ПИСЬМО КАНДИДАТУ В ЧЛЕНЫ НАУФОР
Кандидату в члены НАУФОР
Господа,
Благодарю вас за интерес, проявленный к Национальной
ассоциации участников фондового рынка России (НАУФОР) и Российской
торговой системе (РТС). Цель настоящего письма ¦ познакомить вас с
НАУФОР, порядком вступления в ассоциацию и получения доступа к
РТС.
Национальная ассоциация участников фондового рынка учреждена в
ноябре 1995 года представителями четырех региональных
некоммерческих организаций: ПАУФОР (Москва), Фонда "Единая
торговая система" (Санкт-Петербург), Уральской ассоциации
финансовых брокеров, дилеров (Екатеринбург) и Ассоциации фондовых
дилеров Сибири (Новосибирск).
На сегодняшний день НАУФОР является крупнейшей на российском
фондовом рынке организацией брокеров-дилеров, основной целью
которой было провозглашено обеспечение условий профессиональной
деятельности участников фондового рынка России, выработка и
контроль за соблюдением стандартов профессиональной этики на этом
рынке, защита интересов инвесторов, установление правил и
стандартов проведения операций с ценными бумагами, организация и
развитие электронной системы торговли ценными бумагами - (РТС).
НАУФОР, продолжая традиции и используя опыт региональных
организаций, осуществляет свою деятельность на всей территории
России. В настоящий момент эта ассоциация объединяет более 200
компаний, расположенных в 8 регионах России.
Членом НАУФОР может быть как юридическое лицо, которое
осуществляет брокерскую или дилерскую деятельность в качестве
профессионального участника рынка ценных бумаг, так и
зарегистрированный согласно российскому законодательству в
качестве предпринимателя гражданин (физическое лицо), занимающийся
брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг. Кроме того, введен
институт ассоциированных членов, статус которых планируется
предоставить юридическим лицам и предпринимателям, собирающимся
обратиться в ФКРЦБ за лицензией брокера или дилера.
НАУФОР в определенном смысле является преемником ПАУФОР в
отношении организации торговли в РТС. Право ПАУФОР предоставлять
своим членам доступ к РТС теперь передано НАУФОР и, следовательно,
только члены последней могут стать пользователями РТС.
Однако ПАУФОР остается форумом выработки и испытания новых
методов и правил заключения и исполнения сделок. Вступление в
члены ПАУФОР регулируются отдельным документом, который мы сможем
вам выслать при поступлении запроса.
1. Документы, необходимые для вступления
1.1. Для кандидата, не являющегося ассоциированным членом
НАУФОР, необходимо оформить на имя Председателя Совета директоров
НАУФОР (г-н Даценко Андрей Михайлович) заявление в произвольной
форме. Такое заявление должно быть подписано руководителем
компании и содержать информацию о причинах и целях вступления в
НАУФОР, виде основных финансовых инструментов, с которыми работает
кандидат на рынке и примерные обороты по ним, а также количество
сотрудников в компании. К заявлению должны быть приложены
следующие документы:
нотариально заверенную копию свидетельства о регистрации
юридического лица;
нотариально заверенную копию устава, включая дополнения и
изменения, действующие на момент подачи заявления;
нотариально заверенную копию учредительного договора, включая
дополнения и изменения, действующие на момент подачи заявления;
заверенный круглой печатью кандидата баланс со штампом
налогового органа на последнюю отчетную дату;
заверенный круглой печатью кандидата баланс на дату
предоставления документов;
расчет чистого капитала кандидата по данным бухгалтерского
баланса, составленного на последнюю отчетную дату в соответствии с
методикой, предложенной Национальным финансово-операционным
комитетом НАУФОР;
нотариально заверенную копию лицензии на право осуществления
брокерской или дилерской деятельности;
анкету члена НАУФОР (анкета составляется Национальным
комитетом по членству и Национальным финансово-операционным
комитетом НАУФОР) и направляется кандидату по его требованию;
если кандидат является членом какой-либо саморегулируемой
организации - свидетельство о членстве в этой организации.
1.2. Для получения статуса зарегистрированного лица НАУФОР
кандидат, не являющийся ассоциированным членом НАУФОР, должен
направить заявление на имя Председателя Совета директоров НАУФОР
(г-н Даценко Андрей Михайлович), раскрывающее причины и цели
вступления в НАУФОР, вид основных финансовых инструментов, с
которыми работает кандидат на рынке и примерные обороты по ним. К
заявлению должны быть приложены следующие документы:
нотариально заверенная копия лицензии на право осуществления
брокерской деятельности как профессионального участника рынка
ценных бумаг;
анкету зарегистрированного лица НАУФОР (анкета составляется
Национальным комитетом по членству и Национальным
финансово-операционным комитетом НАУФОР) и направляется кандидату
по его требованию;
если кандидат является зарегистрированным лицом какой-либо
саморегулируемой организации ¦ свидетельство о членстве в этой
организации.
