозитарного
учета, а также определяет порядок государственного регулирования и
надзора за депозитарной деятельностью.
1. Сфера действия Положения
1.1. Настоящее Положение распространяется на все организации,
осуществляющие депозитарную деятельность на территории Российской
Федерации.
1.2. На деятельность в качестве специализированного
депозитария паевого инвестиционного фонда настоящее Положение
распространяется в части, не противоречащей актам Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг, регулирующим порядок и условия
осуществления деятельности в качестве специализированных
депозитариев паевых инвестиционных фондов.
1.3. Настоящее Положение не регулирует порядок и условия
лицензирования депозитарной деятельности в Российской Федерации.
Лицензирование депозитарной деятельности осуществляется в
соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и
нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг, устанавливающими порядок и условия лицензирования, включая
ограничение на совмещение депозитарной деятельности с иными видами
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Основы депозитарной деятельности
Депозитарная деятельность
и учетная система на рынке ценных бумаг
2.1. Под учетной системой на рынке ценных бумаг понимается
совокупность учетных институтов: организаций, осуществляющих
депозитарную деятельность, и организаций, осуществляющих
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Учетная
система на рынке ценных бумаг выполняет функции подтверждения прав
на ценные бумаги, а также подтверждения прав, закрепленных ценными
бумагами, в целях передачи этих прав и их осуществления.
2.2. Депозитарной деятельностью признается профессиональная
деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с Федеральным
законом "О рынке ценных бумаг". Лицо, осуществляющее депозитарную
деятельность, именуется депозитарием.
Хранение сертификатов ценных бумаг, не сопровождающееся учетом
и удостоверением прав клиентов (депонентов) на ценные бумаги, не
является депозитарной деятельностью и осуществляется в
соответствии с нормами гражданского законодательства Российской
Федерации о хранении.
2.3. Депозитарная деятельность включает в себя обязательное
предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и
удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению
передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг
обязательствами.
Передача сертификатов ценных бумаг на хранение в депозитарий,
сопровождающаяся учетом и удостоверением прав на указанные ценные
бумаги в депозитарии, влечет за собой изменение способа
удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью
сертификата заменяется на удостоверение прав с помощью записи на
счете депо, открытом в депозитарии.
Перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий,
выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет
за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги:
удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе
ведения реестра (а также сертификата в случае наличия такового)
заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо,
открытом в депозитарии.
2.4. Совершаемые депозитарием записи о правах на ценные бумаги
удостоверяют права на ценные бумаги, если в судебном порядке не
установлено иное.
Права на именные ценные бумаги, переданные в депозитарий, не
удостоверяются записями в реестре владельцев именных ценных бумаг.
При хранении ценных бумаг и (или) учете прав на ценные бумаги в
депозитарии в каждый момент времени может существовать только одна
запись, совершенная депозитарием и удостоверяющая права на эту
ценную бумагу.
2.5. Депозитарная деятельность включает в себя также
обязательное предоставление клиенту (депоненту) в порядке,
установленном депозитарным договором, услуг, содействующих
реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам,
включая право на участие в управлении акционерными обществами, на
получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.
2.6. Депозитарий вправе на основании договора с клиентом
оказывать ему также предусмотренные настоящим Положением
сопутствующие услуги, повышающие качество депозитарного
обслуживания.
2.7. Клиентом (депонентом) депозитария может являться
юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги
принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец
ценных бумаг), а также другой депозитарий, в том числе выступающий
в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов.
Клиентами (депонентами) депозитария могут являться также
залогодержатели ценных бумаг и доверительные управляющие ценными
бумагами.
2.8. Если иное не предусмотрено федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами, клиент (депонент) может передать
полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав
по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые
учитываются в депозитарии, другому лицу - попечителю счета. В
качестве попечителей счетов клиентов (депонентов), открытых у
депозитария, могут выступать лица, имеющие лицензию
профессионального участника рынка ценных бумаг.
Между попечителем счета и депозитарием должен быть заключен
договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, в том
числе обязанности по заключению депозитарных договоров с
депонентами и сверке данных по ценным бумагам клиента (депонента).
