ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 14 июля 1998 г. N 29
О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ
О ГЕНЕРАЛЬНЫХ ЛИЦЕНЗИЯХ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ,
УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 9 СЕНТЯБРЯ 1996 ГОДА
N 16, И ДРУГИЕ НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ
КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
В соответствии со статьями 42 и 44 Федерального закона от
22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", в целях
повышения требований, предъявляемых к профессиональным участникам
рынка ценных бумаг и их саморегулируемым организациям, а также
предотвращения возможного конфликта интересов Федеральная комиссия
по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и их
саморегулируемые организации не вправе иметь в составе органов
управления и исполнительных органов лиц, являющихся
государственными служащими в соответствии с законодательством
Российской Федерации, а также служащими Центрального банка
Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных
законодательством Российской Федерации.
2. Нарушение ограничения, установленного пунктом 1 настоящего
Постановления, является основанием для отказа в выдаче и
аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг, лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев именных ценных бумаг, лицензии фондовой биржи, лицензии
на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой
организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, а
также основанием для приостановления и (или) аннулирования
выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг генеральной
лицензии на осуществление лицензирования профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.
3. Внести дополнение в Положение о генеральных лицензиях на
осуществление лицензирования профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 9 сентября 1996 года N 16,
дополнив пункт 21 Положения абзацем следующего содержания:
"нарушение лицензирующим органом ограничений, установленных
Федеральной комиссией в отношении профессиональных участников
рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.".
4. Внести следующие дополнения в Положение о порядке
лицензирования различных видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26:
дополнить пункт 5.1 подпунктом 5.1.9 следующего содержания:
"5.1.9. Наличие в составе органов управления и исполнительных
органов лиц, являющихся государственными служащими в соответствии
с законодательством Российской Федерации, а также служащими
Центрального банка Российской Федерации, за исключением случаев,
предусмотренных законодательством Российской Федерации.";
дополнить пункт 7.6 абзацем следующего содержания:
"нарушение ограничения, запрещающего иметь в составе органов
управления и исполнительных органов лиц, являющихся
государственными служащими в соответствии с законодательством
Российской Федерации, а также служащими Центрального банка
Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных
законодательством Российской Федерации.".
5. Внести следующие дополнения в Положение о лицензировании
деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг,
утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг от 19 июня 1998 года N 24:
дополнить пункт 17 абзацем следующего содержания:
"наличие в составе органов управления и исполнительных органов
лиц, являющихся государственными служащими в соответствии с
законодательством Российской Федерации, а также служащими
Центрального банка Российской Федерации, за исключением случаев,
предусмотренных законодательством Российской Федерации.";
дополнить пункт 23 абзацем следующего содержания:
"нарушение ограничения, запрещающего иметь в составе органов
управления и исполнительных органов лиц, являющихся
государственными служащими в соответствии с законодательством
Российской Федерации, а также служащими Центрального банка
Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных
законодательством Российской Федерации.".
6. Внести следующие дополнения в Положение о лицензировании
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг от 1 июля 1997 года N 24:
дополнить подпункт 2.4.2 абзацем следующего содержания:
"Наличие в составе органов управления и исполнительных органов
лиц, являющихся государственными служащими в соответствии с
законодательством Российской Федерации, а также служащими
Центрального банка Российской Федерации, за исключением случаев,
предусмотренных законодательством Российской Федерации.";
дополнить пункт 6.1 подпунктом 6.1.12 следующего содержания:
"6.1.12. Нарушение ограничения, запрещающего иметь в составе
органов управления и исполнительных органов лиц, являющихся
государственными служащими в соответствии с законодательством
Российской Федерации, а также служащими Центрального банка
Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных
законодательством Российской Федерации.".
7. Установить месячный срок со дня вступления в силу
настоящего Постановления для принятия профессиональными
участниками рынка ценных бумаг и их саморегулируемыми
организациями мер по исполнению требований, установленных
настоящим Постановлением.
8. Требования настоящего Постановления не распространяются на
кредитные организации.
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
|
