УТРАТИЛО СИЛУ - УКАЗАНИЕ ЦБ РФ ОТ 09.06.2004 N 1438-У
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
23 марта 1999 г. N 68-П
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ПРОВЕДЕНИЯ СДЕЛОК
НЕРЕЗИДЕНТОВ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ РОССИЙСКИХ
ЭМИТЕНТОВ, ВЫРАЖЕННЫМИ В ВАЛЮТЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ,
И ПРОВЕДЕНИИ КОНВЕРСИОННЫХ СДЕЛОК
(с изм. и доп., согл. Указаний ЦБ РФ от 18.05.1999 N 560-У,
от 27.06.2001 N 986-У)
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение устанавливает особенности заключения
и исполнения сделок нерезидентов с ценными бумагами российских
эмитентов, выраженных в валюте Российской Федерации (далее -
Ценные бумаги), и операций купли - продажи иностранной валюты за
валюту Российской Федерации с использованием специальных счетов
нерезидентов типа "С", открываемых в банках, имеющих Разрешение
Банка России на открытие и ведение специальных счетов нерезидентов
типа "С" (далее - Уполномоченные банки).
1.2. Перечень Ценных бумаг, учитываемых на счете нерезидентов
типа "С", устанавливается в соответствии с Инструкцией Банка
России от 28.12.2000 N 96-И "О специальных счетах нерезидентов
типа "С".
(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.06.2001 N 986-У)
2. Особенности совершения сделок с Ценными бумагами
с использованием специальных счетов нерезидентов типа "С"
2.1. Нерезиденты могут осуществлять с Ценными бумагами сделки
с использованием специальных счетов нерезидентов типа "С" только
при соблюдении следующих требований:
а) могут заключаться только те типы сделок, которые
установлены Инструкцией Банка России от 28.12.2000 N 96-И "О
специальных счетах нерезидентов типа "С";
(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.06.2001 N 986-У)
б) расчеты по сделкам производятся в течение одного
операционного дня с использованием денежных средств на счете
нерезидента типа "С" (инвестиционный) и Ценных бумаг на счете
нерезидента типа "С", на котором учитываются ценные бумаги,
открытых в одном Уполномоченном банке;
в) сделки заключаются по рыночным ценам, определенным в
соответствии с Распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг от 05.10.98 N 1087-р "Об установлении порядка расчета
рыночной цены эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению на
фондовой бирже или через организатора торговли на рынке Ценных
бумаг, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены";
г) сделки не могут противоречить настоящему Положению и должны
осуществляться с участием организаций, осуществляющих функции
Организаторов торговли, в соответствии с Федеральным законом "О
рынке ценных бумаг".
3. Расчеты Уполномоченных банков
по сделкам нерезидентов с Ценными бумагами
3.1. Расчеты по сделкам нерезидентов с Ценными бумагами
осуществляются в соответствии с Положением Банка России "О порядке
осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на
ОРЦБ" от 8 июня 1998 года N 32-П ("Вестник Банка России" от
17.07.98 N 41) (с учетом изменений и дополнений), "Правилами
ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях,
расположенных на территории Российской Федерации" от 18 июня 1997
года N 61 ("Вестник Банка России" от 17.07.98 N 41) (с учетом
изменений и дополнений).
3.2. Уполномоченные банки учитывают денежные средства при
совершении сделок с ценными бумагами, а также денежные средства,
полученные при погашении ценных бумаг и выплате процентного
дохода, на лицевом счете "Средства для обеспечения расчетов по
поручению нерезидентов" субсчета Сектора ОРЦБ для государственных
федеральных ценных бумаг и (или) на лицевом счете "Средства для
обеспечения расчетов по поручению нерезидентов" субсчета Сектора
ОРЦБ для иных государственных и негосударственных ценных бумаг
балансового счета N 30404 "Средства участников РЦ ОРЦБ для
обеспечения расчетов по операциям на ОРЦБ".