При наличии попечителя счета клиент (депонент) не имеет права
самостоятельно передавать депозитарию поручения в отношении ценных
бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в
депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным
договором. У счета депо не может быть более одного попечителя.
Каждое поручение, переданное попечителем счета в депозитарий,
должно иметь в качестве основания поручение, переданное попечителю
счета клиентом (депонентом). Попечитель счета обязан передавать
клиенту (депоненту) отчеты депозитария об операциях, совершенных
по счетам депо клиента (депонента), и выдаваемые депозитарием
документы, удостоверяющие права клиента (депонента) на ценные
бумаги. Попечитель счета обязан хранить первичные поручения
депонента, послужившие основой для подготовки поручений,
переданных попечителем в депозитарий. Попечитель счета обязан
вести учет операций, совершенных по счетам депо клиента
(депонента), попечителем которых он является.
Попечитель счета не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако
записи, осуществляемые попечителем счета, могут быть использованы
в качестве доказательств прав на ценные бумаги.
Депозитарий не отвечает перед клиентом (депонентом) за убытки,
причиненные в результате действий попечителя счета, если иное не
установлено в договоре между депозитарием и клиентом (депонентом).
Попечитель счета не отвечает перед клиентом (депонентом) за
убытки, если докажет, что убытки причинены в результате действий
депозитария, которые попечитель счета не мог ни предвидеть, ни
предотвратить.
Объект депозитарной деятельности
2.9. Объектом депозитарной деятельности являются ценные
бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации. В
соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных
правовых актов объектом депозитарной деятельности могут также
являться ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с
законодательством государства, в юрисдикции которого они
находятся, если это не противоречит требованиям федеральных
законов и иных нормативных правовых актов.
2.10. Объектом депозитарной деятельности могут являться
эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные,
документарные с обязательным централизованным хранением,
документарные без обязательного централизованного хранения.
Объектами депозитарной деятельности могут являться также
неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением
установленной законодательством формы и порядка.
3. Условия осуществления депозитарной деятельности
3.1. Депозитарную деятельность могут осуществлять только
юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
3.2. Депозитарная деятельность осуществляется в соответствии с
федеральными законами и иными правовыми актами, настоящим
Положением, а также депозитарным договором с клиентом
(депонентом).
3.3. Депозитарий обязан разработать и утвердить условия
осуществления депозитарной деятельности, которые должны содержать
сведения, касающиеся:
операций, выполняемых депозитарием;
порядка действий клиентов (депонентов) и персонала депозитария
при выполнении этих операций;
оснований для проведения операций;
образцов документов, которые должны заполнять клиенты
(депоненты) депозитария;
образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на
руки;
сроков выполнения операций;
тарифов на услуги депозитария;
процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания
выпуска ценных бумаг депозитарием;
порядка предоставления клиентам (депонентам) выписок с их
счетов;
порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) отчетов
о проведенных операциях, а также порядка и сроков предоставления
клиентам (депонентам) документов, удостоверяющих права на ценные
бумаги.
3.4. Условия осуществления депозитарной деятельности должны
носить открытый характер и предоставляться по запросам любых
заинтересованных лиц.
3.5. Условия осуществления депозитарной деятельности,
утвержденные депозитарием, являются неотъемлемой частью
депозитарного договора с клиентом (депонентом). Депозитарий обязан
уведомлять клиентов (депонентов) обо всех изменениях условий
осуществления депозитарной деятельности не позднее чем за десять
дней до момента их введения в действие.
3.6. Депозитарий также обязан разработать и утвердить
внутренние документы, определяющие:
порядок совершения операций и документооборота депозитария,
включая процедуры отражения во внутренних документах депозитария
всех совершаемых операций, порядок обработки документов
подразделениями депозитария, разграничение полномочий по
обработке, хранению и последующему использованию документов;
правила ведения учета депозитарных операций и соответствующие
процедуры, обеспечивающие и поддерживающие обособленное хранение
ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента
(депонента), а также обособленное хранение ценных бумаг и (или)
учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) и ценных бумаг,
принадлежащих самому депозитарию;
правила внутреннего контроля для обеспечения целостности
данных, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций, разграничения
прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не
допускающие возможности использования указанной информации в
собственных интересах депозитарием, служащими депозитария и
третьими лицами в ущерб интересам клиентов (депонентов);
процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов (депонентов).
