ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 11 февраля 1997 г. N 6
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ОТ 19 ДЕКАБРЯ 1996 Г. N 22 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ
ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ
И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Внести следующие изменения в Постановление Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 19 декабря 1996 г. N 22 "Об
утверждении Временного положения о лицензировании брокерской и
дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Временного
положения о порядке осуществления брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг":
1. Абзац 1 пункта 2 Постановления Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг от 19 декабря 1996 г. N 22 изложить в следующей
редакции:
"Установить, что коммерческие организации, имеющие лицензии на
осуществление деятельности в качестве финансового брокера или
инвестиционной компании, выданные Министерством финансов
Российской Федерации, министерствами финансов республик в составе
Российской Федерации, финансовыми управлениями (главными
управлениями, комитетами, департаментами, отделами) администраций
краев, областей, автономных образований, Департаментом финансов
правительства Москвы, Главным финансовым управлением мэрии города
Санкт - Петербурга до 1 февраля 1997 года, обязаны в срок не
позднее 1 октября 1997 года получить лицензии на осуществление
брокерской или дилерской деятельности в соответствии с Временным
положением о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг.".
2. Абзац 2 пункта 3.8 Временного положения о лицензировании
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг изложить
в следующей редакции:
"На должность контролера могут быть назначены лица, имеющие
высшее юридическое образование и удовлетворяющие квалификационным
требованиям Федеральной комиссии. До принятия соответствующих
нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих
квалификационные требования, на должность контролера может быть
назначено лицо, имеющее квалификационный аттестат I категории на
право совершения операций с ценными бумагами.".
3. Пункт 4.3 Временного положения о лицензировании брокерской
и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг изложить в
следующей редакции:
"Для получения лицензии на осуществление брокерской или
дилерской деятельности в лицензирующий орган помимо заявления о
выдаче лицензии представляются:
заполненная регистрационная форма (приложение 2) в
соответствии с настоящим Временным положением в бумажной форме и
на магнитных носителях в формате, установленном Федеральной
комиссией;
нотариально удостоверенная копия свидетельства о
государственной регистрации заявителя;
нотариально удостоверенные копии учредительных документов с
зарегистрированными изменениями и дополнениями;
нотариально удостоверенная копия информационного письма о
включении в государственный реестр заявителя;
нотариально удостоверенная копия карты постановки на учет
налогоплательщика;
нотариально удостоверенная копия документа об избрании или
назначении исполнительного органа заявителя;
заверенные независимым аудитором бухгалтерский баланс и отчет
о результатах финансовой деятельности заявителя, составленные на
последнюю отчетную дату;
заверенный независимым аудитором расчет размера собственного
капитала заявителя на последнюю отчетную дату;
заверенный независимым аудитором бухгалтерский баланс и расчет
размера собственного капитала заявителя на момент подачи заявления
(представляется в случае, если с последней отчетной даты до даты
представления заявления в Федеральную комиссию прошло более
45 дней);
нотариально удостоверенные копии квалификационных аттестатов,
выданных Федеральной комиссией, руководителей и специалистов
организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, а до
принятия нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих
квалификационные требования к руководителям и специалистам
организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, -
нотариально удостоверенные копии квалификационных аттестатов
I категории на право совершения операций с ценными бумагами;
копия штатного расписания коммерческой организации, заверенная
печатью заявителя;
копия платежного документа, удостоверяющего уплату заявителем
единовременного сбора за выдачу лицензии;
иные документы в соответствии с нормативными актами
Федеральной комиссии.
Документы, представленные в Федеральную комиссию или
лицензирующий орган для получения лицензии, регистрируются при их
поступлении.".
4. Абзац 1 пункта 4.6 Временного положения о лицензировании
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг изложить
в следующей редакции:
"Лицензии выдаются по форме, установленной Федеральной
комиссией на бланке лицензирующего органа.".
5. Абзац 1 пункта 4.7 Временного положения о лицензировании
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг изложить
в следующей редакции:
"За выдачу каждой лицензии взимается единовременный
лицензионный сбор в размере 100 минимальных размеров оплаты труда,
установленных законами и иными правовыми актами Российской
Федерации на момент подачи заявления, который зачисляется в доход
федерального бюджета.".
6. Изложить раздел 1 регистрационной формы, утвержденной
Временным положением о лицензировании брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг (приложение 7), в следующей
редакции:
"1. Вид деятельности и операций с ценными бумагами,
на осуществление которых заявитель намерен получить лицензию
(указать вид лицензии).".
6.1. Исключить из регистрационной формы (приложение 7 к
Временному положению о лицензировании брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг) пункты 6.1, 6.2, 6.3, 6.4.
6.2. Переименовать раздел 6 регистрационной формы (приложение
7 к Временному положению о лицензировании брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг), изложив название как
"6. Сведения о системе внутреннего учета и документооборота".
7. Исключить приложения 1, 2, 3, 4, 5 к Временному положению о
лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных
бумаг.
8. Приложение 6 к Временному положению о лицензировании
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг считать
приложением 1.
9. Приложение 7 к Временному положению о лицензировании
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг считать
приложением 2.
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
|
