Утверждены
Постановлением
Госстандарта России
от 30 марта 2000 г. N 84-ст
Дата введения -
1 ноября 2000 года
РЕКОМЕНДАЦИИ ПО АККРЕДИТАЦИИ
ИНСПЕКЦИОННЫЙ КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ В СИСТЕМЕ
СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р АККРЕДИТОВАННЫХ ОРГАНОВ ПО СЕРТИФИКАЦИИ
Р 50.4.002-2000
(с изм., согл. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ
от 16.09.2003 N 262-ст)
Предисловие
1. Разработаны Научно-техническим управлением Госстандарта
России, Всероссийским научно-исследовательским институтом
сертификации Госстандарта России.
Внесены Научно-техническим управлением Госстандарта России.
2. Приняты и введены в действие Постановлением Госстандарта
России от 30 марта 2000 г. N 84-ст.
3. Введены впервые.
1. Область применения
1.1. Настоящий документ предназначен для применения:
Госстандартом России - при организации и проведении
инспекционного контроля за соответствием аккредитованных
Госстандартом России органов по сертификации продукции, услуг
критериям аккредитации и за соблюдением этими органами по
сертификации требований Системы сертификации ГОСТ Р в процессе их
деятельности;
организациями Госстандарта России - при участии в работах по
инспекционному контролю;
органами по сертификации - при работе в Системе сертификации
ГОСТ Р, при подготовке информации о деятельности в Системе
сертификации ГОСТ Р и при проведении инспекционного контроля за их
деятельностью.
2. Нормативные ссылки
В настоящих Рекомендациях использованы ссылки на следующие
нормативные документы:
ПР 50.3.002-95. Общий порядок обращения с образцами,
используемыми при проведении обязательной сертификации продукции
"Правила по проведению сертификации в Российской Федерации",
утверждены Постановлением Госстандарта России от 16.02.94 N 3,
зарегистрированы в Минюсте России 21.03.94, N 521
"Общие правила по проведению аккредитации в Российской
Федерации", утверждены Постановлением Госстандарта России от
30.12.99 N 72, зарегистрированы в Минюсте России 07.02.2000, N
2094
"Положение о Системе сертификации ГОСТ Р", утверждено
Постановлением Госстандарта России от 17.03.98 N 11,
зарегистрировано в Минюсте России 29.04.98, N 1520
ЕН 45011. Общие требования к органам по сертификации,
проводящим сертификацию продукции
Руководство ИСО/МЭК 2-96. Стандартизация и смежные виды
деятельности. Общий словарь.
Оригиналы международных стандартов находятся в Федеральном
фонде стандартов.
3. Определения
В настоящем документе использованы термины и определения,
содержащиеся в Руководстве ИСО/МЭК 2, ЕН 45000, Правилах по
проведению сертификации в Российской Федерации, и следующие
термины с соответствующими определениями:
3.1. Инспекционный контроль за деятельностью аккредитованных
органов по сертификации: проверка с целью установления, что
деятельность органа по сертификации продолжает соответствовать
правилам системы.
3.2. Уполномоченная организация по проведению инспекционного
контроля: организация Госстандарта России, располагающая
сертифицированными экспертами по аккредитации органов по
сертификации.
4. Общие положения
4.1. Инспекционный контроль (ИК) за деятельностью органов по
сертификации, аккредитованных Госстандартом России, проводят в
соответствии с Законом Российской Федерации "О сертификации
продукции и услуг", Правилами по проведению сертификации в
Российской Федерации и Положением о Системе сертификации ГОСТ Р.
Работу по ИК за деятельностью аккредитованных органов по
сертификации продукции и услуг (ОС) проводят по поручению
Госстандарта России уполномоченные организации в соответствии с
планом инспекционного контроля за деятельностью органов по
сертификации (Приказ Госстандарта России от 30 июня 1998 г. N
372).
При выявлении существенных нарушений в деятельности
аккредитованного ОС по решению Госстандарта России может быть
проведен внеплановый ИК.
4.2. ИК проводится с целью:
подтверждения соответствия ОС критериям аккредитации
(подтверждение действия аттестата аккредитации);
проверки соблюдения требований и правил Системы ГОСТ Р в
процессе деятельности ОС;
проверки выполнения обязательств ОС перед Госстандартом России,
связанных с аккредитацией (в части представления информации,
отчетов, финансовых обязательств и других вопросов).
