ИНСПЕКЦИЯ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ТРУДА И СОЦИАЛЬНОГО РАЗВИТИЯ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 8 сентября 2000 г. N 71
О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ "ВРЕМЕННОЙ
ИНСТРУКЦИИ ПО СОЗДАНИЮ ФОРМ КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ
НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ
ЕЕ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ"
С целью совершенствования и отработки системы ввода, учета,
обработки и хранения информации о деятельности негосударственных
пенсионных фондов приказываю:
1. Утвердить и ввести в действие "Временную инструкцию по
созданию форм квартальной отчетности негосударственных пенсионных
фондов для передачи ее по каналам электронной почты", начиная с
представления отчетности за III квартал 2000 г.
2. Установить, что представление квартальной отчетности по
каналам электронной почты негосударственными пенсионными фондами
является необязательным и осуществляется наряду с представлением
соответствующей отчетности на бумажном носителе.
3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возлагаю на
заместителя руководителя Инспекции Федулова Ю.А.
Руководитель Инспекции
В.И.МУДРАКОВ
Утверждена
Приказом Инспекции негосударственных
пенсионных фондов
от 8 сентября 2000 г. N 71
ВРЕМЕННАЯ ИНСТРУКЦИЯ
ПО СОЗДАНИЮ ФОРМ КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ
НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ
ЕЕ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ
В настоящее время становится настоятельной необходимостью
осуществление полного перехода на представление негосударственными
пенсионными фондами отчетности только средствами электронной
почты, что и планируется Инспекцией НПФ на ближайшую перспективу.
Временная инструкция предназначена для освоения фондами новых
электронных форм отчетности. В связи с этим на данном этапе
электронная квартальная отчетность представляется фондами в
дополнение к обязательной отчетности на бумажном носителе.
1. Общие положения
1.1. Настоящая Инструкция устанавливает правила представления
негосударственными пенсионными фондами квартальной отчетности по
каналам электронной почты. В Инструкции приведены обязательные
реквизиты сообщений и форматы представляемых данных.
1.2. Срок представления оперативной отчетности - до 30 числа
месяца, следующего за отчетным.
1.3. Адрес электронной почты Инспекции НПФ: npfinsp@dol.ru.
1.4. Негосударственные пенсионные фонды представляют
квартальную отчетность по каналам электронной почты в соответствии
с требованиями настоящей Инструкции как дополнение к обязательным
документам отчетности на бумажном носителе.
1.5. Электронное сообщение готовится на основе документа
негосударственного пенсионного фонда, подписанного его
руководителем. Фонды обязаны обеспечить соответствие передаваемых
сообщений указанным документам.
2. Обязательные реквизиты и формат сообщения
2.1. Структура электронного письма.
Наиболее предпочтительными программами, поддерживающими формат
электронной почты, являются Internet Mail, Microsoft Exchange,
Outlook.
Поля электронного письма необходимо заполнить следующим
образом:
В поле под наименованием "Кому" (to) ввести адрес электронной
почты Инспекции - npfinsp@dol.ru.
В поле "Тема" (Subjekt) ввести - Otchet quart.
Поскольку символы этих полей не всегда проходят перекодировку
на почтовых серверах, ввод знаков кириллицы в них не допускается.
Поля "Копия" (СС) и "Невидимая копия" (ВСС) не заполнять.
2.2. Требования к тексту электронного письма.
В тексте письма должны быть указаны следующие сведения также с
использованием символов латинского алфавита (требование вызвано
различиями в программах, которые могут использовать НПФ для
составления электронного письма, и возможностями почтовых
серверов):
наименование фонда; местонахождение фонда; номер лицензии;
отчетный месяц; фамилия руководителя фонда, подписавшего
сообщение.
Пример текста электронного письма: "NPF "Alternativa",
S-Peterburg, L/N 16, otchet 3 quart 2000 G.M.Brodsky".
2.3. Приоритет электронного письма.
При отправке электронного письма ему должен быть установлен
высший приоритет.
2.4. Пересылка файлов в письме.
Вся информация отчета должна быть оформлена в виде следующих
файлов, присоединяемых к электронному письму: со сведениями о
выполнении договорных обязательств, со сведениями о финансовом
положении фонда, со сведениями по реализации пенсионных схем, со
сведениями об инвестиционной деятельности, с пояснительным
текстом.
