ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 11 декабря 1998 г. N 1312-р
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОТЧЕТНОСТИ ПО ПРЕОДОЛЕНИЮ
"ПРОБЛЕМЫ 2000 ГОДА"
В связи с проблемами, которые могут возникнуть в компьютерных
системах профессиональных и иных участников рынка ценных бумаг при
переходе на календарь 2000 года, а также в соответствии с
распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 мая 1998 г.
N 671-р "О проблемах предотвращения негативных последствий в
работе действующих в России информационно - вычислительных систем
в связи с наступлением 2000 года":
1. Утвердить прилагаемый Список профессиональных и иных
участников рынка ценных бумаг, обязанных представлять в ФКЦБ
России отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года" (далее -
Список).
2. Утвердить прилагаемые Правила и сроки составления
отчетности по преодолению "Проблемы 2000 года" профессиональными и
иными участниками рынка ценных бумаг.
3. Утвердить прилагаемую Форму отчетности по преодолению
"Проблемы 2000 года" (далее - Форма 2000).
4. Утвердить прилагаемые Требования к магнитным носителям
информации и формату файлов, содержащим отчетность по преодолению
"Проблемы 2000 года" профессиональными и иными участниками рынка
ценных бумаг.
5. Рекомендовать профессиональным и иным участникам рынка
ценных бумаг, не включенным в утвержденный настоящим распоряжением
Список, представить отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года"
по утвержденной Форме 2000 в соответствии с утвержденными
Правилами и сроками составления отчетности по преодолению
"Проблемы 2000 года" профессиональными и иными участниками рынка
ценных бумаг.
6. Поручить саморегулируемым организациям - Профессиональной
ассоциации регистраторов, трансфер - агентов и депозитариев
(далее - ПАРТАД) и Национальной ассоциации участников фондового
рынка - обеспечить утвержденными настоящим распоряжением
документами профессиональных участников рынка ценных бумаг,
включенных в утвержденный настоящим распоряжением Список,
являющихся членами саморегулируемых организаций.
7. Поручить ПАРТАД до 20 марта 1999 года провести проверки
профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами
ПАРТАД и имеющих лицензии на осуществление деятельности по ведению
реестра владельцев именных ценных бумаг на предмет использования
сертифицированного программного обеспечения в соответствии с
Положением "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг",
утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг от 2 октября 1997 г. N 27.
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Утвержден
распоряжением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 11 декабря 1998 г. N 1312-р
СПИСОК
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ И ИНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,
ОБЯЗАННЫХ ПРЕДСТАВЛЯТЬ В ФКЦБ РОССИИ ОТЧЕТНОСТЬ
ПО ПРЕОДОЛЕНИЮ "ПРОБЛЕМЫ 2000 ГОДА"
-----T--------------------------------------------T----------------¬
¦ N ¦ Наименование ¦ Номер лицензии ¦
¦п/п ¦ ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+----------------+
¦1. ¦ЗАО "Объединенная депозитарная компания" ¦000-01601-000400¦
¦2. ¦ОАО "Центральный депозитарий Республики ¦ ¦
¦ ¦Татарстан" ¦000-00692-000400¦
¦3. ¦ООО "Центральный Сургутский депозитарий" ¦000-01207-000400¦