(в ред. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ от
16.09.2003 N 262-ст)
4.3. ИК проводят в двух формах:
1 - оценка деятельности ОС на основании представленных
заполненных ОС информационных листов (Приложение А), анализа копий
выданных сертификатов соответствия, представленных ОС, и других
материалов;
2 - инспекционная проверка с выездом комиссии в ОС.
Форму контроля определяют в зависимости от объема работ по
сертификации, отчетных данных о деятельности ОС, его
территориального расположения, целесообразности проведения
проверки с выездом на место, замечаний и предложений, сделанных
при аккредитации ОС или предыдущих проверках, информации от
органов государственного контроля и надзора. Инспекционный
контроль, проводимый по форме 1, должен чередоваться с
инспекционным контролем, проводимым по форме 2.
Решение о форме ИК по представлению уполномоченных организаций
и отраслевых управлений принимает Госстандарт России.
5. Проведение инспекционного контроля
5.1. Оценка деятельности ОС по документам (форма 1)
5.1.1. Уполномоченная организация рассылает информационные
листы, собирает информацию и оценивает деятельность ОС. При
необходимости уполномоченная организация дополнительно может
запросить у ОС копии сертификатов и других документов.
5.1.2. При оценке деятельности ОС уполномоченная организация:
1) анализирует изменения, произошедшие с момента аккредитации
ОС или последнего ИК, и оценивает соответствие ОС критериям
аккредитации в части:
юридического статуса, независимости;
кадрового состава, наличия сертифицированных экспертов по
основным видам однородной продукции и услуг в заявленной области
аккредитации;
взаимодействия с аккредитованными ИЛ;
2) оценивает результаты деятельности ОС в Системе сертификации
ГОСТ Р и системах сертификации однородных видов продукции, в том
числе проводит анализ представленных ОС копий сертификатов при
проведении анализа, при необходимости, могут быть использованы
информационные ресурсы Госстандарта России (Приложение Е);
(в ред. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ от
16.09.2003 N 262-ст)
3) рассматривает результаты государственного надзора и контроля
за деятельностью ОС (при наличии).
5.1.3. По результатам оценки деятельности ОС уполномоченная
организация оформляет экспертное заключение и при
удовлетворительной оценке - проект заключения Госстандарта России
и направляет их в Госстандарт России.
При этом может быть дана следующая оценка деятельности ОС:
1) удовлетворительная - ОС соответствует критериям аккредитации
и требованиям к деятельности ОС в Системе сертификации ГОСТ Р;
2) неудовлетворительная - ОС не соответствует критериям
аккредитации и требованиям Системы сертификации ГОСТ Р. В этом
случае проводят инспекционную проверку по форме 2.
Если Госстандартом России принято решение о проведении
инспекционной проверки, уполномоченная организация проводит
дополнительно работы по форме 2.
5.1.4. Заключение по результатам оценки деятельности ОС
(Приложение Б) по форме 1, подписанное Госстандартом России, с
экспертным заключением вносят в Государственный реестр, второй
экземпляр направляют проверенному ОС.
5.2. Инспекционная проверка (форма 2)
5.2.1. При инспекционной проверке рассматривают:
1) сохранение соответствия ОС критериям аккредитации и факторы,
влияющие на сохранение соответствия ОС критериям аккредитации в
части:
юридического статуса, независимости;
кадрового состава - численности, квалификации и практического
опыта работы экспертов и другого персонала (наличия
сертифицированных экспертов по всем видам однородной продукции и
услуг, входящих в область аккредитации);
организационной структуры;
взаимодействия с аккредитованными ИЛ (область аккредитации
которых в совокупности должна полностью обеспечивать охват всей
области аккредитации ОС); договорные отношения;
ведения и актуализации фонда НД в заявленной области
аккредитации;
состояния системы качества ОС;
условий, обеспечивающих нормальное функционирование ОС
(помещения, оргтехника и др.);
анализа делопроизводства;
2) содержание организационно-методических документов ОС,
соответствие их фактическому состоянию ОС на момент проверки;
3) результаты деятельности ОС в Системе сертификации ГОСТ Р:
анализ дел сертификатов, выданных ОС;
обоснованность принятых решений по заявкам на проведение
сертификации;
правильность заполнения (оформления) сертификатов,
обоснованность их выдачи;
правильность оформления договоров с заявителями на проведение
сертификации;
правильность ведения реестра сертифицированной продукции и
услуг;
работа ОС по учету и хранению бланков сертификатов;
соблюдение ПР 50.3.002;
абзац исключен. - Изменение N 1, утв. Постановлением
Госстандарта РФ от 16.09.2003 N 262-ст;
планирование, организация и качество проведения ИК за
сертифицированной продукцией и услугами, реализация решений,
принятых ОС по результатам ИК за сертифицированной продукцией
(услугами) (отмена или приостановка действия сертификатов);
ведение архивов;
организация работ по субподряду;
соблюдение требований конфиденциальности;
выполнение ОС корректирующих мероприятий по результатам
государственного надзора и предыдущего контроля (при наличии);
4) выполнение ОС обязательств перед Госстандартом России, в том
числе финансовых.
