ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 21 декабря 2000 г. N 874-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 31 МАРТА 2000 ГОДА
N 766-У "О КРИТЕРИЯХ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ФИНАНСОВОГО
СОСТОЯНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"
1. Изложить Приложение к Указанию Банка России от 31.03.2000
N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных
организаций" по форме Приложения к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в силу, начиная с отчетности по
состоянию на 1 января 2001 г.
В.В.ГЕРАЩЕНКО
Приложение
к Указанию Банка России
"О критериях определения
финансового состояния
кредитных организаций"
от 31 марта 2000 г. N 766-У
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409050
---------------T-------------------¬
¦Код территории¦ Код учреждения ¦
¦ по ОКАТО ¦ по справочнику КП ¦
+--------------+-------------------+
¦ ¦ ¦
L--------------+--------------------
КЛАССИФИКАЦИОННЫЕ ГРУППЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И СВЕДЕНИЯ ОБ ИНФОРМАЦИИ,
НЕ СОДЕРЖАЩЕЙСЯ В ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ДЛЯ КЛАССИФИКАЦИИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ОТЧЕТНОСТИ, НО УЧИТЫВАЮЩЕЙСЯ
ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ
ПРИ ПРИНЯТИИ РЕШЕНИЯ ОБ ОЦЕНКЕ ФИНАНСОВОГО
СОСТОЯНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
по состоянию на _______________ г.
Наименование территориального учреждения _____________________
Форма N 050
Месячная
Таблица 1
----T---------T--------------------T----------------T------------¬
¦ N ¦Регистра-¦Классификационная ¦Коды информации,¦Классифика- ¦
¦п/п¦ционный ¦группа, полученная ¦повлиявшей на ¦ционная ¦
¦ ¦номер ¦расчетным путем на ¦принятие терри- ¦группа, ¦
¦ ¦кредитной¦основе программного ¦ториальным уч- ¦установ- ¦
¦ ¦организа-¦обеспечения в соот- ¦реждением Банка ¦ленная тер- ¦
¦ ¦ции ¦ветствии с критери- ¦России решения ¦риториальным¦
¦ ¦ ¦ями, предусмотренны-¦об оценке финан-¦учреждением ¦
¦ ¦ ¦ми настоящим Указа- ¦сового состояния¦Банка России¦
¦ ¦ ¦нием (с учетом ¦кредитной орга- ¦ ¦
¦ ¦ ¦отчетности и кодов ¦низации ¦ ¦
¦ ¦ ¦информации) ¦ ¦ ¦
+---+---------+--------------------+----------------+------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
L---+---------+--------------------+----------------+-------------
Таблица 2
----T---------------------------T---T----------------------------¬
¦ N ¦Сведения об информации, не ¦Код¦ Признак (количество ¦
¦п/п¦содержащейся в используемой¦ ¦ случаев / дней, наличие ¦
¦ ¦для классификации кредитных¦ ¦ фактов нарушений, перечень ¦
¦ ¦организаций отчетности, но ¦ ¦ пруденциальных норм) ¦
¦ ¦повлиявшей на принятие тер-¦ ¦ ¦
¦ ¦риториальным учреждением ¦ ¦ ¦
¦ ¦Банка России решения об ¦ ¦ ¦
¦ ¦оценке финансового состоя- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ния кредитной организации ¦ ¦ ¦
+---+---------------------------+---+----------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+---+---------------------------+---+----------------------------+
¦ 1.¦Наличие неустраненных¦ 01¦ ¦
¦ ¦фактов нарушения норм¦ ¦ ¦
¦ ¦федеральных законов и (или)¦ ¦ ¦
¦ ¦нормативных актов Банка¦ ¦ ¦
¦ ¦России <*> ¦ ¦ ¦
+---+---------------------------+---+----------------------------+
¦ 2.¦Наличие неустраненных¦ ¦ ¦
¦ ¦фактов нарушения¦ ¦ ¦
¦ ¦установленного Банком¦ ¦ ¦
¦ ¦России порядка¦ ¦ ¦
¦ ¦обязательного ¦ ¦ ¦
¦ ¦резервирования, в том¦ ¦ ¦
¦ ¦числе: ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦- недовзнос в обязательные¦ 02¦ ¦
¦ ¦резервы ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦- наличие начисленных¦ 03¦ ¦
¦ ¦неуплаченных штрафов за¦ ¦ ¦
¦ ¦нарушение порядка¦ ¦ ¦
¦ ¦резервирования ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦- нарушение составления¦ 04¦ ¦
¦ ¦расчета регулирования¦ ¦ ¦
¦ ¦размера обязательных¦ ¦ ¦
¦ ¦резервов, выявленное по¦ ¦ ¦
¦ ¦результатам проверки ¦ ¦ ¦
+---+---------------------------+---+----------------------------+
