ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 13 ноября 2000 г. N 981-р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ
ФКЦБ РОССИИ В ЦЕНТРАЛЬНОМ ФЕДЕРАЛЬНОМ ОКРУГЕ
(в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 20.12.2000 N 1097-р)
На основании статьи 47 Федерального закона от 22 апреля 1996
г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пункта 16 Положения о
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом
Президента Российской Федерации от 3 апреля 2000 г. N 620,
распоряжения ФКЦБ России от 21 сентября 2000 г. N 804-р "Об
утверждении перечня субъектов Российской Федерации, на территории
которых осуществляют деятельность региональные отделения ФКЦБ
России, и о взаимодействии ФКЦБ России с полномочными
представителями Президента Российской Федерации в федеральных
округах":
1. Переименовать Московское региональное отделение ФКЦБ России
в Региональное отделение ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе.
2. Утвердить прилагаемое Положение о Региональном отделении
ФКЦБ России в Центральном федеральном округе.
3. Признать утратившим силу распоряжение ФКЦБ России от 23
сентября 1998 г. N 1012-р "О Положении о Московском региональном
отделении ФКЦБ России".
4. Настоящее распоряжение вступает в силу с 3 января 2001
года.
(п. 4 введен распоряжением ФКЦБ РФ от 20.12.2000 N 1097-р)
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Утверждаю
Председатель
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
И.В.КОСТИКОВ
13 ноября 2000 г. N 981-р
ПОЛОЖЕНИЕ
О РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ
КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ В ЦЕНТРАЛЬНОМ
ФЕДЕРАЛЬНОМ ОКРУГЕ
Настоящее Положение разработано в соответствии с Примерным
положением о региональном отделении Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 04.08.98
N 30.
1. Общие положения
1.1. Региональное отделение Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг в Центральном федеральном округе (далее - РО ФКЦБ
России в Центральном федеральном округе) является межрегиональным
территориальным органом федерального органа исполнительной власти
- Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).
1.2. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
образовано на основании статьи 47 Федерального закона от 22 апреля
1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" с целью обеспечения
выполнения установленных законодательством Российской Федерации
норм, правил и условий функционирования рынка ценных бумаг, защиты
прав инвесторов, практической реализации принимаемых ФКЦБ России
решений и контроля за деятельностью профессиональных участников
рынка ценных бумаг.
1.3. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
осуществляет свою деятельность на территории Владимирской,
Ивановской, Калужской, Костромской, Московской, Рязанской,
Смоленской, Тверской, Тульской, Ярославской областей, города
Москвы.
1.4. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской
Федерации, федеральными законами, указами и распоряжениями
Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями
Правительства Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ
России, настоящим Положением, а также соответствующими
нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации,
принятыми в пределах их компетенции.
1.5. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
осуществляет свою деятельность во взаимодействии с федеральными
органами исполнительной власти и органами исполнительной власти
субъектов Российской Федерации.
1.6. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
подотчетно в своей деятельности ФКЦБ России.
1.7. Контроль за деятельностью РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе осуществляет ФКЦБ России.
1.8. Реорганизация и ликвидация РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе, а также внесение изменений и дополнений в
настоящее Положение производится по решению ФКЦБ России.
1.9. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе является
юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного
герба Российской Федерации и собственным наименованием, счета в
банках и других кредитных организациях, а также необходимые для
своей деятельности печати, штампы, бланки.
1.10. Региональное отделение Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг в Центральном федеральном округе имеет сокращенное
наименование - РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе.
1.11. Место нахождения РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе: 109017, г. Москва, Старомонетный пер., 3, стр.
1.
2. Функции РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе
РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе осуществляет
следующие функции:
2.1. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, филиалами и представительствами
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах, законодательства Российской Федерации о защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг,
нормативных актов ФКЦБ России.
2.2. Осуществляет в качестве регистрирующего органа
государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг,
отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг в соответствии
с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах,
нормативными актами ФКЦБ России.
2.3. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска
эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.
2.4. Участвует в создании общедоступной системы раскрытия
информации на рынке ценных бумаг.
2.5. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными
участниками рынка ценных бумаг порядка и процедур раскрытия
информации на рынке ценных бумаг, установленных законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ
России.
2.6. Проводит квалификационные экзамены для руководителей и
специалистов организаций, осуществляющих профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг, в соответствии с требованиями
ФКЦБ России.