5.2.2. Организацию работ по проведению инспекционной проверки
осуществляет уполномоченная организация. Для этого уполномоченная
организация готовит предложения по составу комиссии (Приложение В)
и представляет их в Госстандарт России.
Форма типовой программы работы комиссии приведена в Приложении
Г.
Комиссия для проведения инспекционной проверки за
аккредитованными ОС назначается распоряжением Госстандарта России.
5.2.3. Распоряжение о назначении комиссии и программу
инспекционной проверки Отдел аккредитации Госстандарта России
направляет в ОС.
5.2.4. Перед началом инспекционной проверки председатель
комиссии распределяет работу между членами комиссии и
согласовывает с руководством ОС вопросы, связанные с обеспечением
условий для проведения инспекционной проверки и работы комиссии
(предоставления всей необходимой документации, выделения рабочего
помещения для комиссии и др.). Комиссии должен быть обеспечен
беспрепятственный доступ во все структурные подразделения ОС и
получение всех необходимых документов и сведений, которые
установлены в программе инспекционной проверки.
5.2.5. По результатам инспекционной проверки комиссия
составляет акт инспекционной проверки, в котором указаны:
выводы по каждому пункту программы инспекционной проверки;
все выявленные недостатки;
предложения ОС (при наличии недостатков) по разработке
корректирующих мероприятий, обеспечивающих приведение деятельности
ОС в соответствие всем критериям аккредитации и требованиям
Системы сертификации ГОСТ Р.
Корректирующие мероприятия могут быть оформлены в виде
приложения к акту инспекционной проверки или отдельным документом,
который ОС представляет в Госстандарт России в срок, установленный
в акте инспекционной проверки.
Рекомендуемая форма акта инспекционной проверки приведена в
Приложении Д.
Акт инспекционной проверки оформляют в трех экземплярах,
подписывают все члены комиссии и руководитель ОС, которые, при
необходимости, могут оформить особое мнение. Один экземпляр акта
передают в ОС, два - в уполномоченную организацию (с последующей
передачей одного в Госреестр).
Уполномоченная организация анализирует акт инспекционной
проверки совместно со всеми другими находящимися в ее распоряжении
материалами, готовит проект заключения по результатам ИК и вместе
с актом инспекционной проверки направляет в Госстандарт России.
5.2.6. Госстандарт России рассматривает документы, оформляет и
подписывает заключение по результатам ИК.
По результатам ИК могут быть сделаны следующие выводы:
1) при удовлетворительных результатах контроля - подтвердить
действие аттестата аккредитации ОС;
2) при неудовлетворительных результатах инспекционного контроля
- одно из следующих заключений:
приостановить действие аттестата аккредитации ОС;
отменить аттестат аккредитации ОС;
3) при наличии недостатков и несоответствий, которые могут быть
устранены, - ОС необходимо провести корректирующие мероприятия (с
указанием сроков и способа проверки их выполнения).
При отмене или приостановлении действия аттестата аккредитации
ОС работы проводят в соответствии с Порядком принятия решения о
приостановлении действия или отмене аттестата аккредитации.
Заключение по результатам ИК с комплектом документов (письмо о
назначении комиссии, программа работы комиссии, акт инспекционной
проверки) вносят в Государственный реестр, второй экземпляр
заключения направляют проверенному ОС.
