ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 17 сентября 1998 г. N 982-р
О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФКЦБ РОССИИ С САМОРЕГУЛИРУЕМЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В соответствии с Положением о порядке проведения проверок
юридических лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг
регулируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг,
утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 28 мая 1998 года N 19,
и распоряжением ФКЦБ России от 1 июня 1998 года N 501-р "О
повышении эффективности деятельности саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг" с целью повышения
эффективности взаимодействия ФКЦБ России и саморегулируемых
организаций при проведении проверок профессиональных участников
рынка ценных бумаг, а также во исполнение пункта 7 Положения о
саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка
ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 1 июля
1997 года N 24, установить:
1. Саморегулируемые организации профессиональных участников
рынка ценных бумаг (далее - саморегулируемые организации) по
результатам мониторинга деятельности и анализа отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг - участников
саморегулируемых организаций (далее - участники), составляют
квартальные планы проверок участников и не позднее 15-го числа
последнего месяца каждого квартала направляют их в ФКЦБ России по
средствам электронной связи (с последующим письменным
подтверждением) по форме согласно приложению 1.
2. С целью координации действий контролирующих органов в
отношении участников по решению Председателя (первого заместителя
Председателя) ФКЦБ России в планы проверок саморегулируемых
организаций могут вноситься изменения и (или) дополнения.
Указанные решения Председателя (первого заместителя Председателя)
ФКЦБ России доводятся по средствам электронной связи, телефону или
телефаксу с последующим письменным подтверждением не позднее 25-го
числа последнего месяца квартала, предшествующего плановому.
3. Саморегулируемые организации проводят проверки деятельности
участников в соответствии с утверждаемым в установленном порядке и
согласованным с ФКЦБ России положением о проведении проверок.
4. При принятии решения о проведении внеплановой проверки
саморегулируемая организация обязана не позднее следующего дня
сообщить в ФКЦБ России по телефону, телефаксу или по средствам
электронной связи информацию о сроках проведения проверки с
указанием оснований ее проведения. Председатель (первый
заместитель Председателя) ФКЦБ России вправе принять решение об
отмене (приостановлении) проведения проверки, о чем до начала
проверки ФКЦБ России уведомляет саморегулируемую организацию по
телефону, телефаксу или по средствам электронной связи.
5. По окончании каждого квартала не позднее 15-го числа
следующего месяца саморегулируемые организации обязаны
представлять в ФКЦБ России по средствам электронной связи с
последующим письменным подтверждением отчеты о проведенных
проверках согласно приложению 2.
К отчету прилагается справка с анализом выявленных нарушений
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и
нормативных актов ФКЦБ России по результатам проведенных проверок
с предложениями по предупреждению таких нарушений.
6. Саморегулируемые организации обязаны по требованию ФКЦБ
России представлять в указанный Федеральной комиссией срок
материалы проверок участников, а также сведения об итогах
рассмотрения полученных жалоб и заявлений и принятых мерах.
7. В случае выявления фактов (получения документов или
информации), являющихся основаниями для приостановления
(возобновления) действия или аннулирования лицензии, выданной ФКЦБ
России участникам, саморегулируемые организации не позднее
следующего дня обязаны направить в Федеральную комиссию по
телефаксу или с использованием средств электронной связи (с
последующим письменным подтверждением) представления по форме
согласно приложениям 3, 4, 5.
К представлению в том числе прилагаются:
копия акта проверки;
справка, включающая общие сведения в отношении участника, в
том числе о ранее проведенных проверках и их результатах.
К представлению о возобновлении действия лицензии прилагается
отчет об исполнении предписания с приложением документов,
подтверждающих его исполнение.
К представлению о приостановлении действия или аннулировании
лицензии прилагаются документы (их копии), подтверждающие
нарушения, допущенные участниками.
8. ФКЦБ России не позднее следующего дня принятия решения о
приостановлении (возобновлении) действия или аннулировании
лицензии сообщает по телефону, а также в 3-дневный срок направляет
копию соответствующего распоряжения саморегулируемой организации.
При принятии решения о применении иных мер воздействия к
проверенной организации ФКЦБ России в 3-дневный срок с даты
принятия решения направляет письменное уведомление о таком решении
в саморегулируемую организацию.
9. В случае выдачи по решению Председателя (первого
заместителя Председателя) ФКЦБ России участнику предписания, по
истечении срока его исполнения (представления отчета)
саморегулируемая организация обязана сообщить в ФКЦБ России о его
исполнении (неисполнении) участником не позднее 3 дней с даты,
указанной в предписании, а также вправе:
при необходимости назначить в установленном порядке
внеплановую проверку организации;
для принятия решения о возобновлении действия лицензии,
выданной ФКЦБ России профессиональному участнику, направить
необходимые документы, установленные пунктом 8 настоящего
распоряжения, в ФКЦБ России;
для принятия решения об аннулировании лицензии направить
необходимые документы (представление, акт проверки, справку в
отношении участника) в ФКЦБ России.
При этом уведомление о принятом ФКЦБ России решении
производится в соответствии с пунктом 9 настоящего распоряжения.
10. Считать документы саморегулируемых организаций
(квартальные планы проверок участников, отчеты об их исполнении, а
также акты проверок участников с приложениями) документами,
содержащими служебные сведения ограниченного распространения.
Руководителям саморегулируемых организаций в 15-дневный срок
подготовить приказы об организации учета и хранения документов,
содержащих служебные сведения ограниченного распространения.
11. Возложить функции взаимодействия с саморегулируемыми
организациями в целях реализации настоящего распоряжения на
Управление контроля за проведением операций с ценными бумагами
ФКЦБ России.