3.7. В случае совмещения депозитарной деятельности с иной
профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг депозитарий
обязан уведомлять своих клиентов (депонентов) о таком совмещении.
Лицо, намеревающееся стать клиентом (депонентом) депозитария,
должно быть уведомлено о таком совмещении до заключения
депозитарного договора.
3.8. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в
случае, если депозитарная деятельность осуществляется банком или
иной кредитной организацией, депозитарная деятельность должна
осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для
которого указанная деятельность является исключительной. Кроме
того, указанное юридическое лицо должно утвердить и соблюдать
процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в
связи с осуществлением депозитарной деятельности, в целях, не
связанных с указанной деятельностью. Нормативными правовыми актами
могут быть установлены дополнительные требования к юридическим
лицам, осуществляющим такое совмещение, в целях предупреждения
конфликтов интересов.
4. Требования к осуществлению депозитарной деятельности
4.1. Передача ценных бумаг клиентом (депонентом) депозитарию и
заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к
депозитарию права собственности на ценные бумаги клиента
(депонента). Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными
бумагами клиента (депонента), а также осуществлять права по ценным
бумагам клиента (депонента), иначе как по письменному поручению
клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая
попечителя счета, выдаваемому в порядке, предусмотренном
депозитарным договором.
4.2. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение
депозитарного договора с клиентом (депонентом) отказом последнего
хотя бы от одного из прав, закрепленных ценной бумагой,
передаваемой депозитарию.
4.3. На ценные бумаги клиентов (депонентов), находящиеся в
депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным
обязательствам депозитария. При банкротстве депозитария ценные
бумаги клиентов (депонентов) не включаются в конкурсную массу.
4.4. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг клиентов
депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг
и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных
бумаг, принадлежащих самому депозитарию. В этих целях депозитарий
обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг
клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого
депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в
реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария,
на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг
депонентов (клиентов).
4.5. Депозитарий также обязан обеспечить обособленное хранение
ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента
(депонента) от ценных бумаг других клиентов (депонентов)
депозитария, в частности, путем открытия каждому клиенту
(депоненту) отдельного счета депо.
4.6. Депозитарий обязан обеспечивать необходимые условия для
сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные
бумаги клиентов (депонентов), в том числе путем использования
систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и
безопасной системы хранения записей.
4.7. Депозитарий вправе становиться депонентом другого
депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении
ценных бумаг клиентов (депонентов), депозитарные договоры с
которыми не содержат запрета на заключение такого договора. В
случае, если депозитарий становится депонентом другого
депозитария, он отвечает перед клиентом (депонентом) за его
действия, как за свои собственные, за исключением случаев, когда
заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на
основании прямого письменного указания клиента (депонента).
4.8. В случае, если депозитарий является депонентом другого
депозитария, указанные депозитарии обязаны проводить сверку данных
по ценным бумагам клиентов (депонентов) и совершенным операциям по
ценным бумагам клиентов (депонентов). Сверка проводится в порядке
и сроки, определенные депозитарным договором.
4.9. Если депозитарий самостоятельно осуществляет хранение
сертификатов ценных бумаг, он обязан иметь специальное хранилище
для хранения сертификатов ценных бумаг, отвечающее требованиям
нормативных правовых актов.
4.10. Депозитарий обязан обеспечивать передачу информации и
документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг
прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов или
держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных
бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям
реестров владельцев ценных бумаг, в том числе путем получения
информации о владельцах ценных бумаг, которая необходима для
осуществления их прав по ценным бумагам, от депозитариев -
депонентов данного депозитария, клиентами (депонентами) которых
являются владельцы ценных бумаг.
Депозитарий также обязан в порядке, предусмотренном
депозитарным договором с клиентом (депонентом), обеспечивать
осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им
ценным бумагам.
4.11. Депозитарий обязан незамедлительно передать клиенту
(депоненту) принадлежащие ему ценные бумаги по его первому
требованию, а также в случаях прекращения действия депозитарного
договора или ликвидации депозитария путем:
перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в
реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии,
указанном клиентом (депонентом);
возврата сертификатов документарных ценных бумаг клиенту
(депоненту) либо передачу их в другой депозитарий, указанный
клиентом (депонентом).