¦4. ¦ЗАО "Депозитарно - Клиринговая Компания" ¦000-01593-000400¦
¦5. ¦ОЮЛ "Депозитарно - Расчетный Союз" ¦000-01651-000400¦
¦6. ¦НК "Национальный Депозитарный Центр" ¦000-00604-000400¦
¦7. ¦ЗАО "Санкт - Петербургский Расчетно - ¦ ¦
¦ ¦Депозитарный Центр" ¦000-01589-000400¦
¦8. ¦ЗАО "Расчетно - депозитарная организация" ¦000-01648-000400¦
¦9. ¦ООО "Расчетно - депозитарная компания" ¦000-01592-000400¦
¦10. ¦ЗАО "Кредит Свисс Ферст Бостон Секьюритиз" ¦000-01675-000400¦
¦11. ¦ООО "Морган Гренфелл Депозитарий" ¦000-01594-000400¦
¦12. ¦ООО "Морган Гренфелл Секьюритиз" ¦000-01597-110400¦
¦13. ¦ЗАО "Пионер Секьюритиз" ¦000-00946-210400¦
¦14. ¦ОАО "Инвестиционная компания ОЛМА" ¦000-01590-210400¦
¦15. ¦ТОО "МФК - Московские партнеры (Секъюритис)"¦000-01650-110400¦
¦16. ¦ЗАО "Тройка Диалог" ¦000-01337-211400¦
¦17. ¦ОАО "Ринако Плюс" ¦000-01672-211400¦
¦18. ¦ЗАО "Брансвик Варбург" ¦000-00423-210000¦
¦19. ¦ЗАО "Брансвик Варбург Номиниз" ¦000-01206-000400¦
¦20. ¦ЗАО "Восточная инвестиционная компания" ¦000-01666-211400¦
¦21. ¦ЗАО "Риджент Юропеан Секьюритиз Лимитед" ¦001-01358-110000¦
¦22. ¦ЗАО "Альфа - Капитал Брок" ¦000-01674-210400¦
¦23. ¦ЗАО "ЮСиБИ КАПИТАЛ" ¦000-01118-211000¦
¦24. ¦ЗАО "Объединенная Финансовая Группа" ¦21-000-1-00012 ¦
¦25. ¦ООО "Нефтяная инвестиционная компания ¦ ¦
¦ ¦"НИКойл" ¦000-00099-210000¦
¦26. ¦ЗАО "Финансовая компания "Профит Хауз" ¦000-01082-211100¦
¦27. ¦ОАО "Инвестиционная компания "Проспект" ¦000-01505-211400¦
¦28. ¦ЗАО "Инвестиционная компания "Горизонт" ¦000-01244-110400¦
¦29. ¦ЗАО "Инвестиционная финансовая компания ¦ ¦
¦ ¦"Метрополь" ¦000-01795-211400¦
¦30. ¦ООО "Атон" ¦000-01653-210400¦
¦31. ¦ЗАО "ЦентрИнвест Секьюритис" ¦000-01659-211400¦
¦32. ¦ООО "Инвестиционная компания "Лукойл - ¦ ¦
¦ ¦резерв - инвест" ¦000-01661-210400¦
¦33. ¦АОЗТ "Инвестиционная компания "Газфинтраст" ¦000-01975-210000¦
¦34. ¦ЗАО "Балтийское финансовое агентство" ¦000-01656-210400¦
¦35. ¦НП "Сибирская фондовая биржа" ¦73-000-1-00001 ¦
¦36. ¦НП "Казанский совет фондовой торговли" ¦73-000-1-00002 ¦
¦37. ¦НП "Московская фондовая биржа" ¦73-000-1-00003 ¦
¦38. ¦НП Фондовая биржа "Санкт - Петербург" ¦73-000-1-00004 ¦
¦39. ¦НП "Екатеринбургская фондовая биржа" ¦73-000-1-00005 ¦
¦40. ¦НП "Южно - Уральская фондовая биржа" ¦73-000-1-00006 ¦
¦41. ¦НП "Владивостокская фондовая биржа" ¦72-000-1-00005 ¦
¦42. ¦НП "Саратовская фондовая биржа" ¦71-000-1-00007 ¦
¦43. ¦НП "Российская Торговая Система" ¦000-01604-000001¦
¦44. ¦ЗАО "Московская межбанковская валютная ¦ ¦
¦ ¦биржа" ¦000-00001-000001¦
¦45. ¦ЗАО "Санкт - Петербургская валютная биржа" ¦000-00259-000001¦
¦46. ¦АОЗТ "Сибирская межбанковская валютная ¦ ¦
¦ ¦биржа" ¦000-00821-000001¦
¦47. ¦АОЗТ "Уральская региональная валютная биржа"¦000-01210-000001¦
¦48. ¦ЗАО "Московская международная фондовая ¦ ¦
¦ ¦биржа" ¦000-01212-000001¦
¦49. ¦ЗАО "Первый специализированный депозитарий" ¦22-000-1-00001 ¦
¦50. ¦ОАО "Регистратор "НИКойл" ¦10-001-1-00236 ¦
¦51. ¦ОАО "Центральный Московский Депозитарий" ¦1019 ¦
¦52. ¦ООО "АКЦИОНЕР" ¦01094 ¦
¦53. ¦ЗАО "Амурреестр" ¦01090 ¦
¦54. ¦ЗАО "РЕГАР" ¦01108 ¦
¦55. ¦Некоммерческое партнерство "Первая ¦ ¦
¦ ¦судоходная депозитарно - клиринговая ¦ ¦
¦ ¦компания" ¦01208 ¦
¦56. ¦ООО "Специализированный регистратор" ¦01167 ¦
¦57. ¦ЗАО "СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ РЕГИСТРАТОР "РЕКОМ" ¦01168 ¦