(пп. 3.2 в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.1999 N 560-У)
3.3. Расчетные центры ОРЦБ учитывают денежные средства
Уполномоченных банков при совершении сделок с ценными бумагами, а
также денежные средства, полученные Уполномоченными банками при
погашении ценных бумаг и выплате процентного дохода, на лицевом
счете "Средства для обеспечения расчетов по поручению
нерезидентов" субсчета Сектора ОРЦБ для государственных
федеральных ценных бумаг и (или) на лицевом счете "Средства для
обеспечения расчетов по поручению нерезидентов" субсчета Сектора
ОРЦБ для иных государственных и негосударственных ценных бумаг
балансового счета N 30403 "Средства участников РЦ ОРЦБ для
обеспечения расчетов по операциям на ОРЦБ".
(пп. 3.3 в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.1999 N 560-У)
3.4. Уполномоченные банки для проведения сделок с Ценными
бумагами нерезидентов учитывают данные Ценные бумаги на своем
корреспондентском счете типа "С" в депозитарии Некоммерческого
партнерства "Национальный Депозитарный Центр".
4. Порядок совершения сделок купли - продажи
иностранной валюты за валюту Российской Федерации
4.1. Конверсионные сделки между Уполномоченным банком и
нерезидентом по продаже последнему валюты Российской Федерации
осуществляются только на условиях кассовых конверсионных сделок.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.1999 N 560-У)
В соответствии с подпунктом "а" пункта 6.1.1 Инструкции Банка
России от 28.12.2000 N 96-И "О специальных счетах нерезидентов
типа "С" запретить банкам, имеющим разрешение на открытие и
ведение специальных счетов типа "С", осуществлять конверсионные
операции по покупке у нерезидентов иностранной валюты за валюту
Российской Федерации для последующего зачисления рублевых средств
на счета нерезидентов типа "С".
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 27.06.2001 N 986-У)
4.2. Конверсионные сделки между Уполномоченным банком и
нерезидентом по покупке у последнего валюты Российской Федерации
осуществляются только на условиях срочных конверсионных сделок.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.1999 N 560-У)
4.3. Банк России (Совет директоров Банка России) вправе
устанавливать по срочным конверсионным сделкам минимальный и
максимальный сроки от даты заключения такой сделки до даты ее
исполнения (даты валютирования).
4.4. Банк России (Комитет Банка России по денежно - кредитной
политике) вправе устанавливать лимиты (прямые максимальные
количественные ограничения) на конверсионные сделки каждого
Уполномоченного банка. Лимиты устанавливаются на объемы
конверсионных сделок, осуществляемых Уполномоченным банком в
течение месяца в соответствии с требованиями Инструкции N 96-И "О
специальных счетах нерезидентов типа "С".
(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.06.2001 N 986-У)
4.5. Указанные в пп. 4.3 и 4.4 настоящего Положения
ограничения доводятся до сведения Уполномоченных банков в
письменном уведомлении не позднее чем за 10 рабочих дней до их
вступления в силу.
4.6. Банк России вправе осуществлять с Уполномоченными банками
компенсирующие сделки в порядке, установленном настоящим
Положением.
4.6.1. Под компенсирующей сделкой в целях настоящего Положения
понимается заключаемая между Банком России и Уполномоченным банком
сделка купли - продажи иностранной валюты за валюту Российской
Федерации, обратная по направлению к соответствующей конверсионной
сделке с нерезидентом. Условия и порядок проведения компенсирующих
сделок устанавливаются Банком России.
4.6.2. Если условия срочной конверсионной сделки между
Уполномоченным банком и нерезидентом предусматривают возможность
отказа нерезидента от ее исполнения, то Банк России предоставляет
Уполномоченному банку такую же возможность отказа от исполнения по
компенсирующей сделке с Банком России. При этом за возможность
отказа от сделки взимается вознаграждение в размере, установленном
Банком России.