2.5. Требования к наименованию присоединяемых файлов.
Файлы должны иметь следующие наименования:
- со сведениями о выполнении договорных обязательств
qdZYXXX.dbf,
- со сведениями о финансовом положении фонда
qfZYXXX.dbf,
- со сведениями по реализации пенсионных схем
qrZYXXX.dbf,
- со сведениями об инвестиционной деятельности
qiZYXXX.dbf,
- с пояснительным текстом
qZYXXX.txt,
где q - идентификатор квартальной отчетности; Z -
идентификатор порядкового номера квартала в виде цифр от 1 до 4;
Y - идентификатор номера года в виде последней значащей его цифры;
XXX - номер лицензии НПФ.
Примеры наименований
- текстового файла поясняющего письма к отчету за I квартал
2000 года для фонда, имеющего номер лицензии 16:
q10016.txt;
- файла со сведениями по реализации пенсионных схем за II
квартал 2001 года для фонда, имеющего номер лицензии 321:
qr21321.dbf;
- файла квартальной отчетности со сведениями о финансовом
положении фонда за III квартал 2000 года для фонда, имеющего номер
лицензии 115:
qf30115.dbf.
3. Формат файла с пояснительным текстом, присоединяемого к
электронному письму
Поясняющее отчет письмо должно быть подготовлено в формате
"text only".
4. Формат файлов квартальной отчетности
4.1. Квартальная отчетность представляется в виде файлов типа
dbf с одной записью файлов со сведениями о выполнении договоров и
о финансовой деятельности, для файла со сведениями о реализации
пенсионных схем число записей должно равняться количеству
применяемых фондом пенсионных схем. Для справки: файлы создаются в
среде программ - FoxPro, dBASE-IV, Excel и т.п.
4.2. Файлы квартальной отчетности типа dbf по наименованию
полей и формату данных должны соответствовать приведенному в
нижеследующих таблицах:
4.2.1. Для файла со сведениями о финансовом положении фонда:
--------T-----------------------------------T--------------------¬
¦ Поле ¦ Описание ¦ Формат данных ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ n ¦порядковый номер записи ¦счетчик (вводить ¦
¦ ¦ ¦постоянно цифру 1) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d_ot ¦отчетная дата (первое число месяца,¦Краткий формат даты ¦
¦ ¦следующего за отчетным периодом) ¦(dd.mm.yy) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ lic ¦номер лицензии ¦Целое число ¦
¦ ¦ ¦(number) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d_pr ¦дата представления отчета¦Краткий формат даты ¦
¦ ¦(отправки) ¦(dd.mm.yy) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f100 ¦Собственное имущество фонда (тыс.¦действительное ¦
¦ ¦рублей) ¦число (float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f110 ¦Пенсионные резервы (тыс. рублей) ¦действительное ¦
¦ ¦ ¦число (float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f111 ¦Резервы покрытия пенсионных¦действительное ¦
¦ ¦обязательств (тыс. рублей) ¦число (float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f112 ¦страховой резерв (тыс. рублей) ¦действительное ¦
¦ ¦ ¦число (float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f120 ¦Имущество, предназначенное для¦действительное ¦
¦ ¦обеспечения уставной деятельности¦число (float) ¦
¦ ¦фонда (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f130 ¦Полученные займы и кредиты (тыс.¦действительное ¦
¦ ¦рублей) ¦число (float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f210 ¦Пенсионные взносы за период с¦действительное ¦
¦ ¦начала года до конца очередного¦число (float) ¦
¦ ¦квартала (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f211 ¦Пенсионные взносы от юридических¦действительное ¦
¦ ¦лиц за период с начала года до¦число (float) ¦
¦ ¦конца очередного квартала (тыс.¦ ¦
¦ ¦рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f2111¦Пенсионные взносы от организаций -¦действительное ¦
¦ ¦учредителей за период с начала года¦число (float) ¦
¦ ¦до конца очередного квартала (тыс.¦ ¦
¦ ¦рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f212 ¦Пенсионные взносы от физических лиц¦действительное ¦
¦ ¦за период с начала года до конца¦число (float) ¦
¦ ¦очередного квартала (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f2121¦Пенсионные взносы от работников¦действительное ¦
¦ ¦организаций - учредителей за период¦число (float) ¦
¦ ¦с начала года до конца очередного¦ ¦