¦58. ¦ООО "Депозитарный центр" ¦01033 ¦
¦59. ¦ЗАО Специализированный регистратор ¦ ¦
¦ ¦"Депозитарный центр "Владимир" ¦01047 ¦
¦60. ¦ООО "РЕГИСТРАЦИОННО - РАСЧЕТНАЯ ПАЛАТА" ¦01088 ¦
¦61. ¦ООО "ГАЗНЕФТЕМАШРЕГИСТР" ¦01223 ¦
¦62. ¦ЗАО "ПАРТНЕР" ¦01216 ¦
¦63. ¦АОЗТ "Депозит - инвест" ¦01101 ¦
¦64. ¦ООО "Каменка - регистр" ¦01218 ¦
¦65. ¦АОЗТ Регистратор "ЛОКО" ¦01072 ¦
¦66. ¦ЗАО "ВЕСТОР - ДЕПО" ¦01074 ¦
¦67. ¦ОАО "Саяны - регистр" ¦01011 ¦
¦68. ¦ТОО "Иркутское фондовое агентство" ¦01078 ¦
¦69. ¦ЗАО Братский Региональный Регистратор ¦ ¦
¦ ¦"КАДАСТР" ¦01198 ¦
¦70. ¦АОЗТ Инвестиционный институт "Центральный ¦ ¦
¦ ¦Вятский Депозитарий" ¦01076 ¦
¦71. ¦ЗАО "ЮЖНО - КУЗБАССКИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ¦ ¦
¦ ¦РЕГИСТРАТОР" ¦01150 ¦
¦72. ¦ОАО специализированный регистратор "ПРИМУЛА"¦01181 ¦
¦73. ¦ОАО "Специализированный регистратор ¦ ¦
¦ ¦"Альпари" ¦01182 ¦
¦74. ¦ООО Специализированный регистратор ¦ ¦
¦ ¦"КУЗБАССРЕГИСТР" ¦01185 ¦
¦75. ¦ЗАО "Ценные бумаги" ¦01036 ¦
¦76. ¦ЗАО Агентство "ДЕПОЗИТ - ИНВЕСТ" ¦01042 ¦
¦77. ¦ЗАО "КУБАНСКИЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЦЕНТР" ¦01142 ¦
¦78. ¦ООО "КУБАНЬ - РЕЕСТР" ¦01235 ¦
¦79. ¦ЗАО "РЕГИСТРАТОР КИ" ¦01023 ¦
¦80. ¦ЗАО "Красноярский регистрационный центр ¦ ¦
¦ ¦"ДОМИНИКА" ¦01067 ¦
¦81. ¦ЗАО "Красноярский регистрационный центр ¦ ¦
¦ ¦"ПИОНЕР" ¦01143 ¦
¦82. ¦ЗАО "КРАСНОЯРСКАЯ РЕГИСТРАЦИОННАЯ КОМПАНИЯ" ¦01219 ¦
¦83. ¦ТОО "Депо - Траст" ¦01015 ¦
¦84. ¦ЗАО "Д-Стинол" ¦01043 ¦
¦85. ¦ТОО "Экономика-Р" ¦01049 ¦
¦86. ¦ЗАО "Регистрационная Компания Центр - ¦ ¦
¦ ¦Инвест" ¦01005 ¦
¦87. ¦ОАО "РЕЕСТР" ¦01007 ¦
¦88. ¦ЗАО "НАЦИОНАЛЬНАЯ РЕГИСТРАЦИОННАЯ КОМПАНИЯ" ¦01014 ¦
¦89. ¦ЗАО "ПИОНЕР СЕРВИСИЗ" ¦01060 ¦
¦90. ¦ЗАО "Специализированный регистратор - ¦ ¦
¦ ¦Держатель реестра акционеров газовой ¦ ¦
¦ ¦промышленности" ¦01062 ¦
¦91. ¦ЗАО "Депозитарий РИНАКО" ¦01063 ¦
¦92. ¦ЗАО "Компания - регистратор "ПАНОРАМА" ¦ ¦
¦ ¦(ЗАО "ПАНОРАМА") ¦01071 ¦
¦93. ¦ЗАО "РК-РЕЕСТР" ¦01073 ¦
¦94. ¦ООО "Пи-ЭР" ¦01091 ¦
¦95. ¦ЗАО "РЕЕСТР-С" ¦01102 ¦
¦96. ¦ЗАО Специализированный регистратор ¦ ¦
¦ ¦"ЭНЕРГОРЕГИСТРАТОР" ¦01104 ¦
¦97. ¦ЗАО "Регистрационно - депозитарный центр ¦ ¦
¦ ¦ПАРИТЕТ" ¦01137 ¦
¦98. ¦ООО "ОМИБ - РЕГИСТРАТОР" ¦01144 ¦
¦99. ¦ЗАО "Объединенная регистрационная компания" ¦01146 ¦
¦100.¦ЗАО "РЕГИСТРАТОР - СВЯЗЬ" ¦01147 ¦
¦101.¦ЗАО "ИРКОЛ" ¦01053 ¦
¦102.¦ЗАО "Специализированный регистратор ¦ ¦
¦ ¦Реестр - Сервис" ¦01159 ¦
¦103.¦ЗАО "КАСТОДИАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО" ¦01169 ¦
¦104.¦ЗАО "Реестр - Электроника" ¦01236 ¦
¦105.¦ЗАО "Межрегиональная Регистрационная ¦ ¦
¦ ¦Корпорация" ¦01242 ¦
¦106.¦ЗАО "Фондовая регистрационная компания" ¦01244 ¦
¦107.¦ЗАО "ТЕРМИНУС" ¦01240 ¦
¦108.¦ЗАО "РЕГИСТРОНИКС" ¦01212 ¦
¦109.¦ООО "МКБ - РЕГИСТР" ¦01203 ¦
¦110.¦ЗАО "СУПЕР-К" ¦01205 ¦
¦111.¦ЗАО "Регистратор - РАО" ¦10-000-1-00220 ¦
¦112.¦ЗАО "Московский Фондовый Центр" ¦10-000-0-00224 ¦
¦113.¦ОАО "Регистратор НИКойл" ¦10-000-1-00236 ¦
¦114.¦ЗАО "Регистраторское общество "Статус" ¦10-000-1-00237 ¦
¦115.¦ЗАО "ПроКОНСУЛЬТ" ¦01086 ¦
¦116.¦ЗАО "Специализированный регистратор "Ависта"¦01092 ¦
¦117.¦ЗАО "М-Реестр" ¦01204 ¦
¦118.¦ЗАО "ДАРОСС" ¦01226 ¦
¦119.¦ОАО Межрегиональный специализированный ¦ ¦
¦ ¦финансово - промышленный регистратор ¦ ¦
¦ ¦"Сибирский Реестр" ¦01021 ¦