Приложение А
(рекомендуемое)
ФОРМЫ ТИПОВЫХ ИНФОРМАЦИОННЫХ ЛИСТОВ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОС
(в ред. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ
от 16.09.2003 N 262-ст)
Форма 1
(в ред. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ
от 16.09.2003 N 262-ст)
ИНФОРМАЦИОННЫЙ ЛИСТ
ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АККРЕДИТОВАННОГО ОРГАНА ПО СЕРТИФИКАЦИИ
(продукции)
_______________________________________________________
(наименование ОС)
за период деятельности с ___________ по __________________
(указывают дату аккредитации или последнего инспекционного
контроля и дату представления информационного листа)
(аттестат аккредитации N РОСС RU ___________ от ________, срок
действия до ____________)
1. Результаты деятельности по сертификации в Системе ГОСТ Р (по
разделам области аккредитации)
----------------------T-----T---------T-------------T------------¬
¦ Показатели ¦Всего¦Импортная¦Отечественная¦ Примечание ¦
¦ сертификации ¦ ¦продукция¦ продукция ¦ ¦
+---------------------+-----+---------+-------------+------------+
¦1. Выдано сертифика- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦тов, всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦1.1. По обязательной ¦ ¦ ¦ ¦Указать но- ¦
¦сертификации, в том ¦ ¦ ¦ ¦мера приме- ¦
¦числе: ¦ ¦ ¦ ¦няемых схем ¦
¦серийной продукции ¦ ¦ ¦ ¦сертификации¦
¦партии продукции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦по заявлению-деклара-¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦1.2. Добровольная ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦сертификация, в том ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦серийной продукции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦партии продукции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Итого (1.1 + 1.2) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦2. Количество приз- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦нанных (переоформлен-¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ных) сертификатов, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦- СНГ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦- международных сис- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦тем ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦в том числе на серий-¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦но выпускаемую про- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦дукцию ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦3. Количество отказов¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦в выдаче сертификатов¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦4. Количество прове- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦денных проверок про- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦изводства ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦5. Количество прове- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦денных проверок по ИК¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---------------------+-----+---------+-------------+-------------
Результаты контроля:
количество сертификатов, действие которых:
подтверждено -
приостановлено -
из них возобновлено -
аннулировано -
Количество рекламаций на сертифицированную продукцию -
2. Информация о состоянии ОС
2.1. Изменения, произошедшие в ОС (описание):
- в штатном составе, в том числе экспертов;
- в структуре ОС;
- в организации, на базе которой создан ОС, в том числе
административной подчиненности;
- в документах ОС (приказ о функционировании ОС, Руководство по
качеству ОС...);
- в области аккредитации испытательных лабораторий (центров), с
которыми взаимодействует ОС по договорам-соглашениям.
2.2. Информация о рекламациях (жалобах) на деятельность ОС
(даты поступления, содержание).
2.3. Общая стоимость проведенных работ по сертификации (руб.) -
сумма перечислений в Госстандарт России (руб.) -
Прилагаются:
1. Информация о проведении госнадзора.
Руководитель ОС _____________ _______________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Дата
Примечание. Для конкретных систем сертификации однородной
продукции по решению ЦОС форма информационного листа может быть
доработана с учетом специфики этой системы.
Форма 2
(в ред. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ
от 16.09.2003 N 262-ст)
ИНФОРМАЦИОННЫЙ ЛИСТ
по деятельности аккредитованного органа
по сертификации (услуги)
___________________________________________________________
(наименование ОС)
за период деятельности с ___________ по ____________
Аттестат аккредитации N ____ от _________, срок действия до
____
1. Результаты деятельности по сертификации в Системе
сертификации ГОСТ Р (обязательная сертификация):
-----------------------T------T------T-----T--------T-----T------¬
¦ Результаты ¦ТО и ЦРи ТО¦Обще-¦Туризм ¦Пере-¦Хим- ¦
¦ сертификации ¦ АМТС ¦БРЭА, ¦пит ¦и услуги¦возки¦чистка¦
¦ ¦ ¦ ЭБМП ¦ ¦средств ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦размеще-¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния ¦ ¦ ¦
+----------------------+------+------+-----+--------+-----+------+
¦1. Выдано сертификатов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦2. Отказано в выдаче ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦3. Проведено ИК ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦По результатам ИК: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦- приостановлено ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦- из них возобновлено ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦- отменено ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L----------------------+------+------+-----+--------+-----+-------
2. Применение схем сертификации.