И.о. Председателя
И.И.БАЖАН
Приложение 1
Для служебного пользования
экз. N
(На бланке)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
от __ ________ N ____
ПЛАН
ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ УЧАСТНИКАМИ
_________________________________________________________
(название саморегулируемой организации)
на ___ квартал 199_ года
----------------T----------T-----------T-------T-------T---------¬
¦Наименование ¦ Место ¦Фактическое¦Номер ¦Цель ¦Срок ¦
¦юридического ¦нахождения¦ место ¦лицен- ¦провер-¦проверки ¦
¦(ФИО физическо-¦ согласно ¦нахождения,¦зии ¦ки ¦(указыва-¦
¦го) лица (номер¦ уставу ¦ почтовый ¦ ¦ ¦ется дата¦
¦и дата доверен-¦ ¦ адрес ¦ ¦ ¦начала и ¦
¦ности уполномо-¦ ¦ ¦ ¦ ¦окончания¦
¦ченного пред- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки)¦
¦ставителя ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------+----------+-----------+-------+-------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------+----------+-----------+-------+-------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------+----------+-----------+-------+-------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------+----------+-----------+-------+-------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---------------+----------+-----------+-------+-------+----------
Наименование должности руководителя __________ _____________
подпись И.О. Фамилия
Приложение 2
Для служебного пользования
экз. N
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
ОТЧЕТ
_______________________________________
(название саморегулируемой организации)
ПО ПРОВЕДЕННЫМ ПРОВЕРКАМ
за ___ квартал 199_ года
-------------T----------T-----------T------T-------T--------T--------T-------T-------------¬
¦Наименование¦ Место ¦Фактическое¦Номера¦Орган, ¦Срок ¦Основа- ¦Резуль-¦Примечания ¦
¦юридического¦нахождения¦ место ¦лицен-¦зареги-¦провер- ¦ние про-¦таты ¦(указываются ¦
¦(физическо- ¦ согласно ¦нахождения,¦зий ¦стриро-¦ки (да- ¦верки, ¦провер-¦дата предс- ¦
¦го) лица ¦ уставу ¦ почтовый ¦ ¦вавший ¦ты нача-¦вид про-¦ки ¦тавления ма- ¦
¦(номер и да-¦ ¦ адрес ¦ ¦выпуск ¦ла и ¦верки ¦ ¦териалов на ¦
¦та доверен- ¦ ¦ ¦ ¦ценных ¦оконча- ¦ ¦ ¦рассмотрение ¦
¦ности упол- ¦ ¦ ¦ ¦бумаг ¦ния про-¦ ¦ ¦заседания ко-¦
¦номоченного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦верки) ¦ ¦ ¦миссии ФКЦБ ¦
¦представите-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России, дата ¦
¦ля) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выдачи пред- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦писания, при-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чины непрове-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дения провер-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ки и т.п.) ¦
+------------+----------+-----------+------+-------+--------+--------+-------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+----------+-----------+------+-------+--------+--------+-------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------+----------+-----------+------+-------+--------+--------+-------+--------------
Наименование должности руководителя __________ _____________
подпись И.О. Фамилия
Приложение 3
(На бланке)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ
ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В связи с проведенной с __ __________ по __ _________ плановой
(внеплановой) проверкой соответствия деятельности ________________
__________________________________________________________________
(полное наименование организации)
требованиям законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг, а также иных нормативных правовых
актов Российской Федерации, регулирующих деятельность на рынке
ценных бумаг, в ходе которой были выявлены следующие нарушения:
1. _____________________
2. _____________________
_____________________
на основании _____________________________________________________
(основания для аннулирования лицензии)
предлагаю аннулировать лицензию __________________________________
(вид лицензии)
N ______ от __ _________ _________________________________________
(полное наименование организации)
на осуществление _________________________________________________
(указать вид деятельности)
Приложение: на ___ л. в ___ экз. (в соответствии с п. 7
настоящего распоряжения).
Наименование должности руководителя __________ _____________
подпись И.О. Фамилия
Приложение 4
(На бланке)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ
О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ДЕЙСТВИЯ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В связи с проведенной с __ _______ по __ ______ плановой
(внеплановой) проверкой соответствия деятельности ________________
__________________________________________________________________
(полное наименование организации)
требованиям законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг, а также иных нормативных правовых
актов Российской Федерации, регулирующих деятельность на рынке
ценных бумаг, в ходе которой были выявлены следующие нарушения:
1. _____________________
2. _____________________
_____________________
на основании _____________________________________________________
(основания для приостановления лицензии)
предлагаю приостановить действие лицензии ________________________
(вид лицензии)
N ______ от __ _______ ___________________________________________
(полное наименование организации)
на осуществление _________________________________________________
(указать вид деятельности)
Приложение: на ___ л. в ___ экз. (в соответствии с п. 7
настоящего распоряжения)
Наименование должности руководителя __________ _____________
подпись И.О. Фамилия
Приложение 5
(На бланке)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ
О ВОЗОБНОВЛЕНИИ ДЕЙСТВИЯ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
По результатам рассмотрения отчета об устранении нарушений,
представленного __________________________________________________
__________________________________________________________________
(полное наименование организации)
в соответствии с предписанием N ____ от __ _______ ____ г.,
предлагаю возобновить действие лицензии __________________________
__________________________________________________________________
(вид лицензии)
_________________________________ на осуществление _______________
(полное наименование организации) (указать виды
деятельности)
Приложение: на ___ л. в ___ экз. (в соответствии с п. 7
настоящего распоряжения)
Наименование должности руководителя __________ _____________
подпись И.О. Фамилия
|