¦120.¦ООО "Сибирская регистрационная компания" ¦01138 ¦
¦121.¦ЗАО "Реестр-А-Плюс" ¦01155 ¦
¦122.¦ЗАО "Региональный профессиональный ¦ ¦
¦ ¦регистратор" ¦01055 ¦
¦123.¦ЗАО "Нижегородский Регистратор" ¦01058 ¦
¦124.¦ЗАО "Дзержинский регистратор" ¦01117 ¦
¦125.¦ООО "Первый независимый регистратор" ¦01132 ¦
¦126.¦ОАО "Омский Региональный Регистратор" ¦01082 ¦
¦127.¦ЗАО "Региональный Оренбургский Регистратор" ¦01017 ¦
¦128.¦ЗАО "ИНКОМхран" ¦01089 ¦
¦129.¦ТОО "Регистратор" ¦01097 ¦
¦130.¦ОАО "Орел - Реестр" ¦10-015-1-00222 ¦
¦131.¦ООО фирма "ОРБИТА - СЕРВИС" ¦01093 ¦
¦132.¦ООО "Пензенский специализированный ¦ ¦
¦ ¦регистратор" ¦01129 ¦
¦133.¦ТОО "Парма - депозит" ¦01075 ¦
¦134.¦ЗАО "Депозитарные услуги" ¦01115 ¦
¦135.¦ООО "Регистратор Интрако" ¦01105 ¦
¦136.¦ООО "Специализированный регистратор ¦ ¦
¦ ¦"Реестродержатель" ¦01162 ¦
¦137.¦ЗАО "ПЕРМСКАЯ РЕГИСТРАЦИОННАЯ КОМПАНИЯ" ¦ ¦
¦ ¦(ЗАО "Пермский регистратор ценных бумаг") ¦01211 ¦
¦138.¦ОАО "Дальневосточный специализированный ¦ ¦
¦ ¦регистратор" ¦01106 ¦
¦139.¦ЗАО "ДАЛЬНЕВОСТОЧНЫЙ РЕЕСТР" (ЗАО "Реестр") ¦01197 ¦
¦140.¦ОАО "Центральная регистратура" ¦01227 ¦
¦141.¦ООО Компания "УФА МОТОР ФИНАНС" ¦10-000-1-00214 ¦
¦142.¦ООО "Республиканский специализированный ¦ ¦
¦ ¦регистратор "Бурятский фондовый дом" ¦01220 ¦
¦143.¦ЗАО "Регистрационный депозитарный центр" ¦01044 ¦
¦144.¦ООО "Специализированный регистратор ¦ ¦
¦ ¦"Реестр-С" ¦01035 ¦
¦145.¦ОАО "Саранский регистрационно - ¦ ¦
¦ ¦депозитарный центр" ¦01087 ¦
¦146.¦ЗАО "Мордовская регистрационная компания ¦ ¦
¦ ¦"РЕГИСТРАТОР" ¦01207 ¦
¦147.¦ОАО "Акционерный Капитал" ¦10-000-1-00217 ¦
¦148.¦ООО Финансовая компания "Интеркамаинвест" ¦10-000-1-00226 ¦
¦149.¦ЗАО "Казанский регистрационный центр" ¦10-012-1-00231 ¦
¦150.¦ТОО "Золотой колосс" ¦10-012-1-00232 ¦
¦151.¦ОАО "Центральный регистратор Республики ¦ ¦
¦ ¦Татарстан" ¦10-012-1-00235 ¦
¦152.¦ОАО "ХАКАССКИЙ ДЕПОЗИТАРИЙ" ¦01085 ¦
¦153.¦ЗАО "Республиканский специализированный ¦ ¦
¦ ¦регистратор "Якутский фондовый Центр" ¦01009 ¦
¦154.¦ООО "Ростовский регистратор" ¦ ¦
¦ ¦(ООО "Регистратор-С") ¦01039 ¦
¦155.¦"Донское финансовое открытое акционерное ¦ ¦
¦ ¦общество" ¦01045 ¦
¦156.¦ООО "Прио - Трансферт" ¦10-000-1-00219 ¦
¦157.¦ЗАО "ФЭС - регистратор" ¦01081 ¦
¦158.¦ЗАО "Петербургская центральная ¦ ¦
¦ ¦регистрационная компания" ¦01114 ¦
¦159.¦ОАО "Северо - Западный регистрационный ¦ ¦
¦ ¦центр" ¦01065 ¦
¦160.¦ЗАО "ЕДИНЫЙ РЕГИСТРАТОР" ¦01178 ¦
¦161.¦ООО Специализированная фирма "Деловой визит"¦01225 ¦
¦162.¦ОАО "РЕГИСТРАТОР - КАПИТАЛ" ¦01083 ¦
¦163.¦ЗАО "Депозитарный центр "Урал - Депозит" ¦01095 ¦
¦164.¦АОЗТ "ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРОВ КОМПАНИЙ" ¦01059 ¦
¦165.¦ЗАО "Уральский регистрационный центр" ¦01200 ¦
¦166.¦ТОО "Центральный специализированный ¦ ¦
¦ ¦регистратор" ¦01069 ¦
¦167.¦ЗАО "Саратовский Региональный Расчетно - ¦ ¦
¦ ¦Депозитарный Центр" ¦01084 ¦
¦168.¦ЗАО "Рег - Тайм" ¦01119 ¦
¦169.¦ОАО "Агентство регистрации и трансферта ¦ ¦
¦ ¦"Волга - Рекордс" ¦01153 ¦
¦170.¦ЗАО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ РЕГИСТРАТОР ¦ ¦
¦ ¦"ГИЛЬДИЯ" (ООО "Инвестиционная компания ¦ ¦
¦ ¦"Гильдия") ¦01003 ¦
¦171.¦ОАО "Инвестиционно - финансовая компания ¦ ¦
¦ ¦"Инвестэнерго" ¦01128 ¦
¦172.¦ЗАО "Сибирский капитал-Р" ¦01012 ¦
¦173.¦ООО "Специализированный регистратор ¦ ¦
¦ ¦"Тульский промышленник" ¦01077 ¦