При этом перевод ценных бумаг клиента (депонента) в другой
депозитарий, указанный клиентом (депонентом), не осуществляется в
случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых
актов другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных
бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами или на иных
законных основаниях.
4.12. Депозитарий обязан предоставлять клиенту (депоненту)
отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами клиента
(депонента), которые хранятся и (или) права на которые учитываются
в депозитарии. Отчеты и документы предоставляются в сроки,
установленные депозитарным договором.
4.13. Депозитарий не вправе:
приобретать права залога или удержания по отношению к ценным
бумагам клиента (депонента), которые находятся на хранении и (или)
права на которые учитываются в депозитарии, без письменного
согласия клиента (депонента);
определять и контролировать направления использования ценных
бумаг клиентов (депонентов), устанавливать не предусмотренные
законодательством Российской Федерации или депозитарным договором
ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему
усмотрению;
отвечать ценными бумагами клиента (депонента) по собственным
обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения
исполнения собственных обязательств, обязательств других клиентов
и иных третьих лиц;
обусловливать заключение депозитарного договора с клиентом
(депонентом) отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных
ценными бумагами;
распоряжаться ценными бумагами клиента (депонента) без
поручения последнего.
4.14. Депозитарий обязан возместить клиенту (депоненту)
убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или
ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению
ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи
утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего
исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не
докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства
непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности клиента
(депонента). Любое соглашение между депозитарием и депонентом
(клиентом), ограничивающее ответственность депозитария, является
ничтожным.
5. Передача ценных бумаг, которые хранятся
и (или) права на которые учитываются в депозитарии
5.1. Депозитарий обязан совершать операции с ценными бумагами
клиентов (депонентов) только по поручению этих клиентов
(депонентов) или уполномоченных ими лиц, включая попечителей
счетов, и в срок, установленный депозитарным договором.
Депозитарий обязан осуществлять записи по счету депо клиента
(депонента) только при наличии документов, являющихся в
соответствии с настоящим Положением иными нормативными правовыми
актами и депозитарным договором, основанием для совершения таких
записей.
5.2. Основанием совершения записей по счету депо клиента
(депонента) являются:
поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица,
включая попечителя счета, отвечающее требованиям, предусмотренным
в депозитарном договоре;
в случае перехода права на ценные бумаги не в результате
гражданско - правовых сделок - документы, подтверждающие переход
прав на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и
иными нормативными правовыми актами.
5.3. Депозитарий обязан регистрировать факты обременения
ценных бумаг клиентов (депонентов) залогом, а также иными правами
третьих лиц в порядке, предусмотренном депозитарным договором.
5.4. Права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права на
которые учитываются в депозитарии, считаются переданными с момента
внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо
клиента (депонента). Однако при отсутствии записи по счету депо
заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои
права на ценную бумагу, ссылаясь на иные доказательства.
5.5. В целях осуществления клиентами (депонентами) их прав на
ценные бумаги депозитарий обязан:
5.5.1. Принимать все меры, предусмотренные федеральными
законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав
добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и
недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя.
5.5.2. Обеспечивать по поручению клиента (депонента) в
соответствии с депозитарным договором перевод ценных бумаг на
указанные клиентом (депонентом) счета депо как в данном
депозитарии, так и в любой другой депозитарий.
При этом перевод ценных бумаг клиента (депонента) в другой
депозитарий, указанный клиентом (депонентом), не осуществляется в
случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых
актов другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных
бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами или на иных
законных основаниях.
5.5.3. В отношении именных ценных бумаг обеспечивать по
поручению клиента (депонента) перевод ценных бумаг на лицевой счет
в реестре владельцев именных ценных бумаг.
5.5.4. Обеспечивать прием ценных бумаг, переводимых на счета
клиентов (депонентов) из других депозитариев или от регистратора.
5.5.5. Обеспечивать прием на хранение сертификатов ценных
бумаг. При этом депозитарий обязан обеспечить контроль подлинности
сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем,
чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными
и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены
в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или
органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.