1.3. Для вступления в ассоциированные члены НАУФОР:
а) кандидат, являющийся юридическим лицом, должен направить
заявление на имя Председателя Национального комитета по членству
(г-н Ячник Олега Евгеньевича), подписанное руководителем кандидата
и раскрывающее причины и цели вступления в НАУФОР, вид основных
финансовых инструментов, с которыми кандидат планирует работать на
рынке, а также количество сотрудников в компании. К заявлению
необходимо приложить следующие документы:
нотариально заверенную копию свидетельства о регистрации
юридического лица;
нотариально заверенную копию устава, включая дополнения и
изменения, действующие на момент подачи заявления;
нотариально заверенную копию учредительного договора, включая
дополнения и изменения, действующие на момент подачи заявления;
заверенный круглой печатью кандидата баланс со штампом
налогового органа на последнюю отчетную дату;
заверенный круглой печатью кандидата баланс на дату
предоставления документов;
анкету ассоциированного члена НАУФОР (анкета составляется
Национальным комитетом по членству и Национальным
финансово-операционным комитетом НАУФОР) и направляется кандидату
по его требованию.
б) кандидат, зарегистрированный в качестве предпринимателя,
должен направить заявление на имя председателя Национального
комитета по членству НАУФОР, подписанное руководителем кандидата и
раскрывающее причины и цели вступления в НАУФОР, вид основных
финансовых инструментов, с которыми кандидат планирует работать на
рынке. К заявлению необходимо приложить анкету ассоциированного
члена НАУФОР (анкета составляется Национальным комитетом по
членству и Национальным финансово-операционным комитетом НАУФОР) и
направляется кандидату по его требованию.
1.4. Юридическому лицу - ассоциированному члену НАУФОР, для
получения статуса члена НАУФОР, необходимо в течение одного месяца
после получения соответствующей лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг направить заявление на имя
Председателя Совета директоров НАУФОР (г-н Даценко Андрей
Михайлович), подписанное руководителем кандидата. К заявлению
необходимо приложить следующие документы: нотариально заверенную
копию лицензии на осуществление брокерской или дилерской
деятельности; расчет чистого капитала кандидата по данным
бухгалтерского баланса, составленного на последнюю отчетную дату в
соответствии с методикой, предложенной Национальным
финансово-операционным комитетом НАУФОР.
1.5. Предпринимателю - ассоциированному члену НАУФОР, для
получения статуса зарегистрированного лица НАУФОР необходимо в
течение одного месяца после получения соответствующей лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг направить заявление
на имя Председателя Совета директоров НАУФОР (г-н Даценко Андрей
Михайлович), к которому приложить нотариально заверенную копию
лицензии на право осуществления брокерской деятельности как
профессионального участника рынка ценных бумаг.
2. Процедура приема
Все вышеуказанные документы должны быть переданы заместителю
Президента НАУФОР по общим вопросам Родионову Сергею Алексеевичу
для проверки и регистрации.
Решения о приеме в члены и в зарегистрированные лица НАУФОР
принимаются на заседании Совета директоров. Если Советом
директоров не установлено иное, решение о приеме вступает в силу
со дня его принятия.
Решение о приеме в ассоциированные члены НАУФОР принимаются
Национальным комитетом по членству в течение 15 рабочих дней после
регистрации. Если Национальным комитетом по членству не
установлено иное, решение о приеме вступает в силу со дня его
принятия.
Членам и зарегистрированным лицам НАУФОР выдается
свидетельство установленного образца, а ассоциированным членам ¦
выписка из резолюции Национального комитета по членству.
3. Вступительные и членские взносы
Размер вступительного взноса в НАУФОР составляет:
а) При вступлении в члены НАУФОР или зарегистрированные лица ¦
эквивалент 1 тысячи долларов США, но не менее 5 миллионов рублей.
б) При вступлении в ассоциированные члены НАУФОР - эквивалент
500 долларов США, но не менее 2,5 миллионов рублей.
Размер ежемесячного членского взноса для членов и
зарегистрированных лиц НАУФОР составляет эквивалент 200 долларов
США, но не менее 1 миллиона рублей. Ассоциированные члены НАУФОР
членский взнос не уплачивают.
Уплата членских взносов членами и зарегистрированными лицами
НАУФОР производится по курсу ЦБ РФ ежеквартально, не позднее
первого числа второго месяца каждого квартала на основании счета,
выставленного НАУФОР.
4. Организация торговли
В настоящее время торговля в РТС осуществляется корпоративными
долевыми ценными бумагами и облигациями государственного
сберегательного займа.
Все вопросы заключения и исполнения сделок регулируются
правилами торговли НАУФОР. Контроль за их соблюдением возложен на
Дисциплинарный комитет, который вправе применять к нарушителям
различные санкции.
5. Доступ к российской торговой системе
5.1. Доступ в РТС предоставляется только членам НАУФОР.
Существует два вида доступа к РТС ¦ в режиме просмотра и в режиме
торговли. Доступ в режиме просмотра означает, что получая в
реальном времени информацию из РТС, вы, тем не менее, не будете
иметь право объявлять в РТС собственные котировки. Для этого
необходимо получение доступа в режиме торговли.