¦ ¦квартала (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f220 ¦Доход от размещения пенсионного¦действительное ¦
¦ ¦резерва за период с начала года до¦число (float) ¦
¦ ¦конца очередного квартала (тыс.¦ ¦
¦ ¦рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f230 ¦Доход от использования имущества,¦действительное ¦
¦ ¦предназначенного для обеспечения¦число (float) ¦
¦ ¦уставной деятельности фонда за¦ ¦
¦ ¦период с начала года до конца¦ ¦
¦ ¦очередного квартала (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f240 ¦Целевые взносы вкладчиков за период¦действительное ¦
¦ ¦с начала года до конца очередного¦число (float) ¦
¦ ¦квартала (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f250 ¦Благотворительные взносы и другие¦действительное ¦
¦ ¦законные поступления за период с¦число (float) ¦
¦ ¦начала года до конца очередного¦ ¦
¦ ¦квартала (расшифровать) (тыс.¦ ¦
¦ ¦рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f260 ¦Всего поступлений за период с¦действительное ¦
¦ ¦начала года до конца очередного¦число (float) ¦
¦ ¦квартала (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f310 ¦Выплаты негосударственных пенсий за¦действительное ¦
¦ ¦период с начала года до конца¦число (float) ¦
¦ ¦очередного квартала (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f320 ¦Выкупные суммы по расторгнутым¦действительное ¦
¦ ¦договорам и выплаты наследникам за¦число (float) ¦
¦ ¦период с начала года до конца¦ ¦
¦ ¦очередного квартала (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f330 ¦Расходы, связанные с обеспечением¦действительное ¦
¦ ¦деятельности фонда за период с¦число (float) ¦
¦ ¦начала года до конца очередного¦ ¦
¦ ¦квартала (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f340 ¦Расходы на внешнее страхование за¦действительное ¦
¦ ¦период с начала года до конца¦число (float) ¦
¦ ¦очередного квартала (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f350 ¦Другие расходы за период с начала¦действительное ¦
¦ ¦года до конца очередного квартала¦число (float) ¦
¦ ¦(тыс. рублей) (расшифровать) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f360 ¦Всего расходы (тыс. рублей) ¦действительное ¦
¦ ¦ ¦число (float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f370 ¦Направлено в пенсионный резерв за¦действительное ¦
¦ ¦период с начала года до конца¦число (float) ¦
¦ ¦очередного квартала (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ f380 ¦Направлено в страховой резерв за¦действительное ¦
¦ ¦период с начала года до конца¦число (float) ¦
¦ ¦очередного квартала (тыс. рублей) ¦ ¦
L-------+-----------------------------------+---------------------
4.2.2. Для файла со сведениями о выполнении договорных
обязательств:
--------T-----------------------------------T--------------------¬
¦ Поле ¦ Описание ¦ Формат данных ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ n ¦порядковый номер записи ¦счетчик (вводить ¦
¦ ¦ ¦постоянно цифру 1) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d_ot ¦отчетная дата (первое число месяца,¦Краткий формат даты ¦
¦ ¦следующего за отчетным периодом) ¦(dd.mm.yy) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ lic ¦номер лицензии ¦Целое число ¦
¦ ¦ ¦(number) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d_pr ¦дата представления отчета¦Краткий формат даты ¦
¦ ¦(отправки) ¦(dd.mm.yy) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d110 ¦Современная стоимость обязательств¦действительное число¦
¦ ¦фонда (тыс. рублей) ¦(float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d120 ¦Количество действующих пенсионных¦Целое число ¦
¦ ¦договоров (единиц) - всего ¦(number) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d121 ¦Количество действующих пенсионных¦Целое число ¦
¦ ¦договоров с юридическими лицами ¦(number) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d1211¦Количество действующих пенсионных¦Целое число ¦
¦ ¦договоров с организациями -¦(number) ¦
¦ ¦учредителями ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d122 ¦Количество действующих пенсионных¦Целое число ¦
¦ ¦договоров с физическими лицами ¦(number) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d1221¦Количество действующих пенсионных¦Целое число ¦