5.5.6. Обеспечивать по требованию клиента (депонента) выдачу
сертификатов ценных бумаг.
6. Учетная система
6.1. В целях более эффективного осуществления прав владельцев
по принадлежащим им ценным бумагам и обеспечения передачи ценных
бумаг учетные институты могут вступать в договорные отношения,
имеющие целью проведение действий по осуществлению прав владельцев
по ценным бумагам и передаче ценных бумаг между различными
учетными институтами.
6.2. Открытие депозитарию счета номинального держателя в
реестре владельцев именных ценных бумаг производится в
соответствии с федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами и не может быть поставлено в зависимость от
заключения им договора с регистратором.
Депозитарий и регистратор вправе заключить между собой договор
с включением в него условий, не противоречащих федеральным законам
и иным нормативным правовым актам и устанавливающих дополнительные
гарантии обеспечения прав владельцев ценных бумаг, включая условие
о регулярной сверке данных по ценным бумагам.
7. Депозитарный договор
7.1. Депозитарный договор является основанием для
возникновения прав и обязанностей клиента (депонента) и
депозитария при оказании депозитарием клиенту услуг,
предусмотренных настоящим Положением.
Предметом депозитарного договора является предоставление
депозитарием клиенту (депоненту) услуг по хранению сертификатов
ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем
открытия и ведения депозитарием счета депо клиента (депонента),
осуществления операций по этому счету. Предметом депозитарного
договора является также оказание депозитарием услуг, содействующих
реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им
ценным бумагам.
При этом депозитарий оказывает услуги по хранению сертификатов
ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, если
ценные бумаги выпущены в документарной форме. Если ценные бумаги
выпущены в бездокументарной форме, депозитарий оказывает услуги по
учету и удостоверению прав на ценные бумаги.
7.2. Депозитарный договор должен быть заключен в простой
письменной форме.
7.3. Депозитарный договор должен содержать следующие условия:
однозначное определение предмета договора;
порядок передачи клиентом (депонентом) депозитарию поручений о
распоряжении ценными бумагами клиента (депонента), которые
хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии;
обязанности депозитария по выполнению поручений клиента
(депонента), сроки выполнения поручений;
порядок оказания депозитарием услуг, связанных с содействием в
осуществлении владельцами прав по ценным бумагам, в том числе
путем передачи соответствующей информации и документов от
владельца к эмитенту и регистратору и от эмитента и регистратора к
владельцу;
срок действия договора, основания и порядок его изменения и
прекращения, включая право клиента (депонента) на расторжение
договора с депозитарием в одностороннем порядке;
порядок и форму отчетности депозитария перед клиентом
(депонентом);
размер и порядок оплаты услуг депозитария.
Неотъемлемой частью депозитарного договора являются
утвержденные депозитарием условия осуществления депозитарной
деятельности.
Помимо вышеперечисленных условий депозитарный договор может
содержать и другие условия, не противоречащие федеральным законам
и иным нормативным правовым актам, а также настоящему Положению.
7.4. При заключении депозитарного договора от клиента
(депонента) не требуется немедленного депонирования ценных бумаг.
7.5. В случае, если клиентом (депонентом) депозитария является
другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется
договором о междепозитарных отношениях.
Если клиентом (депонентом) депозитария является другой
депозитарий, учет и удостоверение ценных бумаг клиентов
(депонентов) депозитария - депонента ведется по всей совокупности
данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), и
депозитарий - депонент выполняет функции номинального держателя
ценных бумаг своих клиентов (депонентов).
7.6. Договор о междепозитарных отношениях помимо условий,
указанных в пункте 7.3 настоящего Положения, должен
предусматривать процедуру получения в случаях, предусмотренных
федеральными законами и иными нормативными правовыми актами,
информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в
депозитарии - депоненте. При этом депозитарий, в котором открыт
счет другого депозитария, не отвечает за правильность и
достоверность этой информации, а отвечает только за правильность
ее передачи третьим лицам.
Договор о междепозитарных отношениях также должен
предусматривать обязанность сверки депозитариями данных по ценным
бумагам клиентов (депонентов), а также порядок и сроки проведения
сверки.