¦ 3.¦Недостоверность учета и¦ 05¦ ¦
¦ ¦(или) отчетности ¦ ¦ ¦
+---+---------------------------+---+----------------------------+
¦ 4.¦Невыполнение в¦ 06¦ ¦
¦ ¦установленный срок¦ ¦ ¦
¦ ¦предусмотренных в¦ ¦ ¦
¦ ¦предписаниях ¦ ¦ ¦
¦ ¦территориального учреждения¦ ¦ ¦
¦ ¦Банка России требований и¦ ¦ ¦
¦ ¦(или) взятых на себя¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организацией¦ ¦ ¦
¦ ¦обязательств по приведению¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности в соответствие¦ ¦ ¦
¦ ¦с действующими нормами,¦ ¦ ¦
¦ ¦включая недостатки в¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности филиалов, в¦ ¦ ¦
¦ ¦период до истечения срока -¦ ¦ ¦
¦ ¦наличие информации о¦ ¦ ¦
¦ ¦неприменении мер по¦ ¦ ¦
¦ ¦устранению недостатков,¦ ¦ ¦
¦ ¦указанных в предписании¦ ¦ ¦
¦ ¦территориального учреждения¦ ¦ ¦
¦ ¦Банка России ¦ ¦ ¦
+---+---------------------------+---+----------------------------+
¦ 5.¦Недостатки в деятельности¦ 07¦ ¦
¦ ¦филиалов ¦ ¦ ¦
+---+---------------------------+---+----------------------------+
¦ 6.¦Невыполнение требований¦ 08¦ ¦
¦ ¦нормативных актов Банка¦ ¦ ¦
¦ ¦России по созданию систем¦ ¦ ¦
¦ ¦управления рисками и (или)¦ ¦ ¦
¦ ¦внутреннего контроля¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦
+---+---------------------------+---+----------------------------+
¦ 7.¦Невыполнение требований¦ 09¦ ¦
¦ ¦федеральных законов и (или)¦ ¦ ¦
¦ ¦нормативных актов Банка¦ ¦ ¦
¦ ¦России в части¦ ¦ ¦
¦ ¦представления информации о¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности кредитной¦ ¦ ¦
¦ ¦организации либо финансовом¦ ¦ ¦
¦ ¦положении, либо¦ ¦ ¦
¦ ¦осуществление действий¦ ¦ ¦
¦ ¦(кроме представления¦ ¦ ¦
¦ ¦недостоверной ¦ ¦ ¦
¦ ¦отчетности), препятствующих¦ ¦ ¦
¦ ¦получению органами¦ ¦ ¦
¦ ¦банковского надзора, а¦ ¦ ¦
¦ ¦также физическими и¦ ¦ ¦
¦ ¦юридическими лицами полной¦ ¦ ¦
¦ ¦и (или) достоверной¦ ¦ ¦
¦ ¦информации о деятельности¦ ¦ ¦
¦ ¦либо финансовом положении ¦ ¦ ¦
+---+---------------------------+---+----------------------------+
¦ 8.¦Нарушения: ¦ ¦ ¦
¦ ¦- порядка формирования¦ 10¦ ¦
¦ ¦резерва под обесценение¦ ¦ ¦
¦ ¦ценных бумаг; ¦ ¦ ¦
¦ ¦- лимитов открытой валютной¦ 11¦ ¦
¦ ¦позиции; ¦ ¦ ¦
¦ ¦- порядка формирования¦ 12¦ ¦
¦ ¦резервного фонда ¦ ¦ ¦
+---+---------------------------+---+----------------------------+
¦ 9.¦Не учитываемый при¦ ¦ ¦
¦ ¦классификации кредитной¦ ¦ ¦
¦ ¦организации в соответствии¦ ¦ ¦
¦ ¦с Указанием Банка России от¦ ¦ ¦
¦ ¦21.12.2000 N 872-У факт: ¦ ¦ ¦
¦ ¦- нарушения пруденциальных¦ 13¦ ¦
¦ ¦норм <**>; ¦ ¦ ¦
¦ ¦- абсолютного снижения¦ 14¦ ¦
¦ ¦собственных средств¦ ¦ ¦
¦ ¦(капитала) по сравнению с¦ ¦ ¦
¦ ¦их (его) максимальной¦ ¦ ¦
¦ ¦величиной, достигнутой за¦ ¦ ¦
¦ ¦последние 12 месяцев, более¦ ¦ ¦
¦ ¦чем на 20% при¦ ¦ ¦
¦ ¦одновременном нарушении¦ ¦ ¦
¦ ¦одного из обязательных¦ ¦ ¦
¦ ¦нормативов, установленных¦ ¦ ¦
¦ ¦Банком России ¦ ¦ ¦
+---+---------------------------+---+----------------------------+
¦10.¦Другие факторы ¦ 15¦ ¦
L---+---------------------------+---+-----------------------------
Руководитель учреждения (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
телефон
"__" _______________ г.
--------------------------------
<*> Более подробная информация о сведениях, не содержащихся в
используемой для классификации кредитных организаций отчетности,
но повлиявших на принятие территориальным учреждением Банка России
решения об отнесении кредитной организации в соответствующую
категорию и группу по всем позициям, сообщается территориальным
учреждением Банка России Департаменту пруденциального банковского
надзора в письменном виде (п. 3.2 настоящего Указания).
<**> При заполнении графы 4 по коду 013 необходимо указать,
какие пруденциальные нормы, в расчете которых используется
показатель собственных средств (капитала) (Н1, Н4, Н6, Н7, Н9,
Н9.1, Н10, Н10.1, Н11, Н11.1, Н12, Н12.1, Н13, Н16, лимита ОВП),
не учитываются в соответствии с Указанием Банка России от
21.12.2000 N 872-У.
|