2.7. Организует ведение и хранение учетной документации,
связанной с проведением квалификационных экзаменов, а также
регулярное представление в ФКЦБ России данных, необходимых для
учета аттестованных лиц и квалификационных аттестатов.
2.8. Представляет заключения и информацию по запросам ФКЦБ
России относительно деятельности эмитентов, профессиональных
участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
ценных бумаг.
2.9. Рассматривает жалобы, обращения физических и юридических
лиц, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг эмитентов,
профессиональных участников рынка ценных бумаг и их
саморегулируемых организаций.
2.10. Обеспечивает реализацию проектов и программ ФКЦБ России
на территории Владимирской, Ивановской, Калужской, Костромской,
Московской, Рязанской, Смоленской, Тверской, Тульской, Ярославской
областей, города Москвы.
2.11. Участвует в разработке и реализации региональных
проектов развития рынка ценных бумаг и его инфраструктуры.
2.12. Проводит семинары, конференции, совещания, аккредитации
и независимые экспертизы по вопросам, отнесенным к компетенции РО
ФКЦБ России в Центральном федеральном округе, организует
исследования по вопросам развития рынка ценных бумаг.
2.13. Изучает и обобщает практику применения действующего
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
законодательства Российской Федерации о защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, вносит в ФКЦБ России
предложения по внесению изменений и дополнений в действующие
нормативные акты ФКЦБ России, участвует в подготовке проектов
нормативных актов, представляет предложения в ФКЦБ России для
разработки методических рекомендаций по применению нормативных
актов ФКЦБ России.
2.14. Публикует в средствах массовой информации, собственном
информационном издании материалы по вопросам, отнесенным к
компетенции РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе.
2.15. Обеспечивает надлежащее хранение и передачу на
государственное хранение документов в соответствии с требованиями
законодательства Российской Федерации.
2.16. Взаимодействует с полномочным представителем Президента
Российской Федерации в Центральном федеральном округе,
обеспечивает взаимодействие ФКЦБ России с полномочным
представителем Президента Российской Федерации в Центральном
федеральном округе.
2.17. Осуществляет сводно - аналитические, информационные
функции по Центральному федеральному округу, представляет
информацию в ФКЦБ России, полномочному представителю Президента
Российской Федерации в Центральном федеральном округе в порядке,
определенном ФКЦБ России.
2.18. По запросам и в инициативном порядке в пределах своей
компетенции представляет в ФКЦБ России информацию о фактах
нарушений органами власти субъектов Российской Федерации
федеральных законов, указов и распоряжений Президента Российской
Федерации, постановлений и распоряжений Правительства Российской
Федерации для принятия соответствующих мер, а также информацию о
ходе реализации федеральных программ в Центральном федеральном
округе.
2.19. Информирует ФКЦБ России о планах проведения в
Центральном федеральном округе выездных коллегий, координационных
совещаний, конференций и других мероприятий по вопросам развития
рынка ценных бумаг, а также в случае необходимости о
взаимодействии с органами исполнительной власти субъектов
Российской Федерации, органами местного самоуправления,
политическими партиями, иными общественными и религиозными
организациями при решении наиболее важных вопросов.
2.20. Осуществляет иные функции, определенные решениями ФКЦБ
России.
3. Права РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе
РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе имеет право:
3.1. Проводить самостоятельно, а также совместно с
территориальными органами федеральных органов исполнительной
власти, органами исполнительной власти субъектов Российской
Федерации и органами местного самоуправления проверки деятельности
эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг,
филиалов и представительств саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг в порядке,
определенном решениями ФКЦБ России.
3.2. Запрашивать информацию от территориальных органов
федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной
власти субъектов Российской Федерации и органов местного
самоуправления, судебных и правоохранительных органов,
организаций, учреждений по вопросам, отнесенным к компетенции РО
ФКЦБ России в Центральном федеральном округе.
3.3. Направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка
ценных бумаг и их саморегулируемым организациям обязательные для
исполнения предписания.
3.4. Требовать от эмитентов, профессиональных участников рынка
ценных бумаг и их саморегулируемых организаций предоставления
документов, необходимых для решения вопросов, отнесенных к
компетенции РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе.
3.5. Направлять в правоохранительные органы материалы по
вопросам, отнесенным к компетенции РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе.
3.6. Обращаться в суд (арбитражный суд) с исками:
3.6.1. О ликвидации юридического лица, нарушившего требования
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
3.6.2. О ликвидации юридических лиц или прекращении
деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии.