¦174.¦ОАО "Агентство "Региональный независимый ¦ ¦
¦ ¦регистратор" ¦01131 ¦
¦175.¦ЗАО "СЕРВИС - РЕЕСТР" ¦01020 ¦
¦176.¦ОАО "Веста" ¦10-000-1-00216 ¦
¦177.¦ОАО "Тюменская регистрационная компания" ¦10-005-1-00230 ¦
¦178.¦ЗАО "СУРГУТИНВЕСТНЕФТЬ" ¦01100 ¦
¦179.¦ЗАО "Трансфер" ¦10-000-1-00215 ¦
¦180.¦ЗАО "НИЖНЕВАРТОВСКИЙ ДЕПОЗИТАРИЙ" ¦01026 ¦
¦181.¦ОАО "Дальневосточный регистрационный центр" ¦ ¦
¦ ¦(АОЗТ "Трансфертное агентство ¦ ¦
¦ ¦территориального фонда имущества") ¦01025 ¦
¦182.¦ЗАО "ФОНДОВЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЦЕНТР" ¦01066 ¦
¦183.¦ЗАО "ЭЙМ - СЕРВИС" ¦01029 ¦
¦184.¦ОАО "РЕСПУБЛИКАНСКИЙ РЕГИСТРАТОР" ¦10-000-1-00240 ¦
¦185.¦ОАО "Центральный депозитарий акционерных ¦ ¦
¦ ¦обществ г. Ярославля и Ярославской области" ¦01070 ¦
¦186.¦ОАО "Независимый регистратор "Реестр - ¦ ¦
¦ ¦центр" ¦01096 ¦
¦187.¦ЗАО "Евроазиатский региональный депозитарий"¦01191 ¦
¦188.¦ООО "Специализированный регистратор "СОНЕ" ¦01199 ¦
¦189.¦ЗАО "Александр В. Костиков и партнеры" ¦000-01649-211400¦
¦190.¦ЗАО "Инвестиционная компания "Рандеву" ¦000-01639-211400¦
¦191.¦ЗАО "Инвестиционная компания "ТатИнК" ¦000-01914-211000¦
¦192.¦ЗАО "Инвестиционная компания "Энергокапитал"¦000-01581-211000¦
¦193.¦ЗАО "ТЭКСиБ - инвест" ¦000-01606-211000¦
¦194.¦ЗАО "Финансовая компания "Интерфинанс - ¦ ¦
¦ ¦СиАйЭс" ¦000-01453-211000¦
¦195.¦ЗАО Инвестиционная компания "МДМ - Траст" ¦000-01451-211000¦
¦196.¦ЗАО "Финансово - инвестиционная компания ¦ ¦
¦ ¦"РИКАП" ¦000-01670-211400¦
¦197.¦ЗАО Финансовая компания "Интерспрэд - ¦ ¦
¦ ¦Инвест" ¦000-01902-211400¦
¦198.¦ОАО "Инвестиционная компания "Перспектива ¦ ¦
¦ ¦плюс" ¦000-01338-211400¦
¦199.¦ОАО "Универсальный коммерческий ¦ ¦
¦ ¦инвестиционный Центр" ¦000-01637-211400¦
¦200.¦ОАО "Фондовый центр МИК-Ф" ¦000-01083-211000¦
¦201.¦ООО "Инвестиционно - Финансовая Компания ¦ ¦
¦ ¦"Регион" ¦000-01202-211000¦
¦202.¦ООО "Финансово - инвестиционная компания ¦ ¦
¦ ¦"ТЭКСИ - СТОК" ¦000-01029-211100¦
¦203.¦ООО Инвестиционная компания "Башкирские ¦ ¦
¦ ¦ценные бумаги" ¦000-00871-211000¦
¦204.¦ООО "Инвестиционно - Аналитический Центр ¦ ¦
¦ ¦"Аналайз" ¦000-01758-211400¦
¦205.¦ООО "Инвестиционная управляющая компания ¦ ¦
¦ ¦"Инстройинвест" ¦000-01935-211000¦
¦206.¦ОАО "Инвестиционная компания "Экополис ¦ ¦
¦ ¦Приморский" ¦000-01865-211400¦
L----+--------------------------------------------+-----------------
Утверждены
распоряжением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 11 декабря 1998 г. N 1312-р
ПРАВИЛА И СРОКИ СОСТАВЛЕНИЯ
ОТЧЕТНОСТИ ПО ПРЕОДОЛЕНИЮ "ПРОБЛЕМЫ 2000 ГОДА"
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ И ИНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года"
профессиональными и иными участниками рынка ценных бумаг (далее -
Отчет 2000) составляется в соответствии с утвержденной настоящим
распоряжением Формой 2000.
2. Отчет 2000 подписывается руководителем профессионального
или иного участника рынка ценных бумаг (далее - Участник РЦБ),
заверяется печатью.
3. Одновременно с представлением Отчета 2000 на бумажном
носителе представляется магнитный носитель, содержащий Отчет 2000
в соответствии с утвержденными настоящим распоряжением
Требованиями к магнитным носителям информации и формату файлов,
содержащим отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года",
представляемым Участниками РЦБ.