7.7. Депозитарий - депонент обязан давать распоряжения по
счету, на котором учитываются ценные бумаги его клиентов
(депонентов) и который открыт в другом депозитарии, только при
наличии оснований для совершения операции по счету депо клиента
(депонента), который открыт в данном депозитарии.
8. Содействие владельцам
в реализации прав по ценным бумагам
8.1. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных
бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам депозитарий обязан:
8.1.1. Предпринимать все действия, предусмотренные
депозитарным договором, необходимые для реализации прав владельца
по ценным бумагам.
8.1.2. Получать от эмитента или регистратора информацию и
документы, касающиеся ценных бумаг клиентов (депонентов), и
передавать их клиентам (депонентам) в порядке и сроки,
предусмотренные депозитарным договором.
8.1.3. Передавать эмитенту или регистратору информацию и
документы от клиентов (депонентов) в порядке и сроки,
предусмотренные депозитарным договором.
8.1.4. Принимать все предусмотренные федеральными законами и
иными нормативными правовыми актами меры по защите интересов
клиентов (депонентов) при осуществлении эмитентом корпоративных
действий.
8.1.5. При составлении эмитентом списков владельцев именных
ценных бумаг передавать эмитенту или регистратору все сведения о
клиентах (депонентах) и о ценных бумагах клиентов (депонентов),
необходимые для реализации прав владельцев: получения доходов по
ценным бумагам, участия в общих собраниях акционеров и иных прав;
передавать эмитенту все необходимые для осуществления владельцами
прав по ценным бумагам сведения о предъявительских или ордерных
ценных бумагах, учитываемых на счетах клиентов (депонентов) в
порядке, предусмотренном депозитарным договором.
Сведения, предоставляемые депозитарием, должны соответствовать
данным регистров депозитария на дату, установленную в качестве
даты составления соответствующих списков.
Депозитарий несет ответственность за достоверность
предоставляемых сведений и своевременность их передачи.
8.1.6. Обеспечивать надлежащее хранение сертификатов ценных
бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых
необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам.
8.1.7. В случае, если это необходимо для осуществления
владельцами прав по ценным бумагам, предоставлять эмитенту или
регистратору сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к
погашению, купоны и иные доходные документы, предусматривающие
платеж при предъявлении.
8.1.8. Обеспечивать владельцам реализацию права голоса на
общих собраниях акционеров в порядке, предусмотренном депозитарным
договором.
9. Сопутствующие услуги депозитария
9.1. Депозитарий вправе по договору с клиентом (депонентом)
оказывать ему сопутствующие услуги, включая:
9.1.1. Ведение в соответствии с федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами денежных счетов клиентов
(депонентов), связанных с проведением операций с ценными бумагами
и получением доходов по ценным бумагам.
9.1.2. Ведение в соответствии с федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами валютных и мультивалютных счетов
клиентов (депонентов), связанных с проведением операций с ценными
бумагами и получением доходов по ценным бумагам.
9.1.3. Проверку сертификатов ценных бумаг на подлинность и
платежность.
9.1.4. Инкассацию и перевозку сертификатов ценных бумаг.
9.1.5. В соответствии с федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и
уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение
купонов.
9.1.6. По поручению владельца представление его интересов на
общих собраниях акционеров.
9.1.7. Предоставление клиентам (депонентам) сведений о ценных
бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными,
находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп -
листы эмитентами, правоохранительными органами или органами
государственного регулирования рынка ценных бумаг.
9.1.8. Отслеживание корпоративных действий эмитента,
информирование клиента (депонента) об этих действиях и возможных
для него негативных последствиях. При наличии соответствующих
положений в договоре - выполнение действий, позволяющих
минимизировать ущерб клиенту (депоненту) в связи с выполнением
эмитентом корпоративных действий.
9.1.9. Предоставление клиентам (депонентам) имеющихся у
депозитария сведений об эмитентах, в том числе сведений о
состоянии эмитента.
9.1.10. Предоставление клиентам (депонентам) сведений о
состоянии рынка ценных бумаг.
9.1.11. Содействие в оптимизации налогообложения доходов по
ценным бумагам.
