ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 18 августа 1997 г. N 25
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 19.09.97 N 26)
Во исполнение требований, предусмотренных пунктами 3 и 6
статьи 42, а также пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22
апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Федеральная
комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке лицензирования
различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг Российской Федерации. - Утратило силу. - Постановление ФКЦБ
РФ от 19.09.97 N 26.
2. Установить, что коммерческие организации, имеющие лицензии
на осуществление деятельности в качестве финансового брокера или
инвестиционной компании, выданные Министерством финансов
Российской Федерации, министерствами финансов республик в составе
Российской Федерации, финансовыми управлениями (главными
управлениями, комитетами, департаментами, отделами) администраций
краев, областей, автономных образований, Департаментом финансов
правительства Москвы, Главным финансовым управлением мэрии города
Санкт - Петербурга до 1 февраля 1997 г., обязаны в срок не позднее
1 октября 1997 г. получить лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями прилагаемого
Положения о порядке лицензирования различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации.
Указанные организации обязаны осуществлять профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями
Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и нормативных актов
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
По истечении указанного срока действие лицензий на
осуществление деятельности в качестве инвестиционной компании и
финансового брокера прекращается.
3. Кредитные организации вправе осуществлять профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг до 1 января 1998 г. на
основании лицензий на осуществление банковских операций, выданных
Центральным банком Российской Федерации до вступления в силу
настоящего постановления в соответствии с требованиями
Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
4. Организации, получившие в Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг лицензию профессионального участника рынка ценных
бумаг до вступления в силу настоящего постановления, вправе
осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг на основании ранее
полученных ими лицензий в течение срока, указанного в лицензии.
До истечения срока, на который была выдана лицензия, указанные
профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе без уплаты
единовременного лицензионного сбора получить лицензию
профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющую
право осуществлять виды деятельности на рынке ценных бумаг,
предусмотренные в пункте 2.2 прилагаемого Положения о порядке
лицензирования различных видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг Российской Федерации, при условии соответствия
установленным им требованиям.
5. Замена лицензий осуществляется с учетом соблюдения
следующих условий:
5.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, получившие
хотя бы одну из лицензий на осуществление брокерской деятельности
по операциям с ценными бумагами за исключением операций со
средствами физических лиц и брокерской деятельности по операциям с
государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов
Российской Федерации и муниципальных образований и на
осуществление брокерской деятельности по операциям с
государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов
Российской Федерации и муниципальных образований, вправе получить
лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг,
предусматривающую осуществление деятельности согласно подпункту
2.2.1 пункта 2.2 Положения о порядке лицензирования различных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации, утвержденного настоящим Постановлением.
5.2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, получившие
хотя бы одну из лицензий на осуществление дилерской деятельности
по операциям с ценными бумагами за исключением дилерской
деятельности по операциям с государственными ценными бумагами,
ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных
образований и на осуществление дилерской деятельности по операциям
с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов
Российской Федерации и муниципальных образований, вправе получить
лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг,
предусматривающую осуществление деятельности согласно подпункту
2.2.2 пункта 2.2 Положения о порядке лицензирования различных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации, утвержденного настоящим Постановлением.
5.3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, получившие
лицензию на осуществление брокерской деятельности по операциям с
ценными бумагами со средствами физических лиц за исключением
брокерской деятельности по операциям с государственными ценными
бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и
муниципальных образований, вправе получить лицензию
профессионального участника рынка ценных бумаг, предусматривающую
осуществление деятельности согласно подпункту 2.2.3 пункта 2.2
Положения о порядке лицензирования различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации, утвержденного настоящим Постановлением.
6. Лицензирование коммерческих организаций, подавших в
установленном порядке документы на получение лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг до вступления в
силу настоящего Постановления, осуществляется в порядке,
действовавшем на момент подачи документов.
7. Срок действия лицензий фондовых бирж, получивших лицензию
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в порядке,
установленном Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг от 19 декабря 1996 г. N 23 "Об утверждении Временного
положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на
рынке ценных бумаг, и Временного положения о лицензировании видов
деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг",
устанавливается - 10 лет со дня вступления в силу настоящего
Постановления.
8. Лицензирование клиринговой деятельности и деятельности по
доверительному управлению ценными бумагами осуществляется с
момента вступления в силу нормативных актов Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг, устанавливающих требования к осуществлению
указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг.
9. Совмещение брокерской деятельности, дилерской деятельности
и депозитарной деятельности с деятельностью по доверительному
управлению ценными бумагами и клиринговой деятельностью на рынке
ценных бумаг допускается в случае, если это предусмотрено в
нормативных актах Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг,
регулирующих деятельность по доверительному управлению ценными
бумагами и клиринговую деятельность.
(п. 9 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 19.09.97 N 26)
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 19 сентября 1997 г. N 26
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 19.09.97 N 26,
от 04.11.97 N 39)
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о порядке лицензирования различных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации (далее - Положение) устанавливает условия и
порядок выдачи, приостановления действия и аннулирования лицензий
на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, включая профессиональную деятельность с государственными
ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации
и муниципальных образований.
1.2. Под профессиональной деятельностью в настоящем Положении
понимаются виды профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, определенные Федеральным законом от 22 апреля 1996 г.
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", - брокерская, дилерская,
депозитарная, деятельность по доверительному управлению ценными
бумагами, деятельность по определению взаимных обязательств
(клиринговая деятельность), а также деятельность в качестве
организатора торговли и фондовой биржи.
1.3. Лицензирование деятельности по ведению реестра владельцев
именных ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее -
Федеральная комиссия) от 17 сентября 1996 г. N 18 "Об изменениях и
дополнениях порядка лицензирования деятельности по ведению реестра
владельцев именных ценных бумаг".
1.4. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
осуществляется исключительно на основании лицензий, выдаваемых
Федеральной комиссией, или лицензий, выдаваемых федеральными
органами исполнительной власти, Центральным банком Российской
Федерации, которым Федеральной комиссией выдана генеральная
лицензия (далее - иные лицензирующие органы).
1.5. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг
на осуществление брокерской и дилерской деятельности может быть
выдана только коммерческой организации, созданной в форме
акционерного общества или общества с ограниченной
ответственностью, зарегистрированной в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление только брокерской деятельности может быть выдана
гражданину, зарегистрированному в качестве индивидуального
предпринимателя.
Порядок лицензирования брокерской деятельности,
предусмотренный настоящим Положением, не распространяется на
деятельность граждан, осуществляющих предпринимательскую
деятельность без образования юридического лица.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление депозитарной и (или) клиринговой деятельности
выдается коммерческим организациям, созданным в форме акционерного
общества или общества с ограниченной ответственностью, а также
некоммерческим организациям.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных
бумаг может быть выдана только коммерческим организациям,
созданным в форме акционерного общества или общества с
ограниченной ответственностью, а также некоммерческим
организациям.
Лицензия фондовой биржи может быть выдана только организации,
созданной в форме некоммерческого партнерства.