4. Соответствие текстов Отчета 2000 на магнитном и бумажном
носителях подтверждается письмом, подписанным руководителем
Участника РЦБ и заверенным печатью. Участник РЦБ несет
ответственность за идентичность текстов отчетов.
5. Список Участников РЦБ, не представивших Отчет 2000,
размещается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на сервере
раскрытия информации ФКЦБ России в сети Интернет.
6. Отчет 2000 представляется в ФКЦБ России дважды, если иное
не будет вызвано необходимостью, в срок не позднее 25 февраля и
25 августа 1999 года.
Утверждена
распоряжением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 11 декабря 1998 г. N 1312-р
ФОРМА ОТЧЕТНОСТИ
ПО ПРЕОДОЛЕНИЮ "ПРОБЛЕМЫ 2000 ГОДА"
I. Основные понятия
1. "Проблема 2000 года" - любой ошибочный результат работы
компьютерного программного обеспечения в виде (i) неправильной
обработки даты "01/01/00" или цифрового обозначения любого
последующего года, (ii) неправильного определения даты в 1999 году
или в любом последующем году, (iii) не определения 2000 года как
високосного и (iv) любого иного сбоя в компьютере, который прямо
или косвенно связан с проблемами, указанными в пунктах (i), (ii)
или (iii) выше.
2. Ключевые системы - компьютерные системы, прекращение
функционирования которых может существенно повлиять на выполнение
Участником РЦБ своих обязательств перед клиентами и контрагентами.
3. Межтерминальное тестирование - тестирование взаимодействия
компьютерных систем, установленных у Участника РЦБ, его клиентов и
контрагентов.
4. Широкомасштабное тестирование - комплексное тестирование
ключевых систем, установленных у Участника РЦБ, его клиентов и
контрагентов, систем связи, физических мощностей, других
компьютерных систем.
II. Рекомендации по заполнению формы отчетности
по преодолению "Проблемы 2000 года"
1. При подготовке Отчета 2000 особое внимание необходимо
обратить на освещение работы ключевых систем, обеспечивающих
взаимодействие с клиентами и контрагентами Участника РЦБ.
2. Ответы на все вопросы являются обязательными, если не
указано иное.
3. При ответе на вопрос выписывается текст вопроса с его
порядковым номером и один или несколько вариантов ответа.
III. Форма 2000
1. Общие сведения об организации
1.1. Наименование организации:
полное _______________________________________________________
сокращенное __________________________________________________
1.2. Дополнительная информация:
Место нахождения _____________________________________________
Почтовый адрес _______________________________________________
Дата государственной регистрации _____________________________
Регистрационный номер ________________________________________
ИНН __________________________________________________________
2. План по преодолению "Проблемы 2000 года"
2.1. Есть ли у вас План по преодолению "Проблемы 2000 года"
(далее - План), на основании которого можно выяснить, будут ли
ваши компьютерные системы работать корректно с датами после
31 декабря 1999 года?
Да Нет
2.2. В случае отрицательного ответа (на вопрос 2.1):
Будете ли вы составлять План в письменном виде?
Он должен быть завершен до: [дата в формате день.месяц.год] __
__________________________________________________________________
Вы не готовите План в письменном виде, так как не планируете
осуществление деятельности с датами после 31 декабря 1999 года?
Прочие варианты ответа _______________________________________
Если у вас нет Плана, то переходите к разделу 3.
2.3. Затрагиваются ли в Плане вопросы внешнего взаимодействия
с компьютерными системами сторонних организаций, которые связаны с
вашими компьютерными системами?
Да Нет
2.4. Представлен ли План в письменном виде?
Да Нет
2.5. Кем был одобрен План?
План не одобрен
Советом директоров
Должностными лицами
Исполнительной дирекцией
Начальником службы информационных технологий
2.6. Принимали ли участие в разработке Плана сторонние
организации?
Да Нет
2.7. Какие системы включены в План?
Все системы
Ключевые системы
Ключевые компьютерные системы
Физические мощности
Системы связи
2.8. Какие из ваших филиалов и представительств включены в
План?
Филиалы и представительства в План не включены
Все филиалы и представительства в России
Часть филиалов и представительств в России
Все филиалы и представительства в странах СНГ
Часть филиалов и представительств в странах СНГ
Мы не имеем филиалов и представительств
3. Финансирование Плана по преодолению
"Проблемы 2000 года"
3.1. Выделяется ли финансирование отдельной статьей для Плана
в 1998, 1999 и 2000 отчетных годах?
1998 Да Нет
1999 Да Нет
2000 Да Нет
Если в 1999 или 2000 отчетных годах финансирование не
выделяется, то укажите ответ "Нет".
Если против 1998, 1999 и 2000 годов вы проставили ответ "Нет",
то переходите к разделу N 4.
3.2. Какие из нижеперечисленных позиций в связи с Планом
включены в ваш бюджет на 1998 год?
Оценка проблемы
Отладка систем
Замена систем
Внутреннее тестирование
Межтерминальное тестирование
Обучение персонала
Широкомасштабное тестирование
Реализация планов действий на случай непредвиденных ситуаций
Если при ответе на вопрос 3.1 вы ответили "Нет" применительно
к 1999 и 2000 отчетным годам, то переходите к разделу N 4.
