ОТМЕНЕНО - УКАЗАНИЕ ЦБ РФ ОТ 07.05.2002 N 1148-У
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 7 апреля 2000 г. N 771-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ
БАНКА РОССИИ ОТ 23.10.97 N 1-П "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ
ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
1. Внести в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об
особенностях лицензирования профессиональной деятельности
кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации"
("Вестник Банка России" от 29.10.97 N 70) следующие изменения и
дополнения.
1.1. Пункт 10 изложить в следующей редакции: "Территориальные
учреждения Банка России не позднее 15 числа каждого месяца
представляют в Банк России следующие виды отчетов за предыдущий
месяц:
- сведения о выданных, приостановленных и аннулированных
лицензиях (Приложение 3);
- о проведенных проверках деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг (Приложение 6);
- о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 7)".
1.2. Включить в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П
Приложения 6, 7, изложив их в редакции Приложения 1 и Приложения 2
к настоящему Указанию.
2. В связи с тем, что содержащаяся в Приложениях 1 и 2
информация относится к сведениям ограниченного распространения,
передаваемые в Банк России отчеты должны быть обработаны
специализированным архиватором электронных документов (САЭД).
3. Настоящее Указание вступает в действие с отчетности по
состоянию на 1 апреля 2000 года.
В.В.ГЕРАЩЕНКО
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 07.04.2000 N 771-У
"О внесении изменений и дополнений
в Положение Банка России
от 23.10.97 N 1-П
"Об особенностях лицензирования
профессиональной деятельности
кредитных организаций на
рынке ценных бумаг Российской Федерации"
Приложение 6
к Положению Банка России
от 23.10.97 N 1-П
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409041
------------------T-----------------¬
¦Код территории по¦Код учреждения по¦
¦ СОАТО ¦ справочнику КП ¦
+-----------------+-----------------+
¦ ¦ ¦
L-----------------+------------------
Форма N 041
Ежемесячная
ОТЧЕТ ЗА ______________ МЕСЯЦ ____ Г.
О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
----T-------T-------T----------------T-------------T-------T-----T---------T--------T---------T------------T----¬
¦ N ¦Регист-¦Факти- ¦Номер лицензии, ¦ Даты ¦Основа-¦Вид ¦Осущест- ¦Принятые¦Вид на- ¦Дата и номер¦При-¦
¦п/п¦рацион-¦ческий ¦в соответствии ¦ начала ¦ние ¦про- ¦влена ¦меры по ¦рушения ¦документа, в¦ме- ¦
¦ ¦ный ¦адрес, ¦с которой орга- ¦ и окончания ¦провер-¦верки¦проверка ¦резуль- ¦законода-¦соответствии¦ча- ¦
¦ ¦номер ¦почто- ¦низация осущест-¦ проверки ¦ки ¦ ¦вида дея-¦татам ¦тельства ¦ с которым ¦ния ¦
¦ ¦ ¦вый ¦вляет профессио-¦(дд.мм.гггг.)¦ ¦ ¦тельности¦проверки¦о рынке ¦введена мера¦ ¦
¦ ¦ ¦адрес ¦нальную деятель-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных ¦воздействия ¦ ¦
¦ ¦ ¦органи-¦ность на рынке ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦зации ¦ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------+-------+----------------+-------------+-------+-----+---------+--------+---------+------------+----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
L---+-------+-------+----------------+-------------+-------+-----+---------+--------+---------+------------+-----
Раздел I
Раздел II
ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ "ОТЧЕТА
О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
1. Отчет по форме N 041 составляется территориальными
учреждениями Банка России ежемесячно по результатам проведенных
проверок деятельности кредитных организаций, имеющих лицензию на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об
особенностях лицензирования профессиональной деятельности
кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации"
и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98
N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее
15 числа месяца, следующего за отчетным.
2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям
ограниченного распространения.
3. Отчет состоит из 2-х разделов.
В разделе I приводится информация о проверках деятельности
кредитных организаций, проведенных в отчетном месяце.
В разделе II приводится информация о кредитных организациях,
деятельность которых проверена в предыдущие периоды, но меры
воздействия по результатам проверок которых применены в отчетном
периоде.
4. В графе 2 указывается регистрационный номер кредитной
организации.
5. В графе 5 указываются даты начала и окончания проверки в
формате дд.мм.гггг.
6. В графе 6 указывается основание проведения проверки
кредитной организации с использованием следующих кодов:
- код 01 - план проверок, ежеквартально утверждаемый
Департаментом инспектирования кредитных организаций Банка России;
- код 02 - жалобы, обращения, письма граждан и юридических лиц
относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных
участников рынка ценных бумаг;
- код 03 - решение надзорного органа.