1.6. Фондовая биржа и профессиональный участник рынка ценных
бумаг, осуществляющие деятельность по организации торговли на
рынке ценных бумаг, могут совмещать деятельность по организации
торговли только с теми видами профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, которые предусмотрены в подпунктах 2.2.5 и
2.2.6 пункта 2.2 настоящего Положения.
1.7. Требования, установленные настоящим Положением, в том
числе в отношении размера собственного капитала, должны
соблюдаться профессиональными участниками рынка ценных бумаг в
течение всего срока действия лицензии.
2. Виды профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, порядок и условия
их совмещения
2.1. Порядок и условия осуществления профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются Федеральным
законом "О рынке ценных бумаг", настоящим Положением и иными
нормативными актами Федеральной комиссии.
2.2. В соответствии с лицензией профессионального участника
рынка ценных бумаг с учетом требований и ограничений по совмещению
отдельных видов деятельности на рынке ценных бумаг,
предусмотренных настоящим Положением, профессиональные участники
рынка ценных бумаг вправе осуществлять следующие виды деятельности
на рынке ценных бумаг:
2.2.1. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг, за
исключением операций с физическими лицами.
2.2.2. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг.
2.2.3. Брокерская деятельность, включая операции с физическими
лицами.
2.2.4. Деятельность по доверительному управлению ценными
бумагами.
2.2.5. Депозитарная деятельность.
2.2.6. Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг.
2.2.7. Деятельность по организации торговли на рынке ценных
бумаг.
2.3. Фондовые биржи осуществляют деятельность на основании
лицензии фондовой биржи.
2.4. Под брокерскими операциями с физическими лицами в
настоящем Положении понимаются сделки, совершаемые брокером с
физическими лицами, при которых брокер действует от имени и за
счет физического лица или от своего имени и за счет физического
лица в случае, если для исполнения обязательств по указанным
сделкам в соответствии с законодательством Российской Федерации
брокером привлекаются денежные средства физических лиц.
2.5. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
предусмотренные в подпунктах 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, 2.2.5 пункта 2.2
настоящего Положения, могут осуществляться на условиях совмещения
одной коммерческой организацией, имеющей лицензию
профессионального участника рынка ценных бумаг, с учетом
требований настоящего Положения.
2.6. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг (кроме деятельности по организации торговли на рынке ценных
бумаг) с иными видами деятельности, не предусмотренными настоящим
Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии, за
исключением осуществления банковской деятельности, а также
совершения в соответствии с требованиями законодательства
Российской Федерации форвардных, фьючерсных и иных срочных сделок
на рынке ценных бумаг, не допускается.
2.7. Деятельность по организации торговли на рынке ценных
бумаг может совмещаться с иными видами деятельности, не
предусмотренными настоящим Положением, только в порядке,
установленном нормативными актами Федеральной комиссии,
регулирующими деятельность по организации торговли на рынке ценных
бумаг.
2.8. Требования к профессиональным участникам рынка ценных
бумаг, совершающим срочные сделки по предоставлению информации и
ведению внутреннего учета, за исключением кредитных организаций
устанавливаются Федеральной комиссией.
2.9. Требования к профессиональным участникам рынка ценных
бумаг, являющимся кредитными организациями, совершающими срочные
сделки на рынке ценных бумаг, по предоставлению информации и
составлению отчетности устанавливаются Центральным банком
Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией.
3. Требования, предъявляемые к профессиональным
участникам рынка ценных бумаг
3.1. Размер собственного капитала профессионального участника
рынка ценных бумаг должен быть не менее суммы, эквивалентной (по
курсу ЭКЮ, установленному на дату составления расчета размера
собственного капитала в соответствии с требованиями настоящего
Положения):
3.1.1. 50 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.1 пункта 2.2
настоящего Положения.
3.1.2. 75 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской
деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.2 пункта 2.2
настоящего Положения.
3.1.3. 450 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.3 пункта 2.2
настоящего Положения.
3.1.4. 450 000 ЭКЮ, а с 1 января 1998 г. - 1 000 000 ЭКЮ для
получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными
бумагами, предусмотренной подпунктом 2.2.4 пункта 2.2 настоящего
Положения.
3.1.5. 1 000 000 ЭКЮ - для получения лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
депозитарной деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.5 пункта
2.2 настоящего Положения. Организации, которым Федеральной
комиссией ранее была выдана лицензия на осуществление
депозитарно - хранительской деятельности, должны довести размер
собственного капитала до 1 000 000 ЭКЮ к 1 января 2000 г.
3.1.6. 100 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой
деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.6 пункта 2.2
настоящего Положения.
3.1.7. 2 000 000 ЭКЮ - для получения лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг
организаторами внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг.
Организации, которым Федеральной комиссией ранее была выдана
лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на
рынке ценных бумаг, должны довести размер собственного капитала до
2 000 000 ЭКЮ к 1 января 2000 г.
3.1.8. 2 000 000 ЭКЮ - для получения лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг
валютными и товарными биржами.
3.1.9. 2 000 000 ЭКЮ - для получения лицензии фондовой биржи.
Некоммерческие партнерства, которым Федеральной комиссией ранее
была выдана лицензия фондовой биржи, должны довести размер
собственного капитала до 2 000 000 ЭКЮ к 1 января 2000 г.
3.2. При осуществлении на условиях совмещения нескольких видов
профессиональной деятельности, предусмотренных настоящим
Положением, собственный капитал организации - профессионального
участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с
требованиями, предъявляемыми к тому из осуществляемых им видов
деятельности или операций на рынке ценных бумаг, в отношении
которых установлен наибольший размер собственного капитала.
3.3. Расчет собственного капитала профессионального участника
рынка ценных бумаг производится путем вычета из IV раздела
бухгалтерского баланса (капитал и резервы) следующих статей:
целевые финансирование и поступления;
нематериальные активы по остаточной стоимости;
незавершенное строительство;
собственные акции, выкупленные у акционеров;
задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный
капитал;
инвестиции в дочерние и зависимые общества;
запасы;
векселя к получению, платежи по которым ожидаются в течение
12 месяцев после отчетной даты;
дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более
чем через 12 месяцев после отчетной даты;
непокрытые убытки прошлых лет;
непокрытый убыток отчетного года.
Расчет собственных средств (капитала) кредитных организаций,
являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляется в порядке, установленном Центральным банком
Российской Федерации при расчете обязательных экономических
нормативов.
3.4. Центральный банк Российской Федерации по согласованию с
Федеральной комиссией вправе устанавливать дополнительные
требования для кредитных организаций с неустойчивым финансовым
положением (относящимся к третьей и четвертой группам проблемности
в соответствии с законодательством Российской Федерации).
3.5. Руководители, контролеры и специалисты организаций -
профессиональных участников рынка ценных бумаг, в обязанности
которых входит выполнение функций, непосредственно связанных с
осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, должны удовлетворять квалификационным требованиям,
установленным Федеральной комиссией.