5. Учет и отчетность Уполномоченного банка
по конверсионным операциям и операциям по счетам типа "С"
5.1. Уполномоченный банк ведет Журнал учета конверсионных
операций, совершаемых им с нерезидентами, по форме, указанной в
Приложении 1 к настоящему Положению. Журнал заполняется ежедневно
по мере заключения и исполнения конверсионных операций. Журнал
может вестись в электронной форме с обязательной итоговой
ежедневной распечаткой.
5.2. Уполномоченный банк в первый рабочий день недели,
следующей за отчетной, передает в Банк России в электронной форме
(в установленном Банком России формате) копию данных из Журнала
учета конверсионных операций.
5.3. Уполномоченный банк в первый рабочий день недели,
следующей за отчетной, передает в Банк России в электронной форме
(в установленном Банком России формате) копию данных из Журнала
учета операций по счетам типа "С", который ведется в соответствии
с Инструкцией N 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С".
(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.06.2001 N 986-У)
5.4. Уполномоченные банки представляют в Банк России в первый
рабочий день каждой недели в электронной форме (в установленном
Банком России формате) выписку по балансовому счету N 30606
"Средства клиентов - нерезидентов по брокерским операциям с
ценными бумагами и другими финансовыми активами" в разрезе
отдельных лицевых счетов клиентов - нерезидентов.
6. Заключительные положения
6.1. Настоящее Положение вступает в силу с момента его
опубликования в официальном издании Банка России - "Вестнике Банка
России".
6.2. С момента вступления в силу настоящего Положения
утрачивает силу Положение "О порядке инвестирования средств
нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг" от
27 апреля 1998 года N 26-П.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
В.В.ГЕРАЩЕНКО
Приложение 1
к Положению N 68-П
от 23 марта 1999 г.
ЖУРНАЛ
УЧЕТА КОНВЕРСИОННЫХ ОПЕРАЦИЙ
Наименование Уполномоченного банка _______________________________
Код ОКПО Уполномоченного банка ___________________________________
"__" _____________ 199_ года.
Таблица 1. Заключение конверсионных сделок
с нерезидентами
------T------------T-----T----T-----T---------------T----T-----T-----T----T----T-----T----T----¬
¦N ¦Наименование¦Код ¦ИИН ¦Код ¦Наименование ¦Код ¦Код ¦Сумма¦Об- ¦Сум-¦Пре- ¦Дата¦Дата¦
¦опе- ¦нерезидента ¦субъ-¦не- ¦стра-¦Уполномоченного¦ОКПО¦инос-¦в ¦мен-¦ма в¦мия ¦ва- ¦ва- ¦
¦рации¦ ¦екта ¦ре- ¦ны ¦банка, где на- ¦бан-¦тран-¦инос-¦ный ¦руб-¦по ¦лю- ¦лю- ¦
¦п/п ¦ ¦граж-¦зи- ¦нере-¦ходится счет ¦ка, ¦ной ¦тран-¦курс¦лях ¦сдел-¦ти- ¦ти- ¦
¦ ¦ ¦данс-¦ден-¦зи- ¦"С" нерезидента¦где ¦валю-¦ной ¦ ¦ ¦кам с¦ро- ¦ро- ¦
¦ ¦ ¦кого ¦та ¦дента¦ ¦на- ¦ты ¦валю-¦ ¦ ¦пра- ¦ва- ¦ва- ¦
¦ ¦ ¦права¦ ¦ ¦ ¦хо- ¦ ¦те ¦ ¦ ¦вом ¦ния ¦ния ¦
¦ ¦ ¦нере-¦ ¦ ¦ ¦дит-¦ ¦ ¦ ¦ ¦отка-¦по ¦по ¦
¦ ¦ ¦зи- ¦ ¦ ¦ ¦ся ¦ ¦ ¦ ¦ ¦за ¦руб-¦ва- ¦
¦ ¦ ¦дента¦ ¦ ¦ ¦счет¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лям ¦люте¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦"С" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦не- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ре- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦зи- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ден-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦та ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦
+-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----+
¦ I. Покупка иностранной валюты у нерезидентов ¦
+-----T------------T-----T----T-----T---------------T----T-----T-----T----T----T-----T----T----+
¦ 1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+-----
Итого:
-----------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ II. Продажа иностранной валюты нерезидентам без права отказа ¦
+-----T------------T-----T----T-----T---------------T----T-----T-----T----T----T-----T----T----+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----¦
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+-----
Итого:
-----------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ III. Продажа иностранной валюте нерезидентам с правом отказа ¦
+-----T------------T-----T----T-----T---------------T----T-----T-----T----T----T-----T----T----+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----¦
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+-----
Итого: ¦ ¦
L-----
Примечания. 1. Сделка вносится в таблицу в день ее заключения.