¦ ¦договоров с работниками организаций¦(number) ¦
¦ ¦- учредителей ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d130 ¦Количество участников фонда по¦Целое число ¦
¦ ¦действующим пенсионным договорам¦(number) ¦
¦ ¦(человек) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d131 ¦Количество участников фонда по¦Целое число ¦
¦ ¦действующим пенсионным договорам -¦(number) ¦
¦ ¦работников организаций -¦ ¦
¦ ¦учредителей ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d132 ¦Количество участников фонда по¦Целое число ¦
¦ ¦действующим пенсионным договорам,¦(number) ¦
¦ ¦проживающих на территории других¦ ¦
¦ ¦субъектов Российской Федерации ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d140 ¦Количество участников, получающих¦Целое число ¦
¦ ¦негосударственную пенсию (человек) ¦(number) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d141 ¦Количество участников, получающих¦Целое число ¦
¦ ¦пожизненные пенсии ¦(number) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d142 ¦Количество участников, получающих¦Целое число ¦
¦ ¦пенсию в течение установленного¦(number) ¦
¦ ¦срока ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d1421¦Количество участников, получающих¦Целое число ¦
¦ ¦пенсию в течение установленного¦(number) ¦
¦ ¦срока менее 3 лет ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d1422¦Количество участников, получающих¦Целое число ¦
¦ ¦пенсию в течение установленного¦(number) ¦
¦ ¦срока от 3 до 5 лет ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d1423¦Количество участников, получающих¦Целое число ¦
¦ ¦пенсию в течение установленного¦(number) ¦
¦ ¦срока от 5 до 10 лет ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d1424¦Количество участников, получающих¦Целое число ¦
¦ ¦пенсию в течение установленного¦(number) ¦
¦ ¦срока свыше 10 лет ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d143 ¦Количество участников, получающих¦Целое число ¦
¦ ¦пенсию до исчерпания счета ¦(number) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d150 ¦Сумма негосударственных пенсий,¦действительное число¦
¦ ¦подлежащих выплате в квартал,¦(float) ¦
¦ ¦следующий за отчетным (тыс. рублей)¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d210 ¦Количество заключенных пенсионных¦Целое число ¦
¦ ¦договоров за период с начала года¦(number) ¦
¦ ¦до конца очередного квартала¦ ¦
¦ ¦(единиц) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d220 ¦Количество участников по¦Целое число ¦
¦ ¦заключенным пенсионным договорам за¦(number) ¦
¦ ¦период с начала года до конца¦ ¦
¦ ¦очередного квартала (человек) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d230 ¦Количество прекращенных договоров¦Целое число ¦
¦ ¦за период с начала года до конца¦(number) ¦
¦ ¦очередного квартала (единиц) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d240 ¦Количество выбывших участников за¦Целое число ¦
¦ ¦период с начала года до конца¦(number) ¦
¦ ¦очередного квартала (человек) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d241 ¦Количество выбывших участников¦Целое число ¦
¦ ¦вследствие выполнения обязательств¦(number) ¦
¦ ¦по договору за период с начала года¦ ¦
¦ ¦до конца очередного квартала ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d242 ¦Количество выбывших участников в¦Целое число ¦
¦ ¦связи с расторжением договора за¦(number) ¦
¦ ¦период с начала года до конца¦ ¦
¦ ¦очередного квартала ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d243 ¦Количество выбывших участников в¦Целое число ¦
¦ ¦связи со смертью участника за¦(number) ¦
¦ ¦период с начала года до конца¦ ¦
¦ ¦очередного квартала ¦ ¦
L-------+-----------------------------------+---------------------
4.2.3. Для файла со сведениями о реализации пенсионных схем:
--------T-----------------------------------T--------------------¬
¦ Поле ¦ Описание ¦ Формат данных ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ n ¦порядковый номер записи ¦счетчик (количество ¦
¦ ¦ ¦записей должно ¦
¦ ¦ ¦соответствовать ¦
¦ ¦ ¦количеству действую-¦
¦ ¦ ¦щих пенсионных схем)¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ un_n ¦Уникальный номер схемы ¦Целое число ¦
¦ ¦ ¦(number) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d_ot ¦Отчетная дата (первое число месяца,¦Краткий формат даты ¦