Начиная с 22 апреля 1998 г. при подаче заявления на получение
лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг в штате организации - заявителя по каждому виду
профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг,
указанных в заявлении на получение лицензии, должно быть не менее
одного специалиста, имеющего квалификационный аттестат,
установленный Федеральной комиссией для соответствующих
специалистов.
Для указанных специалистов организация - заявитель должна быть
основным местом работы.
Требования к наличию квалификационных аттестатов у
специалистов кредитных организаций, в том числе вновь создаваемых,
определяются в соответствии с нормативными актами Федеральной
комиссии по согласованию с Банком России.
3.6. Юридические лица (кроме кредитных организаций),
осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных
бумаг, обязаны иметь штатного сотрудника - контролера, в
компетенцию которого входит осуществление контроля за
соответствием профессиональной деятельности требованиям
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. В
структуре кредитной организации, осуществляющей профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг, для указанных целей должна
быть создана служба внутреннего контроля. Профессиональный
участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией,
вправе создать службу внутреннего контроля.
На должность контролера не могут быть назначены:
должностные лица, входящие в состав коллегиального
исполнительного органа организации - профессионального участника
рынка ценных бумаг, ответственные за деятельность подразделений
этой организации, непосредственно обеспечивающих осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, либо
должностное лицо организации, выполняющее функции единоличного
исполнительного органа профессионального участника рынка ценных
бумаг;
должностные лица, возглавляющие структурные подразделения
организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг,
непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности на рынке
ценных бумаг;
руководитель и сотрудники юридического отдела (подразделения)
организации - профессионального участника рынка ценных бумаг;
лица, выполняющие функции, непосредственно связанные с
осуществлением организацией - профессиональным участником рынка
ценных бумаг деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе
ведение бухгалтерского и внутреннего учета, совершение и
оформление сделок и операций в процессе осуществления указанной
деятельности;
лица, осуществляющие технические и иные вспомогательные
функции в организации - профессиональном участнике рынка ценных
бумаг.
На должность контролера и руководителя службы внутреннего
контроля может быть назначено только лицо, являющееся штатным
сотрудником организации - профессионального участника рынка ценных
бумаг и имеющее высшее образование. Для указанных специалистов
организация - профессиональный участник рынка ценных бумаг должна
быть основным местом работы.
3.7. Организации, осуществляющие брокерскую и дилерскую
деятельность на рынке ценных бумаг, обязаны иметь штатного
сотрудника, ответственного за ведение системы внутреннего учета и
внутренней отчетности.
Указанные организации должны организовать внутренний учет,
составление внутренней отчетности и контроль за их соответствием
требованиям нормативных актов Федеральной комиссии и требованиям
соответствующих стандартов саморегулируемой организации, членами
которой они являются.
3.8. Утратил силу. - Постановление ФКЦБ РФ от 04.11.97 N 39.
3.9. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны
представлять в лицензирующий орган регистрационную форму в
бумажной форме и на магнитном носителе по состоянию на 1 июля и
1 января каждого года. Регистрационная форма по состоянию на
1 июля должна представляться не позднее 31 июля, а по состоянию на
1 января - не позднее 31 января этого года.
Регистрационная форма в бумажной форме подписывается
уполномоченным лицом и заверяется печатью организации -
профессионального участника рынка ценных бумаг.
В соответствии с требованиями настоящего Положения требования
к заполнению и представлению регистрационной формы для кредитных
организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг, лицензирование которых осуществляется Центральным
банком Российской Федерации, устанавливаются Центральным банком
Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией.
4. Порядок выдачи лицензии
4.1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг
(кроме лицензии профессионального участника на осуществление
деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг)
выдается Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных
бумаг и лицензия фондовой биржи выдаются Федеральной комиссией.
4.2. Лицензия выдается на основании заявления на получение
лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг (далее - заявление).
Форма заявления является типовой (Приложение 1) и должна
содержать всю информацию в соответствии с требованиями,
установленными настоящим Положением.
Заявление должно быть составлено на бланке организации,
подписано ее руководителем, заверено печатью организации и должно
иметь исходящий регистрационный номер и дату.
4.3. Для получения лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг в лицензирующий орган
представляются:
4.3.1. Заявление на получение лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
4.3.2. Регистрационная форма (Приложение 2), заполненная и
заверенная печатью и подписанная руководителем
организации - заявителя в соответствии с настоящим Положением, в
бумажной форме и на магнитном носителе в формате, установленном
Федеральной комиссией.
4.3.3. Нотариально удостоверенная копия свидетельства о
государственной регистрации организации - заявителя.
4.3.4. Нотариально удостоверенные копии учредительных
документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями.
4.3.5. Нотариально удостоверенная копия письма о присвоении
кодов Общероссийского классификатора предприятий и организаций и
классификационных признаков.
4.3.6. Нотариально удостоверенная копия карты постановки на
учет налогоплательщика.
4.3.7. Нотариально удостоверенная копия документа об избрании
или назначении исполнительного органа организации - заявителя.
4.3.8. Бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках с
заключением аудиторской проверки, расчет размера собственного
капитала организации - заявителя на последнюю отчетную дату.
В случае подачи заявления юридическим лицом, образованным
после отчетной даты, организация - заявитель обязана представить
заверенные независимым аудитором бухгалтерский баланс, отчет о
прибылях и убытках с заключением аудитора и расчет размера
собственного капитала, составленные на текущую дату. При этом
период времени между промежуточной датой и датой подачи заявления
на получение лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг не может превышать 30 дней.
4.3.9. В случае, если организация - заявитель является
акционерным обществом, - документ, подтверждающий государственную
регистрацию последнего выпуска акций общества (уведомление
регистрирующего органа о регистрации отчета об итогах выпуска
акций либо уведомление регистрирующего органа о государственной
регистрации выпуска ценных бумаг, либо письмо соответствующего
финансового органа, подтверждающего акт государственной
регистрации ценных бумаг, с указанием даты и кода государственной
регистрации). Указанный документ представляется при подаче
заявления в лицензирующий орган начиная с 22 апреля 1998 г.
4.3.10. Заверенные печатью и подписанные уполномоченным лицом
организации - заявителя копии квалификационных аттестатов
специалистов организации - профессионального участника рынка
ценных бумаг, выданных Федеральной комиссией. Указанные документы
представляются при подаче заявления в лицензирующий орган начиная
с 22 апреля 1998 г.
4.3.11. Копия штатного расписания организации - заявителя,
подписанная руководителем и заверенная печатью организации -
заявителя, содержащая данные о внутренней структуре организации,
фамилиях, именах, отчествах сотрудников организации с указанием
подразделений и занимаемых ими должностей. Кредитные организации
представляют выписку из штатного расписания организации, в которой
указываются данные о сотрудниках, деятельность которых
непосредственно связана с операциями на рынке ценных бумаг.
4.3.12. Копии подписанных руководителем организации -
заявителя и заверенных печатями организации - заявителя и банка
платежных документов, подтверждающих уплату организацией -
заявителем единовременного лицензионного сбора.