------------------T----------------------------------------------¬
¦ ¦ Виды услуг (с указанием кода ОКУН - 4 знака) ¦
+-----------------+----------------------------------------------+
¦1 ¦ ¦
¦2 ¦ ¦
¦3 ¦ ¦
¦4 ¦ ¦
¦5 ¦ ¦
L-----------------+-----------------------------------------------
3. Информация о состоянии ОС.
3.1. Изменения (описание):
- в Уставе (Положении об организации) (юридический статус,
независимость, реквизиты организации);
- в оргструктуре;
- в кадровом составе (в части экспертов).
3.2. Информация в Госстандарт России о произошедших изменениях
(N и дата).
4. Информация об апелляциях, жалобах, претензиях на ОС (дата,
содержание, принятые меры).
5. Информация о проведении госнадзора.
6. Информация о предыдущем инспекционном контроле и выполнении
корректирующих мероприятий (при наличии).
Руководитель ОС _____________ _______________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Дата
М.П.
Примечание. Уполномоченная организация может анализировать
электронные копии сертификатов соответствия (при необходимости), а
также запросить у органа по сертификации дополнительные материалы
(при необходимости).
В системах однородных услуг на основе данного информационного
листа могут разрабатываться формы информационных листов с учетом
специфики конкретной системы.
Приложение Б
(обязательное)
ФОРМА ЗАКЛЮЧЕНИЯ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ КОНТРОЛЯ
УТВЕРЖДАЮ
Заместитель Председателя
Госстандарта России
________________________
"__" ___________ 200_ г.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
N ____ от __________ 200_ г.
по результатам инспекционного контроля за деятельностью
_______________________________________________________
(наименование органа по сертификации)
На основании экспертного заключения и акта инспекционной
проверки от ______ 200_ г. (распоряжение Заместителя Председателя
Госстандарта России N _____ от _____________ г.) (при его наличии)
установлено:
-----------------------------------------------------------------¬
¦ Содержание заключения (один из вариантов): ¦
¦ подтвердить действие аттестата аккредитации ОС ¦
¦ приостановить действие аттестата аккредитации ОС ¦
¦ аннулировать аттестат аккредитации ОС ¦
L-----------------------------------------------------------------
СОГЛАСОВАНО:
Должность <*> Должность <**>
_________ ___________________ _________ ___________________
(подпись) (инициалы, фамилия) (подпись) (инициалы, фамилия)
"__" ____________ ____ г. "__" ____________ ____ г.
------------------------------------
<*> Отраслевое Управление.
<**> Отдел аккредитации.
Приложение В
(рекомендуемое)
ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ КОМИССИИ
В.1. Состав комиссии должен обеспечивать всестороннюю и
объективную оценку деятельности в Системе сертификации ГОСТ Р
аккредитованного ОС (в пределах программы). Комиссия состоит из
председателя и членов комиссии (не менее двух человек).
Экспертов и других специалистов включают в состав комиссии
после получения их согласия и согласия организации, в которой они
работают.
В целях уменьшения затрат заявителя рекомендуется включать в
состав комиссии представителей организаций, расположенных по месту
расположения ОС.
В.2. В состав комиссии по инспекционной проверке ОС могут быть
включены:
эксперт по аккредитации ОС или специалист уполномоченной
организации;
эксперт по аккредитации ОС из другой организации (если не
участвует специалист уполномоченной организации);
эксперт по сертификации продукции (в соответствии с областью
аккредитации ОС);
представитель территориального органа Госстандарта России по
месту расположения ОС (как правило, эксперт по сертификации
продукции).
В.3. В зависимости от области аккредитации ОС, при
необходимости, в состав комиссии дополнительно могут быть
включены: квалифицированные специалисты по вопросам,
рассматриваемым при аттестации (представители организаций
Госстандарта России, центральных органов систем сертификации
однородной продукции, представители изготовителей, обществ
потребителей, научно-исследовательских организаций, союза
независимых испытательных центров, федеральных органов
исполнительной власти, с которыми Госстандарт России заключил
соответствующие соглашения).