9.1.12. Организация инвестиционного и налогового
консультирования, предоставление клиентам (депонентам) сведений о
российской и международной системах регистрации прав собственности
на ценные бумаги и консультаций по правилам работы этих систем.
9.1.13. Оказание иных не запрещенных федеральными законами и
иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением
счетов депо депонентов и содействием в реализации прав по ценным
бумагам.
10. Конфиденциальность
10.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о
счетах депо клиентов (депонентов) депозитария, включая информацию
о производимых операциях по счетам и иные сведения о клиентах
(депонентах), ставшие известными в связи с осуществлением
депозитарной деятельности.
10.2. В случае разглашения конфиденциальной информации о
счетах депо клиентов (депонентов) клиенты, права которых нарушены,
вправе потребовать от депозитария возмещения причиненных убытков в
порядке, определенном законодательством Российской Федерации.
10.3. Сведения о счетах депо клиентов (депонентов) могут быть
предоставлены только самим клиентам, их уполномоченным
представителям, лицензирующему органу в рамках его полномочий при
проведении проверок деятельности депозитария. Иным государственным
органам и их должностным лицам такие сведения могут быть
предоставлены исключительно в случаях, предусмотренных
федеральными законами.
10.4. Ответственность за нарушение законодательства Российской
Федерации в части ограничений на приобретение ценных бумаг несут
владельцы ценных бумаг.
11. Депозитарный учет
11.1. Ценные бумаги, учитываемые в депозитарии и принадлежащие
его клиентам (депонентам), не отражаются в основном бухгалтерском
балансе депозитария. Они учитываются вне основного баланса. Если
депозитарий является владельцем части ценных бумаг, им же
учитываемых, то денежная оценка этих ценных бумаг отражается в
бухгалтерском балансе, а сами ценные бумаги - вне баланса.
11.2. К материалам депозитарного учета относятся:
поручения, служащие основанием для выполнения депозитарных
операций;
учетные регистры депозитария - материалы депозитарного учета,
предназначенные для фиксации в депозитарии текущих значений
реквизитов объектов депозитарного учета и действий депозитария по
исполнению депозитарных операций;
выписки и отчеты - документы депозитария, содержащие
информацию о результатах исполнения поручений и о состоянии
учетных регистров депозитария.
11.3. Депозитарный учет ценных бумаг ведется в штуках.
Дополнительно к ведению депозитарного учета ценных бумаг в штуках
допускается учет ценных бумаг в тех единицах, в которых определен
номинал ценных бумаг данного выпуска, а также отражение рыночной
стоимости ценных бумаг, находящихся в депозитарии.
В целях ведения депозитарного учета одной ценной бумагой
(одной штукой) следует считать минимальный номинал обращающихся
ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено условиями
выпуска и обращения ценных бумаг.
11.4. В целях ведения депозитарного учета депозитарий ведет
счета депо и другие учетные регистры, а также хранит необходимые
документы и иные материалы депозитарного учета.
11.5. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу
двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете должна
быть отражена дважды: один раз на счете депо депонента и второй
раз - на счете места хранения.
Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в депозитарии,
должен соблюдаться баланс: общее количество ценных бумаг одного
выпуска, учитываемых на счетах депо депонентов, должно быть равно
общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на
счетах мест хранения.
11.6. Учет ценных бумаг клиентов (депонентов) в депозитарии
может проводиться следующими способами:
открытый способ учета;
закрытый способ учета;
маркированный способ учета.
При открытом способе учета прав на ценные бумаги клиент
(депонент) может давать поручения депозитарию только по отношению
к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете
депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер,
серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков
удостоверяющих их сертификатов.
При закрытом способе учета прав на ценные бумаги депозитарий
обязуется принимать и исполнять поручения клиента (депонента) в
отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете
депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и
удостоверенных конкретным сертификатом.
При маркированном способе учета прав на ценные бумаги клиент
(депонент), отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг
указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги
или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги
данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или
особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и
(или) удостоверяющих их сертификатов.
11.7. Депозитарий вправе самостоятельно определить применяемые
им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование
конкретного способа не является обязательным условием организации
учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого депозитарием.
11.8. Учетные регистры депозитария организуются в форме анкет
или журналов.