4.3.13. Нотариально удостоверенная копия диплома контролера о
высшем образовании. Организации - профессиональные участники рынка
ценных бумаг, получившие лицензии до вступления в силу настоящего
Положения, обязаны представить в лицензирующий орган указанный
документ в срок до 22 апреля 1998 г.
4.3.14. Иные документы, перечень которых указан в пунктах 4.6
и 4.7 настоящего Положения.
При рассмотрении документов, представленных для получения
лицензии на осуществление профессиональной деятельности,
лицензирующий орган вправе запрашивать у организации - заявителя
дополнительную информацию о совладельцах (учредителях, акционерах,
членах и т.п.), являющихся нерезидентами в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
4.4. Документы, представляемые в Федеральную комиссию или
лицензирующий орган для получения лицензии, регистрируются при их
поступлении в установленном порядке.
4.5. Состав и порядок представления документов кредитными
организациями при их лицензировании Центральным банком Российской
Федерации устанавливаются Центральным банком Российской Федерации
по согласованию с Федеральной комиссией.
4.6. В случае подачи документов на получение лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг, предусматривающей
осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг,
помимо документов, предусмотренных пунктом 4.3, в Федеральную
комиссию или иной лицензирующий орган должны быть представлены
утвержденные уполномоченным органом организации - заявителя
стандарты осуществления депозитарной деятельности, соответствующие
требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным
актам Федеральной комиссии, прошитые, подписанные руководителем и
заверенные печатью организации - заявителя, в трех экземплярах.
В случае подачи документов на получение лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг, предусматривающей
осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных
бумаг, помимо документов, предусмотренных пунктом 4.3, в
Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган должны быть
представлены утвержденные уполномоченным органом организации -
заявителя правила ведения внутреннего учета, соответствующие
требованиям нормативных актов Федеральной комиссии, прошитые,
пронумерованные, заверенные печатью и подписанные руководителем
организации - заявителя, в трех экземплярах. Указанные правила
ведения внутреннего учета представляются при подаче заявления в
Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган начиная с
1 января 1998 г.
В случае представления организацией - заявителем документов на
осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг и
деятельности по доверительному управлению ценными бумагами
перечень дополнительно представляемых документов устанавливается
нормативными актами Федеральной комиссии, регулирующими порядок
осуществления указанных видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг.
4.7. В случае, если организация - заявитель намерена
осуществлять деятельность по организации торговли на рынке ценных
бумаг (включая деятельность в качестве фондовой биржи), для
получения лицензии помимо документов, предусмотренных пунктом 4.3,
в Федеральную комиссию должны быть представлены:
копии правил организатора торговли, внутренних операционных
процедур организатора торговли, правил листинга и делистинга,
правил раскрытия информации организатором торговли, кодекса мер
дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях
ими правил организатора торговли, законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии;
план мероприятий по возобновлению торговли и имеющих отношение
к ней баз данных на случай возникновения непредвиденных ситуаций;
описание систем защиты баз данных организатора торговли от
ошибок и несанкционированного доступа.
Указанные документы представляются в трех экземплярах и должны
быть прошиты, пронумерованы, заверены печатью и подписаны
руководителем организации - заявителя.
4.8. Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган не
позднее 90 дней со дня получения указанных в пунктах 4.3, 4.6 и
4.7 настоящего Положения документов должны выдать организации -
заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием причин
отказа.
Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в процессе
рассмотрения документов вправе запрашивать дополнительную
информацию по содержанию документов, представленных
организацией - заявителем для получения лицензии.
При рассмотрении Федеральной комиссией или иным лицензирующим
органом заявления на получение лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг организация - заявитель не вправе
подавать новое заявление на получение лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг.
4.9. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг
на осуществление деятельности по организации торговли на рынке
ценных бумаг и лицензия фондовой биржи выдается сроком на 10 лет,
а остальным профессиональным участникам рынка ценных бумаг - на
3 года. В случае совмещения деятельности по организации торговли
на рынке ценных бумаг с иными видами профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг в порядке, предусмотренном пунктом 1.6
настоящего Положения, лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг выдается сроком на 3 года.
4.10. Лицензия является официальным документом установленного
образца на бланке лицензирующего органа, который разрешает
осуществление указанного в нем вида (видов) деятельности и
операций с ценными бумагами в течение установленного срока. Формы
лицензий, включая генеральную лицензию, устанавливаются
распоряжением Федеральной комиссии.
Бланки лицензий являются документами строгой отчетности, имеют
учетную серию и номер.
Учет и хранение бланков возлагается на Федеральную комиссию и
иные лицензирующие органы.
Лицензия подписывается председателем Федеральной комиссии или
уполномоченным руководителем иного лицензирующего органа, или
одним из их заместителей и должна быть заверена печатью
лицензирующего органа.
4.11. За рассмотрение заявления на получение лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
взимается единовременный лицензионный сбор за каждый вид
профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами,
указанный в заявлении на получение лицензии, в соответствии с
перечнем, установленным в пунктах 2.2 и 2.3 настоящего Положения,
в следующем размере:
4.11.1. 150 минимальных размеров оплаты труда, установленных
законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления,
при осуществлении брокерской деятельности, предусмотренной
подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Положения.
4.11.2. 200 минимальных размеров оплаты труда, установленных
законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления,
при осуществлении дилерской деятельности, предусмотренной
подпунктом 2.2.2 пункта 2.2 настоящего Положения.
4.11.3. 250 минимальных размеров оплаты труда, установленных
законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления,
при осуществлении брокерской деятельности, предусмотренной
подпунктом 2.2.3 пункта 2.2 настоящего Положения.
4.11.4. 300 минимальных размеров оплаты труда, установленных
законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления,
при осуществлении деятельности по доверительному управлению
ценными бумагами, предусмотренной подпунктом 2.2.4 пункта 2.2
настоящего Положения.
4.11.5. 300 минимальных размеров оплаты труда, установленных
законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления,
при осуществлении депозитарной деятельности, предусмотренной
подпунктом 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения.
4.11.6. 300 минимальных размеров оплаты труда, установленных
законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления,
при осуществлении клиринговой деятельности, предусмотренной
подпунктом 2.2.6 пункта 2.2 настоящего Положения.
4.11.7. 1 000 минимальных размеров оплаты труда, установленных
законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления,
при осуществлении деятельности по организации торговли на рынке
ценных бумаг, предусмотренной подпунктом 2.2.7 пункта 2.2
настоящего Положения.
4.11.8. 1 000 минимальных размеров оплаты труда, установленных
законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления,
при осуществлении деятельности в качестве фондовой биржи,
предусмотренной пунктом 2.3 настоящего Положения.
4.12. Единовременный лицензионный сбор перечисляется по
следующим реквизитам:
80 процентов от суммы единовременного лицензионного сбора - на
текущий счет ФКЦБ России 003141468 в ОПЕРУ-1 Центрального банка
Российской Федерации, ИНН-7706095568, БИК 044501002;
20 процентов от суммы единовременного лицензионного сбора - в
федеральный бюджет на параграф 88 "Поступления за лицензирование
отдельных видов деятельности" раздела 12 "Прочие налоги, сборы и
другие поступления" Классификации доходов и расходов бюджетов в
Российской Федерации от 14 августа 1992 г. N 97, лицевой счет N 20
в учреждениях банков.