¦ ¦следующего за отчетным периодом) ¦(dd.mm.yy) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ lic ¦Номер лицензии ¦Целое число ¦
¦ ¦ ¦(number) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d_pr ¦Дата представления отчета¦Краткий формат даты ¦
¦ ¦(отправки) ¦(dd.mm.yy) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r110 ¦Современная стоимость обязательств¦действительное число¦
¦ ¦фонда по данной схеме (тыс. рублей)¦(float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r120 ¦Количество действующих пенсионных¦Целое число ¦
¦ ¦договоров по данной схеме (единиц) ¦(number) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r121 ¦Количество действующих пенсионных¦Целое число ¦
¦ ¦договоров по данной схеме с¦(number) ¦
¦ ¦юридическими лицами ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r122 ¦Количество действующих пенсионных¦Целое число ¦
¦ ¦договоров по данной схеме с¦(number) ¦
¦ ¦физическими лицами ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r130 ¦Количество участников по¦Целое число ¦
¦ ¦действующим пенсионным договорам по¦(number) ¦
¦ ¦данной схеме (человек) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r140 ¦Количество участников, получающих¦Целое число ¦
¦ ¦негосударственную пенсию по данной¦(number) ¦
¦ ¦схеме (человек) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r210 ¦Пенсионные взносы за период с¦действительное число¦
¦ ¦начала года до конца очередного¦(float) ¦
¦ ¦квартала (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r211 ¦Пенсионные взносы за период с¦действительное число¦
¦ ¦начала года до конца очередного¦(float) ¦
¦ ¦квартала вкладчиков - юридических¦ ¦
¦ ¦лиц (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r212 ¦Пенсионные взносы за период с¦действительное число¦
¦ ¦начала года до конца очередного¦(float) ¦
¦ ¦квартала вкладчиков - физических¦ ¦
¦ ¦лиц (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r220 ¦Выплаты негосударственных пенсий за¦действительное число¦
¦ ¦период с начала года до конца¦(float) ¦
¦ ¦очередного квартала (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r230 ¦Выкупные суммы по расторгнутым¦действительное число¦
¦ ¦договорам и выплаты наследникам за¦(float) ¦
¦ ¦период с начала года до конца¦ ¦
¦ ¦очередного квартала (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r240 ¦Количество заключенных пенсионных¦Целое число ¦
¦ ¦договоров по данной схеме за период¦(number) ¦
¦ ¦с начала года до конца очередного¦ ¦
¦ ¦квартала (единиц) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r250 ¦Количество участников по¦Целое число ¦
¦ ¦заключенным пенсионным договорам по¦(number) ¦
¦ ¦данной схеме (человек) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r260 ¦Количество пенсионных договоров по¦Целое число ¦
¦ ¦данной схеме, прекративших действие¦(number) ¦
¦ ¦за период с начала года до конца¦ ¦
¦ ¦очередного квартала (единиц) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r270 ¦Количество выбывших участников за¦Целое число ¦
¦ ¦период с начала года до конца¦(number) ¦
¦ ¦очередного квартала (человек) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r271 ¦Количество выбывших участников¦Целое число ¦
¦ ¦вследствие выполнения обязательств¦(number) ¦
¦ ¦по договору за период с начала года¦ ¦
¦ ¦до конца очередного квартала ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r272 ¦Количество выбывших участников¦Целое число ¦
¦ ¦вследствие расторжения договоров по¦(number) ¦
¦ ¦инициативе вкладчиков за период с¦ ¦
¦ ¦начала года до конца очередного¦ ¦
¦ ¦квартала (участников) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ r273 ¦Количество выбывших участников в¦Целое число ¦
¦ ¦связи со смертью участника за¦(number) ¦
¦ ¦период с начала года до конца¦ ¦
¦ ¦очередного квартала ¦ ¦
L-------+-----------------------------------+---------------------
4.2.4. Для файла со сведениями об инвестиционной деятельности:
--------T-----------------------------------T--------------------¬
¦ Поле ¦ Описание ¦ Тип данных ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ n ¦Порядковый номер записи ¦счетчик (вводить ¦