2. Нумерация операций - сквозная во всех трех частях таблицы.
3. Итоги подводятся отдельно по каждой части таблицы.
4. В колонке 2 указывается полное наименование нерезидента.
5. В колонке 3 указывается код субъекта гражданского права
нерезидента: "1" - юридическое лицо, "2" - физическое лицо.
6. В колонке 4 указываются Индивидуальный Идентификационный
Номер для нерезидента - юридического лица (аналог кода ОКПО);
серия и номер паспорта, если нерезидент - физическое лицо.
7. В колонке 5 указывается цифровой код страны нерезидента в
соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК
025-95.
8. В колонке 6 указывается наименование Уполномоченного банка,
обслуживающего счет "С" нерезидента по данной конверсионной
операции, - это может быть данный Уполномоченный банк либо иной
Уполномоченный банк, выбранный нерезидентом.
9. В колонке 8 указывается цифровой код иностранной валюты
согласно Общероссийскому классификатору валют ОК 014-94,
введенному в действие Постановлением Госстандарта России N 365 от
26.12.94.
10. Колонка 12 заполняется только в случае заключения сделки с
правом отказа.
Таблица 2. Исполнение ранее заключенных сделок
с нерезидентами
------T---------T------T-------T-----T----T-----T---------------T----T-----T-----T----T----T-----¬
¦N ¦Дата зак-¦Номер ¦Наиме- ¦Код ¦ИИН ¦Код ¦Наименование ¦Код ¦Код ¦Сумма¦Об- ¦Сум-¦Пре- ¦
¦опе- ¦лючения ¦опера-¦нование¦субъ-¦не- ¦стра-¦банка, где на- ¦ОКПО¦инос-¦в ¦мен-¦ма в¦мия ¦
¦рации¦сделки ¦ции по¦нерези-¦екта ¦ре- ¦ны ¦ходится счет ¦бан-¦тран-¦инос-¦ный ¦руб-¦по ¦
¦п/п ¦ ¦табли-¦дента ¦граж-¦зи- ¦нере-¦"С" нерезидента¦ка, ¦ной ¦тран-¦курс¦лях ¦сдел-¦
¦ ¦ ¦це 1 ¦ ¦данс-¦ден-¦зи- ¦ ¦где ¦валю-¦ной ¦ ¦ ¦кам с¦
¦ ¦ ¦за со-¦ ¦кого ¦та ¦дента¦ ¦на- ¦ты ¦валю-¦ ¦ ¦пра- ¦
¦ ¦ ¦ответ-¦ ¦права¦ ¦ ¦ ¦хо- ¦ ¦те ¦ ¦ ¦вом ¦
¦ ¦ ¦ствую-¦ ¦нере-¦ ¦ ¦ ¦дит-¦ ¦ ¦ ¦ ¦отка-¦
¦ ¦ ¦щий ¦ ¦зи- ¦ ¦ ¦ ¦ся ¦ ¦ ¦ ¦ ¦за ¦
¦ ¦ ¦день ¦ ¦дента¦ ¦ ¦ ¦счет¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦"С" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦не- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ре- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦зи- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ден-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦та ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦
+-----+---------+------+-------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+
¦ I. Покупка иностранной валюты у нерезидентов ¦
+-----T---------T------T-------T-----T----T-----T---------------T----T-----T-----T----T----T-----+
¦ 1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----¦
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+
¦... ¦
L-------------------------------------------------------------------------------------T----T------
Итого: ¦ ¦
--------------------------------------------------------------------------------------+----+----¬
¦ II. Продажа иностранной валюты нерезидентам без права отказа ¦