Доступ в любом режиме может быть предоставлен только тем
членам НАУФОР, которые:
а) оплатили вступительный и членский взносы в НАУФОР;
б) предоставляют в установленном порядке и объеме финансовую
отчетность (ежеквартально не позднее второго числа месяца ¦
баланс, расчет чистого капитала, справку о соблюдении нормативов
ЦБ РФ для коммерческих банков);
в) обладают установленным размером чистого капитала,
рассчитываемого по методике НАУФОР (50 000 долларов США ¦ для
режима просмотра, 100 000 долларов США ¦ для режима торговли).
5.2. Для получения доступа в РТС в режиме просмотра член
НАУФОР должен:
а) направить в НАУФОР заявление на имя Председателя
Национального торгового комитета (г-н Даценко Андрея Михайловича),
составленное в произвольной форме на бланке заявителя. Заявление
должно быть подписано руководителем компании, скреплено печатью и
содержать как минимум просьбу о подключении к РТС, дату его
составления и перечень прилагаемых к нему документов;
б) внести в НАУФОР разовый членский взнос в размере,
эквивалентном 4 тысячам долларов США;
5.3. Для перехода из режима просмотра в режим торговли член
НАУФОР должен:
а) направить в НАУФОР заявление на имя Председателя
Национального торгового комитета, составленное в произвольной
форме на бланке заявителя. Заявление должно быть подписано
руководителем компании, скреплено печатью и содержать как минимум
просьбу о подключении к РТС, дату его составления и перечень
прилагаемых к нему документов;
б) внести в НАУФОР дополнительный разовый членский взнос в
размере, эквивалентном 5 тысячам долларов США;
в) предоставить черыре рекомендации от членов НАУФОР, имеющих
доступ в РТС в режиме торговли. Рекомендации даются на основании
совершения с рекомендуемым как минимум пяти сделок купли-продажи
корпоративных ценных бумаг, если такие сделки были совершены на
условиях, предусмотренных Правилами торговли НАУФОР. Информация о
совершенных сделках готовится рекомендуемым;
5.4. Доступ к РТС в режиме торговли член НАУФОР может получить
напрямую, минуя режим просмотра. Для этого необходимо:
а) направить в НАУФОР заявление на имя Председателя
Национального торгового комитета, составленное в произвольной
форме на бланке заявителя. Заявление должно быть подписано
руководителем компании, скреплено печатью и содержать как минимум
просьбу о подключении к РТС, дату его составления и перечень
прилагаемых к нему документов;
б) внести в НАУФОР дополнительный разовый членский взнос в
размере, эквивалентном 9 тысячям долларов США;
в) предоставить черыре рекомендации от членов НАУФОР, имеющих
доступ в РТС в режиме торговли. Рекомендации даются на основании
совершения с рекомендуемым как минимум пяти сделок купли-продажи
корпоративных ценных бумаг, если такие сделки были совершены на
условиях, предусмотренных Правилами торговли НАУФОР. Информация о
совершенных сделках готовится рекомендуемым;
5.5. После получения документов от заявителя Национальный
торговый комитет выставляет объявление о заявителе на 10 рабочих
дней в РТС и проверяет в течение указанного срока его соответствие
установленным требованиям. Для выяснения факта соответствия
Национальный торговый комитет имеет право потребовать
дополнительные сведения.
В случае, если кандидат соответствует установленным
требованиям, то после истечения 10 дней он получает доступ в РТС,
о чем уведомляется письмом. После получения такого уведомления
кандидат должен подписать договор с Техническим центром ПАУФОР "Об
оказании услуг Российской торговой системы".
5.6. Если доступ в РТС регулируется НАУФОР, то порядок,
стоимость и условия подключения к торговой системе ¦ Техническим
центром ПАУФОР, который является самостоятельным юридическим
лицом. Установка РТС производится за счет пользователя на любых
телекоммуникационных сетях. Однако во избежание сбоев и помех
рекомендуется использовать выделенные и оптоволоконные линии.
Стоимость подключения (без учета оборудования) оставляет
эквивалент 1 тысячи долларов США за однооконный терминал и 1,5
тысяч долларов США за многооконный терминал. Пользование РТС
является платным. Размер ежемесячной абонентской платы составляет
эквивалент 300 долларов США для однооконного терминала и
эквивалент 500 долларов США для многооконного терминала. Возможна
установка сетевого решения.
Стоимость подключения к РТС и ежемесячная абонентская плата
Техническому центру вносится вне зависимости от уплаты разового и
ежемесячных членских взносов в НАУФОР.
6. Вопросы, консультации
По всем вопросам членства в НАУФОР вы можете связаться с
заместителем Президента НАУФОР по общим вопросам г-ном Родионовым
Сергеем Алексеевичем по телефонам 973-44-34, 35, 36.
Президент НАУФОР Пономарев Д.В.
|