¦ ¦ ¦постоянно цифру 1) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d_ot ¦Отчетная дата (первое число месяца,¦Краткий формат даты ¦
¦ ¦следующего за отчетным периодом) ¦(dd.mm.yy) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ lic ¦Номер лицензии ¦Целое число ¦
¦ ¦ ¦(number) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ d_pr ¦Дата представления отчета¦Краткий формат даты ¦
¦ ¦(отправки) ¦(dd.mm.yy) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i110 ¦Пенсионные резервы (тыс. рублей) ¦действительное число¦
¦ ¦ ¦(float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i111 ¦Средства пенсионного резерва на¦действительное число¦
¦ ¦расчетном счете (тыс. рублей) ¦(float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i112 ¦Сумма размещенных средств¦действительное число¦
¦ ¦пенсионного резерва (тыс. рублей) ¦(float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i120 ¦Сумма инвестированных средств из¦действительное число¦
¦ ¦состава имущества, предназначенного¦(float) ¦
¦ ¦для обеспечения уставной¦ ¦
¦ ¦деятельности (тыс. рублей) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i210 ¦Сумма средств пенсионного резерва¦действительное число¦
¦ ¦(тыс. рублей) со сроком размещения¦(float) ¦
¦ ¦менее 3 месяцев ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i220 ¦Сумма средств пенсионного резерва¦действительное число¦
¦ ¦(тыс. рублей) со сроком размещения¦(float) ¦
¦ ¦пенсионного резерва от 3 до 12¦ ¦
¦ ¦месяцев ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i230 ¦Сумма средств пенсионного резерва¦действительное число¦
¦ ¦(тыс. рублей) со сроком размещения¦(float) ¦
¦ ¦пенсионного резерва свыше 12¦ ¦
¦ ¦месяцев ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i310 ¦Процент вложений в федеральные¦действительное число¦
¦ ¦государственные ценные бумаги ¦(float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i320 ¦Процент вложений в ценные бумаги¦действительное число¦
¦ ¦субъектов РФ и органов местного¦(float) ¦
¦ ¦самоуправления ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i330 ¦Процент вложений в банковские¦действительное число¦
¦ ¦вклады ¦(float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i340 ¦Процент вложений в акции и¦действительное число¦
¦ ¦облигации предприятий и организаций¦(float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i341 ¦Процент вложений в ценные бумаги,¦действительное число¦
¦ ¦включенные в Котировальный лист РТС¦(float) ¦
¦ ¦первого уровня и равные им по¦ ¦
¦ ¦объему торгов ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i342 ¦Процент вложений в другие ценные¦действительное число¦
¦ ¦бумаги, допущенные к торгам в РТС ¦(float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i343 ¦Процент вложений в эмиссионные¦действительное число¦
¦ ¦ценные бумаги, не имеющие¦(float) ¦
¦ ¦признаваемых котировок¦ ¦
¦ ¦(расшифровать в текстовом файле) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i344 ¦Процент вложений в ценные бумаги,¦действительное число¦
¦ ¦выпущенные учредителями и¦(float) ¦
¦ ¦вкладчиками фонда ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i350 ¦Процент вложений в векселя и другие¦действительное число¦
¦ ¦неэмиссионные ценные бумаги ¦(float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i360 ¦Процент вложений в недвижимость ¦действительное число¦
¦ ¦ ¦(float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i370 ¦Процент вложений в валютные¦действительное число¦
¦ ¦ценности ¦(float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i380 ¦Процент вложений в другие¦действительное число¦
¦ ¦направления инвестирования¦(float) ¦
¦ ¦(расшифровать в текстовом файле) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i400 ¦Количество объектов инвестирования¦Целое число ¦
¦ ¦(единиц) - всего ¦(number) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i410 ¦Количество объектов инвестирования¦Целое число ¦
¦ ¦в федеральные государственные¦(number) ¦
¦ ¦ценные бумаги ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i420 ¦Количество объектов инвестирования¦Целое число ¦
¦ ¦в ценные бумаги субъектов РФ и¦(number) ¦
¦ ¦органов самоуправления ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i430 ¦Количество объектов инвестирования¦Целое число ¦
