ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

                              РАСПОРЯЖЕНИЕ
                       от 1 июня 1998 г. N 501-р

                 О ПОВЫШЕНИИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
             САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
                     УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

       В  соответствии  с  Федеральным законом от 22 апреля  1996  г.
   N 39-ФЗ "О рынке  ценных  бумаг",  Положением  о  саморегулируемых
   организациях профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг  и
   Положением    о    лицензировании   саморегулируемых   организаций
   профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг,  утвержденными
   Постановлением  ФКЦБ  России  от 1 июля 1997 г.  N 24,  а также во
   исполнение  Комплексной  программы   мер   по   обеспечению   прав
   вкладчиков и акционеров, утвержденной Указом Президента Российской
   Федерации от 21 марта 1996 г.  N 408,  и Концепции развития  рынка
   ценных   бумаг   в   Российской   Федерации,  утвержденной  Указом
   Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 г. N 1008:
       1. Саморегулируемым   организациям   "Национальная  ассоциация
   участников фондового рынка" (далее - НАУФОР)  и  "Профессиональная
   ассоциация  регистраторов,  трансфер  -  агентов  и  депозитариев"
   (далее - ПАРТАД) в  месячный  срок    осуществить  мероприятия  по
   подготовке  к  участию в осуществлении лицензирования деятельности
   профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг,  в  частности,
   привести  численность  сотрудников  соответствующих  подразделений
   саморегулируемых организаций в соответствие с указанными задачами,
   решить вопросы технического и организационного характера,  а также
   вопросы   финансового   обеспечения    участия    саморегулируемых
   организаций   в   лицензировании   деятельности   профессиональных
   участников рынка ценных бумаг.
       2. Саморегулируемым  организациям  НАУФОР и ПАРТАД в недельный
   срок разработать и  внести  необходимые  изменения  во  внутренние
   документы,  устанавливающие  правила  членства  и  порядок  выдачи
   ходатайств на получение лицензий профессиональных участников рынка
   ценных  бумаг,  с  учетом  участия  саморегулируемых организаций в
   лицензировании  деятельности  профессиональных  участников   рынка
   ценных  бумаг,  представить  данные  документы  в  ФКЦБ  России на
   согласование.
       3. Саморегулируемой  организации  НАУФОР  в двухнедельный срок
   разработать и представить в ФКЦБ России на согласование внутренний
   документ   НАУФОР,   содержащий   описание   структуры  внутренних
   подразделений НАУФОР,  а также определяющий компетенцию,   права и
   обязанности   сотрудников   внутренних   подразделений   НАУФОР  и
   должностных  лиц,  ответственных  за   осуществление   внутренними
   подразделениями НАУФОР их полномочий.
       Саморегулируемой организации  НАУФОР   в   двухмесячный   срок
   разработать  и принять внутренние документы,  определяющие порядок
   осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке  ценных
   бумаг ее членами, а также соответствующие стандарты деловой этики.
       4. Саморегулируемой организации НАУФОР к 1 сентября 1998  года
   внести   изменения   в   свои  внутренние  документы  о  том,  что
   формирование    состава    дисциплинарного     комитета     НАУФОР
   осуществляется не менее чем наполовину из числа лиц, не являющихся
   представителями  членов НАУФОР,  и привести состав дисциплинарного
   комитета НАУФОР в соответствие с указанными требованиями.
       5. Установить,  что кандидатуры  руководителей  исполнительных
   органов,  а  также  руководителей  и ответственных должностных лиц
   внутренних подразделений саморегулируемых организаций, в том числе
   дисциплинарных комитетов, подлежат обязательному  предварительному
   согласованию с ФКЦБ России.  Вопросы  увольнения  согласованных  с
   ФКЦБ   России  сотрудников  также  должны  решаться  только  после
   предварительного согласования с ФКЦБ России.
       6. Установить,  что  итоговые  документы  по  результатам всех
   проведенных проверок,  осуществляемых внутренними  подразделениями
   саморегулируемых организаций,  непосредственно после их проведения
   в обязательном порядке должны направляться  в  ФКЦБ   России   для
   осуществления контроля.
       7. Установить,  что в соответствии со статьей 44  Федерального
   закона от  22  апреля 1996 г.  N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ФКЦБ
   России  назначает  инспекторов  для  осуществления   контроля   за
   деятельностью   саморегулируемых   организаций   и   их  отдельных
   подразделений в части  реализации  ими  полномочий  по  участию  в
   лицензировании   деятельности  профессиональных  участников  рынка
   ценных бумаг, осуществлении мер контроля и принуждения, а также по
   вопросам осуществления ими нормотворческой деятельности.
       Установить, что инспектор ФКЦБ России имеет право  доступа  ко
   всем   материалам,   связанным   с   деятельностью  инспектируемых
   подразделений,  а также право участия на заседаниях инспектируемых
   подразделений.   Саморегулируемые   организации  должны  оказывать
   содействие в  реализации  инспектором  ФКЦБ  России  вышеуказанных
   полномочий.

                                                         Председатель
                                                         Д.В.ВАСИЛЬЕВ


   ------------------------------------------------------------------