НЕ ПРИМЕНЯЕТСЯ - ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 25.07.2006 N 06-83/ПЗ-Н

              ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

                             ПОСТАНОВЛЕНИЕ
                        от 26 мая 1998 г. N 15

        ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ УСЛОВИЯХ ДОГОВОРА ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
                  С УПРАВЛЯЮЩИМ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

       В   соответствии  с пунктом  11  Указа  Президента  Российской
   Федерации    "О    дальнейшем    совершенствовании    деятельности
   инвестиционных  фондов"  от 23 февраля 1998 года N 193 Федеральная
   комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
       1.  Договор инвестиционного фонда (далее - фонд) с управляющим
   инвестиционного   фонда  (далее  - управляющий)  должен  содержать
   условия,  предусмотренные законодательством Российской Федерации и
   настоящим   Постановлением,   а  также  может  содержать  иные  не
   противоречащие им условия.
       Условия,  предусмотренные настоящим Постановлением, могут быть
   по  согласованию  с Федеральной  комиссией  по  рынку ценных бумаг
   (далее  - Федеральная  комиссия)  сформулированы в договоре иначе,
   чем в настоящем Постановлении, если при этом их смысл не меняется.
       2.   Договор  фонда  с управляющим  (далее  - договор)  должен
   содержать следующие обязательные условия:
       "1. Предмет договора
       Фонд  поручает,  а  управляющий  принимает на себя обязанность
   осуществлять  управление Фондом в соответствии с законодательством
   и  правовыми  актами  Российской  Федерации,  нормативными  актами
   Федеральной комиссии и уставом фонда.
       2. Права и обязанности управляющего
       2.1.  Управляющий  вправе  совершать  все действия,  которые в
   соответствии   с  законодательством  Российской  Федерации  вправе
   совершать    единоличный    исполнительный    орган   акционерного
   общества.".
       3. Договор должен содержать следующие положения:
       "Управляющий   обязуется   осуществлять  управление  фондом  в
   соответствии   с законодательством  Российской  Федерации,   иными
   правовыми   актами,   нормативными  актами  Федеральной  комиссии,
   уставом фонда и настоящим договором, в том числе:
       представлять   совету   директоров   фонда   перед   собранием
   акционеров  отчетность  о деятельности фонда со всеми необходимыми
   материалами,   а  также  предложения  по  вопросам  инвестиционной
   политики фонда;
       организовать    предоставление   и  раскрытие   информации   о
   деятельности фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной
   комиссии;
       организовать  исполнение  обязанностей фонда,  предусмотренных
   актами     Федеральной    комиссии    и   договором    фонда    со
   специализированным  депозитарием  фонда,  в  отношении  хранения и
   учета  прав на имущество фонда,  а также контроля за распоряжением
   этим  имуществом.   Представлять  специализированному  депозитарию
   фонда все документы и информацию, необходимые для осуществления им
   хранения  и учета  прав  на  имущество фонда,  а также контроля за
   распоряжением этим имуществом;
       организовать  ведение бухгалтерского учета и отчетности фонда,
   при этом ежеквартально, не позднее ______________ следующего после
   окончания отчетного квартала, представлять совету директоров фонда
   документы, установленные нормативными актами Федеральной комиссии;
       организовать ведение реестра акционеров фонда и контролировать
   правильность его ведения;
       обеспечивать   правильность   и  полноту   выплаты  дивидендов
   акционерам фонда.".
       4.    Договор   должен   предусматривать   обязанность   фонда
   выплачивать    управляющему    вознаграждение    и   его   размер.
   Предусмотренное  договором  годовое вознаграждение Управляющего не
   должно  превышать 5 процентов от средней годовой стоимости активов
   за  вычетом  пассивов  фонда,  рассчитанной  как  сумма  стоимости
   активов  за  вычетом  пассивов  фонда  на конец каждого квартала в
   течение финансового года, разделенная на четыре.
       5.    Договор    должен   предусматривать,    что   начисление
   вознаграждения   управляющему   осуществляется   в соответствии  с
   порядком,  установленным  актами Федеральной комиссии.  Договор не
   должен     предусматривать    возмещения    каких-либо    расходов
   управляющего.
       6. Договор должен содержать также следующие положения:
       "Управляющий от имени фонда не вправе:
       приобретать объекты,  не указанные в инвестиционной декларации
   фонда;
       совершать   сделки,   в   результате  которых  будут  нарушены
   требования  актов  Федеральной  комиссии,   включая  требования  к
   составу и структуре активов инвестиционных фондов;
       безвозмездно отчуждать имущество фонда;
       принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое в
   момент принятия такой обязанности не принадлежит Фонду;
       привлекать    заемные   средства,    если   совокупный   объем
   задолженности  фонда по всем договорам займа и кредитным договорам
   превысит  10  процентов  балансовой стоимости активов на последнюю
   отчетную  дату.  Срок  привлечения  заемных  средств по каждому из
   договоров  займа  и кредитных договоров (включая срок пролонгации)
   не может превышать 3 месяцев;
       предоставлять займы и кредиты;
       использовать   имущество   фонда  для  обеспечения  исполнения
   собственных обязательств и обязательств третьих лиц;
       выступать   гарантом   и поручителем  исполнения  обязательств
   третьими лицами;
       использовать  в качестве  обеспечения  исполнения обязательств
   фонда  имущество,   составляющее  более  10  процентов  балансовой
   стоимости активов фонда;
       совершать фьючерсные и форвардные сделки;
       приобретать производные ценные бумаги;
       приобретать  объекты,  указанные  в инвестиционной  декларации
   фонда, у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие объекты;
       приобретать  акции  инвестиционных фондов,  инвестиционные паи
   паевых инвестиционных фондов;
       приобретать    ценные    бумаги,    эмитированные   им,    его
   аффилированными  лицами,  специализированным  депозитарием,  акции
   инвестиционных фондов,  управляемых его аффилированными лицами,  а
   также  инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов,  имущество
   которых  находится  в доверительном  управлении его аффилированных
   лиц;
       совершать   иные  действия,   запрещенные  актами  Федеральной
   комиссии.
       Управляющий не вправе:
       выпускать иные ценные бумаги, кроме акций, инвестиционных паев
   паевых инвестиционных фондов;
       отчуждать  собственное имущество Фонду за исключением случаев,
   предусмотренных актами Федеральной комиссии;
       совершать   иные  действия,   запрещенные  актами  Федеральной
   комиссии.".
       7.  Договор не может ограничивать ответственность управляющего
   перед   фондом   за   неисполнение   или  ненадлежащее  исполнение
   обязанностей, предусмотренных договором в соответствии с настоящим
   Постановлением, а также освобождать от такой ответственности.
       Договор  должен  устанавливать  право  фонда расторгнуть его в
   одностороннем порядке с уведомлением не более чем за 60 дней и без
   выплаты какой-либо компенсации сверх начисленного вознаграждения.

                                                         Председатель
                                                         Д.В.ВАСИЛЬЕВ


   ------------------------------------------------------------------