¦ ¦в банковские вклады ¦(number) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i440 ¦Количество объектов инвестирования¦Целое число ¦
¦ ¦в акции и облигации предприятий и¦(number) ¦
¦ ¦организаций ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i441 ¦Количество объектов инвестирования¦Целое число ¦
¦ ¦в ценные бумаги, включенные в¦(number) ¦
¦ ¦Котировальный лист РТС первого¦ ¦
¦ ¦уровня и равные им по объему торгов¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i442 ¦Количество объектов инвестирования¦Целое число ¦
¦ ¦в другие ценные бумаги, допущенные¦(number) ¦
¦ ¦к торгам в РТС ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i443 ¦Количество объектов инвестирования¦Целое число ¦
¦ ¦в эмиссионные ценные бумаги, не¦(number) ¦
¦ ¦имеющие признаваемых котировок¦ ¦
¦ ¦(расшифровать в текстовом файле) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i444 ¦Количество объектов инвестирования¦Целое число ¦
¦ ¦в ценные бумаги, выпущенные¦(number) ¦
¦ ¦учредителями и вкладчиками фонда ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i450 ¦Количество объектов инвестирования¦Целое число ¦
¦ ¦в векселя и другие неэмиссионные¦(number) ¦
¦ ¦ценные бумаги ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i460 ¦Количество объектов инвестирования¦Целое число ¦
¦ ¦в недвижимость ¦(number) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i470 ¦Количество объектов инвестирования¦Целое число ¦
¦ ¦в валютные ценности ¦(number) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i480 ¦Количество объектов инвестирования¦Целое число ¦
¦ ¦в другие направления инвестирования¦(number) ¦
¦ ¦(расшифровать в текстовом файле) ¦ ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i510 ¦Процент вложений с установленной¦действительное число¦
¦ ¦доходностью ¦(float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i520 ¦Процент вложений с рыночной¦действительное число¦
¦ ¦доходностью ¦(float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i610 ¦Процент безрисковых вложений ¦действительное число¦
¦ ¦ ¦(float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i620 ¦Процент вложений минимального риска¦действительное число¦
¦ ¦ ¦(float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i630 ¦Процент вложений повышенного риска ¦действительное число¦
¦ ¦ ¦(float) ¦
+-------+-----------------------------------+--------------------+
¦ i640 ¦Процент рискованных вложений ¦действительное число¦
¦ ¦ ¦(float) ¦
L-------+-----------------------------------+---------------------
4.3. Для наименования полей необходимо применять знаки
латинского алфавита. Точность данных для типа float - 1 знак после
запятой.
4.4. Все поля файлов типа dbf должны быть заполнены, пропуски
не допускаются. Также нельзя вводить прочерки, вместо них
необходимо вводить цифру 0 (нуль).
4.5. Поясняющее отчет письмо должно содержать перечень
эмиссионных ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, в
которые размещены пенсионные резервы фонда (при наличии данных для
полей i343, i443) и объекты, отнесенные к другим объектам
инвестирования (при наличии данных для полей i380, i480),
расшифровку сведений о благотворительных взносах и других законных
поступлениях (при наличии данных для поля f250), расшифровку
сведений о других расходах (при наличии данных для поля f350).
4.6. Обратить особое внимание на соблюдение размерности единиц
в отчете.
4.7. Отчеты до их отправки должны быть проверены на
соответствие следующим соотношениям:
- для файла со сведениями об инвестиционной деятельности
i120 = i210 + i220 + i230;
i310 + i320 + i330 + i340 + i350 + i360 + i370 + i380 = 100;
i340 = i341 + i342 + i343;
i400 = i410 + i420 + i430 + i440 + i450 + i460 + i470 + i480;
i440 = i441 + i442 + i443;
i510 + i520 = 100;
i610 + i620 + i630 + i640 = 100;
- для файла со сведениями о финансовом положении
f110 = f111 + f112;
f210 = f211 + f212;
f260 = f210 + f220 + f230 + f240 + f250;
f350 = f310 + f320 + f330 + f340;
- для файла со сведениями о выполнении договорных обязательств
d140 = d141 + d142 + d143;
d142 = d1421 + d1422 + d1423 + d1424;
d240 = d241 + d242 + d243;
- для файла со сведениями о реализации пенсионных схем
r120 = r121 + r122;
r210 = r211 + r212;
r270 = r271 + r272 + r273.
|