3.3. Какие из нижеперечисленных позиций в связи с Планом
включены в ваш бюджет на 1999 год?
Оценка проблемы
Отладка систем
Замена систем
Внутреннее тестирование
Межтерминальное тестирование
Обучение персонала
Широкомасштабное тестирование
Реализация планов действий на случай непредвиденных ситуаций
Если при ответе на вопрос 3.1 вы ответили "Нет" применительно
к 2000 отчетному году, то переходите к разделу N 4.
3.4. Какие из нижеперечисленных позиций в связи с Планом
включены в ваш бюджет на 2000 год?
Оценка проблемы
Отладка систем
Замена систем
Внутреннее тестирование
Межтерминальное тестирование
Обучение персонала
Широкомасштабное тестирование
Реализация планов действий на случай непредвиденных ситуаций
4. Лица, ответственные за реализацию Плана
по преодолению "Проблемы 2000 года"
4.1. Сколько работников было назначено в качестве
ответственных за реализацию Плана?
Не назначено Один Несколько
4.2. Если назначено, то укажите следующие сведения об основном
ответственном лице:
Ф.И.О.: ______________________________________________________
Должность: ___________________________________________________
Место работы: ________________________________________________
Контактные телефоны: _________________________________________
5. Подбор кадров для работы в рамках Плана
по преодолению "Проблемы 2000 года"
5.1. Сколько работников работают на постоянной основе в рамках
Плана по преодолению проблем 2000 года?
1
2 - 5
более 5
5.2. Привлекли ли вы сторонние организации для содействия в
решении вопросов, связанных с Планом?
Да Нет
5.3. Если да, то какую функцию исполняют сторонние
организации?
Оценка проблемы
Отладка систем
Замена систем
Внутреннее тестирование
Обучение персонала
Оценка поставщиков
Межтерминальное тестирование
Широкомасштабное тестирование
Прочие _______________________________________________________
6. Инвентаризация систем
6.1. Провели ли вы инвентаризацию всех систем?
Да Нет
6.2. Какого типа компьютерные системы вы используете?
Имеющиеся в широкой продаже
Предоставляемые непосредственно поставщиком
Разработанные внутри вашей компании (созданные на заказ)
Иные _________________________________________________________
6.3. Вы определили, какие системы являются ключевыми для Вашей
организации?
Да Нет
6.4. Если нет, то этот вопрос будет выяснен до [дата в формате
день.месяц.год] __________________________________________________
6.5. Вы определили, какие из ваших ключевых систем в настоящий
момент не отвечают требованиям в связи с "Проблемой 2000 года"?
Да Нет
7. Степень осведомленности о "Проблеме 2000 года"
7.1. Какие вами были предприняты шаги для повышения степени
осведомленности о возможном возникновении "Проблемы 2000 года"?
Пока никаких
Были назначены работники для работы по Плану
Был информирован Совет директоров
Было информировано руководство
Были информированы работники
Были установлены контакты со сторонними организациями
Прочие _______________________________________________________
8. Состояние дел с подготовкой ключевых систем к 2000 году
8.1. Проведение оценки мер, которые будут предприняты вами для
решения "Проблемы 2000 года" применительно к вашим ключевым
системам (включая подготовку списка компьютерных систем, на
функционирование которых повлияет "Проблема 2000 года").
Степень завершенности:
0%
1 - 25%
26 - 50%
51 - 75%
76 - 99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется
закончить к (дата в формате день.месяц.год) ______________________
8.2. Реализация мер, которые вы предпримете для решения
"Проблемы 2000 года" применительно к вашим ключевым системам.
Степень завершенности:
0%
1 - 25%
26 - 50%
51 - 75%
76 - 99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется
закончить к [дата в формате день.месяц.год] ______________________
8.3. Тестирование ваших внутренних ключевых систем.
Степень завершенности:
0%
1 - 25%
26 - 50%
51 - 75%
76 - 99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется
закончить к [дата в формате день.месяц.год] ______________________
8.4. Были ли выявлены в результате тестирования внутренних
систем существенные сбои, которые на момент заполнения настоящего
отчета не были устранены?
Да Нет
8.5. Межтерминальное тестирование ваших ключевых систем.
Степень завершенности:
0%
1 - 25%
26 - 50%
51 - 75%
76 - 99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется
закончить к [дата в формате день.месяц.год] ______________________
8.6. Были ли выявлены в результате межтерминального
тестирования существенные сбои, которые на момент заполнения
настоящего отчета не были устранены?
Да Нет
8.7. Внедрение проверенного программного обеспечения, в
котором решается "Проблема 2000 года", применительно к вашим
ключевым системам.
Степень завершенности:
0%
1 - 25%
26 - 50%
51 - 75%
76 - 99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется
закончить к [дата в формате день.месяц.год] ______________________
8.8. Проинформированы ли клиенты и контрагенты вашей
организации о состоянии дел с подготовкой ваших ключевых систем
функционирования к 2000 году?
Да Нет
9. Состояние дел с подготовкой всех остальных систем
к 2000 году
9.1. Проведение оценки мер, которые будут предприняты вами для
решения "Проблемы 2000 года", применительно к вашим неосновным
системам (включая подготовку списка компьютерных систем, на
функционирование которых повлияет "Проблема 2000 года").
Степень завершенности:
0%
1 - 25%
26 - 50%
51 - 75%
76 - 99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется
закончить к [дата в формате день.месяц.год] ______________________
9.2. Реализация мер, которые вы предпримете для решения
"Проблемы 2000 года", применительно к вашим неосновным системам.