+-----T---------T------T------T-----T----T-----T---------------T----T-----T-----T----T----T-----+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----¦
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+---------+------+------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+------
Итого:¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
------+---------+------+------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+----¬
¦ III. Продажа иностранной валюте нерезидентам с правом отказа ¦
+-----T---------T------T-----T-----T----T-----T---------------T----T-----T-----T----T----T-----+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-----+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-----+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----¦
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-----+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+---------+------+-----+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+------
Итого: ¦ ¦
L------
Примечания. 1. Сделка вносится в таблицу в день ее исполнения
(совершения платежа в рублях по счету "С").
2. Нумерация операций - сквозная во всех трех частях таблицы.
3. Итоги подводятся отдельно по каждой части таблицы.
4. Колонки 4 - 10 таблицы заполняются аналогично колонкам 2 -
8 предыдущей таблицы.
Таблица 3. Заключение компенсирующих сделок
с Банком России
------T---------T------T-----T-----T----T----T-----T----T--------¬
¦N ¦Дата зак-¦Номер ¦Код ¦Сумма¦Об- ¦Сум-¦Пре- ¦Дата¦Дата ¦
¦опе- ¦лючения ¦опера-¦инос-¦в ¦мен-¦ма в¦мия ¦ва- ¦валюти- ¦
¦рации¦сделки с ¦ции по¦тран-¦инос-¦ный ¦руб-¦по ¦лю- ¦рования ¦
¦п/п ¦нерези- ¦табли-¦ной ¦тран-¦курс¦лях ¦сдел-¦ти- ¦по валю-¦
¦ ¦дентом ¦це 1 ¦валю-¦ной ¦ ¦ ¦кам с¦ро- ¦те ¦
¦ ¦ ¦за со-¦ты ¦валю-¦ ¦ ¦пра- ¦ва- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ответ-¦ ¦те ¦ ¦ ¦вом ¦ния ¦ ¦
¦ ¦ ¦ствую-¦ ¦ ¦ ¦ ¦отка-¦по ¦ ¦
¦ ¦ ¦щий ¦ ¦ ¦ ¦ ¦за ¦руб-¦ ¦
¦ ¦ ¦день ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лям ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+--------+
¦ I. Покупка иностранной валюты у Банка России без права отказа ¦
+-----T---------T------T-----T-----T----T----T-----T----T--------+
¦ 1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+--------+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+---------
Итого:
-----------------------------------------------------------------¬
¦ II. Покупка иностранной валюты у Банка России с правом отказа ¦
+-----T---------T------T-----T-----T----T----T-----T----T--------+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+--------+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+---------
Итого: ¦ ¦
L-----
Примечания. 1. Сделка вносится в таблицу в день ее заключения.
В колонках 2 и 3 делаются ссылки на записи о соответствующей
сделке с Банком России из таблицы 1 за соответствующий день. В
колонках 4 - 10 делаются записи о сделках с Банком России.
2. Нумерация операций - сквозная в обеих частях таблицы.
3. Итоги подводятся по каждой части таблицы отдельно.