7. В графе 7 указывается вид проведенной проверки с
использованием следующих кодов:
- код 01 - плановая;
- код 02 - внеплановая (на основании жалоб, обращений, писем
граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных
организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг,
решения надзорного органа);
- код 03 - комплексная.
8. В графе 8 указывается проверяемый вид деятельности
кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных
бумаг с присвоением следующих кодов:
- код 01 - профессиональная;
- код 02 - эмиссионная;
- код 03 - инвестиционная.
Кроме того, указывается конкретный проверяемый вид
профессиональной деятельности, в соответствии с п. 1.4 "Положения
о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденного
Постановлением ФКЦБ от 23.11.98 N 50:
- код 0101 - брокерская деятельность;
- код 0102 - дилерская деятельность;
- код 0103 - деятельность по управлению ценными бумагами;
- код 0104 - деятельность по организации торговли на рынке
ценных бумаг;
- код 0105 - депозитарная деятельность;
- код 0106 - клиринговая деятельность.
9. В графе 9 указывается следующая информация: код МН - в
случае, если меры воздействия к кредитной организации не
применялись, либо код примененной меры в соответствии с перечнем
мер, определенным п. 3 Указания Банка России от 19.08.98 N 319-У
"О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями
законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер
ответственности и иных мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке ценных бумаг" и приведенным в Перечне
кодов применяемых мер воздействия к настоящему Указанию.
10. В графе 10 указывается выявленный в ходе проверки вид
нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с
п. 2 Положения Банка России от 19.08.98 N 49-П "О порядке
применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер
воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг".
Перечень кодов видов нарушений приведен в настоящем Указании.
11. В графе 11 указываются дата и номер документа
(предупреждения, предписания и т.п.), в соответствии с которым
применена мера воздействия, а также срок, установленный для
устранения выявленных нарушений.
12. В графе 12 указываются причины неприменения
территориальным учреждением к кредитной организации на дату
представления отчета меры воздействия, а именно:
- код А - акт находится на рассмотрении в территориальном
учреждении;
- код НН - нарушений не выявлено;
- код И - иная причина.
ПЕРЕЧЕНЬ
КОДОВ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ, ПРИМЕНЯЕМЫХ К КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ С ПЕРЕЧНЕМ МЕР, ОПРЕДЕЛЕННЫМ
П. 3 УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 19.08.98 N 319-У
"О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ СЛУЧАЕВ НАРУШЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
И ПРИМЕНЕНИЯ К НИМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР
ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг к кредитной
организации могут быть применены следующие меры воздействия:
Код 01 - предупредительные (предупреждение).
Код 02 - регулятивные:
код 021 - предписание об устранении нарушений законодательства
о рынке ценных бумаг;
код 022 - направление информации о допущенном нарушении в
прокуратуру в установленном законодательством и
нормативными правовыми актами порядке;
код 023 - обращение в суд (арбитражный суд) с иском в случаях,
предусмотренных федеральным законом;
код 024 - обращение в ФКЦБ России;
код 025 - обращение в правоохранительные органы.
Код 03 - меры ответственности:
код 031 - приостановление лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг;
код 032 - отзыв (аннулирование) лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг;
код 033 - штраф.
ПЕРЕЧЕНЬ
КОДОВ ВИДОВ НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ В СООТВЕТСТВИИ С П. 2 ПОЛОЖЕНИЯ БАНКА
РОССИИ ОТ 19.08.98 N 49-П "О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ
К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ
И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Код 01 - нарушение законодательства о рынке ценных бумаг,
регламентирующих профессиональную деятельность кредитной
организации на рынке ценных бумаг:
код 011 - нарушения правил ведения учета и составления
отчетности лицензирующему органу;
код 012 - нарушения порядка ведения и составления внутренних
документов профессионального участника;
код 013 - нарушения требований о размере собственных средств
(капитала);
код 014 - нарушения установленных требований к механизмам,
ограничивающим риски по операциям с ценными
бумагами;
код 015 - нарушения правил осуществления операций на рынке
ценных бумаг в рамках профессиональной деятельности,
в том числе установленных стандартов
профессиональной деятельности;
код 016 - несоблюдение норм законодательства,
предусматривающих порядок устранения конфликта
интересов, возникающего при совмещении разных видов
профессиональной деятельности;
код 017 - нарушение правил осуществления профессиональной
деятельности;
код 018 - манипулирование ценами;
код 019 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том
числе рекламы) информации, касающейся
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
код 020 - нарушение сотрудниками кредитной организации
требований об использовании служебной информации;
код 021 - иные нарушения законодательства о рынке ценных
бумаг.
