УТРАТИЛО СИЛУ-УКАЗАНИЕ ЦБ РФ ОТ 11.01.2002 N 1098-У
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 30 ноября 1998 г. N 429-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ
БАНКА РОССИИ ОТ 31.03.97 N 59 "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ
ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ
ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
Внести в Инструкцию Банка России от 31.03.97 N 59 "О
применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения
пруденциальных норм деятельности" (с изменениями и дополнениями,
внесенными Указаниями Банка России от 14.11.97 N 20-У, от 15.01.98
N 138-У, от 13.04.98 N 213-У и от 02.06.98 N 249-У) ("Вестник
Банка России" от 17.04.97 N 23(186), от 20.01.98 N 3(258), от
22.04.98 N 24(279), от 10.06.98 N 38(293)) следующие изменения и
дополнения.
1. Абзац пятый пункта 7 дополнить текстом следующего
содержания:
", в частности,
а) при нарушении установленных федеральными законами и
нормативными актами Банка России сроков представления в Банк
России документов, необходимых для согласования изменений и
дополнений в учредительные документы кредитной организации;
б) при нарушении порядка открытия (закрытия) представительств,
филиалов, внутренних структурных подразделений кредитной
организации;
в) при нарушении порядка представления документов для
согласования изменений, вносимых в положение о филиале кредитной
организации.".
2. Пункт 17 дополнить новым подпунктом 17.14 следующего
содержания:
"17.14. Штрафы за нарушение кредитными организациями
требований по регистрации, лицензированию и расширению
деятельности кредитных организаций, установленных федеральными
законами и Инструкцией Банка России от 23 июля 1998 г. N 75-И "О
порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру
регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской
деятельности".
17.14.1. Штраф взыскивается с кредитных организаций в
следующих случаях и размерах:
а) за нарушения, допущенные при формировании уставного
капитала кредитной организации, за повторное в течение последних
двенадцати месяцев невыполнение установленного порядка открытия
(закрытия) представительств, филиалов, внутренних структурных
подразделений кредитной организации, а также порядка представления
документов для согласования изменений, вносимых в положение о
филиале кредитной организации, - в размере 0,1 процента от размера
минимального размера уставного капитала;
б) за повторное в течение последних двенадцати месяцев
нарушение установленных сроков представления в территориальные
учреждения Банка России документов для согласования изменений и
дополнений в учредительные документы кредитной организации (за
исключением изменений и дополнений, связанных с изменением
наименования и места нахождения (почтового адреса) кредитной
организации (филиала)) - в размере от 0,5 процента до 1 процента
от размера оплаченного уставного капитала, но не более 1 процента
от минимального размера уставного капитала;
в) за несвоевременное представление кредитной организацией
документов для согласования изменения ее наименования и места
нахождения (почтового адреса), а также за нарушение сроков
направления информации об изменении фактического места нахождения
(почтового адреса) кредитной организации (филиала), изменении в
составе руководителей исполнительных органов и главного бухгалтера
кредитной организации, а также руководителей и главного бухгалтера
филиала, - в размере от 0,5 процента до 1 процента от размера
оплаченного уставного капитала, но не более 1 процента от
минимального размера уставного капитала;
г) за назначение на должности руководителей исполнительных
органов и главного бухгалтера кредитной организации, руководителей
и главного бухгалтера филиала лиц, кандидатуры которых не были
согласованы с Банком России в установленном порядке, - в размере
до 0,1 процента от размера минимального уставного капитала.
17.14.2. В том случае, если кредитная организация не примет
мер к устранению перечисленных в подпункте 17.14.1 нарушений, к
ней могут быть применены иные меры воздействия, предусмотренные
статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)".".
3. Абзац первый подпункта 17.13 после слов "17.12.2"
дополнить словами "17.14.1".
4. Подпункт 22.1 дополнить новыми вторым, третьим и четвертым
абзацами следующего содержания:
"Территориальное учреждение Банка России также вправе
потребовать от кредитной организации замены руководителей
исполнительных органов кредитной организации в следующих случаях:
за назначение на должности руководителей исполнительных
органов и главного бухгалтера кредитной организации, руководителей
и главного бухгалтера филиала лиц, предварительно не согласованных
с Банком России в установленном порядке;
за повторное нарушение в течение последних двенадцати месяцев
кредитной организацией требований федеральных законов Российской
Федерации и нормативных актов Банка России к участникам кредитной
организации при формировании ее уставного капитала.".