3.6.3. О признании сделок с ценными бумагами недействительными
в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах и законодательством Российской Федерации о защите
прав и законных интересов инвесторов рынке ценных бумаг.
3.6.4. О признании выпуска ценных бумаг недействительным в
случаях, установленных законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах, законодательством Российской Федерации о защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
3.6.5. В защиту государственных и общественных интересов и
охраняемых законом интересов инвесторов.
3.6.6. В иных случаях, установленных законодательством
Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг.
3.7. В установленном порядке рассматривать дела о нарушениях
законодательства Российской Федерации о защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, налагать штрафы на
должностных лиц, на юридических лиц или индивидуальных
предпринимателей в случаях, предусмотренных законодательством
Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг. Для рассмотрения дел об указанных
нарушениях и применении мер ответственности при РО ФКЦБ России в
Центральном федеральном округе создается постоянно действующая
комиссия по рассмотрению дел о нарушении законодательства
Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг, состав которой утверждается председателем
РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе.
3.8. В качестве регистрирующего органа приостанавливать и
возобновлять эмиссию ценных бумаг, признавать выпуски эмиссионных
ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулировать выпуски
эмиссионных ценных бумаг эмитентов, государственная регистрация
выпусков эмиссионных ценных бумаг которых отнесена Перечнем
регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию
выпусков эмиссионных ценных бумаг на территории Российской
Федерации, к полномочиям этого регистрирующего органа.
3.9. Отказывать в государственной регистрации выпусков
эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков эмиссионных
ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах.
3.10. Запрашивать и получать у эмитентов и их
реестродержателей информацию, связанную с осуществлением
эмитентами эмиссий ценных бумаг.
3.11. Осуществлять прием информации, предоставляемой
эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг в РО
ФКЦБ России в Центральном федеральном округе в соответствии с
требованиями законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах и нормативными актами ФКЦБ России о раскрытии информации
на рынке ценных бумаг.
3.12. Направлять в ФКЦБ России предложения об отказе в выдаче
лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг.
3.13. Приостанавливать действие лицензий на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случаях и
порядке, установленных нормативными актами ФКЦБ России.
3.14. Направлять в ФКЦБ России представление о приостановлении
действия или аннулировании лицензий на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3.15. В качестве уполномоченной организации принимать решения
о выдаче или об отказе соискателю представления на присвоение
квалификации или продлении срока действия квалификационного
аттестата, а также вносить предложения в Аттестационную комиссию
ФКЦБ России об аннулировании квалификационных аттестатов.
3.16. Осуществлять полномочия, предоставленные ФКЦБ России
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах,
законодательством Российской Федерации о защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в случае обнаружения
фактов недобросовестной рекламы на рынке ценных бумаг.
3.17. Привлекать специалистов и экспертов для проведения
независимых экспертиз, исследовательских и проектных работ в сфере
рынка ценных бумаг.
3.18. Запрашивать информацию и материалы, связанные с
осуществлением деятельности Орловским РО ФКЦБ России на
подведомственных ему территориях, в порядке, определенном ФКЦБ
России.
4. Руководство РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе
4.1. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
возглавляет председатель РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе, назначаемый распоряжением ФКЦБ России на основании
представления мэра города Москвы и по согласованию с полномочным
представителем Президента Российской Федерации в Центральном
федеральном округе.
4.2. Председатель РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе осуществляет свою деятельность в соответствии с
законодательством Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ
России, приказами ФКЦБ России, письменными поручениями членов ФКЦБ
России, настоящим Положением.
4.3. Председатель РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе:
4.3.1. Планирует и организует деятельность РО ФКЦБ России в
Центральном федеральном округе.
4.3.2. Участвует в заседаниях ФКЦБ России в установленном ФКЦБ
России порядке.
4.3.3. Без доверенности действует от имени РО ФКЦБ России в
Центральном федеральном округе, представляет его интересы в
органах исполнительной власти, судебных, правоохранительных
органах, учреждениях и организациях.
4.3.4. Распределяет обязанности между заместителями
председателя РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе,
утверждает положения о структурных подразделениях РО ФКЦБ России в
Центральном федеральном округе.
4.3.5. Представляет на утверждение в ФКЦБ России
организационную структуру и штатное расписание РО ФКЦБ России в
Центральном федеральном округе.