Код 02 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг,
регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных
бумаг:
код 021 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том
числе рекламы) информации, установленной для
эмитентов ценных бумаг;
код 022 - нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных
ценных бумаг;
код 023 - нарушение установленных правил отчетности, связанной
с деятельностью кредитной организации по эмиссии
ценных бумаг;
код 024 - нарушение кредитной организацией - акционерным
обществом норм законодательства о рынке ценных
бумаг, касающихся эмитированных последним ценных
бумаг;
код 025 - нарушение сотрудниками кредитной организации
требований об использовании служебной информации;
код 026 - иные нарушения законодательства о рынке ценных
бумаг.
Код 03 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг,
регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:
код 031 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том
числе рекламы) информации, установленных для
инвесторов на рынке ценных бумаг;
код 032 - нарушение служащими кредитной организации требований
об использовании служебной информации.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 07.04.2000 N 771-У
"О внесении изменений и дополнений
в Положение Банка России
от 23.10.97 N 1-П
"Об особенностях лицензирования
профессиональной деятельности
кредитных организаций на
рынке ценных бумаг Российской Федерации"
Приложение 7
к Положению Банка России
от 23.10.97 N 1-П
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409042
------------------T-----------------¬
¦Код территории по¦Код учреждения по¦
¦ СОАТО ¦ справочнику КП ¦
+-----------------+-----------------+
¦ ¦ ¦
L-----------------+------------------
Форма N 042
Ежемесячная
ОТЧЕТ ЗА ______________ МЕСЯЦ ____ Г.
О РАБОТЕ С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
----T-------------T-------T--------------T------T------T-------T----¬
¦ N ¦Наименование ¦Дата ¦Регистрацион- ¦Факти-¦Крат- ¦Резуль-¦При-¦
¦п/п¦организации -¦поступ-¦ный номер кре-¦ческий¦кое ¦тат ¦ме- ¦
¦ ¦заявителя ¦ления ¦дитной органи-¦адрес,¦со- ¦рас- ¦ча- ¦
¦ ¦(ФИО зая- ¦жалобы ¦зации - про- ¦поч- ¦дер- ¦смот- ¦ния ¦
¦ ¦вителя), ¦(заяв- ¦фессионального¦товый ¦жание ¦рения ¦ ¦
¦ ¦почтовый ¦ления) ¦участника рын-¦адрес ¦жалобы¦жало- ¦ ¦
¦ ¦адрес ¦ ¦ка ценных бу- ¦кре- ¦(заяв-¦бы ¦ ¦
¦ ¦заявителя ¦ ¦маг, относи- ¦дитной¦ле- ¦(заяв- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦тельно дея- ¦орга- ¦ния) ¦ления) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦тельности ко- ¦низа- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦торого посту- ¦ции ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦пила жалоба ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(заявление) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------+-------+--------------+------+------+-------+----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+---+-------------+-------+--------------+------+------+-------+----+
L---+-------------+-------+--------------+------+------+-------+-----
ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ "ОТЧЕТА О РАБОТЕ
С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
1. Отчет по форме N 042 составляется территориальными
учреждениями Банка России ежемесячно по результатам рассмотрения
жалоб (заявлений) относительно деятельности кредитных организаций
- профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с
Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях
лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций
на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ,
определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и
представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца,
следующего за отчетным.
2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям
ограниченного распространения.
3. В графе 3 указывается дата поступления жалобы (заявления) в
формате дд.мм.гггг.
4. В графе 4 указывается регистрационный номер кредитной
организации - профессионального участника рынка ценных бумаг,
относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).
5. В графе 5 указывается фактический, почтовый адрес кредитной
организации - профессионального участника рынка ценных бумаг,
относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).
6. В графе 7 указываются результаты рассмотрения жалобы
(заявления) с использованием следующих кодов (в качестве кодов
указываются буквы русского алфавита верхнего регистра):
код М - приняты меры воздействия в соответствии с перечнем
мер, определенным п. 3 Указания Банка России от
19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев
нарушения кредитными организациями законодательства
о рынке ценных бумаг и применения к ним мер
ответственности и иных мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке ценных бумаг";
код П - принято решение о проверке профессиональной
деятельности кредитной организации на рынке ценных
бумаг;
код Н - выявленное нарушение не относится к профессиональной
деятельности кредитной организации на рынке ценных
бумаг;
код Д - иное (описать в графе 8 "Примечание").
7. В случае применения к кредитной организации мер воздействия
непосредственно после литеры "М" указывается код конкретной
примененной меры. Перечень кодов мер воздействия, примененных к
кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных
бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба
(заявление), приведен в Приложении 1 к настоящему Указанию.
|