4.13. В случае отказа в выдаче лицензии или прекращении
рассмотрения документов на основании письменного ходатайства
организации - заявителя единовременный лицензионный сбор не
возвращается.
4.14. При повторном представлении документов на получение
лицензии в случае отказа в ее выдаче или прекращения рассмотрения
документов на основании письменного ходатайства организации -
заявителя единовременный лицензионный сбор взимается повторно.
4.15. Данные о профессиональном участнике рынка ценных бумаг,
получившем лицензию, вносятся лицензирующим органом в реестр
выданных, приостановленных и аннулированных лицензий, ведение
которого осуществляется лицензирующим органом (далее - Реестр).
Данные о профессиональных участниках рынка ценных бумаг,
которым выданы лицензии иным лицензирующим органом, должны быть в
установленном Федеральной комиссией порядке и сроки переданы
указанным лицензирующим органом в Федеральную комиссию для
внесения их в Единый реестр.
5. Отказ в выдаче лицензии
5.1. Основаниями для отказа в выдаче лицензии
организации - заявителю являются:
5.1.1. Неполнота или недостоверность информации, содержащейся
в заявлении и регистрационной форме, а также несоответствие
заявления форме, установленной настоящим Положением.
5.1.2. Наличие в представленных документах недостоверной или
неполной информации.
5.1.3. Непредставление документов, предусмотренных настоящим
Положением.
5.1.4. Несоответствие представленных документов требованиям
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, правовых
актов Российской Федерации, настоящего Положения и иных
нормативных актов Федеральной комиссии.
5.1.5. Непогашенная судимость за корыстные преступления в
отношении руководителей, контролеров или специалистов
организации - заявителя.
5.1.6. Несоблюдение организацией - заявителем требований к
размеру собственного капитала и (или) иных требований к
финансовому положению организации - заявителя, установленных в
соответствии с настоящим Положением.
5.1.7. Отсутствие у организации - заявителя системы
внутреннего учета и внутренней отчетности, удовлетворяющей
требованиям Федеральной комиссии.
5.1.8. Выявление в процессе лицензирования фактов нарушения
организацией - заявителем требований законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной
комиссии.
5.2. В случае принятия решения об отказе в выдаче
организации - заявителю лицензии лицензирующий орган не позднее
7 дней с момента принятия решения направляет организации -
заявителю уведомление с указанием причин отказа.
5.3. Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован
организацией - заявителем в суд в установленном порядке.
5.4. Отказ в выдаче лицензии не является основанием для отказа
в выдаче лицензии при повторной подаче тем же лицом заявления о
выдаче лицензии после устранения причин, послуживших основанием
для отказа.
6. Принятие решений о дополнении и исключении
из перечня видов профессиональной деятельности и операций
на рынке ценных бумаг, переоформлении лицензии
и выдачи дубликата лицензии
6.1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг при
соблюдении установленных законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах и настоящим Положением требований к совмещению
отдельных видов профессиональной деятельности и операций на рынке
ценных бумаг вправе направить в лицензирующий орган документы об
изменении перечня видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, предусмотренных в лицензии, путем внесения
дополнения или исключения из нее видов профессиональной
деятельности и операций с ценными бумагами.
Решение о внесении изменений в лицензию профессионального
участника рынка ценных бумаг принимается лицензирующим органом в
порядке, установленном настоящим Положением.
При переоформлении лицензии профессиональный участник рынка
ценных бумаг обязан вернуть в лицензирующий орган подлинный
экземпляр (экземпляры) ранее полученной лицензии (лицензий). В
этом случае переоформленной лицензии присваиваются новый номер и
дата.
Переоформленная лицензия выдается на срок, установленный в
ранее выданной лицензии, но не более 3 лет.
6.2. Для переоформления лицензии в связи с дополнением перечня
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
профессиональный участник рынка ценных бумаг должен располагать
собственным капиталом и отвечать иным требованиям, предусмотренным
в разделе 3 настоящего Положения.
6.3. Решение о переоформлении лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг принимается в порядке, установленном
в разделах 4 и 5 настоящего Положения для выдачи лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
с учетом особенностей, предусмотренных настоящим разделом.
Единовременный лицензионный сбор взимается в расчете за каждый
дополнительный вид профессиональной деятельности и операций на
рынке ценных бумаг, которые организация - заявитель намеревается
осуществлять.
6.4. В случаях реорганизации, изменения наименования, места
нахождения организации профессиональный участник рынка ценных
бумаг обязан в 15-дневный срок с момента внесения соответствующих
изменений в учредительные и иные документы подать в лицензирующий
орган заявление на переоформление лицензии.
Переоформление лицензии производится в порядке, установленном
в разделах 4 и 5 настоящего Положения для выдачи лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
При этом единовременный лицензионный сбор за рассмотрение
заявления на получение лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг с указанной организации не
взимается. Выдача переоформленной лицензии производится при
условии представления в лицензирующий орган подлинного экземпляра
ранее выданной лицензии.
До переоформления лицензии профессиональный участник рынка
ценных бумаг осуществляет профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг на основании ранее полученной лицензии.
6.5. В случае утраты подлинного экземпляра лицензии
профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в 3-дневный
срок уведомить об этом лицензирующий орган и подать заявление на
получение дубликата лицензии, в котором указываются все реквизиты
утраченного бланка лицензии, представить объяснение причин утраты
лицензии с указанием мер, предпринятых к лицам, виновным в утрате.
К заявлению на получение дубликата лицензии должны быть приложены
документы, в которых указываются обстоятельства и причины,
повлекшие утрату лицензии.
Лицензирующий орган в течение 15 дней с даты получения
соответствующего заявления выдает организации - заявителю новую
лицензию с записью "Дубликат".
При выдаче дубликата лицензии единовременный лицензионный сбор
не взимается.
В случае, если после получения дубликата лицензии обнаружится
ранее утраченный оригинал лицензии, профессиональный участник
рынка ценных бумаг должен не позднее 5 дней после наступления
указанного события вернуть в лицензирующий орган полученный им
дубликат лицензии.
6.6. Сведения о переоформленных лицензиях вносятся
лицензирующим органом в Реестр.
6.7. При ликвидации юридического лица - профессионального
участника рынка ценных бумаг полученная им лицензия утрачивает
юридическую силу.
7. Приостановление действия и аннулирование лицензии
7.1. Порядок приостановления действия и аннулирования лицензии
на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг регулируется Временным положением о порядке приостановления
действия и аннулировании лицензий на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным
Постановлением Федеральной комиссии от 25 июня 1997 г. N 22.
7.2. Федеральная комиссия и иной лицензирующий орган вправе
приостановить действие или аннулировать лицензию по основаниям,
предусмотренным настоящим Положением.