Анкетами называются учетные регистры депозитария, в которых
отражаются только текущие значения реквизитов объектов
депозитарного учета.
Журналами называются учетные регистры депозитария, состоящие
из последовательных записей.
Депозитарии вправе самостоятельно выбирать форму хранения
депозитарных материалов, если она не определена в нормативных
правовых актах, регламентирующих порядок ведения депозитарного
учета.
11.9. В состав материалов депозитарного учета должны быть
включены следующие учетные регистры:
операционный журнал счета депо;
анкета счета депо;
анкета клиента (депонента);
анкета выпуска ценных бумаг;
журнал принятых поручений;
журнал операций;
журнал отправленных отчетов и выписок.
12. Депозитарные операции
12.1. Депозитарная операция - совокупность действий,
осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с
хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими
материалами депозитарного учета.
12.2. Различаются три основных класса депозитарных операций:
инвентарные;
административные;
информационные.
Инвентарные операции - депозитарные операции, изменяющие
остатки ценных бумаг на лицевых счетах в депозитарии.
Административные операции - депозитарные операции, приводящие
к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных
регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на
лицевых счетах.
Информационные операции - депозитарные операции, связанные с
составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых
счетов и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении
депозитарных операций.
Комплексной депозитарной операцией называется операция,
включающая в себя в качестве составляющих элементов операции
различных типов - инвентарные, административные, информационные.
Глобальной операцией называется депозитарная операция,
изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров
депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как
правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе
эмитента и связано с проведением им корпоративных действий.
12.3. Основанием для исполнения депозитарной операции является
поручение - документ, подписанный инициатором операции и
переданный в депозитарий.
В зависимости от инициатора операции можно выделить следующие
виды поручений:
клиентские - инициатором является клиент (депонент),
уполномоченное им лицо, попечитель счета;
служебные - инициатором являются должностные лица депозитария;
официальные - инициатором являются уполномоченные
государственные органы;
глобальные - инициатором, как правило, является эмитент или
регистратор по поручению эмитента.
12.4. Поручение на исполнение операций должно быть документом
в бумажной форме. Прием в качестве поручений документов в
электронной форме допускается в случае и в порядке,
предусмотренном законодательством Российской Федерации или
соглашением сторон.
Информация обо всех поручениях, принятых депозитарием, должна
быть занесена в журнал поручений.
Информация обо всех исполненных и исполняемых депозитарием
операциях должна отражаться в журнале учета операций депозитария.
12.5. Завершением депозитарной операции является передача
отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте
исполнения данной операции в качестве получателей отчета.
Обязательной является передача отчета инициатору операции.
Переданный получателю отчет о совершении депозитарной
операции - официальный документ депозитария. Отчет об исполнении
депозитарием операции по счету депо является основанием для
совершения проводок в учетных системах получателя отчета.
Информация обо всех отчетах, переданных депозитарием
получателю, должна быть занесена в журнал выдачи отчетов.
12.6. В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами, депозитарий обязан исполнять
письменные поручения государственных органов: судебных, органов
дознания и предварительного следствия. Поручения государственных
органов должны сопровождаться соответствующими документами:
решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении
ареста и т.п.
13. Контроль за депозитарной деятельностью
13.1. Контроль со стороны лицензирующих органов за
депозитарной деятельностью осуществляется в следующих формах:
регулярного предоставления депозитарием отчетности по
депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных
правовых актов;
проверок документов депозитария, представленных по запросу
лицензирующего органа;
проверок деятельности депозитария со стороны лиц,
уполномоченных лицензирующим органом.
13.2. Лицензирующий орган вправе по своей инициативе проводить
проверки деятельности депозитария.
При проведении проверки депозитарий обязан предоставить лицам,
уполномоченным лицензирующим органом, документы и информацию,
связанные с осуществлением депозитарной деятельности.
13.3. При выявлении фактов осуществления депозитарной
деятельности с нарушением требований законов, иных нормативных
правовых актов и настоящего Положения лицензирующий орган вправе
применить к депозитарию санкции и меры, предусмотренные законами и
иными нормативными правовыми актами, в том числе приостановить
действие или аннулировать лицензию профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
|