Приложение Г
(рекомендуемое)
ФОРМА ТИПОВОЙ ПРОГРАММЫ
ИНСПЕКЦИОННОЙ ПРОВЕРКИ ОРГАНА ПО СЕРТИФИКАЦИИ
(в ред. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ
от 16.09.2003 N 262-ст)
1. Основание и цель проверки
1.1. Основанием являются:
- требования документов "Правила по проведению сертификации в
Российской Федерации" (п. 4.7), "Положение о Системе сертификации
ГОСТ Р" (п. 2.10);
- план инспекционного контроля за аккредитованными органами по
сертификации, утвержденный заместителем Председателя Госстандарта
России;
- письмо (распоряжение) Госстандарта России.
1.2. Целью работы по проведению инспекционной проверки является
подтверждение соответствия органа по сертификации критериям
аккредитации и требованиям Системы сертификации ГОСТ Р.
2. Порядок проведения проверки
2.1. Подтверждение сохранения соответствия требованиям,
предъявляемым к ОС в части юридического статуса, независимости.
Исходные документы: аттестат аккредитации ОС, устав.
(в ред. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ от
16.09.2003 N 262-ст)
2.2. Наличие своевременных и достоверных извещений в адрес
аккредитующего органа о связанных с деятельностью по сертификации
структурных и качественных изменениях, а также изменениях
юридического адреса и платежных реквизитов (при наличии
изменений).
Исходные документы: письма в аккредитующий орган об изменениях
в ОС, регистрационные документы, банковские реквизиты.
2.3. Проведение анализа имеющейся информации о деятельности ОС
в соответствии с областью его аккредитации и рассмотрение его
результатов на предмет эффективности осуществляемых мер по
стабильному поддержанию установленного аккредитацией статуса ОС
(при наличии информации).
Исходные документы: информация о деятельности ОС с момента его
аккредитации, в том числе от территориальных органов Госстандарта
России, обществ потребителей, органов государственного надзора,
средств массовой информации.
2.4. Проверка документов ОС, в том числе организационно-
методических документов, входящих в состав руководства по
качеству, проверка своевременности актуализации документов.
Исходные документы: положение об ОС, область аккредитации,
приказ о создании (функционировании) ОС, документы, входящие в
состав руководства по качеству.
2.5. Проверка штатного состава ОС и квалификации специалистов
(количество уволившихся и вновь принятых специалистов,
квалификация, опыт работы, аттестация, повышение квалификации,
включая подготовку и переподготовку экспертов).
Исходные документы: утвержденное штатное расписание,
должностные инструкции, сведения об экспертах, сертификаты
экспертов, ежегодные планы подготовки специалистов ОС по повышению
их квалификации, сведения о повышении квалификации.
2.6. Проверка состояния, актуализации и правильности ведения
фонда НД.
Исходные документы: фонд стандартов и другой нормативной
документации на услуги и методы их проверки, область аккредитации
ОС, учтенные копии НД, Руководство по качеству, в том числе
документы, устанавливающие порядок организации ведения и хранения
НД.
2.7. Проверка соблюдения установленной процедуры сертификации
(своевременность и правильность приема, регистрации рассмотрения
заявок, принятия решения по ним, хранение документации).
Исходные документы: журналы регистрации заявок, выдачи
сертификатов, условия хранения.
(в ред. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ от
16.09.2003 N 262-ст)
2.8. Выборочная проверка качества проведения сертификации на
основании документов (дел), в том числе правильности принятия
решения по заявке, соответствия процедуры проведения сертификации
положениям документов ОС и системам сертификации, заключение
договоров, оформление протоколов проверок, актов проверок,
правильность оформления сертификата, их регистрации и выдачи
заявителю.
(в ред. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ от
16.09.2003 N 262-ст)
Исходные документы: комплекты документов по сертификации (объем
выборки устанавливается председателем комиссии из расчета примерно
5 - 10 дел в день на одного члена комиссии).
2.9. Проверка наличия договоров и соглашений с участниками
систем сертификации, в том числе с аккредитованными испытательными
лабораториями. Проверка соответствия области аккредитации ОС
области аккредитации АИЛ.
Исходные документы: договора и соглашения, копии аттестатов АИЛ
и области аккредитации АИЛ.
2.10. Проверка организации внутреннего аудита для оценки
соответствия требованиям, предъявляемым к ОС.