7.3. Запись о приостановлении действия или аннулировании
лицензии вносится в Реестр. Данные о приостановленных и
аннулированных лицензиях должны быть в установленном Федеральной
комиссией порядке и сроки переданы иным лицензирующим органом для
внесения в Единый реестр.
7.4. Основаниями для приостановления действия лицензии
являются:
нарушение требований законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах, настоящего Положения, иных нормативных актов
Федеральной комиссии к деятельности профессиональных участников
рынка ценных бумаг;
нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг
установленных Федеральной комиссией требований к размеру
собственного капитала;
неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг
всех видов профессиональной деятельности и операций на рынке
ценных бумаг, указанных в лицензии, в течение шести месяцев;
для организаторов торговли - среднемесячный объем (сумма)
заключенных через организатора торговли договоров купли - продажи
ценных бумаг за последние 6 месяцев на сумму менее 5 млрд. рублей;
обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в
документах профессионального участника рынка ценных бумаг,
представляемых в Федеральную комиссию или иной лицензирующий
орган;
несвоевременное исполнение обязательных предписаний
Федеральной комиссии или иного лицензирующего органа об устранении
нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
настоящего Положения, иных нормативных актов Федеральной комиссии;
неоднократное нарушение установленных нормативными актами
Федеральной комиссии сроков, порядка и формы представления в
Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган отчетности и
информации;
наличие в отчетности, представляемой в Федеральную комиссию,
иной лицензирующий орган недостоверной или неполной информации;
осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг
деятельности на рынке ценных бумаг или операций с ценными
бумагами, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами
Федеральной комиссии;
совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг
сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов данного
профессионального участника и его клиентов;
осуществление противодействия при проведении проверок
деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
иные нарушения требований законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах, правовых актов Российской Федерации,
настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной
комиссии.
7.5. В случае принятия решения о приостановлении действия
лицензии Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в
течение 5 дней с момента принятия такого решения направляет
профессиональному участнику рынка ценных бумаг уведомление с
указанием причин, повлекших приостановление действия лицензии, а
также принятия необходимых мер и срока их устранения.
7.6. Основаниями для аннулирования лицензии являются:
ликвидация юридического лица, осуществляющего профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг;
признание профессионального участника рынка ценных бумаг
неплатежеспособным (банкротом) на основании решения суда (за
исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг,
являющихся некоммерческими партнерствами);
неоднократное и (или) грубое нарушение требований
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего
Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии;
неисполнение обязательных предписаний Федеральной комиссии или
иного лицензирующего органа об устранении нарушений
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего
Положения, иных нормативных актов Федеральной комиссии;
неустранение нарушения или последствий нарушения, явившихся
основанием для приостановления действия лицензии в сроки,
установленные Федеральной комиссией;
манипулирование ценами на рынке ценных бумаг;
для кредитных организаций - отзыв банковской лицензии и иные
случаи ликвидации кредитной организации.
7.7. В случае принятия решения об аннулировании лицензии
Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в течение 5 дней
с момента принятия такого решения направляют профессиональному
участнику рынка ценных бумаг уведомление об аннулировании
лицензии.
Стр. X / Y
"X" - номер текущей страницы документа /
"Y" - количество страниц в документе - всего
ИНН: --T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬
L-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+--
Приложение 1
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг
Российской Федерации,
утвержденному Постановлением ФКЦБ РФ
от 18.08.97 No. 25
ИНН: --T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬
L-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+--
(На бланке организации - заявителя)
от "__" __________ N ___
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Кому _____________________________________________________________
Наименование организации на русском и английском языках:
полное ___________________________________________________________
сокращенное ______________________________________________________
Место нахождения: ________________________________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________
Фактический адрес ________________________________________________
Дата государственной регистрации _________________________________
Регистрационный номер ____________________________________________
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию __
__________________________________________________________________
Коды общероссийских классификаторов:
ОКПО _____________________________________
СООГУ (ОКОГУ) ____________________________
СОАТО (ОКАТО)_____________________________
ОКОНХ (ОКДП)_____________________________
КФС_______________________________________
КОПФ______________________________________
Номер телефона ____________________
Номер факса _______________________
Адрес электронной почты __________________________________________
Стр. X / Y
"X" - номер текущей страницы документа /
"Y" - количество страниц в документе - всего
ИНН: --T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬
L-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+--
Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за
рубежом:
полное наименование банка ________________________________________
место нахождения банка ___________________________________________
корреспондентский счет ___________________________________________
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) __________________
номер счета ______________________________________________________
1. Настоящим уведомляю о намерении пройти процедуру
лицензирования для получения лицензии (указать вид лицензии -
профессионального участника рынка ценных бумаг или фондовой
биржи): __________________________________________________________
_________________________________________________________________.
2 <*>. На основании лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг предполагается осуществлять следующие виды
деятельности и операций на рынке ценных бумаг (указываются виды
деятельности согласно перечню, установленному в подпунктах 2.2.1 -
2.2.7 пункта 2.2 настоящего Положения): __________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
--------------------------------
<*> Заполняется только при составлении Заявления на получение
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
3. Прошу выдать лицензию на срок, предусмотренный Положением о
порядке лицензирования различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации,
утвержденным Постановлением Федеральной комиссии от 19 сентября
1997 г. N 26.
4. Обязуюсь:
представлять всю информацию и документы, необходимые для
получения лицензии, в лицензирующий орган - Федеральную комиссию
по рынку ценных бумаг в установленные сроки;
соблюдать требования законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг, регулирующих соответствующие виды профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг;
не препятствовать проведению Федеральной комиссией по рынку
ценных бумаг или иным лицензирующим органом проверок деятельности,
осуществляемой организацией на рынке ценных бумаг.
5. Подтверждаю полноту и достоверность информации,
содержащейся в настоящем Заявлении и Регистрационной форме.
Фамилия, имя, отчество, занимаемая должность лица,
заполнившего настоящее Заявление _________________________________
__________________________________________________________________
Наименование должности
руководителя организации _______________________ И.О. Фамилия
(подпись)
Печать организации
Стр. X / Y
"X" - номер текущей страницы документа /
"Y" - количество страниц в документе - всего
ИНН: --T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬
L-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+--
Приложение 2
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг
Российской Федерации,
утвержденному Постановлением ФКЦБ РФ
от 18.08.97 No. 25
---T--T--T--T--T--T--T--T--T--T--T--¬
ИНН: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+---
РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА
(прилагается к заявлению на получение лицензии
на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг)
1. Общие сведения об организации
1.1. Наименование организации на русском и английском языках:
полное __________________________________________________________
сокращенное _____________________________________________________
1.2. Место нахождения ___________________________________________
Почтовый адрес __________________________________________________
Фактический адрес _______________________________________________
Дата государственной регистрации ________________________________
Регистрационный номер ___________________________________________
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
______________________________________________________________________
Коды общероссийских классификаторов:
ОКПО _____________________________________
СООГУ (ОКОГУ) ____________________________
СОАТО (ОКАТО) ____________________________
ОКОНХ (ОКДП) _____________________________
КФС ______________________________________
КОПФ _____________________________________
Номер телефона ________________
Номер факса ___________________
Адрес электронной почты _________________________________________
1.3. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая
за рубежом:
полное наименование банка _______________________________________
место нахождения банка __________________________________________
корреспондентский счет, МФО _____________________________________
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) _________________
номер счета _____________________________________________________
1.4. Список филиалов и представительств организации, включая
информацию об их адресах (местах нахождения): ________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
1.5. а) <*> Список лиц - резидентов согласно законодательству
Российской Федерации, владеющих 5 процентами и более долей в уставном
(складочном) капитале организации (акций, паев, долей и т.п.). Указать
долю каждого лица, а также для юридических лиц - наименование и место
нахождения, наименование и адреса филиалов и представительств, а для
физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство, паспортные
данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший
паспорт, место жительства, основное место работы):
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
_____________________________________________________________________;
--------------------------------
<*> Подпункты а) и б) пункта 1.5 заполняются только при наличии
среди совладельцев организации указанных в подпунктах лиц.