Таблица 4. Исполнение ранее заключенных компенсирующих
сделок с Банком России
------T---------T------T-----T-----T----T----T-------------------¬
¦N ¦Дата зак-¦Номер ¦Код ¦Сумма¦Об- ¦Сум-¦Премия по сделкам с¦
¦опе- ¦лючения ¦опера-¦инос-¦в ¦мен-¦ма в¦ правом отказа ¦
¦рации¦сделки с ¦ции по¦тран-¦инос-¦ный ¦руб-¦ ¦
¦п/п ¦Банком ¦табли-¦ной ¦тран-¦курс¦лях ¦ ¦
¦ ¦России ¦це 3 ¦валю-¦ной ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦за со-¦ты ¦валю-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ответ-¦ ¦те ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ствую-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦щий ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦день ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-----+-----+----+----+-------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+-----+---------+------+-----+-----+----+----+-------------------+
¦ I. Покупка иностранной валюты у Банка России без права отказа ¦
+-----T---------T------T-----T-----T----T----T-------------------+
¦ 1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-----+-----+----+----+-------------------+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-----+-----+----+----+-------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+---------+------+-----+-----+----+----+--------------------
Итого: ¦ ¦
----------------------------------------+----+-------------------¬
¦ II. Покупка иностранной валюты у Банка России с правом отказа ¦
+-----T---------T------T-----T-----T----T----T-------------------+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-----+-----+----+----+-------------------+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-----+-----+----+----+-------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+---------+------+-----+-----+----+----+--------------------
Итого: ¦ ¦
L-----
Примечания. 1. Сделка вносится в таблицу в день ее исполнения.
В колонках 2 и 3 делаются ссылки на записи о компенсирующей сделке
с нерезидентом из таблицы 3 за соответствующий день. В колонках 4
- 8 делаются записи об исполненных компенсирующих сделках.
2. Нумерация операций - сквозная в обеих частях таблицы.
3. Итоги подводятся по каждой части таблицы отдельно.
Таблица 5. Обязательства по заключенным,
но еще не исполненным сделкам
----------------------T--------------------T---------------------¬
¦ На начало дня ¦ Операции за день ¦ На конец дня ¦
+----T-------T--------+----T-------T-------+----T-------T--------+
¦По ¦По про-¦По про- ¦По ¦По про-¦По про-¦По ¦По про-¦По про- ¦
¦по- ¦даже ¦даже ¦по- ¦даже ¦даже ¦по- ¦даже ¦даже ¦
¦куп-¦валюты ¦валюты ¦куп-¦валюты ¦валюты ¦куп-¦валюты ¦валюты ¦
¦ке ¦без ¦с пра- ¦ке ¦без ¦с пра- ¦ке ¦без ¦с пра- ¦
¦ва- ¦права ¦вом ¦ва- ¦права ¦вом ¦ва- ¦права ¦вом ¦
¦люты¦отказа ¦отказа ¦люты¦отказа ¦отказа ¦люты¦отказа ¦отказа ¦
+----+-------+--------+----+-------+-------+----+-------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+----+-------+--------+----+-------+-------+----+-------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L----+-------+--------+----+-------+-------+----+-------+---------
Примечания. 1. Колонки 1 - 3 таблицы дублируют колонки 7 - 9
такой же таблицы за предыдущий рабочий день.
2. В колонку 4 вносится разность между итогом по колонке 11
части I таблицы 1 и итогом по колонке 13 части I таблицы 2.
3. В колонку 5 вносится величина, рассчитываемая следующим
образом: разность между итогом по колонке 11 части II таблицы 1 и
итогом по колонке 13 части II таблицы минус разность между итогами
по колонке 7 части I таблиц 3 и 4.
4. В колонку 6 вносится величина, рассчитываемая следующим
образом: разность между итогом по колонке 11 части III таблицы 1 и
итогом по колонке 13 части III таблицы 2 минус разность между
итогами по колонке 7 части II таблиц 3 и 4.
5. В колонку 7 вносится сумма колонок 1 и 4.
6. В колонку 8 вносится сумма колонок 2 и 5.
7. В колонку 9 вносится сумма колонок 3 и 6.
|