5. Исключить подпункт 25.12.
6. В Приложении 2 дополнить таблицу новой колонкой 9 в
редакции Приложения 1 к настоящему Указанию.
7. В Таблице 2 Приложения 3:
7.1. В пункте 1 из графы "Наименование" исключить слова "(по
вопросам соблюдения соотношений долей (акций) источникам
формирования уставного капитала и др.)".
7.2. Пункт 13 дополнить подпунктами 13.1 - 13.6 следующего
содержания:
"13.1. Нарушение сроков представления документов, необходимых
для согласования изменений и дополнений в учредительные документы
кредитной организации;
13.2. Нарушение порядка открытия (закрытия) представительств,
филиалов, внутренних структурных подразделений кредитной
организации;
13.3. Нарушение порядка представления документов для
согласования изменений, вносимых в положение о филиале кредитной
организации;
13.4. Нарушение сроков направления информации об изменении
фактического места нахождения (почтового адреса) кредитной
организации (филиала);
13.5. Нарушение сроков направления информации об изменении в
составе руководителей исполнительных органов и главного бухгалтера
кредитной организации, а также руководителей и главного бухгалтера
филиала;
13.6. Назначение на должности руководителей исполнительных
органов и главного бухгалтера кредитной организации, руководителей
и главного бухгалтера филиала лиц, предварительно не согласованных
с Банком России в установленном порядке.".
8. Настоящее Указание вступает в силу с момента опубликования
в "Вестнике Банка России".
А.А.КОЗЛОВ
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 30.11.98 N 429-У
РАЗМЕРЫ ШТРАФОВ, ПРИМЕНЯЕМЫХ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ
ЗА НАРУШЕНИЕ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
-------T---------------------------------------------------------¬
¦ ¦Нарушение требований Инструкции Банка России от 23.07.98 ¦
¦ ¦ N 75-И ¦
+------+---------------------------------------------------------+
¦ ¦ 9 ¦
+------+---------------------------------------------------------+
¦1. ¦ ¦
+------+---------------------------------------------------------+
¦2. ¦ ¦
+------+---------------------------------------------------------+
¦3. ¦Нарушения при формировании уставного капитала кредитной¦
¦ ¦организации, за повторное в течение последних двенадцати¦
¦ ¦месяцев установленного порядка открытия (закрытия)¦
¦ ¦представительств, филиалов, внутренних структурных¦
¦ ¦подразделений кредитной организации, а также порядка¦
¦ ¦представления документов для согласования изменений,¦
¦ ¦вносимых в положение о филиале ¦
+------+---------------------------------------------------------+
¦4. ¦За назначение на должности руководителей и главного¦
¦ ¦бухгалтера кредитной организации (филиала) лиц,¦
¦ ¦кандидатуры которых не были согласованы с Банком России в¦
¦ ¦установленном порядке ¦
+------+---------------------------------------------------------+
¦5. ¦ ¦
+------+---------------------------------------------------------+
¦6. ¦Повторное в течение последних двенадцати месяцев¦
¦ ¦нарушение сроков представления документов для¦
¦ ¦согласования изменений и дополнений в учредительные¦
¦ ¦документы кредитной организации (за исключением изменений¦
¦ ¦и дополнений, связанных с изменением наименования и места¦
¦ ¦нахождения кредитной организации (филиала)). ¦
¦ ¦За несвоевременное представление документов для¦
¦ ¦согласования изменения наименования и места нахождения¦
¦ ¦(почтового адреса), за нарушение сроков направления¦
¦ ¦информации об изменении фактического места нахождения¦
¦ ¦(почтового адреса) кредитной организации (филиала),¦
¦ ¦изменении в составе руководителей исполнительных органов¦
¦ ¦и главного бухгалтера кредитной организации,¦
¦ ¦руководителей и главного бухгалтера филиала ¦
+------+---------------------------------------------------------+
¦7. ¦ ¦
+------+---------------------------------------------------------+
¦8. ¦ ¦
L------+----------------------------------------------------------
|