б) Список лиц - нерезидентов согласно законодательству Российской
Федерации, владеющих акциями, паями, долями и т.п. в уставном
(складочном) капитале организации. Указать долю каждого лица, а также
для юридических лиц - наименование и место нахождения, наименование и
адреса филиалов и представительств, а для физических лиц - фамилию,
имя, отчество, гражданство, паспортные данные (серия и номер паспорта,
дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства):
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
_____________________________________________________________________.
1.6. Список лиц, включая лиц - нерезидентов, в которых
организации принадлежит 5 процентов и более долей в уставном
(складочном) капитале (акций, паев, долей и т.п.). Список должен
включать долю в уставном (складочном) капитале другого лица,
принадлежащую организации (акций, паев, долей и т.п.), а также
наименование и место нахождения указанных лиц, наименование и адреса
филиалов и представительств:
1.7. На последнюю отчетную дату за квартал:
а) уставный капитал организации ____________________ млн. рублей;
б) собственный капитал организации _________________ млн. рублей;
____________________ тыс. ЭКЮ.
2. Виды лицензий, имеющиеся у организации
2.1. Необходимо указать все полученные организацией лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а
также осуществление иных лицензируемых видов деятельности (включая вид
деятельности, на который получена лицензия, дату получения и номер
лицензии, срок, на который была выдана лицензия, наименование
лицензирующего органа):
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
2.2. Находятся ли на рассмотрении Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг, иных лицензирующих органов и иных организаций документы
на получение организацией лицензий на осуществление профессиональных
видов деятельности на рынке ценных бумаг, а также на осуществление
иных лицензируемых видов деятельности (указать наименование
лицензирующего органа, виды деятельности, на которые предполагается
получение лицензий, дату подачи документов на лицензирование).
2.3. В случае, если имелись факты приостановления действия или
аннулирования таких лицензий, необходимо указать, кем, когда и за что
была приостановлена или аннулирована лицензия.
3. Руководители и штатные сотрудники организации
3.1. Члены Совета директоров, биржевого совета или иного
аналогичного органа управления организации с указанием его
председателя.
По каждому лицу необходимо указать следующие данные:
----T-----------------------------T----------------------------------¬
¦а) ¦Фамилия, имя, отчество ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦б) ¦Дата и место рождения ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦в) ¦Гражданство ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦г) ¦Паспортные данные (серия и ¦ ¦
¦ ¦номер паспорта, дата выдачи ¦ ¦
¦ ¦паспорта и орган, выдавший ¦ ¦
¦ ¦паспорт, место жительства) ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦д) ¦Образование, когда и какие ¦ ¦
¦ ¦учебные заведения окончил, ¦ ¦
¦ ¦квалификация, специальность ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦е) ¦Места работы с указанием ¦ ¦
¦ ¦наименования и занимаемой ¦ ¦
¦ ¦должности за последние пять ¦ ¦
¦ ¦лет (кроме сведений, ¦ ¦
¦ ¦указываемых ниже в подпунктах¦ ¦
¦ ¦"ж" и "з") ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦ж) ¦Должность, занимаемая в ¦ ¦
¦ ¦настоящее время в данной ¦ ¦
¦ ¦организации, когда назначен ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦з) ¦Занимаемые в настоящее время ¦ ¦
¦ ¦должности в органах ¦ ¦
¦ ¦управления других лиц, ¦ ¦
¦ ¦включая нерезидентов, с ¦ ¦
¦ ¦указанием наименования и ¦ ¦
¦ ¦места нахождения ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦и) ¦Наличие квалификационных ¦ ¦
¦ ¦аттестатов (серия, срок ¦ ¦
¦ ¦действия, дата выдачи, ¦ ¦
¦ ¦наименование органа, ¦ ¦
¦ ¦выдавшего квалифика- ¦ ¦
¦ ¦ционный аттестат) ¦ ¦
L---+-----------------------------+-----------------------------------
3.2. Члены исполнительного органа организации (в случае, если
исполнительный орган организации является коллегиальным), единоличный
исполнительный орган (президент, директор), его заместители.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
----T-----------------------------T----------------------------------¬
¦а) ¦Фамилия, имя, отчество ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦б) ¦Дата и место рождения ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦в) ¦Гражданство ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦г) ¦Паспортные данные (серия и ¦ ¦
¦ ¦номер паспорта, дата выдачи ¦ ¦
¦ ¦паспорта и орган, выдавший ¦ ¦
¦ ¦паспорт, место жительства) ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦д) ¦Образование, когда и какие ¦ ¦
¦ ¦учебные заведения окончил, ¦ ¦
¦ ¦квалификация, специальность ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦е) ¦Места работы с указанием ¦ ¦
¦ ¦наименования и занимаемой ¦ ¦
¦ ¦должности за последние пять ¦ ¦
¦ ¦лет (кроме сведений, ¦ ¦
¦ ¦указываемых ниже в подпунктах¦ ¦
¦ ¦"ж" и "з") ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦ж) ¦Должность, занимаемая в ¦ ¦
¦ ¦настоящее время в данной ¦ ¦
¦ ¦организации, когда назначен ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦з) ¦Занимаемые в настоящее время ¦ ¦
¦ ¦должности в органах ¦ ¦
¦ ¦управления других лиц, ¦ ¦
¦ ¦включая нерезидентов, с ¦ ¦
¦ ¦указанием наименования и ¦ ¦
¦ ¦места нахождения ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦и) ¦Наличие квалификационных ¦ ¦
¦ ¦аттестатов (серия, срок ¦ ¦
¦ ¦действия, дата выдачи, ¦ ¦
¦ ¦наименование органа, ¦ ¦
¦ ¦выдавшего квалифика- ¦ ¦
¦ ¦ционный аттестат) ¦ ¦
L---+-----------------------------+-----------------------------------
3.3. Руководители подразделений и служб, обеспечивающих
осуществление организацией профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, главный бухгалтер, контролер (руководитель службы
внутреннего контроля), лицо, ответственное за ведение внутреннего
учета и составление внутренней отчетности ("бэк-офис").