4.3.6. Представляет на утверждение в ФКЦБ России смету
расходов на содержание РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе в пределах ассигнований, установленных ФКЦБ России, несет
ответственность за расходование бюджетных средств.
4.3.7. Открывает счета в банках и других кредитных
организациях, распоряжается в установленном законодательством
Российской Федерации и нормативными актами ФКЦБ России порядке
финансовыми средствами и имуществом РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе.
4.3.8. Заключает договоры и соглашения от имени РО ФКЦБ России
в Центральном федеральном округе.
4.3.9. Осуществляет прием на работу и увольнение сотрудников
РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе, организует
проведение аттестации сотрудников в порядке, предусмотренном
законодательством Российской Федерации, принимает решения о
поощрении сотрудников, применении мер дисциплинарной
ответственности.
4.3.10. Взаимодействует с полномочным представителем
Президента Российской Федерации в Центральном федеральном округе.
4.4. Решения РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности
эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг,
филиалов и представительств саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за
соблюдением законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
принимаются в форме распоряжений.
Распоряжения РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
могут быть изменены или отменены ФКЦБ России.
Решения РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе по
наложению штрафов выносятся в форме постановлений о наложении
штрафов.
4.5. Распоряжения РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе по вопросам, отнесенным к его компетенции, обязательны для
исполнения эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных
бумаг, филиалами и представительствами саморегулируемых
организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
4.6. Решения РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе
по вопросам организации деятельности РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе принимаются в форме приказов.
4.7. Распоряжения, постановления о наложении штрафов и приказы
подписываются председателем РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе, а в его отсутствие - заместителем председателя
РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе, замещающим его в
установленном порядке.
4.8. Председатель РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе несет персональную ответственность за выполнение функций,
возложенных ФКЦБ России на РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе, а также за соблюдение законодательства
Российской Федерации в деятельности РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе.
4.9. Председатель РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе освобождается от занимаемой должности распоряжением ФКЦБ
России по согласованию с мэром города Москвы.
4.10. Премирование председателя РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе осуществляется по решению Председателя ФКЦБ
России.
5. Организация деятельности РО ФКЦБ России
в Центральном федеральном округе
5.1. Финансирование РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе осуществляется за счет средств федерального бюджета и иных
источников, предусмотренных для финансирования федеральных и
региональных программ развития рынка ценных бумаг.
5.2. Назначение на должность и освобождение от должности
заместителей председателя РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе, главного бухгалтера РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе, начальников отделов РО ФКЦБ России в
Центральном федеральном округе оформляется приказом председателя
РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе по согласованию с
ФКЦБ России.
5.3. Сотрудники РО ФКЦБ России в Центральном федеральном
округе, замещающие государственные должности федеральной
государственной службы, являются федеральными государственными
служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации.
5.4. Имущество, переданное РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе, закрепляется за ним на праве оперативного
управления в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
5.5. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе не вправе
передавать свои права и полномочия иным лицам, за исключением
случаев, установленных актами ФКЦБ России.
5.6. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе не вправе
выступать учредителем юридических лиц, за исключением случаев,
установленных актами ФКЦБ России.
6. Представительства РО ФКЦБ России
в Центральном федеральном округе
6.1. РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе может
иметь свои представительства на территории Владимирской,
Ивановской, Калужской, Костромской, Московской, Рязанской,
Смоленской, Тверской, Тульской, Ярославской областей.
6.2. Порядок создания и ликвидации представительства
определяется ФКЦБ России.
6.3. Представительства РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе осуществляют свою деятельность на основании
положений, утверждаемых председателем РО ФКЦБ России в Центральном
федеральном округе по согласованию с ФКЦБ России.
6.4. Сотрудники представительства, замещающие государственные
должности федеральной государственной службы, являются
федеральными государственными служащими в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
6.5. Руководитель представительства назначается председателем
РО ФКЦБ России в Центральном федеральном округе по согласованию с
ФКЦБ России.
6.6. Руководитель представительства действует на основании
доверенности.
6.7. Представительство подотчетно в своей деятельности РО ФКЦБ
России в Центральном федеральном округе.
6.8. Финансирование представительства осуществляется за счет
средств, предусмотренных для финансирования РО ФКЦБ России в
Центральном федеральном округе, и иных источников, предусмотренных
для финансирования региональных программ развития рынка ценных
бумаг.
|