Степень завершенности:
0%
1 - 25%
26 - 50%
51 - 75%
76 - 99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется
закончить к [дата в формате день.месяц.год] ______________________
9.3. Тестирование ваших внутренних неосновных систем.
Степень завершенности:
0%
1 - 25%
26 - 50%
51 - 75%
76 - 99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется
закончить к [дата в формате день.месяц.год] ______________________
9.4. Были ли выявлены в результате тестирования внутренних
систем существенные сбои, которые на момент заполнения настоящего
отчета не были устранены?
Да Нет
9.5. Межтерминальное тестирование ваших неосновных систем
(включая тестирование терминалов у брокеров - дилеров, иных
финансовых учреждений, клиентов и поставщиков).
Степень завершенности:
0%
1 - 25%
26 - 50%
51 - 75%
76 - 99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется
закончить к [дата в формате день.месяц.год] ______________________
9.6. Были ли выявлены в результате межтерминального
тестирования существенные сбои, которые на момент заполнения
настоящего отчета не были устранены?
Да Нет
9.7. Внедрение проверенного программного обеспечения, в
котором решается "Проблема 2000 года", применительно к вашим
неосновным системам.
Степень завершенности:
0%
1 - 25%
26 - 50%
51 - 75%
76 - 99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется
закончить к [дата в формате день.месяц.год] ______________________
9.8. Какова самая ранняя дата начала работы ваших систем с
датами после 31 декабря 1999 года? [дата в формате день.месяц.год]
(Речь идет о том, что системы могут начинать работу с такими
датами не в 2000 году, а раньше.) ________________
9.9. Проинформированы ли клиенты и контрагенты вашей
организации о состоянии дел с подготовкой ваших систем
функционирования к 2000 году?
Да Нет
10. Планы действий на случай непредвиденных ситуаций
10.1. Есть ли у вас план действий на случай непредвиденных
ситуаций (далее - План действий) с вашими системами, если после
31 декабря у вас возникнут проблемы, связанные с "Проблемой
2000 года"?
Да Нет
10.2. Если да, то представлен ли План действий в письменной
форме?
Да Нет К нам это не относится
10.3. Если нет, то на какой стадии подготовки находится План
действий?
Степень готовности:
0%
1 - 25%
26 - 50%
51 - 75%
76 - 99%
10.4. Какие системы включены в План действий?
К системам не относится
Ключевые компьютерные системы
Физические мощности
Системы связи
Все системы
10.5. Кем был одобрен План действий?
План не одобрен
Советом директоров
Должностными лицами
Исполнительной дирекцией
Начальником службы информационных технологий
Работниками
10.6. Приведет ли использование Плана действий к невозможности
исполнения вашей организацией некоторых обязательств перед
клиентами или контрагентами, например, отключение информационных
систем или части сервисов, предоставляемых информационными
системами?
Да Нет
11. Сторонние организации, которые поставляют
ключевые компьютерные системы
11.1. Определили ли вы все сторонние организации, на которые
возлагаете ответственность за ваши ключевые компьютерные системы?
Да Нет
11.2. Если да, то сколько всего сторонних организаций, на
которые вы возлагаете ответственность за ваши ключевые
компьютерные системы? ____________________
11.3. Имел ли место случай, когда какая-либо сторонняя
организация, на которую вы возлагаете ответственность за ключевые
компьютерные системы, отказалась или не смогла предоставить вам
подтверждение в том, что она предпринимает все необходимые меры
для решения "Проблемы 2000 года"?
Да Нет К нам это не относится
11.4. Если да, то сколько сторонних организаций,
обеспечивающих ключевые компьютерные системы, не предоставили вам
такие подтверждения? _____________________
11.5. Учитывается ли в вашем Плане действий возможность того,
что системы у сторонних организаций могут оказаться
неработоспособными с датами после 31 декабря 1999 года?
Да Нет
У нас нет Плана действий на случай непредвиденных ситуаций
12. Дополнительная информация
12.1. Предоставьте любую дополнительную информацию о решении
"Проблемы 2000 года".
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
13. Раскрытие информации
13.1. Согласны ли вы с тем, чтобы ваш Отчет 2000 был размещен
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на сервере раскрытия
информации ФКЦБ России в сети Интернет?
Да Нет
Подпись руководителя
Печать
Утверждены
распоряжением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 11 декабря 1998 г. N 1312-р
ТРЕБОВАНИЯ
К МАГНИТНЫМ НОСИТЕЛЯМ ИНФОРМАЦИИ И ФОРМАТУ
ФАЙЛОВ, СОДЕРЖАЩИМ ОТЧЕТНОСТЬ ПО ПРЕОДОЛЕНИЮ
"ПРОБЛЕМЫ 2000 ГОДА", ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ И ИНЫМИ
УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Требования к магнитным носителям информации.
1.1. В качестве магнитного носителя информации должна
использоваться дискета 3,5", форматированная на IBM-совместимых
компьютерах.
2. Требования к формату файлов.
2.1. Файл, содержащий Отчет 2000, должен находиться в корневой
директории, при этом магнитный носитель не должен содержать других
директорий и файлов. Файл должен быть представлен в формате Rich
Text Format (RTF).
2.2. Текст отчета должен быть представлен в виде единого файла
с именем 2000.rtf.
|