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
----T-----------------------------T----------------------------------¬
¦а) ¦Фамилия, имя, отчество ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦б) ¦Дата и место рождения ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦в) ¦Гражданство ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦г) ¦Паспортные данные (серия и ¦ ¦
¦ ¦номер паспорта, дата выдачи ¦ ¦
¦ ¦паспорта и орган, выдавший ¦ ¦
¦ ¦паспорт, место жительства) ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦д) ¦Образование, когда и какие ¦ ¦
¦ ¦учебные заведения окончил, ¦ ¦
¦ ¦квалификация, специальность ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦е) ¦Места работы с указанием ¦ ¦
¦ ¦наименования и занимаемой ¦ ¦
¦ ¦должности за последние пять ¦ ¦
¦ ¦лет (кроме сведений, ¦ ¦
¦ ¦указываемых ниже в подпунктах¦ ¦
¦ ¦"ж" и "з") ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦ж) ¦Должность, занимаемая в ¦ ¦
¦ ¦настоящее время в данной ¦ ¦
¦ ¦организации, когда назначен ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦з) ¦Занимаемые в настоящее время ¦ ¦
¦ ¦должности в органах ¦ ¦
¦ ¦управления других лиц, ¦ ¦
¦ ¦включая нерезидентов, с ¦ ¦
¦ ¦указанием наименования и ¦ ¦
¦ ¦места нахождения ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦и) ¦Наличие квалификационных ¦ ¦
¦ ¦аттестатов (серия, срок ¦ ¦
¦ ¦действия, дата выдачи, ¦ ¦
¦ ¦наименование органа, ¦ ¦
¦ ¦выдавшего квалифика- ¦ ¦
¦ ¦ционный аттестат) ¦ ¦
L---+-----------------------------+-----------------------------------
3.4. Общее количество сотрудников организации __________, из них
количество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты __________.
Перечислить сотрудников организации, имеющих квалификационные
аттестаты и не перечисленных в пунктах 3.1, 3.2, 3.3 и 4.4 настоящей
регистрационной формы, с указанием их фамилии, имени, отчества, серии,
срока действия, даты выдачи и наименования органа, выдавшего
квалификационные аттестаты.
4. Информация
о профессиональной деятельности организации
4.1. Дата начала деятельности на рынке ценных бумаг _____________
______________________________________________________________________
4.2. Указать членство в каком-либо объединении профессиональных
участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации.
4.3. Указать участие или предполагаемое участие в какой-либо
депозитарной системе.
4.4. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать
договоры при осуществлении профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг с указанием на то, является ли данная организация для них
основным местом работы.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
----T-----------------------------T----------------------------------¬
¦а) ¦Фамилия, имя, отчество ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦б) ¦Дата и место рождения ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦в) ¦Гражданство ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦г) ¦Паспортные данные (серия и ¦ ¦
¦ ¦номер паспорта, дата выдачи ¦ ¦
¦ ¦паспорта и орган, выдавший ¦ ¦
¦ ¦паспорт, место жительства) ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦д) ¦Образование, когда и какие ¦ ¦
¦ ¦учебные заведения окончил, ¦ ¦
¦ ¦квалификация, специальность ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦е) ¦Места работы с указанием ¦ ¦
¦ ¦наименования и занимаемой ¦ ¦
¦ ¦должности за последние пять ¦ ¦
¦ ¦лет (кроме сведений, ¦ ¦
¦ ¦указываемых ниже в подпунктах¦ ¦
¦ ¦"ж" и "з") ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦ж) ¦Должность, занимаемая в ¦ ¦
¦ ¦настоящее время в данной ¦ ¦
¦ ¦организации, когда назначен ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦з) ¦Занимаемые в настоящее время ¦ ¦
¦ ¦должности в органах ¦ ¦
¦ ¦управления других лиц, ¦ ¦
¦ ¦включая нерезидентов, с ¦ ¦
¦ ¦указанием наименования и ¦ ¦
¦ ¦места нахождения ¦ ¦
+---+-----------------------------+----------------------------------+
¦и) ¦Наличие квалификационных ¦ ¦
¦ ¦аттестатов (серия, срок ¦ ¦
¦ ¦действия, дата выдачи, ¦ ¦
¦ ¦наименование органа, ¦ ¦
¦ ¦выдавшего квалифика- ¦ ¦
¦ ¦ционный аттестаты) ¦ ¦
L---+-----------------------------+-----------------------------------
4.5. Наименование и адрес аудиторской организации (аудитора), с
которой заключен договор на проведение аудиторских проверок его
деятельности.
Место нахождения аудиторской организации (аудитора) _____________
______________________________________________________________________
Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) _______________
______________________________________________________________________
Фактический адрес аудиторской организации (аудитора) ____________
______________________________________________________________________
Номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты): _______
______________________________________________________________________
Номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской
организации (аудитора), орган, выдавший лицензию _____________________
_____________________________________________________________________.
В случае отсутствия аудиторской организации (аудитора), с которой
заключен договор, указать информацию об аудиторской организации
(аудиторе), проводившей последнюю проверку.
Указать дату проведения последней аудиторской проверки.
4.6. Список организаторов торговли на рынке ценных бумаг,
фондовых, товарных и валютных бирж, где организация принимает участие
в торговле.
4.7. Имеется ли у организации действующая система внутреннего
учета и внутренней отчетности ("бэк-офис") - для профессиональных
участников, предполагающих осуществлять (осуществляющих) дилерскую и
брокерскую деятельность - удовлетворяющая требованиям Временного
положения об учетных регистрах и внутренней отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного
Постановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. Nо. 21.
5. Совладельцы (участники, акционеры,
члены) организации (заполняется организациями,
предполагающими осуществлять или осуществляющими
деятельность по организации торговли на рынке ценных
бумаг, включая деятельность в качестве
фондовой биржи)
5.1. Указывается полное наименование каждого совладельца
(участника, акционера, члена) профессионального участника рынка ценных
бумаг на дату составления заявления, информация о наличии у указанных
лиц лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных
бумаг, вид лицензии, номер и дата лицензии, наименование
лицензирующего органа.
6. Иная информация о деятельности
организации за последние 3 года <*>
6.1. Участвовала ли организация в качестве истца или ответчика в
суде.
--------------------------------
<*> При представлении в лицензирующий орган новой регистрационной
формы в соответствии с пунктом 3.9 настоящего Положения указываются
только те данные, которые изменились с даты составления предшествующей
регистрационной формы.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение
было принято судом.
6.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда.
6.3. Подавались ли иски в суд о признании организации
несостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.
6.4. Отказывали ли организации в приеме в члены объединения
юридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов
объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).
6.5. Применялись ли по отношению к организации меры
дисциплинарного воздействия со стороны организаторов торговли на рынке
ценных бумаг, саморегулируемых организаций или иных объединений
профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение
было принято.
Наименование должности
руководителя организации ___________________ И. О. Фамилия
(подпись)
|