Исходные документы: документы, устанавливающие процедуру
внутренних проверок, документы (акты, отчеты, протоколы) по
результатам внутренних проверок, планы корректирующих мероприятий
по устранению несоответствий.
2.11. Проверка своевременности и правильности проведения
контроля за сертифицированными объектами (соблюдение периодичности
инспекционных проверок, обоснованность принимаемых решений,
соблюдение процедуры приостановления или отмены действия
сертификатов, информирование заинтересованных организаций).
(в ред. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ от
16.09.2003 N 262-ст)
Исходные документы: договора с заявителем, график инспекционных
проверок, акты инспекционных проверок, решения по результатам
инспекционных проверок, корректирующие мероприятия, информация о
приостановлении или отмене действия сертификата в заинтересованные
организации.
2.12. Проверка ведения реестра.
Исходные документы: реестр, копии сертификатов, решения о
выдаче, приостановлении или отмене действия выданных сертификатов.
2.13. Проверка своевременности и правильности рассмотрения
претензий к деятельности ОС и принятых решений.
Исходные документы: книга учета претензий и апелляций к ОС со
стороны заявителей, потребителей, Госстандарта России, ЦОС,
претензии, апелляции, копии принятых решений.
2.14. Соблюдение конфиденциальности информации, получаемой в
процессе проведения сертификации, ведение архива.
Исходные документы: документы руководства по качеству, условия
хранения документов в ОС, архив ОС.
2.15. Проверка своевременного представления в аккредитующий
орган и ЦОС информации о деятельности ОС.
Исходные документы: отчеты ОС.
2.16. Выполнение договора с Госстандартом России в части
взаиморасчетов при сертификации.
Исходные документы: договор, платежные документы.
3. Результаты работы
3.1. Обобщение результатов инспекционной проверки
аккредитованного органа по сертификации и оценка соответствия
проверяемого органа требованиям, предъявляемым к органу по
сертификации.
3.2. Составление рекомендаций по устранению выявленных
недостатков и разработка корректирующих мероприятий (при
необходимости).
3.3. Составление и подписание акта инспекционной проверки за
деятельностью ОС.
Приложение Д
(рекомендуемое)
ФОРМА АКТА ИНСПЕКЦИОННОЙ ПРОВЕРКИ
АКТ
инспекционной проверки за деятельностью
в Системе сертификации ГОСТ Р аккредитованного
______________________________________________
(наименование органа по сертификации, адрес)
В период с "__" ___________ г. по "__" _________ г.
__________________________________________________________________
(название, номер и дата документа о проведении ИК)
комиссия в составе:
Председатель комиссии ____________________________________________
(место работы, должность, инициалы, фамилия)
Члены комиссии ___________________________________________________
(место работы, должность, инициалы, фамилия)
провела проверку _________________________________________________
(наименование органа по сертификации)
При проверке установлено:
-----------------------------------------------------------------¬
¦Заключение по каждому пункту программы инспекционной проверки. ¦
¦Общая оценка соответствия ОС критериям аккредитации, оценка ¦
¦деятельности ОС и соблюдения требований Системы сертификации ¦
¦ГОСТ Р ¦
L-----------------------------------------------------------------
Дополнительная информация, использованная комиссией.
Комиссия рекомендует _________________________________________
(замечания и рекомендации комиссии
__________________________________________________________________
по устранению недостатков и совершенствованию работы органа
__________________________________________________________________
по сертификации)
Заключение: __________________________________________________
(заключение и рекомендации комиссии)
Председатель комиссии _______________ _______________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Члены комиссии _______________ _______________________
(подписи) (инициалы, фамилии)
С актом ознакомлен
Руководитель ОС _______________ _______________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Приложение Е
(рекомендуемое)
ИНФОРМАЦИОННЫЕ РЕСУРСЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ
ИНСПЕКЦИОННОГО КОНТРОЛЯ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ОС
(введено Изменением N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ
от 16.09.2003 N 262-ст)
Базы данных (БД) используются в соответствии с инструкцией по
их эксплуатации.
1 БД "Сертификаты"
2 БД "Органы сертификации"
3 БД "Номенклатура"
4 БД "Эксперты сертификации"
5 БД "ОКП"
6 БД "ОКУН"
7 БД "ТН ВЭД"
8 БД "ОКП-ТН ВЭД".
|
